中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行遠(yuǎn)期及掉期結(jié)售匯業(yè)務(wù)操作規(guī)程

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行遠(yuǎn)期及掉期結(jié)售匯業(yè)務(wù)操作規(guī)程中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行遠(yuǎn)期結(jié)售匯及人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)操作規(guī)程為保證我行遠(yuǎn)期結(jié)售匯及人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)穩(wěn)健、合規(guī)地開展?根據(jù)中國(guó)人民銀行《關(guān)于擴(kuò)大外匯指定銀行對(duì)客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和開辦人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》，銀發(fā)[2005]201號(hào),精神?制定本規(guī)程。第一部分業(yè)務(wù)定義及基本規(guī)定一、遠(yuǎn)期結(jié)售匯,一,遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)是指我行與客戶簽訂遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)合同?約定將來(lái)某一時(shí)刻或某一期間內(nèi)為客戶辦理結(jié)匯或售匯的外匯幣種、金額、匯率等交易要素?到期按照合同約定辦理結(jié)匯或售匯業(yè)務(wù)。,二,遠(yuǎn)期結(jié)售匯交易幣種主要包括美元、港幣、日元、歐元、英鎊、加拿大元、澳大利亞元、瑞士法郎、新加坡幣、丹麥克朗和瑞典克朗等主要貨幣。,三,遠(yuǎn)期結(jié)售匯交易類型分為固定期限的遠(yuǎn)期交易和擇期交易。，四，遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)期限分別設(shè)有，天、20天?,個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月、4個(gè)月、5個(gè)月、6個(gè)月、7個(gè)月、8個(gè)月、9個(gè)月、10個(gè)月、11個(gè)月、12個(gè)月、18個(gè)月、24個(gè)月等十六檔,期限1超出12個(gè)月的遠(yuǎn)期結(jié)售匯價(jià)格需電話詢價(jià)?畸零天數(shù)的報(bào)價(jià)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)期限線性插值計(jì)算得出。，五,擇期交易期限由擇期交易的交易日和到期日決定?客戶可以靈活選擇擇期起始日?擇期起始日需大于擇期交易日。,六,交割日后3個(gè)工作日為客戶辦理交割的寬限期?在此寬限期內(nèi)辦理交割的視同如約交割。二、人民幣與外幣掉期,一,人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)是指我行與客戶簽訂人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)合同?約定近期時(shí)點(diǎn)上為客戶辦理的賣匯或買匯交易的外匯幣種、匯率、金額等交易要素?同時(shí)根據(jù)銀行公布的人民幣與外幣掉期價(jià)格約定遠(yuǎn)期時(shí)點(diǎn)上的買匯或賣匯交易?在近期/遠(yuǎn)期兩個(gè)時(shí)點(diǎn)上?雙方按照合同約定辦理買匯或賣匯業(yè)務(wù)。,二,人民幣與外幣掉期交易幣種與遠(yuǎn)期結(jié)售匯相同。,三,人民幣與外幣掉期交易類型分為即期對(duì)遠(yuǎn)期的掉期交易和遠(yuǎn)期對(duì)遠(yuǎn)期的掉期交易。,四,人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)期限規(guī)定與遠(yuǎn)期結(jié)售匯相同,期限超出12個(gè)月期限的遠(yuǎn)期結(jié)售匯價(jià)格需電話詢價(jià)?畸零天數(shù)的報(bào)價(jià)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)期限線性插值計(jì)算得出。