公司盡調(diào)清單法務(wù)

企業(yè)盡調(diào)清單1.企業(yè)主體方面資料（企業(yè)簡介、設(shè)置及沿革狀況）1.1企業(yè)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（包括但不限于企業(yè)設(shè)置時(shí)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、歷次變更營業(yè)執(zhí)照及通過最新年檢營業(yè)執(zhí)照）；1.2企業(yè)設(shè)置時(shí)出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括設(shè)置時(shí)出資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效出資協(xié)議、股東協(xié)議，以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議修改和補(bǔ)充文獻(xiàn)等）；1.3企業(yè)章程（包括企業(yè)設(shè)置時(shí)章程，現(xiàn)行有效章程，以及歷次章程修改和補(bǔ)充文獻(xiàn)）；1.4除企業(yè)出資協(xié)議和章程外，請?zhí)峁┢髽I(yè)股東之間簽訂與企業(yè)或企業(yè)經(jīng)營有關(guān)其他協(xié)議、協(xié)議、意向書、備忘錄（如有）；1.5企業(yè)驗(yàn)資匯報(bào)（包括設(shè)置時(shí)驗(yàn)資匯報(bào)、歷次資本變更驗(yàn)資匯報(bào)）；1.6企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估匯報(bào)（包括固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)評(píng)估匯報(bào)，如有）1.7企業(yè)歷次工商變更登記書面狀況闡明，以及所有工商登記申請文獻(xiàn)，包括企業(yè)設(shè)置時(shí)工商設(shè)置登記申請書（表），其后歷次工商變更登記申請書（表）以及工商局核發(fā)審核意見書(表)等有關(guān)文獻(xiàn)；1.8組織機(jī)構(gòu)代碼證；1.9銀行開戶許可證；1.20稅務(wù)登記證（包括國稅和地稅）；1.21貴企業(yè)本行業(yè)同意證書（如有）；1.22貸款卡；2.股東狀況資料2.1企業(yè)每位股東狀況描述，包括姓名（名稱）、股權(quán)比例、成為企業(yè)股東詳細(xì)時(shí)間，如是法人股東，還應(yīng)包括其業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營范圍及法定代表人等基本信息，并提供該法人股東現(xiàn)時(shí)有效且通過年檢企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)章程以及其從事業(yè)務(wù)狀況簡介；3.企業(yè)重要資產(chǎn)狀況（包括土地、房屋、機(jī)器設(shè)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等）3.2房屋3.2.1企業(yè)擁有所有自有房產(chǎn)（不包括租賃房產(chǎn)）；并請?zhí)峁┓课莘课菟袡?quán)證、房屋購置協(xié)議；3.2.2請闡明上述自有房屋上與否存在抵押，如是，請?zhí)峁┓课莸盅簠f(xié)議和抵押登記證明文獻(xiàn)；3.2.3企業(yè)擁有所有租賃房產(chǎn)，并對(duì)應(yīng)提供該等租賃房屋租賃協(xié)議、租賃登記文獻(xiàn)等對(duì)應(yīng)文獻(xiàn)）、租金支付憑證等；3.2.4擁有或租賃房產(chǎn)使用、發(fā)售、租賃或轉(zhuǎn)讓限制、合約及承諾詳細(xì)清單及協(xié)議文本；3.3重要固定資產(chǎn)及在建工程項(xiàng)目3.3.1請?zhí)峁┰敿?xì)固定資產(chǎn)清單、有關(guān)采購協(xié)議及發(fā)票等；3.3.2擁有車輛車輛登記證；3.3.3請確認(rèn)上述固定資產(chǎn)上與否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文獻(xiàn)、主債務(wù)協(xié)議；3.3.4企業(yè)已竣工、在建或擬建生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目或技術(shù)改造項(xiàng)目狀況闡明，并提供政府有關(guān)主管部門對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)或立案文獻(xiàn)、可行性研究匯報(bào)、環(huán)境影響評(píng)估匯報(bào)批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)證、施工許可證、竣工驗(yàn)收匯報(bào)、環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收及其他須報(bào)政府機(jī)關(guān)同意或立案文獻(xiàn)批復(fù)和立案證明文獻(xiàn)，在建工程建設(shè)有關(guān)協(xié)議，包括但不限于工程承包協(xié)議、建設(shè)協(xié)議。3.3.5多種與在建工程建設(shè)有關(guān)協(xié)議，包括但不限于設(shè)計(jì)協(xié)議、工程承包協(xié)議、建筑協(xié)議、監(jiān)理協(xié)議等。4.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)4.4.1請列舉并闡明企業(yè)所擁有，被許可使用，或正在申請所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、品牌、著作權(quán)、專有技術(shù)、域名、商業(yè)秘密和技術(shù)工藝等，并提供所有專利權(quán)證書、商標(biāo)注冊證、其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明及有關(guān)申請文獻(xiàn)；4.重大協(xié)議4.1請?zhí)峁I(yè)務(wù)協(xié)議樣本、范本或原則文本；4.2請列明下述協(xié)議/協(xié)議有關(guān)狀況，并提供該等協(xié)議/協(xié)議；原材料供應(yīng)協(xié)議；產(chǎn)品銷售協(xié)議、采購協(xié)議、產(chǎn)品分銷和/或經(jīng)銷協(xié)議，以及限制交易協(xié)議；運(yùn)送協(xié)議；現(xiàn)行有效與水、電、氣、熱等公共設(shè)施管理部門簽訂公共設(shè)施服務(wù)協(xié)議（如有）；現(xiàn)行有效保險(xiǎn)協(xié)議、保單、付款憑證和一切保險(xiǎn)索賠清單以及有關(guān)保險(xiǎn)撤銷或拒延信函往來；收購、合并或發(fā)售企業(yè)權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)協(xié)議或協(xié)議（如有）；戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián)營協(xié)議）；保險(xiǎn)協(xié)議、保單、付款憑證；技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、技術(shù)研究和開發(fā)、技術(shù)服務(wù)等協(xié)議或協(xié)議（如有）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如著作權(quán)、商標(biāo)、專利、域名、非專利專有技術(shù)）實(shí)行、許可、使用、轉(zhuǎn)讓或其他有關(guān)協(xié)議（如有）；5.企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系狀況5.1近來一次記錄員工總數(shù)，并請按照下列分類列明：(1)正式工；(2)臨時(shí)工（簡要闡明臨時(shí)工分類原則）；(3)其他員工（請?jiān)敿?xì)描述該類員工狀況）5.2現(xiàn)行原則勞動(dòng)協(xié)議、聘任協(xié)議、集體勞動(dòng)協(xié)議等資料；5.3職工福利、獎(jiǎng)勵(lì)及其他內(nèi)部管理規(guī)章制度及員工手冊；5.4社會(huì)保險(xiǎn)登記證；5.5闡明企業(yè)依法為全體員工投保養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷險(xiǎn)、住房公積金狀況，并請闡明與否存在欠繳保費(fèi)狀況；5.6請闡明與否為員工辦理其他保險(xiǎn)，如有，請闡明保險(xiǎn)種類，提供保單和保險(xiǎn)費(fèi)支付憑證；5.7企業(yè)作為被告勞動(dòng)仲裁（勞動(dòng)訴訟）狀況闡明，并提供有關(guān)仲裁裁決（法院判決），如尚未判決，請?zhí)峁┯嘘P(guān)仲裁申請書（起訴狀）和答辯狀等有關(guān)文獻(xiàn)；6.訴訟、仲裁和行政懲罰程序資料（如有）6.1列出并闡明