風(fēng)險點(diǎn)識別與控制

/衛(wèi)生局內(nèi)控體系衛(wèi)生局內(nèi)控體系資料匯編（一）風(fēng)險點(diǎn)識別與控制＊**衛(wèi)生局二ОО八年六月

衛(wèi)生局風(fēng)險點(diǎn)識別與控制目錄外部權(quán)力一、行政許可(一）食品衛(wèi)生許可1、食品衛(wèi)生許可流程圖……………72、食品衛(wèi)生許可風(fēng)險識別與控制……8(二)公共場所許可1、公共場所許可流程圖………………102、公共場所許可風(fēng)險識別與控制………11（三）集中式供水單位衛(wèi)生許可1、集中式供水單位衛(wèi)生許可流程圖……132、集中式供水單位衛(wèi)生許可風(fēng)險識別與控制…………14（四）醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證校驗(yàn)１、醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證校驗(yàn)流程圖……1６2、醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證校驗(yàn)風(fēng)險識別與控制…………17（五)醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可(設(shè)置審批、登記注冊）1、醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可（設(shè)置審批、登記注冊)流程圖…1８2、醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可（設(shè)置審批、登記注冊）風(fēng)險識別與控制……………………1９(六)醫(yī)師執(zhí)業(yè)注冊1、醫(yī)師執(zhí)業(yè)注冊流程圖………………２０2、醫(yī)師執(zhí)業(yè)注冊風(fēng)險識別與控制………21(七）護(hù)士執(zhí)業(yè)注冊1、護(hù)士執(zhí)業(yè)注冊流程圖……………２22、護(hù)士執(zhí)業(yè)注冊風(fēng)險識別與控制……23（八)權(quán)限內(nèi)醫(yī)療機(jī)構(gòu)變更１、權(quán)限內(nèi)醫(yī)療機(jī)構(gòu)變更流程圖…………242、權(quán)限內(nèi)醫(yī)療機(jī)構(gòu)變更風(fēng)險識別與控制………………25行政確認(rèn)（一)衛(wèi)生科技成果項目、科技成果審核管理1、衛(wèi)生科技成果項目、科技成果審核管理流程圖……2７２、衛(wèi)生科技成果項目、科技成果審核管理風(fēng)險識別與控制………………２8(二)臨床醫(yī)學(xué)重點(diǎn)專科建設(shè)管理1、臨床醫(yī)學(xué)重點(diǎn)專科建設(shè)管理流程圖………………2９2、臨床醫(yī)學(xué)重點(diǎn)?？平ㄔO(shè)管理風(fēng)險識別與控制……30三、行政處罰（一)食品衛(wèi)生行政處罰1、食品衛(wèi)生行政處罰案件流程…………312、食品衛(wèi)生行政處罰案件管理風(fēng)險識別與控制………3２（二)化妝品行政處罰1、化妝品行政處罰案件流程………34２、化妝品衛(wèi)生管理行政處罰案件管理風(fēng)險識別與控制…３5(三）勞動衛(wèi)生行政處罰1、勞動衛(wèi)生行政處罰案件流程……………37２、勞動衛(wèi)生行政處罰案件管理風(fēng)險識別與控制………3８（四)生活飲用水行政處罰1、生活飲用水行政處罰案件流程………４0２、生活飲用水衛(wèi)生行政處罰案件管理風(fēng)險識別與控制…41（五)醫(yī)政行政處罰１、醫(yī)政行政處罰案件流程………………4３2、醫(yī)政行政處罰案件風(fēng)險識別與控制……44（六)公共場所行政處罰1、公共場所行政處罰案件流程…………452、公共場所衛(wèi)生行政處罰案件管理風(fēng)險識別與控制…４6四、非行政許可審批權(quán)（一）新型農(nóng)村合作醫(yī)療籌資工作1、新型農(nóng)村合作醫(yī)療籌資工作流程圖…482、新型農(nóng)村合作醫(yī)療籌資風(fēng)險識別與控制……………49(二)新型農(nóng)村合作醫(yī)療即看即報1、新型農(nóng)村合作醫(yī)療即看即報流程圖………………５0２、新型農(nóng)村合作醫(yī)療即看即報風(fēng)險識別與控制…………51(三)新型農(nóng)村合作醫(yī)療手工補(bǔ)償1、新型農(nóng)村合作醫(yī)療手工補(bǔ)償流程圖…532、新型農(nóng)村合作醫(yī)療手工補(bǔ)償風(fēng)險識別與控制………54內(nèi)部權(quán)力一、重大事項決策1、重大事項決策流程圖……5５2、重大事項決策風(fēng)險識別與控制…………５6組織人事1、人員調(diào)進(jìn)管理１－１、人才引進(jìn)、錄用流程圖…………………581-2、人員調(diào)進(jìn)管理風(fēng)險識別與控制………59２、局中層干部選拔任用２-1、局中層干部選拔任用流程圖…………61２－２、局中層干部選拔任用風(fēng)險識別與控制………………62３、發(fā)展黨員３－1、發(fā)展黨員流程圖………６43—2、發(fā)展黨員風(fēng)險識別與控制……………6５財務(wù)管理1、財務(wù)審批1—1、財務(wù)審批流程圖………66１－2、財務(wù)審批風(fēng)險識別與控制……………６72、年度經(jīng)費(fèi)收支預(yù)決算2—１、年度經(jīng)費(fèi)收支預(yù)決算流程圖…………692－2、年度經(jīng)費(fèi)收支預(yù)決算風(fēng)險識別與控制………………７03、接待審批３-1、接待審批流程圖………713—2、接待審批風(fēng)險識別與控制……………72內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計４-1、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計流程圖…………………7３4-2、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計風(fēng)險識別與控制………74資產(chǎn)管理１、固定資產(chǎn)、辦公用品采購分配1－1、固定資產(chǎn)、辦公用品采購分配流程圖………………751-２、固定資產(chǎn)、辦公用品采購分配風(fēng)險識別與控制……７62、公務(wù)用車管理２—1、公務(wù)用車管理流程圖…………………７8２-２、公務(wù)用車管理風(fēng)險識別與控制………7９行政事務(wù)管理1-1、建議、提案辦理流程圖………………80２—1、來電來訪辦理流程圖…………………813—1、收文辦理流程圖………８２4—1、發(fā)文辦理流程圖………83食品衛(wèi)生許可流程圖經(jīng)現(xiàn)場審查合格后,窗口發(fā)放衛(wèi)生許可證申請單位（人）到市行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口咨詢領(lǐng)表或登錄中心網(wǎng)站下載格式文本衛(wèi)生監(jiān)督員進(jìn)行現(xiàn)場審查材料齊全后到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口申請窗口受理經(jīng)現(xiàn)場審查合格后,窗口發(fā)放衛(wèi)生許可證申請單位（人）到市行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口咨詢領(lǐng)表或登錄中心網(wǎng)站下載格式文本衛(wèi)生監(jiān)督員進(jìn)行現(xiàn)場審查材料齊全后到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口申請窗口受理食品衛(wèi)生許可風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一:申請單位（人)到窗口申請咨詢時,窗口人員是否做到一口清、一紙明1、控制標(biāo)準(zhǔn):窗口人員保證申請單位(人）申請咨詢時一口清、一紙明;確保申請單位（人）不走冤枉路.2、控制措施：對窗口人員進(jìn)行檢查考核，對申請單位(人）進(jìn)行民意測驗(yàn)3、責(zé)任部門和崗位：行政服務(wù)科（衛(wèi)生窗口)負(fù)責(zé)人、接待申請單位（人）的窗口工作人員監(jiān)督檢查:實(shí)行申請單位（人)到窗口申請咨詢明示登記制，凡申請時都應(yīng)有相關(guān)材料記錄。對申請單位(人）多跑冤枉腿應(yīng)進(jìn)行登記.中心每天發(fā)放民意測驗(yàn)表多份，對窗口進(jìn)行測評。風(fēng)險點(diǎn)二:窗口發(fā)證收費(fèi)時是否超過核黃素定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)1、控制標(biāo)準(zhǔn)：保證收費(fèi)安物價行政管理部門核定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi);確保不亂收費(fèi)。2、控制措施:對發(fā)證收費(fèi)行為進(jìn)行審核3責(zé)任部門和崗位:行政服務(wù)科（衛(wèi)生窗口）負(fù)責(zé)人,收費(fèi)操作人員監(jiān)督檢查：實(shí)行收費(fèi)公開明示制,在窗口公開項目的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù).對不按標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)的應(yīng)該登記記錄風(fēng)險點(diǎn)三：窗口審核申請單位(人）到窗口申請時材料是否齊全1、控制標(biāo)準(zhǔn):保證申請材料齊全規(guī)范確保申請材料不求甚解全規(guī)范不受理2、控制措施:對申請單位（人）提交的申請材料進(jìn)行審核或?qū)σ寻l(fā)證辦結(jié)的歸檔材料進(jìn)行審核。3、責(zé)任部門和崗位行政服務(wù)料(衛(wèi)生窗口）負(fù)責(zé)人、相關(guān)負(fù)責(zé)受理的材料歸檔的人員監(jiān)督檢查：實(shí)行申報材料公開,凡涉及食品衛(wèi)生許可、公共場所衛(wèi)生許可、集中式供水單位衛(wèi)生許可的項目都應(yīng)公開申報材料.年終對申報材料進(jìn)行抽樣檢查。