,五,人民幣與外幣掉期交易不設(shè)寬限期。第二部分定價(jià)管理2一、遠(yuǎn)期結(jié)售匯匯率和人民幣與外幣掉期點(diǎn)由總行國(guó)際業(yè)務(wù)部統(tǒng)一制定?并且每日和日間及時(shí)在各系統(tǒng)中更新?？傂性趪?guó)際業(yè)務(wù)辦公系統(tǒng)、總分行自動(dòng)交易系統(tǒng)中提供主要幣種、各主要期限的即遠(yuǎn)期結(jié)售匯牌價(jià)?主要內(nèi)容包括中間價(jià)、買入價(jià)和賣出價(jià)?并視情況在路透資訊系統(tǒng),ABOCFX/ABOCFWD/ABOCFWE,上予以公布?？偡中虚g平盤價(jià)一律以總分行自動(dòng)交易系統(tǒng)報(bào)價(jià)為準(zhǔn)。二、遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期價(jià)格采用利率平價(jià)原理結(jié)合市場(chǎng)預(yù)期、我行情況制定?外幣各期限利率采用市場(chǎng)上各期限的公允利率?人民幣各期限利率根據(jù)人民幣資金交易市場(chǎng)狀況結(jié)合我行人民幣資金短期運(yùn)用狀況制訂。三、遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期價(jià)格有效時(shí)限以交易系統(tǒng)設(shè)定時(shí)間為準(zhǔn)。分行可以通過(guò)總分行自動(dòng)交易系統(tǒng)實(shí)時(shí)查詢非美元幣種各標(biāo)準(zhǔn)期限對(duì)總行平盤及對(duì)客戶的參考價(jià)和非美元幣種對(duì)客戶參考價(jià)計(jì)算規(guī)則。分行可根據(jù)本行情況和客戶資質(zhì)給予適當(dāng)優(yōu)惠。四、當(dāng)客戶申請(qǐng)擇期交易時(shí)?應(yīng)根據(jù)客戶的買賣方向和兩種貨幣的升貼水情況?按有利于我行利益的期限價(jià)格進(jìn)行報(bào)價(jià)。分支行在報(bào)價(jià)中如有問(wèn)題?請(qǐng)及時(shí)向上級(jí)行國(guó)際業(yè)務(wù)部咨詢。第三部分業(yè)務(wù)操作流程基本規(guī)定一、客戶有意向在我行辦理遠(yuǎn)期或人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)時(shí)?應(yīng)同我行簽訂《遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期總協(xié)議書》?有效期一年。3期滿前一個(gè)月?甲、乙雙方都未以書面形式通知對(duì)方終止協(xié)議的?則協(xié)議自動(dòng)延續(xù)一個(gè)有效期。二、客戶每次委托我行辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯或人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)時(shí)?應(yīng)提交《遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期申請(qǐng)書》以及相應(yīng)的有效商業(yè)單據(jù)或憑證?具體參照國(guó)家外匯管理局及總行的有關(guān)規(guī)定。三、凡涉及客戶償還我行自身外匯貸款的遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)?在簽約前由我行自行審核客戶遠(yuǎn)期購(gòu)匯交易的真實(shí)性?并于每月前5個(gè)工作日內(nèi)向國(guó)家外匯管理局資本項(xiàng)目管理部門報(bào)備上個(gè)月的簽約情況。凡涉及客戶償還經(jīng)國(guó)家外匯管理局登記的境外借款的遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)?在簽約前由我行自行審核客戶外債合同、外債登記證等證明文件的真實(shí)性?遠(yuǎn)期合同履約時(shí)?客戶須事先取得國(guó)家外匯管理局的還本付息核準(zhǔn)。四、客戶敘做人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)需符合國(guó)家外匯管理制度和總行的相關(guān)規(guī)定。