神農(nóng)大豐：平安證券有限責(zé)任公司關(guān)于公司度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)核查報(bào)告

、、、、平安證券有限責(zé)任公司關(guān)于海南神農(nóng)大豐種業(yè)科技股份2011年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)核查報(bào)告 平安證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“平安證券”)作為海南神農(nóng)大豐種業(yè)科技股份(以下簡稱“神農(nóng)大豐”“公司”)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定，對神農(nóng)大豐2011年度募集資金的存放與使用情況進(jìn)行了核查，具體核查情況如下：一、核查手段平安證券對神農(nóng)大豐募集資金的存放與使用情況進(jìn)行核查的主要核查手段包括：1、在神農(nóng)大豐的募集資金專戶銀行打印募集資金專用賬戶的對賬單；2、取得募集資金項(xiàng)目的明細(xì)賬和款項(xiàng)支付的原始憑證；3、取得募集資金項(xiàng)目相關(guān)的設(shè)備采購、工程建造等相關(guān)合同；4、將銀行對賬單、明細(xì)帳、原始憑證、合同等進(jìn)行核對；5、現(xiàn)場觀察募集資金項(xiàng)目工程建設(shè)情況；6、與公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目建設(shè)負(fù)責(zé)人等談話，詢問募集資金使用和項(xiàng)目建設(shè)情況；二、核查結(jié)果（一）募集資金基本情況 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2011]264號文批準(zhǔn)，神農(nóng)大豐首次向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）4,000萬股，發(fā)行價(jià)格每股24.00元，募集資金總額為960,000,000.00元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用88,311,490.00元，公司募集資金凈額為871,688,510.00元，其中超募資金凈額451,382,210.00元。中準(zhǔn)會計(jì)師事務(wù)所已于2011年3月10日對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了“中準(zhǔn)驗(yàn)字（2011）5001號”《驗(yàn)資報(bào)告》。公1、、定期司對上述募集資金采取了專戶存儲制度。 （二）募集資金管理情況 為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的利益，公司根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，并結(jié)合公司章程，制定了《海南神農(nóng)大豐種業(yè)科技股份募集資金管理制度》(以下簡稱“《管理制度》”)，該《管理制度》已于2010年2月28日召開的公司第三屆董事會第十一次會議審議通過并在公司首次公開發(fā)行股票的資金到位后開始執(zhí)行。 2011年4月8日，公司及平安證券分別與中國工商銀行股份?？诤５橹?、中國光大銀行股份?？诜中?、交通銀行股份海南省分行、中國銀行股份?？邶堉橹?、深圳發(fā)展銀行股份?？诜中蟹謩e簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。 2011年6月22日，公司及平安證券與海南保亭南繁種業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地有限公司、深圳發(fā)展銀行股份?？诜中泻炗喠恕赌技Y金四方監(jiān)管協(xié)議》。 截至2011年12月31日止，神農(nóng)大豐募集資金專戶存儲情況如下：戶名開戶行賬號金額（人民幣元）海南神農(nóng)大豐種業(yè)科技股份海南神農(nóng)大豐種業(yè)科技股份海南神農(nóng)大豐種業(yè)科技股份海南神農(nóng)大豐種業(yè)科技股份海南神農(nóng)大豐種業(yè)科技股份海南神農(nóng)大豐種業(yè)科技股份海南神農(nóng)大豐種業(yè)科技股份海南神農(nóng)大豐種業(yè)科技股份海南神農(nóng)大豐種業(yè)科技股份海南保亭南繁種業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地海南保亭南繁種業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地中國光大銀行海口金貿(mào)支行中國光大銀行海口金貿(mào)支行中國銀行海南省分行中國銀行海南省分行深圳發(fā)展銀行?？诜中袪I業(yè)部中國工商銀行?？诤５橹兄袊ど蹄y行?？诤５橹薪煌ㄣy行?？诤５橹薪煌ㄣy行?？诤５橹猩钲诎l(fā)展銀行?？诜中袪I業(yè)部深圳發(fā)展銀行?？诜中袪I業(yè)部 合 計(jì)265008312171定期定期定期定期

