中國AEO標(biāo)準(zhǔn)化與關(guān)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理研討班

中國AEO標(biāo)準(zhǔn)化與關(guān)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理研討班中國海關(guān)監(jiān)管已經(jīng)全面走向國際互認化！海關(guān)誠信認證已經(jīng)成為公司發(fā)展的生命！海關(guān)AEO認證涉及一系列的標(biāo)準(zhǔn)和管理優(yōu)化措施，為幫助公司對中國海關(guān)AEO認證制度、標(biāo)準(zhǔn)體系有一個系統(tǒng)、理性、具體的結(jié)識，促進公司掌握具體的AEO認證實行策略和方法以及合理處置AEO認證的疑難事務(wù)，我們結(jié)合豐富的政策研究和AEO認證實戰(zhàn)經(jīng)驗，推出此AEO認證輔導(dǎo)課程。旨在分享各關(guān)區(qū)海關(guān)AEO認證成功經(jīng)驗；切實、系統(tǒng)傳授AEO認證知識、策略和方法；為涉外型公司培養(yǎng)熟知AEO信用管理的復(fù)合型國際人才。參會對象：公司國際貿(mào)易部、物流部、報關(guān)公司、進出通關(guān)事務(wù)部、單證員、以及公司涉外進出等人員。（一）避免認證標(biāo)準(zhǔn)理解歧義幫助不同行業(yè)公司精確掌握AEO認證各項明細的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，從而清楚擬定認證改善。（二）擬定合理改善之路，少走彎路幫助不同行業(yè)公司結(jié)合實際情況，擬定高效、合理的改善方案，規(guī)避不必要的成本、時間浪費。（三）提高公司內(nèi)控和貿(mào)易安全的管理及籌劃能力提高公司國際貿(mào)易安全事務(wù)管理和貿(mào)易合規(guī)籌劃能力、為涉外型公司培養(yǎng)復(fù)合型國際人才，保障公司內(nèi)控有序、貿(mào)易安全，保證公司利潤實現(xiàn)。（四）采用科學(xué)的AEO認證實行策略和方法幫助公司有效協(xié)同內(nèi)外部資源，促成AEO認證的順利實行。（五）成功案例分享，運籌帷幄分享AEO認證成功案例經(jīng)驗，幫助公司清楚理解海關(guān)認證細節(jié)事項。專題一、海關(guān)公司信用管理暫行辦法（AEO認證政策）剖析1、AEO認證基礎(chǔ)知識2、中國國家社會信用系統(tǒng)和海關(guān)AEO認證體系&信用管理辦法3、各關(guān)區(qū)海關(guān)AEO認證標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況和案例分析專題二、公司AEO認證實行策略和方法1、實行AEO認證的先決條件和成功要素2、公司實行AEO認證基本環(huán)節(jié)3、AEO認證基礎(chǔ)工作準(zhǔn)備和要點4、AEO認證實行計劃管理和成果確認專題三、海關(guān)AEO高級認證標(biāo)準(zhǔn)體系精講和案例剖析（1）組織機構(gòu)如何保證進出業(yè)務(wù)、財務(wù)、內(nèi)部監(jiān)督等部門職責(zé)分工明確？如何設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)？其職責(zé)有哪些？海關(guān)對負責(zé)關(guān)務(wù)的高級管理人員職務(wù)有何規(guī)定？1、組織機構(gòu)控制海關(guān)重要向高級管理人員詢問哪些事務(wù)？海關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)重要涉及哪些內(nèi)容？如何建立符合海關(guān)規(guī)定的內(nèi)部培訓(xùn)體系？就海關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)，海關(guān)將與法定代表人或者其授權(quán)人員、負責(zé)海關(guān)事務(wù)的高級管理人員面談哪些內(nèi)容？進出單證涉及的范圍涉及哪些？公司如何建立進出單證復(fù)核制度或者程序？公司如何建立進出單證糾錯制度和程序？海關(guān)將如何審核公司內(nèi)部復(fù)核內(nèi)容、復(fù)核流程？海關(guān)將如何驗證內(nèi)部復(fù)核的準(zhǔn)確性、真實性、完整性和有效性？如何建立進出單證管理制度？2、進出業(yè)務(wù)控制海關(guān)將審核哪些進出單證、證書、法律文書？海關(guān)將如何審核公司單證管理制度執(zhí)行情況？如何判斷進出業(yè)務(wù)管理流程設(shè)立合理及完備？海關(guān)如何審核公司進出業(yè)務(wù)管理制度和執(zhí)行程序？