五、分行日常委托總行辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯及人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)?通過(guò)總分行自動(dòng)交易系統(tǒng)進(jìn)行?系統(tǒng)出現(xiàn)故障時(shí)需向總行發(fā)送MT398報(bào)文。遠(yuǎn)期結(jié)售匯報(bào)文標(biāo)準(zhǔn)格式如下:20:XXXYYMMDDXXX12:00677E:WEWANTTOBUY,SELL,CURRENCY,AMOUNT,AGAINSTCNYDONEATRATEVALUEYYMMDD4人民幣與外幣掉期報(bào)文標(biāo)準(zhǔn)格式如下:20:XXXYYMMDDXXX12:00677E:WEWANTTOBUY/SELL,SELL/BUY,CURRENCY,AMOUNT,AGAINSTCNYDONEATSWAPRATERATESARESPOTRATEANDFWDRATEVALUEYYMMDDANDYYMMDD第四部分其他規(guī)定一、展期，一，基本規(guī)定。客戶可于合約到期日提出展期申請(qǐng)?也可以于合約到期日前提出展期申請(qǐng)。展期若形成損失?客戶補(bǔ)足后方可予以展期,若形成盈利?由分行根據(jù)客戶資質(zhì)確定分配比例。展期次數(shù)不限?但展期交易累計(jì)期限不得超過(guò)一年。展期交易的保證金繳納不得使用授信額度?且根據(jù)盯市狀況隨時(shí)要求客戶補(bǔ)足。,二,遠(yuǎn)期結(jié)售匯展期操作1、客戶于到期日申請(qǐng)展期,1,市價(jià)展期總分行之間原始交易正常履約?分行以即期價(jià)格與總行反向平盤?并分別與客戶、總行敘做兩筆新的遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)。原協(xié)議價(jià)格與即期平盤價(jià)格相比所形成的損益按規(guī)定處理。5,2,原價(jià)展期總分行之間原始交易正常履約?分行以即期價(jià)格與總行反向平盤?并與總行敘做一筆新的遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)?與客戶按原協(xié)議價(jià)格展期?原協(xié)議價(jià)格與即期平盤價(jià)格形成損益按規(guī)定處理。客戶維持原協(xié)議價(jià)格展期所形成的盯市價(jià)值由客戶承擔(dān),或享有,。2、客戶提前申請(qǐng)展期,1,市價(jià)展期總分行之間原始交易正常履約?分行以剩余期限的遠(yuǎn)期價(jià)格與總行反向平盤?同時(shí)分別與客戶、總行敘做兩筆新的遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù),原協(xié)議價(jià)格與分行遠(yuǎn)期平盤價(jià)格相比形成的損益按規(guī)定處理。,2,原價(jià)展期總分行之間原始交易正常履約?分行以剩余期限的遠(yuǎn)期價(jià)格與總行反向平盤?并與總行敘做一筆新的遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)?與客戶按原協(xié)議價(jià)格展期。原協(xié)議價(jià)格與原交易剩余期限的遠(yuǎn)期價(jià)格相比形成的損益按規(guī)定處理?？蛻艟S持原協(xié)議價(jià)格展期所形成的盯市價(jià)值由客戶承擔(dān),或享有,。,三,人民幣與外幣掉期展期操作1、近期端已交割?在遠(yuǎn)期端到期日客戶申請(qǐng)遠(yuǎn)期端交易展期,1,市價(jià)展期總分行之間原始交易正常履約?分行與客戶的遠(yuǎn)期端交易形成的頭寸缺口?分行分別通過(guò)與客戶、總行敘做兩筆與原交易同向的新掉期交易軋平。原協(xié)議中客戶遠(yuǎn)期端時(shí)點(diǎn)價(jià)格與總分行之間新做掉期交6易的即期價(jià)格形成損益按規(guī)定處理。,2,原價(jià)展期總分行之間原始交易正常履約?分行的遠(yuǎn)期端交易形成頭寸缺口通過(guò)與總行敘做一筆新的人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)軋平?原協(xié)議的遠(yuǎn)期端交易價(jià)格與總分行之間新做掉期交易中的即期價(jià)格相比形成的損益按規(guī)定處理?？蛻艟S持原協(xié)議價(jià)格展期所形成的盯市價(jià)值由客戶承擔(dān),或享有,。2、近期端已交割?