公共場所衛(wèi)生許可流程圖經(jīng)現(xiàn)場審查合格后,窗口發(fā)放衛(wèi)生許可證申請單位（人)到市行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口咨詢領(lǐng)表或登錄中心網(wǎng)站下載格式文本衛(wèi)生監(jiān)督員進(jìn)行現(xiàn)場審查材料齊全后到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口申請窗口受理經(jīng)現(xiàn)場審查合格后,窗口發(fā)放衛(wèi)生許可證申請單位（人)到市行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口咨詢領(lǐng)表或登錄中心網(wǎng)站下載格式文本衛(wèi)生監(jiān)督員進(jìn)行現(xiàn)場審查材料齊全后到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口申請窗口受理公共場所衛(wèi)生許可風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：申請單位(人）到窗口申請咨詢時,窗口人員是否做到一口清、一紙明1、控制標(biāo)準(zhǔn):（1）窗口人員保證申請單位（人）申請咨詢時一口清、一紙明;（2）確保申請單位(人）不走冤枉路。2、控制措施：對窗口人員進(jìn)行檢查考核，對申請單位（人）進(jìn)行民意測驗(yàn)3、責(zé)任部門和崗位:行政服務(wù)科(衛(wèi)生窗口)負(fù)責(zé)人、接待申請單位(人）的窗口工作人員監(jiān)督檢查:(１)實(shí)行申請單位(人)到窗口申請咨詢明示登記制，凡申請時都應(yīng)有相關(guān)材料記錄。（2)對申請單位（人）多跑冤枉腿應(yīng)進(jìn)行登記。中心每天發(fā)放民意測驗(yàn)表多份，對窗口進(jìn)行測評。風(fēng)險點(diǎn)二:窗口發(fā)證收費(fèi)時是否超過核黃素定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)1、控制標(biāo)準(zhǔn)：（1）保證收費(fèi)安物價行政管理部門核定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)；（2）確保不亂收費(fèi)。２、控制措施：對發(fā)證收費(fèi)行為進(jìn)行審核3責(zé)任部門和崗位：行政服務(wù)科（衛(wèi)生窗口）負(fù)責(zé)人,收費(fèi)操作人員監(jiān)督檢查：(1）實(shí)行收費(fèi)公開明示制，在窗口公開項目的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。(2)對不按標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)的應(yīng)該登記記錄風(fēng)險點(diǎn)三：窗口審核申請單位(人)到窗口申請時材料是否齊全1、控制標(biāo)準(zhǔn):（1）保證申請材料齊全規(guī)范(2)確保申請材料不求甚解全規(guī)范不受理２、控制措施：對申請單位（人）提交的申請材料進(jìn)行審核或?qū)σ寻l(fā)證辦結(jié)的歸檔材料進(jìn)行審核。3、責(zé)任部門和崗位行政服務(wù)料（衛(wèi)生窗口）負(fù)責(zé)人、相關(guān)負(fù)責(zé)受理的材料歸檔的人員監(jiān)督檢查：(1)實(shí)行申報材料公開,凡涉及食品衛(wèi)生許可、公共場所衛(wèi)生許可、集中式供水單位衛(wèi)生許可的項目都應(yīng)公開申報材料。（2）年終對申報材料進(jìn)行抽樣檢查.集中式供水單位衛(wèi)生許可流程圖經(jīng)現(xiàn)場審查合格后,窗口發(fā)放衛(wèi)生許可證申請單位(人)到市行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口咨詢領(lǐng)表或登錄中心網(wǎng)站下載格式文本衛(wèi)生監(jiān)督員進(jìn)行現(xiàn)場審查材料齊全后到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口申請窗口受理經(jīng)現(xiàn)場審查合格后,窗口發(fā)放衛(wèi)生許可證申請單位(人)到市行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口咨詢領(lǐng)表或登錄中心網(wǎng)站下載格式文本衛(wèi)生監(jiān)督員進(jìn)行現(xiàn)場審查材料齊全后到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口申請窗口受理集中式供水單位衛(wèi)生許可風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：申請單位（人）到窗口申請咨詢時，窗口人員是否做到一口清、一紙明１、控制標(biāo)準(zhǔn)：(1）窗口人員保證申請單位（人)申請咨詢時一口清、一紙明;（2）確保申請單位(人）不走冤枉路。2、控制措施：對窗口人員進(jìn)行檢查考核，對申請單位（人)進(jìn)行民意測驗(yàn)３、責(zé)任部門和崗位：行政服務(wù)科(衛(wèi)生窗口）負(fù)責(zé)人、接待申請單位(人)的窗口工作人員監(jiān)督檢查:（1)實(shí)行申請單位（人）到窗口申請咨詢明示登記制，凡申請時都應(yīng)有相關(guān)材料記錄.（2）對申請單位（人）多跑冤枉腿應(yīng)進(jìn)行登記。(3)中心每天發(fā)放民意測驗(yàn)表多份，對窗口進(jìn)行測評.風(fēng)險點(diǎn)二：窗口發(fā)證收費(fèi)時是否超過核黃素定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)1、控制標(biāo)準(zhǔn)：(1）保證收費(fèi)安物價行政管理部門核定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi);（2)確保不亂收費(fèi)。2、控制措施：對發(fā)證收費(fèi)行為進(jìn)行審核3責(zé)任部門和崗位：行政服務(wù)科(衛(wèi)生窗口）負(fù)責(zé)人,收費(fèi)操作人員監(jiān)督檢查：(1）實(shí)行收費(fèi)公開明示制，在窗口公開項目的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。(２）對不按標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)的應(yīng)該登記記錄風(fēng)險點(diǎn)三：窗口審核申請單位(人)到窗口申請時材料是否齊全1、控制標(biāo)準(zhǔn):（1）保證申請材料齊全規(guī)范(2）確保申請材料不求甚解全規(guī)范不受理２、控制措施：對申請單位(人）提交的申請材料進(jìn)行審核或?qū)σ寻l(fā)證辦結(jié)的歸檔材料進(jìn)行審核。３、責(zé)任部門和崗位行政服務(wù)料(衛(wèi)生窗口)負(fù)責(zé)人、相關(guān)負(fù)責(zé)受理的材料歸檔的人員監(jiān)督檢查：（1）實(shí)行申報材料公開，凡涉及食品衛(wèi)生許可、公共場所衛(wèi)生許可、集中式供水單位衛(wèi)生許可的項目都應(yīng)公開申報材料.（2）年終對申報材料進(jìn)行抽樣檢查。醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證校驗(yàn)流程圖經(jīng)現(xiàn)場審查合格后，窗口同意校驗(yàn)申請單位（人)到市行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口咨詢領(lǐng)表或登錄中心網(wǎng)站下載格式文本現(xiàn)場審查由局醫(yī)政科、防?？曝?fù)責(zé)材料齊全后到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口申請窗口受理經(jīng)現(xiàn)場審查合格后，窗口同意校驗(yàn)申請單位（人)到市行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口咨詢領(lǐng)表或登錄中心網(wǎng)站下載格式文本現(xiàn)場審查由局醫(yī)政科、防保科負(fù)責(zé)材料齊全后到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口申請窗口受理醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證校驗(yàn)風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：申請單位（人)到窗口申請咨詢時，窗口人員是否做到一口清、一紙明.１、控制標(biāo)準(zhǔn)：窗口人員保證申請單位（人)申請咨詢時一口清、一紙明；確保申請單位（人）不走冤枉路。２、控制措施:對窗口人員進(jìn)行檢查考核,對申請單位（人)進(jìn)行民意測驗(yàn)３、責(zé)任部門和崗位:行政服務(wù)科（衛(wèi)生窗口）負(fù)責(zé)人、接待申請單位(人）的窗口工作人員。監(jiān)督檢查:實(shí)行申請單位(人）到窗口申請咨詢明示登記制，凡申請時都應(yīng)有相關(guān)材料記錄.對申請單位（人）多跑冤枉腿的應(yīng)進(jìn)行登記。中心每天發(fā)放民意測驗(yàn)表多份,對窗口進(jìn)行測評。醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可(設(shè)置審批、登記注冊)流程圖申請單位（人)到市行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口咨詢領(lǐng)表或登錄中心網(wǎng)站下載格式文本申請單位（人)到市行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口咨詢領(lǐng)表或登錄中心網(wǎng)站下載格式文本現(xiàn)場審查由局醫(yī)政科、防保科負(fù)責(zé)材料齊全后到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口申請,窗口受理現(xiàn)場審查由局醫(yī)政科、防?？