1）一般貿(mào)易業(yè)務(wù)2）加工貿(mào)易及保稅進出業(yè)務(wù)3）減免稅貨品（含不作價設(shè)備）業(yè)務(wù)4）保稅物流及免稅品銷售業(yè)務(wù)5）其他貿(mào)易方式貨品進出公司如何建立內(nèi)部審計制度？公司如何執(zhí)行內(nèi)部審計？審計項目涉及哪些細節(jié)內(nèi)容？公司內(nèi)部審計機構(gòu)或者崗位人員規(guī)定？公司如何評估第三方審計機構(gòu)？公司如何保管內(nèi)部審計檔案？3、內(nèi)部審計控制海關(guān)如何審核公司是否有效執(zhí)行內(nèi)部審計制度？公司如何建立責(zé)任追究制度和措施？海關(guān)如何審核公司責(zé)任追究制度和措施執(zhí)行情況？海關(guān)對公司改善制度和措施的具體規(guī)定有哪些？公司如何建立改善制度和措施？海關(guān)如何審核公司改善制度和措施執(zhí)行情況？如何理解財務(wù)控制、關(guān)務(wù)、物流控制等功能模塊有效運營？如何鑒定公司信息化系統(tǒng)符合海關(guān)AEO認證規(guī)定？海關(guān)對信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理時限的規(guī)定如何？4、信息系統(tǒng)控制新上線使用的信息系統(tǒng)是否需要維護歷史業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)？海關(guān)如何審核、比對公司信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)和驗證數(shù)據(jù)管理狀態(tài)？公司如何建立信息安全制度和進行信息安全培訓(xùn)？海關(guān)如何審核信息安全管理制度是否執(zhí)行？公司如何建立非正常使用信息系統(tǒng)的追究制度？海關(guān)對公司系統(tǒng)和數(shù)據(jù)保護有何具體規(guī)定？海關(guān)如何審核公司防止系統(tǒng)非正常使用以及系統(tǒng)&數(shù)據(jù)保護手段？1、會計信息如何的公司需要提供會計審計報告？是否每年均出具審計報告？如何的會計審計報告符合達標(biāo)規(guī)定？海關(guān)對會計賬簿和財務(wù)會計報告等會計資料有哪些規(guī)定？2、償付能力償付能力評價與審計指標(biāo)如何鑒定？速動比率如何計算？如何鑒定公司速動比率達成認證規(guī)定？假如速動比率達不到認證規(guī)定，該如何操作？資產(chǎn)負債率如何計算？如何鑒定公司資產(chǎn)負債率達成認證規(guī)定？假如資產(chǎn)負債率達不到認證規(guī)定可以申請AEO認證嗎？3、賺錢能力賺錢能力評價與審計指標(biāo)如何鑒定？主營業(yè)務(wù)利潤率如何計算？如何鑒定公司主營業(yè)務(wù)利潤率達成認證規(guī)定？主營業(yè)務(wù)利潤率達不到認證規(guī)定可以申請AEO認證嗎？4、繳稅能力繳稅能力評價與審計指標(biāo)如何鑒定？固定資產(chǎn)凈值如何計算？生產(chǎn)型公司和非生產(chǎn)型公司繳稅能力如何鑒定？固定資產(chǎn)凈值達不到認證規(guī)定可以申請AEO認證嗎？專題三、海關(guān)AEO高級認證標(biāo)準(zhǔn)體系精講和案例剖析（2）1、場合安全控制措施公司如何建立場合安全管理制度和程序？AEO認證對公司大門、傳達室、建筑結(jié)構(gòu)、照明、報警系統(tǒng)、視頻監(jiān)控、存儲區(qū)域、鎖閉裝置及鑰匙保管的具體規(guī)定有哪些？不同行業(yè)的場合安全認證關(guān)鍵要點何在？海關(guān)如何審核公司場合安全控制措施達成認證規(guī)定？2、進入安全控制措施公司如何建立進入安全管理制度和程序？AEO認證對員工、訪客、未經(jīng)許可進入、身份不明的人員進入控制的具體規(guī)定有哪些？不同行業(yè)的進入安全認證關(guān)鍵要點何在？海關(guān)如何審核公司進入安全控制措施達成認證規(guī)定？是否對所有員工進行背景調(diào)查？聘用前、聘用后、離職過程中，公司如何擬定人員安3、人員安全控制措施全控制措施到位？公司如何實行人員安全培訓(xùn)？海關(guān)如何審核公司是否達成人員安全規(guī)定？如何鑒定公司商業(yè)伙伴范圍？如何建立商業(yè)伙伴安全管理制度和程序？如何評估商業(yè)伙伴達成守法合規(guī)、符合貿(mào)易安全規(guī)定？如何書面規(guī)定供應(yīng)鏈上下游貿(mào)易伙伴，如生產(chǎn)商、重要供應(yīng)商、物流商等符合貿(mào)易安全規(guī)定？合作伙伴未到合約期滿如何簽訂補充協(xié)議滿足貿(mào)易4、商業(yè)伙伴安全控制措施安全的需求？條款如何擬定？