在遠(yuǎn)期端到期日之前客戶提出申請(qǐng)展期,1,市價(jià)展期總分行之間原始交易正常履約?分行與客戶的遠(yuǎn)期端交易形成的頭寸缺口?分行分別通過(guò)與客戶、總行敘做兩筆與原交易同向的遠(yuǎn)期對(duì)遠(yuǎn)期掉期交易軋平。原協(xié)議中客戶遠(yuǎn)期端時(shí)點(diǎn)價(jià)格與總分行之間新做的遠(yuǎn)期對(duì)遠(yuǎn)期掉期交易的近期時(shí)點(diǎn)價(jià)格相比形成的損益按規(guī)定處理。,2,原價(jià)展期總分行之間原始交易正常履約?分行的遠(yuǎn)期端交易形成頭寸缺口通過(guò)與總行敘做一筆新的遠(yuǎn)期對(duì)遠(yuǎn)期人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)軋平?客戶按原協(xié)議的遠(yuǎn)期端交易價(jià)格展期。原協(xié)議價(jià)格與總分行之間新做的掉期交易中的近期時(shí)點(diǎn)價(jià)格相比形成的損益按規(guī)定處理。客戶維持原協(xié)議價(jià)格展期所形成的盯市價(jià)值由客戶承擔(dān),或享有,。二、違約,一,遠(yuǎn)期結(jié)售匯7客戶有下列情形之一者即構(gòu)成違約:1、未在交割時(shí)提供全部有效憑證或有效商業(yè)單據(jù),2、不能按時(shí)交割,3、收、付匯交割金額小于申請(qǐng)金額。對(duì)于前兩種情形?我行按當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格把原交易平盤?對(duì)于后一種情形?實(shí)際收、付匯金額正常履約?差額部分按當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格平盤。因客戶原因造成違約的?若形成虧損?則由客戶承擔(dān),若形成盈利?則歸我行所有。,二,人民幣與外幣掉期違約情況的認(rèn)定同遠(yuǎn)期結(jié)售匯相關(guān)規(guī)定。人民幣與外幣掉期客戶違約情況發(fā)生時(shí)?分行將客戶違約部分所形成的風(fēng)險(xiǎn)敞口平盤?若形成虧損?由客戶承擔(dān),若形成盈利?則歸我行所有?具體違約罰則由分行自行與客戶協(xié)商。三、提前交割遠(yuǎn)期,掉期,結(jié)售匯交易原則上不得提前交割。確有提前交割要求的?建議客戶通過(guò)敘做人民幣與外幣掉期,反向的較短期限的人民幣與外幣掉期交易,交易軋平資金敞口?相關(guān)手續(xù)必須符合相關(guān)監(jiān)管政策和總行相關(guān)規(guī)定。確實(shí)無(wú)法突破相關(guān)政策限制的?則測(cè)算客戶敘做一筆相應(yīng)的人民幣與外幣掉期交易?計(jì)算該交易中客戶應(yīng)付的相關(guān)損失由客戶承擔(dān),收益歸銀行。原交易以原合同價(jià)格提前交割。第五部分業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和相關(guān)統(tǒng)計(jì)制度8一、各分支機(jī)構(gòu)結(jié)售匯管理部門須嚴(yán)格區(qū)分即期和遠(yuǎn)期,含擇期,結(jié)售匯敞口頭寸?人民幣與外幣掉期形成的即期和遠(yuǎn)期敞口根據(jù)財(cái)政部以及總行相關(guān)部門會(huì)計(jì)核算辦法進(jìn)行核算?并根據(jù)相關(guān)政策要求予以更新。各分支機(jī)構(gòu)要建立人民幣與外幣掉期交易臺(tái)賬以備統(tǒng)計(jì)和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理需要。二、遠(yuǎn)期結(jié)售匯及人民幣與外幣掉期交易實(shí)行逐筆平盤?各分支機(jī)構(gòu)不得保留遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期敞口頭寸?？傂幸暿袌?chǎng)情況下發(fā)相關(guān)最新管理規(guī)定對(duì)此予以調(diào)整。三、與客戶敘做遠(yuǎn)期結(jié)售匯及人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)?應(yīng)向客戶收取保證金?并按活期存款計(jì)息。保證金幣種可為人民幣或其他可自由兌換貨幣。保證金按合約金額的5%收取?各分行可根據(jù)客戶的授信情況和資信情況自行調(diào)整收取比例和方式。同時(shí)?如果市場(chǎng)向不利于客戶的方向發(fā)展或客戶資信情況發(fā)生變化,即客戶虧損值達(dá)到所交納保證金的80%時(shí)?