曝?fù)責(zé)材料齊全后到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口申請,窗口受理經(jīng)現(xiàn)場審查合格后,窗口發(fā)放設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書經(jīng)現(xiàn)場審查合格后,窗口發(fā)放設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書申請單位（人）到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口領(lǐng)取設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書，同時領(lǐng)取登記注冊相關(guān)格式文本材料申請單位（人）到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口領(lǐng)取設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書，同時領(lǐng)取登記注冊相關(guān)格式文本材料材料齊全后到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口申請，窗口受理現(xiàn)場審查由局醫(yī)政科、防?？曝?fù)責(zé)材料齊全后到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口申請，窗口受理現(xiàn)場審查由局醫(yī)政科、防?？曝?fù)責(zé)經(jīng)現(xiàn)場審查合格后，窗口發(fā)放醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證經(jīng)現(xiàn)場審查合格后，窗口發(fā)放醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可(設(shè)置審批、登記注冊）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：申請單位（人）到窗口申請咨詢時，窗口人員是否做到一口清、一紙明。１、控制標(biāo)準(zhǔn)：（1）窗口人員保證申請單位(人）申請咨詢時一口清、一紙明；(2)確保申請單位（人)不走冤枉路。2、控制措施：對窗口人員進(jìn)行檢查考核，對申請單位（人)進(jìn)行民意測驗(yàn)3、責(zé)任部門和崗位：行政服務(wù)科(衛(wèi)生窗口）負(fù)責(zé)人、接待申請單位（人）的窗口工作人員。監(jiān)督檢查:（1）實(shí)行申請單位（人）到窗口申請咨詢明示登記制,凡申請時都應(yīng)有相關(guān)材料記錄。（２)對申請單位(人)多跑冤枉腿的應(yīng)進(jìn)行登記。(３)中心每天發(fā)放民意測驗(yàn)表多份,對窗口進(jìn)行測評。醫(yī)師執(zhí)業(yè)注冊（注冊、變更注冊、重新注冊)流程圖申請人到市行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口咨詢領(lǐng)表或登錄中心網(wǎng)站下載格式文本申請人到市行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口咨詢領(lǐng)表或登錄中心網(wǎng)站下載格式文本材料齊全后到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口申請，窗口受理材料齊全后到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口申請，窗口受理窗口審查合格后，給予注冊、變更注冊、重新注冊窗口審查合格后，給予注冊、變更注冊、重新注冊醫(yī)師執(zhí)業(yè)注冊（注冊、變更注冊、重新注冊）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一:申請單位（人）到窗口申請咨詢時,窗口人員是否做到一口清、一紙明。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：(1）窗口人員保證申請單位（人)申請咨詢時一口清、一紙明；(2)確保申請單位（人）不走冤枉路.2、控制措施:對窗口人員進(jìn)行檢查考核,對申請單位（人)進(jìn)行民意測驗(yàn)３、責(zé)任部門和崗位:行政服務(wù)科(衛(wèi)生窗口）負(fù)責(zé)人、接待申請單位（人)的窗口工作人員。監(jiān)督檢查：（１）實(shí)行申請單位（人）到窗口申請咨詢明示登記制,凡申請時都應(yīng)有相關(guān)材料記錄。(2）對申請單位(人）多跑冤枉腿的應(yīng)進(jìn)行登記。（３）中心每天發(fā)放民意測驗(yàn)表多份，對窗口進(jìn)行測評。護(hù)士執(zhí)業(yè)注冊(再次注冊、變更注冊）流程圖申請人到市行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口咨詢領(lǐng)表或登錄中心網(wǎng)站下載格式文本申請人到市行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口咨詢領(lǐng)表或登錄中心網(wǎng)站下載格式文本材料齊全后到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口申請,窗口受理材料齊全后到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口申請,窗口受理窗口審查合格后，給予注冊、變更注冊、重新注冊窗口審查合格后，給予注冊、變更注冊、重新注冊護(hù)士執(zhí)業(yè)注冊（再次注冊、變更注冊)風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：申請單位（人)到窗口申請咨詢時,窗口人員是否做到一口清、一紙明.1、控制標(biāo)準(zhǔn)：（１）窗口人員保證申請單位（人）申請咨詢時一口清、一紙明;（2)確保申請單位(人）不走冤枉路。2、控制措施：對窗口人員進(jìn)行檢查考核，對申請單位（人）進(jìn)行民意測驗(yàn)3、責(zé)任部門和崗位:行政服務(wù)科（衛(wèi)生窗口）負(fù)責(zé)人、接待申請單位（人）的窗口工作人員。監(jiān)督檢查：（1）實(shí)行申請單位(人)到窗口申請咨詢明示登記制，凡申請時都應(yīng)有相關(guān)材料記錄.（２）對申請單位（人）多跑冤枉腿的應(yīng)進(jìn)行登記。(3）中心每天發(fā)放民意測驗(yàn)表多份，對窗口進(jìn)行測評。權(quán)限內(nèi)醫(yī)療機(jī)構(gòu)變更申請單位（人)到市行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口咨詢領(lǐng)表或登錄中心網(wǎng)站下載格式文本申請單位（人)到市行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口咨詢領(lǐng)表或登錄中心網(wǎng)站下載格式文本材料齊全后到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口申請，窗口受理材料齊全后到行政服務(wù)中心衛(wèi)生窗口申請，窗口受理經(jīng)現(xiàn)場審查合格后，窗口重新發(fā)放醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證經(jīng)現(xiàn)場審查合格后，窗口重新發(fā)放醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證權(quán)限內(nèi)醫(yī)療機(jī)構(gòu)變更風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：變更材料是否齊全,是否有虛假資料1、控制標(biāo)準(zhǔn)：確何材料齊全確保材料內(nèi)無虛假內(nèi)容及虛假材料2、控制措施對材料進(jìn)行認(rèn)真審核3、責(zé)任部門及崗位行政服務(wù)科(衛(wèi)生窗口）負(fù)責(zé)人，醫(yī)政科負(fù)責(zé)人風(fēng)險點(diǎn)二:現(xiàn)場審查記錄是否與現(xiàn)場情況一致，無虛假記錄1、控制標(biāo)準(zhǔn):確?，F(xiàn)場審查記錄與現(xiàn)場情況一致確保現(xiàn)場審查記錄無虛假記錄2、控制措施：對現(xiàn)場審查情況進(jìn)行監(jiān)督,對審查記錄及結(jié)論進(jìn)行審核。3、責(zé)任部門和崗位醫(yī)政科負(fù)責(zé)人、監(jiān)察室負(fù)責(zé)人、行政服務(wù)科(衛(wèi)生窗口)負(fù)責(zé)人監(jiān)督檢查:1、實(shí)行醫(yī)療機(jī)構(gòu)信息公示制度，主動接受群眾監(jiān)督。2、變更材料行政服務(wù)科（衛(wèi)生窗口）人員要認(rèn)真對照標(biāo)準(zhǔn)審核，醫(yī)政科要認(rèn)真進(jìn)行復(fù)核。3、現(xiàn)場審查人員要具備相應(yīng)業(yè)務(wù)知識,至少要有一醫(yī)一護(hù)參加，相互監(jiān)督，相關(guān)記錄要有雙人以上簽名.４、同意變更要經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)核批，監(jiān)察室要對整個過程進(jìn)行監(jiān)督。衛(wèi)生科技成果項目、科技成果審核管理流程圖醫(yī)院課題組或科室向醫(yī)政科提交科技成果項目申報材料醫(yī)院課題組或科室向醫(yī)政科提交科技成果項目申報材料材料齊全后醫(yī)政科對審報材料進(jìn)行初審材料齊全后醫(yī)政科對審報材料進(jìn)行初審向上級主管部門申請科技成果鑒定向上級主管部門申請科技成果鑒定衛(wèi)生科技成果項目、科技成果審核管理風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：申報材料是否規(guī)范、完整1、控制標(biāo)準(zhǔn):確保申報材料規(guī)范(2)確保申報材料完整２、控制措施對材料進(jìn)行認(rèn)真審核３、責(zé)任部門及崗位醫(yī)政科負(fù)責(zé)人監(jiān)督檢查：１、材料審核人員應(yīng)認(rèn)真對照上級要求對申報材料進(jìn)行審核，認(rèn)真做好記錄,并親筆簽名。2、上報材料應(yīng)及時報分管領(lǐng)導(dǎo)審查。臨床醫(yī)學(xué)重點(diǎn)?？平ㄔO(shè)管理流程圖醫(yī)療機(jī)構(gòu)向醫(yī)政科提交臨床醫(yī)學(xué)重點(diǎn)?？