20%0-

（三）募集資金使用情況 本次募集資金計(jì)劃投資于海南南繁水稻育制種工程研究中心建設(shè)、高產(chǎn)優(yōu)質(zhì)廣適雜交水稻種子產(chǎn)業(yè)化工程建設(shè)、雜交水稻種子市場銷售網(wǎng)絡(luò)體系建設(shè)3個(gè)項(xiàng)目，計(jì)劃投資42,030.63萬元，本年度投入6,987.06萬元，累計(jì)投入6,987.06萬元。其中：（1）海南南繁水稻育制種工程研究中心建設(shè)項(xiàng)目，計(jì)劃投資5,427.46萬元，本年度投入175.70萬元，累計(jì)投入175.70萬元；（2）高產(chǎn)優(yōu)質(zhì)廣適雜交水稻種子產(chǎn)業(yè)化工程建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃投資32,004.97萬元，本年度投入4,247.66萬元，累計(jì)投入4,247.66萬元；（3）雜交水稻種子市場銷售網(wǎng)絡(luò)體系建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃投資4,598.20萬元，本年度投入2,563.70萬元，累計(jì)投入2,563.70萬元。 截止2011年12月31日，公司累計(jì)已使用募集資金283,370,622.95元，其中：對募集資金項(xiàng)目投入69,870,622.95元，使用超募資金213,500,000.00元，募集資金專戶余額593,059,656.11元（包括累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。

2011年度神農(nóng)大豐募集資金實(shí)際使用情況如下： 募集資金使用情況對照表

單位：人民幣萬元募集資金總額報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額變更用途的募集資金總額變更用途的募集資金總額比例 0本年度投入募集資金總額已累計(jì)投入募集資金總額承諾投資項(xiàng)目和超募資金投向是否已變更項(xiàng)目（含部分變更）募集資金承諾投資總額調(diào)整后投資總額(1)本年度投入金額截至期末累計(jì)投入金額(2)截至期末投入進(jìn)度（%）(3)＝(2)/(1)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使 用狀態(tài)日期本年度實(shí)現(xiàn)的效益是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益項(xiàng)目可行性是否發(fā)生重大變化

承諾投資項(xiàng)目1、海南南繁水稻育制種工程研究中心建設(shè)否2013年3月否項(xiàng)目3-------------2、高產(chǎn)優(yōu)質(zhì)廣適雜交水稻種子產(chǎn)業(yè)化工程否2015年3月否建設(shè)項(xiàng)目3、雜交水稻種子市場銷售網(wǎng)絡(luò)體系建設(shè)項(xiàng)否2013年3月否目承諾投資項(xiàng)目小計(jì)超募資金投向1、補(bǔ)充流動資金2.、湖南神農(nóng)種業(yè)增資不適用不適用否否3、湖南德天種業(yè)增資4、四川神農(nóng)種業(yè)增資5、福建神農(nóng)種業(yè)增資

--不適用不適用不適用否否否6、尚余資金超募資金投向小計(jì) 合計(jì)未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金情不適用不適用公司超募資金金額為45,138.22萬元，截至2011年12月31日，公司超募資金累計(jì)已使用金額為21,350.00萬元。其中：1、經(jīng)公司第4屆董事會第6次會議和2010年年度股東大會審議通過，公司使用超募資金9,000.00萬元永久性補(bǔ)充流動資金，已完成；2、經(jīng)公司第4屆董事會第8次會議審議通過，公司使用超募資金7,000.00萬元對湖南神農(nóng)大豐種業(yè)科技有限責(zé)任公司進(jìn)行增資，已完成；3、經(jīng)公司第4屆董事會第9次會議審議通過，公司使用超募資金720.00萬元對湖南德天種業(yè)進(jìn)行增資，已完成；4、經(jīng)公司第4屆董事會第11次會議審議通過，公司分別使用超募資金2,470.00萬元和2,160.00萬元對四川神農(nóng)大豐種業(yè)科技和福建神農(nóng)大豐種業(yè)科技進(jìn)行增資，已完成。不適用不適用不適用不適用4況項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因尚未使用的募集資金用途及去向募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況不適用尚未使用的募集資金均存放于募集資金專項(xiàng)賬戶中專項(xiàng)管理。公司超募資金將主要用于提高公司種業(yè)“育、繁、推”一體化經(jīng)營能力以及補(bǔ)充經(jīng)營必需的流動資金等。超募資金具體使用方向包括：（1）研發(fā)投入，開展重點(diǎn)品種和潛力品種的技術(shù)攻關(guān)；（2）種業(yè)研發(fā)和制種基地、生產(chǎn)基地建設(shè)等產(chǎn)業(yè)化建設(shè)；（3）與有一定優(yōu)勢的科研院校和科研院所、種業(yè)公司合作；（4）現(xiàn)有研發(fā)生產(chǎn)基地和營銷渠道的整合；（5）增加子公司的注冊資本，增強(qiáng)其經(jīng)營規(guī)模與能力；（6）國內(nèi)市場和海外市場的開拓等。不適用 三、結(jié)論意見 經(jīng)核查，平安證券認(rèn)為：神農(nóng)大豐2011年度募集資金的存放與使用情況符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號——超募資金使用》以及《海南神農(nóng)大豐種業(yè)