我行向客戶發(fā)出追交保證金通知?客戶應(yīng)該在其保證金尚能彌補(bǔ)交易虧損時(shí)及時(shí)補(bǔ)交保證金?否則我行有權(quán)對(duì)客戶原有交易采取強(qiáng)制平盤?平盤損益按違約損益處理。四、當(dāng)遠(yuǎn)期,含擇期,結(jié)售匯業(yè)務(wù)發(fā)生后?各分行必須于次日上午10點(diǎn)前按照總行的要求在總行國(guó)際業(yè)務(wù)部辦公系統(tǒng)內(nèi)填寫《結(jié)售匯綜合周轉(zhuǎn)頭寸日?qǐng)?bào)表》、《遠(yuǎn)期結(jié)售匯簽約額日?qǐng)?bào)表》?每旬，月，后2個(gè)工作日內(nèi)在總行國(guó)際業(yè)務(wù)部辦公系統(tǒng)內(nèi)填寫《未到期遠(yuǎn)期結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)表》、《遠(yuǎn)期結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)表,按交易性質(zhì),》、《遠(yuǎn)期結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)9表,按地區(qū),》及《遠(yuǎn)期結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)表,匯總,》。人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)發(fā)生后?各分行必須于次日上午10時(shí)前按照總行的要求在總行國(guó)際業(yè)務(wù)部辦公系統(tǒng)內(nèi)填寫《人民幣與外幣掉期簽約額日?qǐng)?bào)表》?每旬，月，后2個(gè)工作日內(nèi)?在總行國(guó)際業(yè)務(wù)部辦公系統(tǒng)填寫《掉期統(tǒng)計(jì)表,按交易期限,》、《掉期統(tǒng)計(jì)表,按交易性質(zhì),》、《掉期統(tǒng)計(jì)表,按地區(qū),》。五、分行可根據(jù)客戶交易執(zhí)行情況自行決定是否收取違約金?收取比例自定。六、本規(guī)程由總行國(guó)際業(yè)務(wù)部制定?解釋權(quán)、修改權(quán)在總行。附表:1、遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期總協(xié)議書2、遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)授權(quán)委托書3、遠(yuǎn)期結(jié)匯,售匯申請(qǐng)書4、遠(yuǎn)期結(jié)匯,售匯確認(rèn)書5、人民幣與外幣掉期申請(qǐng)書6、人民幣與外幣掉期確認(rèn)書7、結(jié)售匯綜合周轉(zhuǎn)頭寸日?qǐng)?bào)表（日?qǐng)?bào)）8、《遠(yuǎn)期結(jié)售匯簽約額日?qǐng)?bào)表》,日?qǐng)?bào),9、《未到期遠(yuǎn)期結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)表》,旬、月報(bào),10、《遠(yuǎn)期結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)表,按交易性質(zhì),》,旬、月報(bào),11、《遠(yuǎn)期結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)表,按地區(qū),》,旬、月報(bào),12、《遠(yuǎn)期結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)表,匯總,》,旬、月報(bào),13《掉期統(tǒng)計(jì)表,按交易期限,》,日?qǐng)?bào)、旬報(bào)、月報(bào),1014、《掉期統(tǒng)計(jì)表,按交易性質(zhì),》,旬、月報(bào),15、《掉期統(tǒng)計(jì)表,按地區(qū),》,旬、月報(bào),11附件1遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期總協(xié)議書編號(hào):協(xié)議甲方:中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行分行協(xié)議乙方:公司為防范匯率風(fēng)險(xiǎn)?