平ㄔO(shè)申請并附相關(guān)材料醫(yī)政科組織相關(guān)專家對申報材料進(jìn)行綜合論證或必要的現(xiàn)場答辯根據(jù)專家意見，綜合多種因素確定立項單位名單同時將名單向社會公布醫(yī)政科人員負(fù)責(zé)對書面材料的完整性進(jìn)行形式審核，符合條件者進(jìn)行評審不符合條件者退回醫(yī)療機(jī)構(gòu)向醫(yī)政科提交臨床醫(yī)學(xué)重點(diǎn)?？平ㄔO(shè)申請并附相關(guān)材料醫(yī)政科組織相關(guān)專家對申報材料進(jìn)行綜合論證或必要的現(xiàn)場答辯根據(jù)專家意見，綜合多種因素確定立項單位名單同時將名單向社會公布醫(yī)政科人員負(fù)責(zé)對書面材料的完整性進(jìn)行形式審核，符合條件者進(jìn)行評審不符合條件者退回臨床醫(yī)學(xué)重點(diǎn)?？平ㄔO(shè)管理風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：臨床醫(yī)學(xué)重點(diǎn)專科建設(shè)綜合論證是否公平客觀公正1、控制標(biāo)準(zhǔn)確保綜合論證公平確保結(jié)論客觀公正２、控制措施對綜合論證過程進(jìn)行認(rèn)真監(jiān)督3、責(zé)任部門和崗位醫(yī)政科負(fù)責(zé)人監(jiān)督檢查：參加臨床醫(yī)學(xué)重點(diǎn)?？平ㄔO(shè)綜合論證評審委員會成員應(yīng)包括相關(guān)臨床科室、財務(wù)、醫(yī)政管理等方面專業(yè)技術(shù)人員或?qū)＜?至少5人以上。評審應(yīng)綜合申請者的技術(shù)優(yōu)勢、發(fā)展?jié)摿Α⒄w建設(shè)目標(biāo)的合理性、可行性及重點(diǎn)發(fā)展的診療技術(shù)的先進(jìn)性、科學(xué)性等多種因素進(jìn)行評審。評審人員應(yīng)遵循回避原則.綜合論證應(yīng)完善相關(guān)記錄，參評人員應(yīng)親筆簽名。食品衛(wèi)生行政處罰案件流程圖稽查科登記科、所領(lǐng)導(dǎo)審批稽查科登記科、所領(lǐng)導(dǎo)審批經(jīng)常性衛(wèi)生監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查監(jiān)督采樣的檢測結(jié)果現(xiàn)場檢查監(jiān)督采樣的檢測結(jié)果立案受理社會舉報立案受理社會舉報調(diào)查取證上級機(jī)構(gòu)交辦調(diào)查取證上級機(jī)構(gòu)交辦有關(guān)部門移送 有關(guān)部門移送聽證告知聽證告知陳述申辯合議調(diào)查終結(jié)陳述申辯合議調(diào)查終結(jié)行政處罰事先告知行政處罰事先告知稽查科登記，科、所領(lǐng)導(dǎo)審批稽查科登記，科、所領(lǐng)導(dǎo)審批衛(wèi)監(jiān)所、監(jiān)督稽查科定期回訪，局法制科考核調(diào)訪衛(wèi)監(jiān)所、監(jiān)督稽查科定期回訪，局法制科考核調(diào)訪處罰決定處罰決定送達(dá)執(zhí)行送達(dá)執(zhí)行責(zé)令改正責(zé)令改正自覺履行自覺履行結(jié)案結(jié)案法院強(qiáng)制執(zhí)行法院強(qiáng)制執(zhí)行食品衛(wèi)生行政處罰案件管理風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：是否需要立案或有無遺漏立案的情形1、控制標(biāo)準(zhǔn)：確保該立案的必立案，不該立案的不予立案2、控制措施：對每一起擬立案件統(tǒng)一登記，對擬立案內(nèi)容進(jìn)行審批3、責(zé)任部門和崗位衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科負(fù)責(zé)人和所分管領(lǐng)導(dǎo)4、監(jiān)督檢查內(nèi)容:（１)對所有擬立案件的前期調(diào)查資料和“立案記錄”進(jìn)行審查，需立案案件在監(jiān)督衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科統(tǒng)一登記。（2）登記后監(jiān)督稽查科將所有調(diào)查資料交分管領(lǐng)導(dǎo)審核并簽署意見.風(fēng)險點(diǎn)二:案件是否調(diào)查終結(jié)，處理建議是否合法合理1、控制標(biāo)準(zhǔn):確保案件違法事實(shí)清楚、證據(jù)充分、程序合法、處罰依據(jù)準(zhǔn)確、罪罰相當(dāng)。2、控制措施:承辦科室、監(jiān)督稽查科和所分管領(lǐng)導(dǎo)逐步審查,并簽署意見。3、責(zé)任療門和崗位衛(wèi)生監(jiān)督所案件承辦科室負(fù)責(zé)人、監(jiān)督稽查科負(fù)責(zé)人和所分管領(lǐng)導(dǎo)。4、監(jiān)督檢查內(nèi)容：（1）采用填寫“江都市衛(wèi)生行政處罰案件審核表”方式，對案件的違法事實(shí)、證據(jù)、程序、依據(jù)等內(nèi)容進(jìn)行全面監(jiān)督審查，同時簽署審核意見。(2）監(jiān)督稽查科做好辦案過程登記工作,定期將案件辦理過程報分管領(lǐng)導(dǎo)。風(fēng)險點(diǎn)三：罰沒款如何收繳及是否完全執(zhí)行1、控制標(biāo)準(zhǔn)：確保罰沒款按法定途徑和規(guī)定金額收繳、確保案件完全執(zhí)行.2、控制措施:定期或不定期進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)督檢查、回訪。3、責(zé)任部門和崗位衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科負(fù)責(zé)人和局法制科負(fù)責(zé)人4、監(jiān)督檢查內(nèi)容：（1）衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科按法定辦案時限進(jìn)行執(zhí)法情況稽查,重點(diǎn)回訪被處罰對象是否收到“衛(wèi)生行政處罰決定書”，是否已履行及如何履行，及時將稽查情況報所分管領(lǐng)導(dǎo).（２）局法制科組織定期或不定期考核時，將處罰對象衛(wèi)生行政處罰決定履行情況作為考核內(nèi)容之一，并及時報局分管領(lǐng)導(dǎo)。化妝品行政處罰案件流程圖稽查科登記科、所領(lǐng)導(dǎo)審批經(jīng)常性衛(wèi)生監(jiān)督檢查稽查科登記科、所領(lǐng)導(dǎo)審批經(jīng)常性衛(wèi)生監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查監(jiān)督采樣的檢測結(jié)果現(xiàn)場檢查監(jiān)督采樣的檢測結(jié)果立案受理社會舉報立案受理社會舉報調(diào)查取證上級機(jī)構(gòu)交辦調(diào)查取證上級機(jī)構(gòu)交辦有關(guān)部門移送有關(guān)部門移送聽證告知聽證告知陳述申辯合議調(diào)查終結(jié)陳述申辯合議調(diào)查終結(jié)行政處罰事先告知行政處罰事先告知稽查科登記,科、所領(lǐng)導(dǎo)審批稽查科登記,科、所領(lǐng)導(dǎo)審批衛(wèi)監(jiān)所、監(jiān)督稽查科定期回訪,局法制科考核調(diào)訪衛(wèi)監(jiān)所、監(jiān)督稽查科定期回訪,局法制科考核調(diào)訪處罰決定處罰決定送達(dá)執(zhí)行送達(dá)執(zhí)行責(zé)令改正責(zé)令改正自覺履行自覺履行結(jié)案結(jié)案法院強(qiáng)制執(zhí)行法院強(qiáng)制執(zhí)行化妝品衛(wèi)生管理行政處罰案件管理風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一:是否需要立案或有無遺漏立案的情形1、控制標(biāo)準(zhǔn)：確保該立案的必立案,不該立案的不予立案2、控制措施:對每一起擬立案件統(tǒng)一登記，對擬立案內(nèi)容進(jìn)行審批3、責(zé)任部門和崗位衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科負(fù)責(zé)人和所分管領(lǐng)導(dǎo)4、監(jiān)督檢查內(nèi)容:（1）對所有擬立案件的前期調(diào)查資料和“立案記錄”進(jìn)行審查,需立案案件在監(jiān)督衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科統(tǒng)一登記.（2）登記后監(jiān)督稽查科將所有調(diào)查資料交分管領(lǐng)導(dǎo)審核并簽署意見.風(fēng)險點(diǎn)二：案件是否調(diào)查終結(jié),處理建議是否合法合理1、控制標(biāo)準(zhǔn):確保案件違法事實(shí)清楚、證據(jù)充分、程序合法、處罰依據(jù)準(zhǔn)確、罪罰相當(dāng)。2、控制措施：承辦科室、監(jiān)督稽查科和所分管領(lǐng)導(dǎo)逐步審查,并簽署意見。3、責(zé)任療門和崗位衛(wèi)生監(jiān)督所案件承辦科室負(fù)責(zé)人、監(jiān)督稽查科負(fù)責(zé)人和所分管領(lǐng)導(dǎo).４、監(jiān)督檢查內(nèi)容：(1)采用填寫“江都市衛(wèi)生行政處罰案件審核表”方式,對案件的違法事實(shí)、證據(jù)、程序、依據(jù)等內(nèi)容進(jìn)行全面監(jiān)督審查，同時簽署審核意見。（2）監(jiān)督稽查科做好辦案過程登記工作，定期將案件辦理過程報分管領(lǐng)導(dǎo)。風(fēng)險點(diǎn)三：罰沒款如何收繳及是否完全執(zhí)行1、控制標(biāo)準(zhǔn)：確保罰沒款按法定途徑和規(guī)定金額收繳、確保案件完全執(zhí)行。2、控制措施：定期或不定期進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)督檢查、回訪。3、責(zé)任部門和崗位衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科負(fù)責(zé)人和局法制科負(fù)責(zé)人4、監(jiān)督檢查內(nèi)容:（1）衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科按法定辦案時限進(jìn)行執(zhí)法情況稽查,重點(diǎn)回訪被處罰對象是否收到“衛(wèi)生行政處罰決定書"，是否已履行及如何履行,及時將稽查情況報所分管領(lǐng)導(dǎo)。(２)局法制科組織定期或不定期考核時，將處罰對象衛(wèi)生行政處罰決定履行情況作為考核內(nèi)容之一,并及時報局分管領(lǐng)導(dǎo)。