2023年證券從業(yè)資格-證劵市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫(kù)（帶參考答案）

2023年證券從業(yè)資格-證劵市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫(kù)（帶參考答案）（圖片大小可自由調(diào)整）卷I一.單項(xiàng)選擇題(共15題)1.()為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)2.證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)按要求向協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表。A.3B.5C.7D.103.開放式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)（）。A.逐漸増加B.固定不變C.不固定D.逐漸減少4.證券公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機(jī)制，公平對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，對(duì)不同投資組合之間發(fā)生的（）進(jìn)行監(jiān)控。Ⅰ.同向交易Ⅱ.公平交易Ⅲ.反向交易Ⅳ.利益輸送A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.下列選項(xiàng)中，屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是（）。Ⅰ.客戶信用資金臺(tái)賬Ⅱ.融券專用證券賬戶Ⅲ.客戶信用證券賬戶Ⅳ.客戶信用資金賬戶A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6.以下()屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。①大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格②頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定③巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格④一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④7.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在做出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3B.5C.10D.158.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是（）。A.甲因搶動(dòng)罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%9.證券公司證券自營(yíng)投資品種包括（）。Ⅰ已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券Ⅱ已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券Ⅲ已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券Ⅳ已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ10.按照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，適當(dāng)性管理主要包括以下（）安排。①全面了解客戶②全面計(jì)算收益③對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)④適當(dāng)性匹配A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④11.對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）。Ⅰ.取消從業(yè)資格Ⅱ.處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款Ⅲ.屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分Ⅳ.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ12.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)（）。A.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記B.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記C.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起15個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記D.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并目委托關(guān)系終止之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過（）向期貨公司下達(dá)交易指令。Ⅰ．書面方式Ⅱ．電話方式Ⅲ．口頭方式Ⅳ．互聯(lián)網(wǎng)方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ14.某普通合伙企業(yè)合伙人甲因個(gè)人借款,擬將其合伙財(cái)產(chǎn)份額質(zhì)押給債權(quán)人乙。根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定,為使該質(zhì)押行為有效,同意質(zhì)押的合伙人人數(shù)應(yīng)當(dāng)是（）。A.超過全體合伙人的二分之一B.超過全體合伙人的三分之二C.超過全體合伙人的四分之三D.全體合伙人15.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，不需向證券交易所提交的資料為（）A.公司章程B.募集資金使用管理C.公司債券申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議D.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照二.多項(xiàng)選擇題(共15題)1.從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。A.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)入員及其管理人員D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員2.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有哪些行為，下列正確的是。（）A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。B.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。C.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。D.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。3.根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公司分立的表述中，不正確的有（）。A.公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任B.公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日在報(bào)紙上公告C.公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日在報(bào)紙上公告D.債權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保4.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A.指定商業(yè)銀行B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D.證券交易所5.榴風(fēng)公司章程規(guī)定：股東夏某應(yīng)于2016年6月1日前繳清貨幣出資100萬(wàn)元。夏某認(rèn)為公司剛成立，業(yè)務(wù)尚未展開，不需要這么多現(xiàn)金，便在出資后通過銀行的熟人將這筆錢轉(zhuǎn)入其妻的理財(cái)賬戶，用于購(gòu)買基金。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有。A.榴風(fēng)公司可要求夏某向公司返還出資B.榴風(fēng)公司可要求其他發(fā)起人股東承擔(dān)連帶責(zé)任C.榴風(fēng)公司的其他股東可要求夏某向公司返還出資D.榴風(fēng)公司的債權(quán)人得知此事后可要求夏某返還出資6.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司的下列事項(xiàng)中，必須經(jīng)代表2/3以上表決的股東通過才能作出決議的有（）。A.與其他公司合并B.變更公司形式C.以公司的資產(chǎn)對(duì)外擔(dān)保D.修改公司章程7.根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列人員或機(jī)構(gòu)中，有權(quán)要求有限責(zé)任公司在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東會(huì)議的有()。A.代表1／10以上表決權(quán)的股東B.1／3以上的董事C.董事長(zhǎng)D.監(jiān)事會(huì)8.下列各項(xiàng)，屬于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的有（）A.合伙人繳納的實(shí)物出資B.合伙企業(yè)借用某合伙人的電腦C.合伙企業(yè)對(duì)某公司的債權(quán)D.合伙企業(yè)合法接受的贈(zèng)與財(cái)產(chǎn)9.按照《公司法》的規(guī)定，股東可以復(fù)制（）。A.公司章程B.股東會(huì)會(huì)議記錄C.董事會(huì)會(huì)議決議D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議10.證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括（）。A.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息B.接受他人委托從事證券投資C.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)D.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告11.下列屬于基金托管人的權(quán)利的有（）A.保管基金的財(cái)產(chǎn)B.獲取基金托管費(fèi)用C.按照有關(guān)規(guī)定，代表基金形式股東權(quán)利D.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作12.基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的什么進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。（）A.銷售行為B.流動(dòng)情況C.獲取從業(yè)資質(zhì)D.業(yè)務(wù)培訓(xùn)13.根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列說(shuō)法中，屬于股份有限公司可以收購(gòu)本公司股份的有（）。A.減少公司注冊(cè)資本B.與持有本公司股份的其他公司合并C.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工D.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司解散決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的14.根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不屬于普通合伙企業(yè)合伙人當(dāng)然退伙的情形有（）。A.合伙人在執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)中有受賄行為B.合伙人未履行出資義務(wù)C.合伙人被法院強(qiáng)制執(zhí)行其在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額D.作為合伙人的自然人死亡15.（2015年）根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)在工商行政管理機(jī)關(guān)登記的有（）。A.主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所B.執(zhí)行事務(wù)合伙人C.合伙人的住所D.合伙人的家庭狀況三.判斷題(共5題)1.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票應(yīng)計(jì)入其自有股票，但該賬戶內(nèi)股票數(shù)量變動(dòng)，證券公司需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。（）2.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東情況的說(shuō)明不屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。（）3.有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣10萬(wàn)元。法律、行政法規(guī)對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。（）4.部門規(guī)章及規(guī)范性文件的法律效力次于法律和行政法規(guī)。（）5.有時(shí)允許證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。（）卷I參考答案一.單項(xiàng)選擇題1.正確答案：C,2.正確答案：B,3.正確答案：C,4.正確答案：B,5.正確答案：B,6.正確答案：A,7.正確答案：C,8.正確答案：A,9.正確答案：A,10.正確答案：C,11.正確答案：C,12.正確答案：A,13.正確答案：A,14.正確答案：D,15.正確答案：B,二.多項(xiàng)選擇題1.正確答案：A,B,C,D,2.正確答案：A,B,C,D,3.正