經(jīng)協(xié)商?甲方與乙方就甲方為乙方提供遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議:第一條甲方按照本協(xié)議及國(guó)家有關(guān)規(guī)定為乙方敘做遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期交易。第二條乙方需按照中國(guó)人民銀行及國(guó)家外匯管理局有關(guān)規(guī)定?逐筆填寫“遠(yuǎn)期結(jié)匯，售匯申請(qǐng)書”或“人民幣與外幣掉期申請(qǐng)書”?向甲方申請(qǐng)辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)。第三條乙方向甲方申請(qǐng)辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)應(yīng)在甲方開立帳戶?并提供有效商業(yè)單據(jù)或憑證。第四條對(duì)于遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)?乙方保證在交割日甲方營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)?支付委托甲方購(gòu)買,售出貨幣所需的全部人民幣，外匯資金。對(duì)于人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)?乙方保證在起息日甲方營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)?支付委托甲方購(gòu)買，售出貨幣所需的全部人民幣,外匯資金?并在到期日甲方營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)?如約支付委托甲方購(gòu)買，售出貨幣所需的全部人民幣,外匯資金。第五條甲方為乙方辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)一般須向乙方按合約金額的5%收取保證金?甲方可根據(jù)乙方的授信情況和資信情況自行調(diào)整收取比例和方式。如果市場(chǎng)向不利于乙方的方12向發(fā)展或乙方資信情況發(fā)生變化?即客戶虧損值達(dá)到所交納保證金的80%時(shí)?我行向客戶發(fā)出追交保證金通知?客戶應(yīng)該在其保證金尚能彌補(bǔ)交易虧損時(shí)及時(shí)補(bǔ)交保證金?否則我行有權(quán)對(duì)客戶原有交易采取強(qiáng)制平盤?平盤損益按違約損益處理。平盤損益按照違約損益處理。第六條乙方如因特殊原因不能按期交割?可向甲方申請(qǐng)展期。乙方可以提前申請(qǐng)展期。展期次數(shù)不限?但累計(jì)期限最長(zhǎng)一年。第七條展期時(shí)?甲方乙方可以協(xié)商是否以市價(jià)/原價(jià)展期。市價(jià)展期指乙方須按當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格先把交易平盤?然后按照新的價(jià)格和甲方重新簽訂新的交易合同。原合同與平盤價(jià)格之間的差額?如果形成損失?由乙方全部補(bǔ)足后方可予以展期,如果形成盈利?則由分行根據(jù)客戶資質(zhì)確定分配比例。原價(jià)展期指甲方乙方按原交易價(jià)格重新簽訂新的交易合同?而是按照當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格重估原交易損益?如果形成損失?由乙方全部補(bǔ)足后方可予以展期,如果形成盈利?則由甲方根據(jù)乙方資質(zhì)確定分配比例。然后用市價(jià)重估原價(jià)格展期交易損益?乙方維持原協(xié)議價(jià)格展期所形成的盯市價(jià)值由客戶承擔(dān)。第八條因下列原因使本協(xié)議不能履行的?甲方按當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格把原交易平盤?對(duì)于最后一種情形?實(shí)際收、付匯金額正常履約?差額部分按當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格平盤?由此造成的損失由乙方承擔(dān)，若形成盈利?則歸甲方所有。甲方可根據(jù)乙方交易執(zhí)行情況自行決定是否收取違約金?收取比例自定。1、乙方未在交割時(shí)提供全部有效憑證或有效商業(yè)單據(jù),132、乙方不能按時(shí)向甲方交割,3、收、付匯交割金額小于乙方申請(qǐng)金額。