勞動衛(wèi)生行政處罰案件流程圖稽查科登記科、所領(lǐng)導(dǎo)審批經(jīng)常性衛(wèi)生監(jiān)督檢查稽查科登記科、所領(lǐng)導(dǎo)審批經(jīng)常性衛(wèi)生監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查監(jiān)督采樣的檢測結(jié)果現(xiàn)場檢查監(jiān)督采樣的檢測結(jié)果立案受理社會舉報立案受理社會舉報調(diào)查取證上級機(jī)構(gòu)交辦調(diào)查取證上級機(jī)構(gòu)交辦有關(guān)部門移送有關(guān)部門移送聽證告知聽證告知陳述申辯合議調(diào)查終結(jié)陳述申辯合議調(diào)查終結(jié)行政處罰事先告知行政處罰事先告知稽查科登記，科、所領(lǐng)導(dǎo)審批稽查科登記，科、所領(lǐng)導(dǎo)審批衛(wèi)監(jiān)所、監(jiān)督稽查科定期回訪，局法制科考核調(diào)訪衛(wèi)監(jiān)所、監(jiān)督稽查科定期回訪，局法制科考核調(diào)訪處罰決定處罰決定送達(dá)執(zhí)行送達(dá)執(zhí)行責(zé)令改正責(zé)令改正自覺履行自覺履行結(jié)案結(jié)案法院強(qiáng)制執(zhí)行法院強(qiáng)制執(zhí)行勞動衛(wèi)生行政處罰案件管理風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一:是否需要立案或有無遺漏立案的情形1、控制標(biāo)準(zhǔn):確保該立案的必立案，不該立案的不予立案2、控制措施：對每一起擬立案件統(tǒng)一登記，對擬立案內(nèi)容進(jìn)行審批3、責(zé)任部門和崗位衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科負(fù)責(zé)人和所分管領(lǐng)導(dǎo)4、監(jiān)督檢查內(nèi)容:(１）對所有擬立案件的前期調(diào)查資料和“立案記錄”進(jìn)行審查，需立案案件在監(jiān)督衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科統(tǒng)一登記。（2)登記后監(jiān)督稽查科將所有調(diào)查資料交分管領(lǐng)導(dǎo)審核并簽署意見.風(fēng)險點(diǎn)二:案件是否調(diào)查終結(jié)，處理建議是否合法合理1、控制標(biāo)準(zhǔn):確保案件違法事實(shí)清楚、證據(jù)充分、程序合法、處罰依據(jù)準(zhǔn)確、罪罰相當(dāng).2、控制措施:承辦科室、監(jiān)督稽查科和所分管領(lǐng)導(dǎo)逐步審查，并簽署意見。３、責(zé)任療門和崗位衛(wèi)生監(jiān)督所案件承辦科室負(fù)責(zé)人、監(jiān)督稽查科負(fù)責(zé)人和所分管領(lǐng)導(dǎo).４、監(jiān)督檢查內(nèi)容：（１)采用填寫“江都市衛(wèi)生行政處罰案件審核表”方式，對案件的違法事實(shí)、證據(jù)、程序、依據(jù)等內(nèi)容進(jìn)行全面監(jiān)督審查，同時簽署審核意見。(2）監(jiān)督稽查科做好辦案過程登記工作，定期將案件辦理過程報分管領(lǐng)導(dǎo)。風(fēng)險點(diǎn)三:罰沒款如何收繳及是否完全執(zhí)行１、控制標(biāo)準(zhǔn)：確保罰沒款按法定途徑和規(guī)定金額收繳、確保案件完全執(zhí)行。2、控制措施：定期或不定期進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)督檢查、回訪。3、責(zé)任部門和崗位衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科負(fù)責(zé)人和局法制科負(fù)責(zé)人4、監(jiān)督檢查內(nèi)容:（1)衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科按法定辦案時限進(jìn)行執(zhí)法情況稽查,重點(diǎn)回訪被處罰對象是否收到“衛(wèi)生行政處罰決定書”，是否已履行及如何履行，及時將稽查情況報所分管領(lǐng)導(dǎo)。(2)局法制科組織定期或不定期考核時,將處罰對象衛(wèi)生行政處罰決定履行情況作為考核內(nèi)容之一，并及時報局分管領(lǐng)導(dǎo)。生活飲用水行政處罰案件流程圖稽查科登記科、所領(lǐng)導(dǎo)審批經(jīng)常性衛(wèi)生監(jiān)督檢查稽查科登記科、所領(lǐng)導(dǎo)審批經(jīng)常性衛(wèi)生監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查監(jiān)督采樣的檢測結(jié)果現(xiàn)場檢查監(jiān)督采樣的檢測結(jié)果立案受理社會舉報立案受理社會舉報調(diào)查取證上級機(jī)構(gòu)交辦調(diào)查取證上級機(jī)構(gòu)交辦有關(guān)部門移送有關(guān)部門移送聽證告知聽證告知陳述申辯合議調(diào)查終結(jié)陳述申辯合議調(diào)查終結(jié)行政處罰事先告知行政處罰事先告知稽查科登記，科、所領(lǐng)導(dǎo)審批稽查科登記，科、所領(lǐng)導(dǎo)審批衛(wèi)監(jiān)所、監(jiān)督稽查科定期回訪，局法制科考核調(diào)訪處罰決定衛(wèi)監(jiān)所、監(jiān)督稽查科定期回訪，局法制科考核調(diào)訪處罰決定送達(dá)執(zhí)行送達(dá)執(zhí)行責(zé)令改正責(zé)令改正自覺履行自覺履行結(jié)案結(jié)案法院強(qiáng)制執(zhí)行法院強(qiáng)制執(zhí)行生活飲用水衛(wèi)生行政處罰案件管理風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：是否需要立案或有無遺漏立案的情形１、控制標(biāo)準(zhǔn):確保該立案的必立案，不該立案的不予立案2、控制措施：對每一起擬立案件統(tǒng)一登記，對擬立案內(nèi)容進(jìn)行審批３、責(zé)任部門和崗位衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科負(fù)責(zé)人和所分管領(lǐng)導(dǎo)4、監(jiān)督檢查內(nèi)容：（1）對所有擬立案件的前期調(diào)查資料和“立案記錄"進(jìn)行審查,需立案案件在監(jiān)督衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科統(tǒng)一登記。（2）登記后監(jiān)督稽查科將所有調(diào)查資料交分管領(lǐng)導(dǎo)審核并簽署意見。風(fēng)險點(diǎn)二:案件是否調(diào)查終結(jié)，處理建議是否合法合理1、控制標(biāo)準(zhǔn)：確保案件違法事實(shí)清楚、證據(jù)充分、程序合法、處罰依據(jù)準(zhǔn)確、罪罰相當(dāng)。2、控制措施：承辦科室、監(jiān)督稽查科和所分管領(lǐng)導(dǎo)逐步審查，并簽署意見.3、責(zé)任療門和崗位衛(wèi)生監(jiān)督所案件承辦科室負(fù)責(zé)人、監(jiān)督稽查科負(fù)責(zé)人和所分管領(lǐng)導(dǎo)。4、監(jiān)督檢查內(nèi)容：(1）采用填寫“江都市衛(wèi)生行政處罰案件審核表"方式，對案件的違法事實(shí)、證據(jù)、程序、依據(jù)等內(nèi)容進(jìn)行全面監(jiān)督審查，同時簽署審核意見.（2）監(jiān)督稽查科做好辦案過程登記工作,定期將案件辦理過程報分管領(lǐng)導(dǎo)。風(fēng)險點(diǎn)三:罰沒款如何收繳及是否完全執(zhí)行１、控制標(biāo)準(zhǔn):確保罰沒款按法定途徑和規(guī)定金額收繳、確保案件完全執(zhí)行。2、控制措施：定期或不定期進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)督檢查、回訪。3、責(zé)任部門和崗位衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科負(fù)責(zé)人和局法制科負(fù)責(zé)人４、監(jiān)督檢查內(nèi)容：（１）衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科按法定辦案時限進(jìn)行執(zhí)法情況稽查，重點(diǎn)回訪被處罰對象是否收到“衛(wèi)生行政處罰決定書”，是否已履行及如何履行，及時將稽查情況報所分管領(lǐng)導(dǎo).(2）局法制科組織定期或不定期考核時，將處罰對象衛(wèi)生行政處罰決定履行情況作為考核內(nèi)容之一，并及時報局分管領(lǐng)導(dǎo).醫(yī)政行政處罰案件流程圖經(jīng)常性衛(wèi)生監(jiān)督檢查經(jīng)常性衛(wèi)生監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查監(jiān)督采樣的檢測結(jié)果現(xiàn)場檢查監(jiān)督采樣的檢測結(jié)果立案受理社會舉報立案受理社會舉報調(diào)查取證上級機(jī)構(gòu)交辦調(diào)查取證上級機(jī)構(gòu)交辦有關(guān)部門移送有關(guān)部門移送聽證告知聽證告知陳述申辯合議調(diào)查終結(jié)陳述申辯合議調(diào)查終結(jié)行政處罰事先告知行政處罰事先告知處罰決定處罰決定送達(dá)執(zhí)行送達(dá)執(zhí)行責(zé)令改正責(zé)令改正自覺履行自覺履行結(jié)案結(jié)案法院強(qiáng)制執(zhí)行法院強(qiáng)制執(zhí)行醫(yī)政行政處罰案件風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：現(xiàn)場檢查情況是否屬實(shí)、客觀1、控制標(biāo)準(zhǔn):1）確?，F(xiàn)場檢查或調(diào)查取證結(jié)論與事實(shí)相符、客觀公正；2）確保調(diào)查存在的問題無主觀故意疏漏.２、控制措施：對現(xiàn)場檢查及調(diào)查取證過程進(jìn)行監(jiān)督,對現(xiàn)場檢查及調(diào)查取證結(jié)論進(jìn)行審核。3、責(zé)任部門和崗位:醫(yī)政科負(fù)責(zé)人、衛(wèi)生監(jiān)督所醫(yī)政執(zhí)法科室負(fù)責(zé)人。