如何的商業(yè)伙伴可以免予海關(guān)認證評估？如何通過書面程序或者實地定期監(jiān)控或檢查供應(yīng)鏈上下游貿(mào)易伙伴，如生產(chǎn)商、重要供應(yīng)商、物流商等符合貿(mào)易安全規(guī)定？海關(guān)如何實地審核公司及其商業(yè)伙伴是否達成商業(yè)伙伴安全控制規(guī)定？如何建立貨品運送、搬運、存放、交接過程中的安全管理制度和程序？5、貨品安全控制措施公司租用倉庫如何實行貨品安全控制？非物流商貿(mào)服務(wù)型公司如何實行貨品安全控制？如何建立貨品差異管控程序，達成海關(guān)AEO認證規(guī)定？如何建立集裝箱安全管理制度和程序？報關(guān)公司&單純貿(mào)易公司如何實行集裝箱安全管理？6、集裝箱安全控制措施如何的集裝箱檢查程序符合AEO認證規(guī)定？AEO認證對集裝箱封條、集裝箱存放的管理規(guī)定？海關(guān)如何審核公司集裝箱安全檢查&存儲、封條管理情況？如何建立運送工具安全管理制度和程序？報關(guān)公司&單純貿(mào)易公司如何實行運送工具安全管理？7、運送工具安全控制措施如何的運送工具檢查程序符合AEO認證規(guī)定？AEO認證對運送工具存儲、司機身份核算的管理規(guī)定？海關(guān)如何審核公司運送工具安全檢查&存儲、司機安全管理情況？如何建立應(yīng)對災(zāi)害或者緊急安全事故等異常情況的制度和程序？如何貫徹對災(zāi)害或緊急安全事故等異常情況的報告、8、危機管理控制措施處置應(yīng)急程序或機制？應(yīng)急培訓(xùn)涉及哪些內(nèi)容？公司如何建立異常報告作業(yè)程序？海關(guān)如何審核公司危機管理控制措施？專題三、海關(guān)AEO高級認證標(biāo)準(zhǔn)體系精講和案例剖析（3）1、遵守法律法規(guī)哪些人員應(yīng)當(dāng)開具無犯罪證明？假如無法提供公安機關(guān)出具的無犯罪證明，該怎么辦？如何動態(tài)監(jiān)控公司核心敏感人員的信用信息？公司如何查詢自身的走私罪、走私行為、違規(guī)行為情況？AEO認證對報關(guān)公司、非報關(guān)公司違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為的規(guī)定有哪些標(biāo)準(zhǔn)？公司如何通過自查申報規(guī)避違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為對AEO認證的影響海關(guān)如何審核公司遵守法律法規(guī)情況？2、進出業(yè)務(wù)規(guī)范海關(guān)將審核、比對哪些公司注冊信息？海關(guān)如何判斷公司是否有進出活動？報關(guān)差錯率如何計算？公司如何查詢報關(guān)差錯率？如何鑒定公司報關(guān)差錯率是否達成AEO認證規(guī)定？規(guī)范申報率的概念以及如何計算？海關(guān)如何審核規(guī)范申報率是否達成AEO認證規(guī)定？申報規(guī)范率不達標(biāo)，公司該如何應(yīng)對？海關(guān)如何核算規(guī)定期間內(nèi)的手（賬）冊超期未報核？滯納稅款報關(guān)單率如何計算？滯納稅款報關(guān)單率超標(biāo)，何種情況才會影響公司信息等級？如何核算是否存在超過法定期限尚未繳納稅款的情事？如何擬定因不可抗力或者國家稅收政策調(diào)整不能按期繳納稅款的情形？3、符合海關(guān)管理規(guī)定海關(guān)如何審核公司是否存在不符合海關(guān)管理規(guī)定的情形？如公司存在不符合海關(guān)管理規(guī)定的情形，公司如何進行規(guī)范整改？4、未有不良外部信用如何鑒定公司外部信用異常？4、未有不良外部信用假如公司受到海關(guān)以外政府部門處罰，如何鑒定是否影響外部信用？加分項目如何鑒定公司是否符合加分項目？假如申請成為中國外貿(mào)出先導(dǎo)指數(shù)樣本公司？專題四、現(xiàn)場互動，答疑和討論胡忠老師胡老師，涉外公司海關(guān)實務(wù)派專家，精通海關(guān)執(zhí)法依據(jù)和解決流程，指導(dǎo)眾多公司合規(guī)處置涉外事務(wù)風(fēng)險，曾任職海關(guān)監(jiān)管和緝私案件審理部門，具有2023貨管查驗、調(diào)查審理、刑事偵查、私貨解決、案件執(zhí)行等工作，參與查辦、偵辦、解決各類海關(guān)行政和刑事案件數(shù)千宗。曾參與海關(guān)總署關(guān)于海關(guān)干部業(yè)務(wù)知識崗位培訓(xùn)教材編寫工作，長期擔(dān)任海關(guān)總署和廣東分署的兼職講師。江小平老師江老師，曾擔(dān)任海關(guān)總署政策研究處副處長、北海海關(guān)副關(guān)長、北海外經(jīng)貿(mào)局局長等職務(wù)，現(xiàn)為世界5強公司偉