第九條簽約后?若甲方同意乙方提前交割?乙方需要承擔(dān)提前交割為甲方造成的任何損失。第十條遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期交易成交后?乙方可向甲方索取“遠(yuǎn)期結(jié)匯,售匯交易確認(rèn)書”或“人民幣與外幣掉期交易確認(rèn)書”。第十一條乙方可授權(quán)其有關(guān)人員與甲方辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)。授權(quán)委托書應(yīng)使用我行規(guī)定格式?并由乙方法定代表人或其授權(quán)簽字人簽字、加蓋公司法人章。第十二條乙方提交的“遠(yuǎn)期結(jié)匯,售匯申請(qǐng)書”、“人民幣與外幣掉期申請(qǐng)書”及“遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)授權(quán)委托書”為本協(xié)議不可分割的一部分。如某筆遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)發(fā)生糾紛?甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議規(guī)定積極協(xié)商解決。第十三條本協(xié)議需經(jīng)甲乙雙方簽字、蓋章方能生效?甲方由有權(quán)簽字人簽字并加蓋公章，乙方由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽字?并加蓋公司法人章。本協(xié)議一式兩份?甲方與乙方各執(zhí)一份。第十四條本協(xié)議自甲、乙雙方簽字之日起生效?有效期為一年?對(duì)于屆時(shí)尚未完結(jié)的業(yè)務(wù)，含展期，仍受本協(xié)議約束。期滿前一個(gè)月?甲、乙雙方都未以書面形式通知對(duì)方終止協(xié)議的?則協(xié)議自動(dòng)延續(xù)一個(gè)有效期。甲方蓋章:乙方蓋章:14有權(quán)簽字人法定代表人:簽字:,或其授權(quán)簽字人,年月日年月日15附件2遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)授權(quán)委托書中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行,,分行根據(jù)我公司與貴行簽定的,，，號(hào)“遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期總協(xié)議書”?我公司茲授權(quán)如下人員到貴行辦理該協(xié)議書項(xiàng)下遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù):姓名所屬部門職務(wù)簽字樣本公司蓋章:法定代表入,或其授權(quán)簽字人,簽字:年月日16附件3遠(yuǎn)期結(jié)匯,售匯申請(qǐng)書編號(hào):中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行分行:為執(zhí)行第號(hào)合同項(xiàng)下對(duì)外支付，收匯?根據(jù)我公司與你行簽定的“遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期總協(xié)議書”?現(xiàn)向你行申請(qǐng)購(gòu)買，出售，遠(yuǎn)期外匯。所需人民幣從我公司在貴行帳戶中清算?帳號(hào)XXXX,所需外幣從我公司在貴行帳戶中清算?帳號(hào)XXXX。交易明細(xì)如下：1、幣別:2、金額:大寫:3、匯價(jià):4、期限:5、交割日期:年月日至年月日,擇期交易,6、單位,公司,聯(lián)系人姓名、電話:申請(qǐng)單位有權(quán)簽字人,簽字,申請(qǐng)單位〈蓋章〉銀行意見:年月日經(jīng)辦人:復(fù)核人:審核蓋章:年月日1718附件4遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯確認(rèn)書交易編號(hào)：XXXSHXXXXXXXXX交易日期: 致:XXXX我行茲確認(rèn)下述遠(yuǎn)期結(jié)售匯交易：我行買入,賣出,外匯：我行賣出,買入,人民幣：協(xié)議匯率：協(xié)議交割日：我行收取保證金：我行買入,賣出，外匯金額將于交割日自貴公司在我行賬戶清算?賬號(hào)XXXXX。我行賣出，買入,人民幣金額將于交割日自貴公司在我行帳戶清算?