風(fēng)險點(diǎn)二：處罰決定是否合法、公正1、控制標(biāo)準(zhǔn)：1)保證處罰決定合法；2）確保處罰決定公正適度，無過重或過輕處罰。２、控制措施：對處罰決定進(jìn)行認(rèn)真審查.３、責(zé)任部門和崗位監(jiān)察室負(fù)責(zé)人、醫(yī)政科負(fù)責(zé)人、衛(wèi)生監(jiān)督所醫(yī)政執(zhí)法科室負(fù)責(zé)人、法制科負(fù)責(zé)人。監(jiān)督檢查:1、實(shí)行案件公示制度,凡醫(yī)政處罰案件，應(yīng)將違法事實(shí)及處罰決定進(jìn)行公示，主動接受群眾監(jiān)督;2、現(xiàn)場檢查及調(diào)查取證時，應(yīng)做到2人以上，相互監(jiān)督,同時認(rèn)真做好筆錄,調(diào)查人及被調(diào)查人應(yīng)在筆錄上親筆簽名備查。3、調(diào)查情況應(yīng)及時上報分管領(lǐng)導(dǎo)，處罰決定應(yīng)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意。監(jiān)察部門應(yīng)對處罰進(jìn)程進(jìn)行監(jiān)督.公共場所行政處罰案件流程圖稽查科登記科、所領(lǐng)導(dǎo)審批經(jīng)常性衛(wèi)生監(jiān)督檢查稽查科登記科、所領(lǐng)導(dǎo)審批經(jīng)常性衛(wèi)生監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查監(jiān)督采樣的檢測結(jié)果現(xiàn)場檢查監(jiān)督采樣的檢測結(jié)果立案受理社會舉報立案受理社會舉報調(diào)查取證上級機(jī)構(gòu)交辦調(diào)查取證上級機(jī)構(gòu)交辦有關(guān)部門移送有關(guān)部門移送聽證告知聽證告知陳述申辯合議調(diào)查終結(jié)陳述申辯合議調(diào)查終結(jié)行政處罰事先告知行政處罰事先告知稽查科登記，科、所領(lǐng)導(dǎo)審批稽查科登記，科、所領(lǐng)導(dǎo)審批衛(wèi)監(jiān)所、監(jiān)督稽查科定期回訪，局法制科考核調(diào)訪衛(wèi)監(jiān)所、監(jiān)督稽查科定期回訪，局法制科考核調(diào)訪處罰決定處罰決定送達(dá)執(zhí)行送達(dá)執(zhí)行責(zé)令改正責(zé)令改正自覺履行自覺履行結(jié)案結(jié)案法院強(qiáng)制執(zhí)行法院強(qiáng)制執(zhí)行公共場所衛(wèi)生行政處罰案件管理風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：是否需要立案或有無遺漏立案的情形１、控制標(biāo)準(zhǔn):確保該立案的必立案,不該立案的不予立案2、控制措施：對每一起擬立案件統(tǒng)一登記,對擬立案內(nèi)容進(jìn)行審批3、責(zé)任部門和崗位衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科負(fù)責(zé)人和所分管領(lǐng)導(dǎo)4、監(jiān)督檢查內(nèi)容：(1)對所有擬立案件的前期調(diào)查資料和“立案記錄”進(jìn)行審查，需立案案件在監(jiān)督衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科統(tǒng)一登記。(２）登記后監(jiān)督稽查科將所有調(diào)查資料交分管領(lǐng)導(dǎo)審核并簽署意見。風(fēng)險點(diǎn)二:案件是否調(diào)查終結(jié),處理建議是否合法合理1、控制標(biāo)準(zhǔn)：確保案件違法事實(shí)清楚、證據(jù)充分、程序合法、處罰依據(jù)準(zhǔn)確、罪罰相當(dāng)。2、控制措施:承辦科室、監(jiān)督稽查科和所分管領(lǐng)導(dǎo)逐步審查,并簽署意見。３、責(zé)任療門和崗位衛(wèi)生監(jiān)督所案件承辦科室負(fù)責(zé)人、監(jiān)督稽查科負(fù)責(zé)人和所分管領(lǐng)導(dǎo)。4、監(jiān)督檢查內(nèi)容：(1)采用填寫“江都市衛(wèi)生行政處罰案件審核表"方式,對案件的違法事實(shí)、證據(jù)、程序、依據(jù)等內(nèi)容進(jìn)行全面監(jiān)督審查，同時簽署審核意見。(2）監(jiān)督稽查科做好辦案過程登記工作,定期將案件辦理過程報分管領(lǐng)導(dǎo)。風(fēng)險點(diǎn)三:罰沒款如何收繳及是否完全執(zhí)行1、控制標(biāo)準(zhǔn):確保罰沒款按法定途徑和規(guī)定金額收繳、確保案件完全執(zhí)行。2、控制措施：定期或不定期進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)督檢查、回訪。3、責(zé)任部門和崗位衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科負(fù)責(zé)人和局法制科負(fù)責(zé)人4、監(jiān)督檢查內(nèi)容：(1)衛(wèi)生監(jiān)督所監(jiān)督稽查科按法定辦案時限進(jìn)行執(zhí)法情況稽查,重點(diǎn)回訪被處罰對象是否收到“衛(wèi)生行政處罰決定書”，是否已履行及如何履行，及時將稽查情況報所分管領(lǐng)導(dǎo).（2）局法制科組織定期或不定期考核時,將處罰對象衛(wèi)生行政處罰決定履行情況作為考核內(nèi)容之一，并及時報局分管領(lǐng)導(dǎo)。江都市新型農(nóng)村合作醫(yī)療籌資工作流程圖合理確定籌資標(biāo)準(zhǔn)和農(nóng)民繳納標(biāo)準(zhǔn)市政府制定方案合理確定籌資標(biāo)準(zhǔn)和農(nóng)民繳納標(biāo)準(zhǔn)市政府制定方案確定籌資標(biāo)準(zhǔn)組織宣傳發(fā)動加強(qiáng)宣傳發(fā)動和督查考核，采取定時間、定地點(diǎn)收繳農(nóng)民參?？畲褰M籌集農(nóng)民個人參合資金加強(qiáng)宣傳發(fā)動和督查考核，采取定時間、定地點(diǎn)收繳農(nóng)民參?？畲褰M籌集農(nóng)民個人參合資金鎮(zhèn)農(nóng)經(jīng)站匯集參合資金鎮(zhèn)農(nóng)經(jīng)站匯集參合資金上解市管辦（收入戶)上解市管辦（收入戶)參合基金轉(zhuǎn)市財政專戶參合基金轉(zhuǎn)市財政專戶江都市新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理辦公室江都市新型農(nóng)村合作醫(yī)療籌資風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)：每年農(nóng)民個人參保繳納費(fèi)用過高，農(nóng)民籌資過程耗時過長，影響了參保覆蓋率和結(jié)報工作的啟動。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：（1）保證穩(wěn)定的參保覆蓋率;（2)資金在規(guī)定時間內(nèi)及時籌集到位.2、控制措施：合理制定籌資標(biāo)準(zhǔn)和農(nóng)民繳納比例，加強(qiáng)宣傳發(fā)動和督查考核,定時間、定地點(diǎn)接受農(nóng)民繳納參保費(fèi)用。3、責(zé)任部門和崗位：合管辦負(fù)責(zé)人監(jiān)督檢查：(1）根據(jù)上級有關(guān)規(guī)定,科學(xué)制訂我市新型農(nóng)村合作醫(yī)療籌資標(biāo)準(zhǔn)和農(nóng)民繳納標(biāo)準(zhǔn),并通過市政府以“江都市×年新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理暫行辦法”形式出臺文件。(2）建議政府適時召開全市新型農(nóng)村合作醫(yī)療籌資動員大會，明確具體籌資時間段，按時完成籌資任務(wù)。(２）加強(qiáng)農(nóng)民繳納資金的公示和管理,對籌資進(jìn)展情況進(jìn)行定期檢查通報，對工作進(jìn)展緩慢的鎮(zhèn)通過市政府督辦。江都市新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理辦公室、江都市新型農(nóng)村合作醫(yī)療即看即報流程圖參合患者持新農(nóng)合參保證參合患者持新農(nóng)合參保證新農(nóng)合定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)住院就診新農(nóng)合定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)住院就診市合管辦實(shí)施網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管市合管辦實(shí)施網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管醫(yī)療機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)實(shí)時補(bǔ)償結(jié)算費(fèi)用醫(yī)療機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)實(shí)時補(bǔ)償結(jié)算費(fèi)用醫(yī)療機(jī)構(gòu)按月匯總代支補(bǔ)償費(fèi)用醫(yī)療機(jī)構(gòu)按月匯總代支補(bǔ)償費(fèi)用市合管辦審核醫(yī)療機(jī)構(gòu)補(bǔ)償費(fèi)用市合管辦審核醫(yī)療機(jī)構(gòu)補(bǔ)償費(fèi)用市合管辦下?lián)苎a(bǔ)償經(jīng)費(fèi)到各定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)市合管辦下?lián)苎a(bǔ)償經(jīng)費(fèi)到各定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)江都市新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理辦公室江都市新型農(nóng)村合作醫(yī)療即看即報風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)：即看即報醫(yī)療機(jī)構(gòu)違規(guī)操作,套取合作醫(yī)療專項基金。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：（１)保證醫(yī)療機(jī)構(gòu)按實(shí)按標(biāo)準(zhǔn)給群眾補(bǔ)償醫(yī)藥費(fèi)用；（2）確保基金使用安全。