賬號(hào)XXXXX。經(jīng)辦：復(fù)核：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行XXX行19附件5人民幣與外幣掉期申請(qǐng)書編號(hào)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行分行：根據(jù)我公司與你行簽定的“遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外幣掉期總協(xié)議書”?現(xiàn)向你行申請(qǐng)購(gòu)買，出售，即期,或遠(yuǎn)期,外匯?并出售,購(gòu)買,遠(yuǎn)期外匯。所需,所得,人民幣從我公司在貴行賬戶中清算?帳號(hào)XXXX,所需,所得,外幣從我公司在貴行賬戶中清算?帳號(hào)XXXX。交易明細(xì)如下：1、外幣幣別：2、金額：大寫：3、人民幣金額:大寫:4、近期時(shí)點(diǎn):買入/買出幣別匯率交割日5、掉期點(diǎn):6、遠(yuǎn)期時(shí)點(diǎn):匯率交割日單位,公司,聯(lián)系人姓名、電話:申請(qǐng)單位有權(quán)簽字人,簽字,銀行意見:申請(qǐng)單位〈蓋章〉經(jīng)辦人:年月日復(fù)核人:審核蓋章:年月日20附件6人民幣與外幣掉期確認(rèn)書交易編號(hào)：XXXSHXXXXXXXXX交易日期: 致:XXXX我行茲確認(rèn)下述人民幣與外幣掉期交易：我行于年月日買入,賣出,外匯：賣出,買入,人民幣：近期時(shí)點(diǎn)匯率為：至到期日年月日賣出,買入,外匯：買入,賣出,人民幣：遠(yuǎn)期時(shí)點(diǎn)匯率為：掉期點(diǎn)：我行收取保證金：我行買入,賣出，外匯金額將于交割日和到期日自貴公司在我行賬戶清算?賬號(hào)XXXXX。我行賣出，買入,人民幣金額將于交割日和到期日自貴公司在我行賬戶清算?賬號(hào)XXXXX。經(jīng)辦:復(fù)核:中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行XXX行21附件7結(jié)售匯綜合周轉(zhuǎn)頭寸日?qǐng)?bào)表（日?qǐng)?bào)）報(bào)告日期:單位:萬(wàn)美元項(xiàng)目序號(hào)金額上一日結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸,1,差額,2,結(jié)匯額當(dāng)日即期結(jié)售匯其中售匯額差額,3,當(dāng)日遠(yuǎn)期簽約結(jié)匯額其中售匯額差額,4,當(dāng)日銀行間市場(chǎng)買匯額其中賣匯額當(dāng)日結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸,5,上一日遠(yuǎn)期未到期差額,6,差額,7,當(dāng)日遠(yuǎn)期簽約結(jié)匯額其中售匯額差額,8,當(dāng)日遠(yuǎn)期履約結(jié)匯額其中售匯額當(dāng)日遠(yuǎn)期未到期差額,9,當(dāng)日綜合頭寸,10,制表:復(fù)核:主管:填報(bào)日期:本表平衡關(guān)系為，5,=,1,+,2,+,3,+,4,~,9,=,7,+,8,一,9,~,10,=,5,一,9,22附件8遠(yuǎn)期結(jié)售匯簽約額日?qǐng)?bào)表（日?qǐng)?bào)）報(bào)告日期:單位:萬(wàn)美元期限當(dāng)日簽約額當(dāng)日履約額當(dāng)日違約額結(jié)匯售匯結(jié)匯售匯結(jié)匯售匯7天以內(nèi)20天以內(nèi)1個(gè)月以內(nèi)2個(gè)月以內(nèi)3個(gè)月以內(nèi)4個(gè)月以內(nèi)5個(gè)月以內(nèi)6個(gè)月以內(nèi)7個(gè)月以內(nèi)8個(gè)月以內(nèi)9個(gè)月以內(nèi)10個(gè)月以內(nèi)11個(gè)月以內(nèi)12個(gè)月以內(nèi)18個(gè)月以內(nèi)24個(gè)月以內(nèi)制表:復(fù)核:主管:填報(bào)日期,23附件9未到期遠(yuǎn)期結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)表,旬、月報(bào),年月,旬,末單位:萬(wàn)美元未到期遠(yuǎn)期剩余交易期限結(jié)匯售匯7天,含,以下7天以上至1個(gè)月,含,以下1個(gè)月以上至3個(gè)月,含,以下3個(gè)月以上至6個(gè)月,含,以下6