２、控制措施:通過網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控醫(yī)療機(jī)構(gòu)住院病人就醫(yī)運(yùn)行情況.另外,可實(shí)行住院單病種定額結(jié)算，使患者的醫(yī)療費(fèi)用達(dá)到相對統(tǒng)一,患者在同級別的醫(yī)療機(jī)構(gòu)之間有自主選擇的權(quán)利，迫使醫(yī)療機(jī)構(gòu)通過競爭，提高技術(shù)實(shí)力，改善服務(wù)態(tài)度，積極尋求科學(xué)方案，提高醫(yī)療質(zhì)量,減少患者住院時間，降低患者治療成本。３、責(zé)任部門和崗位：新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理辦公室負(fù)責(zé)人。監(jiān)督檢查：（１)到醫(yī)療機(jī)構(gòu)查看患者是否人證相符、病歷是否與病種相符、用藥是否合理、患者對服務(wù)是否滿意、參合農(nóng)民與其他患者收費(fèi)是否相同。（2）對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題要及時提出整改意見、限期整改,并責(zé)令加倍退回違規(guī)騙取的金額，對嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為要根據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處。（３)新型農(nóng)村合作醫(yī)療的基金籌集和費(fèi)用補(bǔ)償情況每月要報分管領(lǐng)導(dǎo)審查一次，并按時公示.江都市新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理辦公室

江都市新型農(nóng)村合作醫(yī)療手工補(bǔ)償流程圖村、組收集參合人員住院、門診發(fā)票村、組收集參合人員住院、門診發(fā)票鎮(zhèn)合管辦初步審核可報費(fèi)用鎮(zhèn)合管辦初步審核可報費(fèi)用市合管辦終審可報費(fèi)用市合管辦終審可報費(fèi)用鎮(zhèn)合管辦將審核數(shù)據(jù)輸入信息系統(tǒng)鎮(zhèn)合管辦將審核數(shù)據(jù)輸入信息系統(tǒng)鎮(zhèn)合管辦將補(bǔ)償結(jié)果村、組公示(七天）鎮(zhèn)合管辦將補(bǔ)償結(jié)果村、組公示(七天）鎮(zhèn)合管辦到市合管辦撥付補(bǔ)償金到鎮(zhèn)農(nóng)經(jīng)站鎮(zhèn)合管辦到市合管辦撥付補(bǔ)償金到鎮(zhèn)農(nóng)經(jīng)站鎮(zhèn)農(nóng)經(jīng)站將補(bǔ)償資金發(fā)放到村鎮(zhèn)農(nóng)經(jīng)站將補(bǔ)償資金發(fā)放到村受益農(nóng)民到村領(lǐng)取補(bǔ)償金額受益農(nóng)民到村領(lǐng)取補(bǔ)償金額加大審計監(jiān)管力度江都市新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理辦公室江都市新型農(nóng)村合作醫(yī)療手工補(bǔ)償風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn):審核標(biāo)準(zhǔn)掌握不嚴(yán)，不可報費(fèi)用納入可報費(fèi)用；1、控制標(biāo)準(zhǔn)：（1)保證審核標(biāo)準(zhǔn)相對統(tǒng)一，穩(wěn)定群眾受益率；（２)確?；鹗褂冒踩?。2、控制措施：每月對各鎮(zhèn)合作醫(yī)療資金使用情況公示、公開，接受群眾監(jiān)督，對審核結(jié)果可以要求復(fù)審，接受審計部門的審計監(jiān)管。3、責(zé)任部門和崗位：新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理辦公室負(fù)責(zé)人.監(jiān)督檢查:（1）對鎮(zhèn)合管辦手工審核的費(fèi)用進(jìn)行核查，看審核是否規(guī)范，有無違規(guī)操作.（2)對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題要及時提出整改意見、限期整改,對嚴(yán)重違規(guī)行為要根據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處。(3）新型農(nóng)村合作醫(yī)療的基金籌集和費(fèi)用補(bǔ)償情況每月要報分管領(lǐng)導(dǎo)審查一次，并適時公示。江都市新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理辦公室

重大事項決策流程圖局領(lǐng)導(dǎo)，承辦部門、單位局領(lǐng)導(dǎo)，承辦部門、單位對需研究決策的重大事項組織調(diào)研重大決策方案分送黨組成員及各部門、單位討論修改完善重大決策方案分送黨組成員及各部門、單位討論修改完善▲分管局長組織承辦部門、單位形成重大事項決策方案對決策的實(shí)施形成綜合評估意見局黨組對決策的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤督查▲明確分管局長按黨組的決策組織實(shí)施對黨組會確定的事項進(jìn)入責(zé)任分解提交黨組會確討論通過對決策的實(shí)施形成綜合評估意見局黨組對決策的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤督查▲明確分管局長按黨組的決策組織實(shí)施對黨組會確定的事項進(jìn)入責(zé)任分解提交黨組會確討論通過

重大事項決策風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：重大決策方案制訂是否符合程序規(guī)定1、控制標(biāo)準(zhǔn):制訂出的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具備科學(xué)性、可行性2、控制措施:(1)做好方案制訂前期充分調(diào)研；（2)方案分送黨組成員及各單位、各部門討論修改完善。3、責(zé)任部門和崗位:分管局長,各承辦單位負(fù)責(zé)人風(fēng)險點(diǎn)二:重大事項決策方案組織實(shí)施是否到位控制標(biāo)準(zhǔn):重大決策方案實(shí)施應(yīng)達(dá)到方案實(shí)施規(guī)定目標(biāo)2、控制措施：(1）明確分管局長具體負(fù)責(zé)；(2)局黨組對決策的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤調(diào)查。責(zé)任部門和崗位:分管局長，各承辦單位負(fù)責(zé)人監(jiān)督檢查:(1）實(shí)行重大決策民主集中制,重大事項經(jīng)民主研究決策后方可組織實(shí)施或貫徹落實(shí)。（2)責(zé)任包干制。對決策后明確相關(guān)人員具體組織貫徹實(shí)施的實(shí)行責(zé)任包干制，由局黨組會對決策的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤督查.（３)責(zé)任追究制。對重大事項決策中違反制度,造成影響的責(zé)任部門、責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究。?人才引進(jìn)、錄用流程圖新進(jìn)事業(yè)人員必需有編制空缺，新進(jìn)企業(yè)人員嚴(yán)格控制▲新進(jìn)事業(yè)人員必需有編制空缺，新進(jìn)企業(yè)人員嚴(yán)格控制▲各單位、各部門年初向局人事科提出報送用人計劃科長簽字后報人秘科?黨組會研究確定進(jìn)人計劃局人事科對各單位用人計劃進(jìn)行核實(shí)后,報局黨組研究局人事科對各單位用人計劃進(jìn)行核實(shí)后,報局黨組研究調(diào)進(jìn)事業(yè)人員,外系統(tǒng)事業(yè)人員調(diào)進(jìn),由人秘科負(fù)責(zé)審查，招錄人員，由局人事科與人事部門擬制招考簡章,按照法定程序考試考核錄用，調(diào)進(jìn)企業(yè)人員由局人秘科負(fù)責(zé)人員考核、審核調(diào)進(jìn)事業(yè)人員,外系統(tǒng)事業(yè)人員調(diào)進(jìn),由人秘科負(fù)責(zé)審查，招錄人員，由局人事科與人事部門擬制招考簡章,按照法定程序考試考核錄用，調(diào)進(jìn)企業(yè)人員由局人秘科負(fù)責(zé)人員考核、審核▲▲人員審核招錄人事科辦理手續(xù)黨組會研究確定調(diào)進(jìn)人員局人事科將審查考核意見報局黨組研究人事科辦理手續(xù)黨組會研究確定調(diào)進(jìn)人員局人事科將審查考核意見報局黨組研究

人才引進(jìn)、錄用風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：局屬各單位用人計劃是否符合單位實(shí)際情況1、控制標(biāo)準(zhǔn):各單位、各部門年初申報的用人計劃符合編制空缺和人才引進(jìn)等實(shí)際情況。２、控制措施：用人單位說明人員調(diào)進(jìn)理由，局人事管理部門對下屬單位、部門的用人情況進(jìn)行審查，由局黨組研究決定.3、責(zé)任部門和崗位：新進(jìn)事業(yè)人員的單位是否有編制空缺,企業(yè)人員是否屬人才引進(jìn)的審查由局人事科負(fù)責(zé)人實(shí)施。風(fēng)險點(diǎn)二：人員招錄是否符合有關(guān)規(guī)定１、控制標(biāo)準(zhǔn)：調(diào)進(jìn)事業(yè)人員擬定招考簡單,按照程序采用考試錄用辦法，招錄企業(yè)人員采用考核合格錄用方法。２、控制措施：(１)錄用事業(yè)人員應(yīng)會同人事部門擬制招生簡章,按照法定程序考試錄用;（2)錄用企業(yè)人員會同用人單位考核錄用。3、責(zé)任部門和崗位：局人秘科負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施。監(jiān)督檢查:(1)實(shí)行人員招錄集體研究制，各單位、各部門的用人計劃經(jīng)黨組會集體研究后方可實(shí)施.（2）實(shí)行人員招錄公開制,招錄用的人員采用公開招聘的形式主動接受社會監(jiān)督。（3)對違反調(diào)錄用人員制度的責(zé)任部門、責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究.

局中層干部選拔任用流程圖根據(jù)局干部選拔任用規(guī)定制定局中層干部使用培養(yǎng)計劃根據(jù)局干部選拔任用規(guī)定制定局中層干部使用培養(yǎng)計劃局人事科對推薦的局中層后備干部依據(jù)德、能、勤、績、廉進(jìn)行綜合審查，并形成綜合考察意見局人事科對推薦的局中層后備干部依據(jù)德、能、勤、績、廉進(jìn)行綜合審查，并形成綜合考察意見?▲▲各單位依據(jù)局中層后備基本條件民主推薦局中層后備干部人選,經(jīng)支委會研究后上報局人事科科黨組會研究確定局中層后備干部組織上崗人員廉政談話，印發(fā)任用干部通知召開黨組會研究確定競爭上崗干部考評小組對競爭上崗人員的筆試、面試和民主測評結(jié)果進(jìn)行綜合，排出次序,報局黨組研究▲分管領(lǐng)導(dǎo)組成專門考評小組按規(guī)定程序組織競爭上崗工作局黨組研究選拔任用方案。同職級干部交流采取組織研究方式,晉升上一級崗位,原則上采取競爭上崗,擇優(yōu)選用方式，中層副職在中層后備干部中選拔,晉升中層副職中選拔局人事科在中層崗位空缺或聘任期滿時,提出干部選拔任用計劃，報局黨組研究局分管領(lǐng)導(dǎo)、人秘科組織局中層后備干部進(jìn)行培訓(xùn)?組織上崗人員廉政談話，印發(fā)任用干部通知召開黨組會研究確定競爭上崗干部考評小組對競爭上崗人員的筆試、面試和民主測評結(jié)果進(jìn)行綜合，排出次序,報局黨組研究▲分管領(lǐng)導(dǎo)組成專門考評小組按規(guī)定程序組織競爭上崗工作局黨組研究選拔任用方案。同職級干部交流采取組織研究方式,晉升上一級崗位,原則上采取競爭上崗,擇優(yōu)選用方式，中層副職在中層后備干部中選拔,晉升中層副職中選拔局人事科在中層崗位空缺或聘任期滿時,提出干部選拔任用計劃，報局黨組研究局分管領(lǐng)導(dǎo)、人秘科組織局中層后備干部進(jìn)行培訓(xùn)?局中層干部選拔任用風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：中層后備干部推薦是否符合規(guī)定程序1、控制標(biāo)準(zhǔn):中層后備干部嚴(yán)格按程序組織推薦上報2、控制措施：按照民主推薦，支委會研究程序上報后，局人事科綜合審查形成報告意見3、責(zé)任部門和崗位:各單位、各部門，局人事科，各單位、各部門主要負(fù)責(zé)人，人事科負(fù)責(zé)人。風(fēng)險點(diǎn)二：中層干部選拔是否按程序組織競爭上崗控制標(biāo)準(zhǔn):嚴(yán)格按照程序組織競爭上崗2、控制措施：對競爭上崗人員筆試、面試和民主測評結(jié)果綜合，排出次序,報局黨組研究后,進(jìn)行公示。責(zé)任部門和崗位：局紀(jì)檢組,局人事科,紀(jì)檢組長,人事科負(fù)責(zé)人。監(jiān)督檢查:（１)實(shí)行干部選拔民主推薦制度，各單位、各部門根據(jù)局中層干部基本條件實(shí)行基本民主推薦，差額選舉。（2）實(shí)行競爭上崗，擇優(yōu)錄用制,對組織推薦的局中層干部進(jìn)行測評、考評，從中選優(yōu)，報黨組會研究。（3)實(shí)行責(zé)任追究制，對干部選拔過程中有違反相關(guān)規(guī)定、制定的責(zé)任部門和責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究.?發(fā)展黨員流程圖個人向黨組織提出書面入黨申請個人向黨組織提出書面入黨申請?團(tuán)支部推薦團(tuán)支部推薦黨支部研究確定入黨積極分子黨支部研究確定入黨積極分子組織入黨積極分子培訓(xùn)對入黨積極分子進(jìn)行考察,考察期為1年對入黨積極分子進(jìn)行考察,考察期為1年召開支部大會，討論通過預(yù)備黨員報機(jī)關(guān)工委批準(zhǔn)報機(jī)關(guān)工委批準(zhǔn)支部會研究確定按期轉(zhuǎn)正召開支部大會,討論預(yù)備黨員轉(zhuǎn)為正式黨員預(yù)備黨員向支部提出轉(zhuǎn)正申請黨支部對預(yù)備黨員進(jìn)行考察，考察期為１年▲黨支部對發(fā)展對象進(jìn)行政治審查召開黨員和群眾座談會征求意見黨支部研究確定為發(fā)展對象并進(jìn)行公示?召開支部大會，討論通過預(yù)備黨員報機(jī)關(guān)工委批準(zhǔn)報機(jī)關(guān)工委批準(zhǔn)支部會研究確定按期轉(zhuǎn)正召開支部大會,討論預(yù)備黨員轉(zhuǎn)為正式黨員預(yù)備黨員向支部提出轉(zhuǎn)正申請黨支部對預(yù)備黨員進(jìn)行考察，考察期為１年▲黨支部對發(fā)展對象進(jìn)行政治審查召開黨員和群眾座談會征求意見黨支部研究確定為發(fā)展對象并進(jìn)行公示?發(fā)展黨員風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)：黨員發(fā)展程序是否規(guī)范，審查是否嚴(yán)格1、控制標(biāo)準(zhǔn):黨員發(fā)展具備發(fā)展條件，符合發(fā)展程序２、控制措施：嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)展程序,嚴(yán)格進(jìn)行審查、考察責(zé)任部門和崗位:各黨支部、支部書記、黨小組組長、介紹人共同負(fù)責(zé)實(shí)施監(jiān)督檢查對新發(fā)展對象定期進(jìn)行民主測評，對發(fā)展有問題的給予談話告誡,不具備條件的不予吸納。

財務(wù)審批流程圖承辦部門根據(jù)審批單提出用款計劃、金額，并組織實(shí)施承辦部門根據(jù)審批單提出用款計劃、金額，并組織實(shí)施承辦人出具正規(guī)票據(jù)并簽字承辦人出具正規(guī)票據(jù)并簽字重大重要支出需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核▲重大重要支出需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核▲所在部門負(fù)責(zé)人簽字證明大額資金不得取現(xiàn)金▲承辦人到財務(wù)科報銷分管財務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審批 大額資金不得取現(xiàn)金▲承辦人到財務(wù)科報銷分管財務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審批?財務(wù)審批風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：報支發(fā)票是否真實(shí)有效1、控制標(biāo)準(zhǔn)：報支發(fā)票真實(shí)有效。2、控制措施：憑審批單、經(jīng)辦人、審核簽字后報支.重大重要支出按照規(guī)定程序履行報支。3、責(zé)任部門和崗位：所在部門經(jīng)辦人、科長、分管領(lǐng)導(dǎo)。風(fēng)險點(diǎn)二：大額支出是否用現(xiàn)金支出控制標(biāo)準(zhǔn):大額支出用轉(zhuǎn)帳形式，不得支取現(xiàn)金.２、控制措施：按財務(wù)管理規(guī)定轉(zhuǎn)帳支出.責(zé)任部門和崗位：財務(wù)科負(fù)責(zé)人.監(jiān)督檢查：（１）局審計小組每半年對各單位、各部門的財務(wù)報支審批情況進(jìn)行審計，重點(diǎn)為財務(wù)審批流程執(zhí)行情況和財務(wù)規(guī)定執(zhí)行情況。（2)審計意見報局黨組會審議。（３)對各單位、各部門財務(wù)審批情況進(jìn)行公示。（4）對違反財務(wù)審批有關(guān)規(guī)定情況視情節(jié)追究相關(guān)部門、責(zé)任人的責(zé)任。?年度經(jīng)費(fèi)收支預(yù)決算流程圖根據(jù)市財政局統(tǒng)一部署,成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定下年度預(yù)決算工作方案?根據(jù)市財政局統(tǒng)一部署,成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定下年度預(yù)決算工作方案領(lǐng)導(dǎo)小組對各單位年度收支進(jìn)行調(diào)研領(lǐng)導(dǎo)小組對各單位年度收支進(jìn)行調(diào)研預(yù)算報領(lǐng)導(dǎo)小組初審后報市財政局預(yù)算報領(lǐng)導(dǎo)小組初審后報市財政局▲▲組織各單位財務(wù)人員按要求編制局機(jī)關(guān)和各單位年度預(yù)決算報市財政局初審把關(guān)報市財政局審批提交局黨組研究通過 報市財政局初審把關(guān)報市財政局審批提交局黨組研究通過?年度經(jīng)費(fèi)收支預(yù)決算風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：局屬各單位編制的年度預(yù)決算是否符合有關(guān)規(guī)定和單位實(shí)際情況１、控制標(biāo)準(zhǔn)：預(yù)決算資金符合有關(guān)規(guī)定和單位實(shí)際情況2、控制措施：(１)財政局初審;（２）局黨組會研究。3、責(zé)任部門和崗位:各單位負(fù)責(zé)人，財務(wù)科負(fù)責(zé)人，局黨組會。監(jiān)督檢查（1）局審計小組每半年對各預(yù)決算執(zhí)行單位的預(yù)決算情況組織審計,特殊情況可臨時決定進(jìn)行審計。（2）對收支預(yù)決算執(zhí)行的審計結(jié)果報局黨組會審議。（３）對審計結(jié)果進(jìn)行公示。（４）對審計出的違反預(yù)決算規(guī)定的,按規(guī)定進(jìn)行查處和追究相關(guān)責(zé)任部門、相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。?接待審批流程圖▲承辦部門提出申請▲承辦部門提出申請分管局長審核分管局長審核秘書科按規(guī)定安排秘書科按規(guī)定安排由秘書科根據(jù)審批方案統(tǒng)一結(jié)算費(fèi)用結(jié)算?由秘書科根據(jù)審批方案統(tǒng)一結(jié)算費(fèi)用結(jié)算?接待審批風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一:是否按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)安排１、控制標(biāo)準(zhǔn)：具體標(biāo)準(zhǔn)以不超過局制定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行2、控制措施：無特殊情況下，超過部分不得報支3、責(zé)任部門和崗位：秘書科負(fù)責(zé)人監(jiān)督檢查:督查小組定期對各單位、各部門的接待支出情況進(jìn)行財務(wù)審計,審查有無超標(biāo)準(zhǔn)接待情況。實(shí)行接待公示制度，各單位、各部門的接待定期進(jìn)行公示，接受群眾監(jiān)督.（３）對各單位、各部門的接待審計情況上報局黨組審議。(4）對超標(biāo)準(zhǔn)接待的，依照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任部門和責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。局屬單位內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計流程圖局財務(wù)科審計科根據(jù)計劃及要求提出審計申請局財務(wù)科審計科根據(jù)計劃及要求提出審計申請 局黨組確定審計事宜局黨組確定審計事宜▲▲局財務(wù)審計科負(fù)責(zé)具體實(shí)施，邀請相關(guān)專業(yè)單位及專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行審計局黨組根據(jù)規(guī)定作出獎懲決定，重大問題報紀(jì)檢或司法部門處理局黨組根據(jù)規(guī)定作出獎懲決定，重大問題報紀(jì)檢或司法部門處理審計結(jié)果報局黨組研究審計結(jié)果報局黨組研究?審計結(jié)果反饋相關(guān)單位審計結(jié)果反饋相關(guān)單位相關(guān)單位落實(shí)整改并報送整改情況局長審批(時限1天） 相關(guān)單位落實(shí)整改并報送整改情況局長審批(時限1天）內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計是否公開、公平、公正１、控制標(biāo)準(zhǔn):內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計嚴(yán)格履行程序,審計結(jié)果與實(shí)際情況一致2、控制措施：（１)做好經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計的組織工作，審計小組由紀(jì)檢部門牽頭；(2)審計結(jié)果接受民主監(jiān)督。3、責(zé)任部門和崗位：局紀(jì)檢組、局財務(wù)審計科共同負(fù)責(zé)實(shí)施監(jiān)督檢查：(1）審計意見必須報局黨組會議研究通過；(2)局紀(jì)檢組對審計過程全程督查，并簽署意見；（3）審計結(jié)果在各單位事務(wù)公開欄公示.

固定資產(chǎn)、辦公用品采購分配流程圖▲▲各部門提出申請計劃,填寫申請表,科長簽字后報人秘科?１00０元以上報分管機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核，５00０元以上重大采購項目需經(jīng)局黨組會議研究１00０元以上報分管機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核，５00０元以上重大采購項目需經(jīng)局黨組會議研究