2023年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》檢測題2

第頁共頁2023年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》檢測題2023年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》檢測題2023年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》檢測題1第1題：單項選擇題公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并于()日內(nèi)在報紙上公告。A、20，10B、20，30C、10，20D、10，30第2題：單項選擇題()在基金管理人登記、基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員效勞。A、證券業(yè)協(xié)會B、證監(jiān)會C、證券公司D、基金業(yè)協(xié)會第3題：單項選擇題《關(guān)于進一步標(biāo)準(zhǔn)私募基金管理人登記假設(shè)干事項的公告》規(guī)定，自本公揭露布之日起，已登記不滿()且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2023年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。A、9個月B、10個月C、11個月D、12個月第4題：單項選擇題私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處()萬元以下罰款。A、1B、8C、3D、10第5題：單項選擇題股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中的特點是A、低風(fēng)險、高期望收益B、低風(fēng)險、穩(wěn)定收益C、高風(fēng)險、低期望收益D、高風(fēng)險、高期望收益第6題：單項選擇題2號《私募投資基金合同指引》適用于哪種基金類型()。A、公司型B、契約型C、合伙型D、私募型第7題：單項選擇題以下哪些屬于股權(quán)投資基金的投資者()Ⅰ.個人投資者Ⅱ.工商企業(yè)Ⅲ.金融機構(gòu)Ⅳ.社會保障基金A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第8題：單項選擇題()，中國證券基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于進一步標(biāo)準(zhǔn)私募基金管理人登記假設(shè)干事項的公告》。A、2023年6月1日B、2023年5月4日C、2023年2月5日D、2023年7月15日第9題：單項選擇題法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)____現(xiàn)，其目的主要有()。Ⅰ、確認(rèn)目的企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)Ⅱ、核查目的企業(yè)所提供文件資料的真實性、準(zhǔn)確性和完好性Ⅲ、充分理解目的企業(yè)的組織構(gòu)造、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)(如土地所有權(quán))、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股構(gòu)造的合法合規(guī)Ⅳ、發(fā)現(xiàn)和分析目的企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險并提出解決方案，出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要根據(jù)A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第10題：單項選擇題保護性條款是為保護股權(quán)投資基金利益而進展的安排，根據(jù)該條款，目的企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得()的同意。A、股權(quán)投資基金B(yǎng)、董事長C、股東大會D、投資人第11題：單項選擇題關(guān)于行業(yè)自律管理的法律根據(jù)除了《私募投資基金監(jiān)視管理暫行方法》之外，還有()。A、《證券投資基金法》B、《證券投資基金管理暫行方法》C、《證券投資基金運作管理方法》D、《私募投資基金募集行為管理方法》第12題：單項選擇題工程完成立項后，通常會與工程企業(yè)簽署投資備忘錄。投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議，或投資條款清單(TermSheet),通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的()。Ⅰ、條件Ⅱ、投資方建議的主要投資條款Ⅲ、保密條款Ⅳ、排他性條款。A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第13題：單項選擇題目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括()等。Ⅰ、商業(yè)銀行、證券公司Ⅱ、期貨公司、保險機構(gòu)Ⅲ、證券投資咨詢機構(gòu)Ⅳ、獨立基金銷售機構(gòu)A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第14題：單項選擇題以下屬于管理人內(nèi)部控制原那么的是()。Ⅰ.全面性原那么Ⅱ.互相制約原那么Ⅲ.執(zhí)行有效原那么Ⅳ.本錢效益原那么A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第15題：單項選擇題關(guān)于適度監(jiān)管原那么，錯誤的說法是()A、股權(quán)投資基金實行適度監(jiān)管原那么。B、基金管理人和基金進展前置審批，基于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息，進展事后行業(yè)信息統(tǒng)計、風(fēng)險監(jiān)測和必要的檢查。C、除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。D、充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會作用，進展統(tǒng)計監(jiān)測和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)那么實現(xiàn)會員的自我管理。第16題：單項選擇題如下幾個概念，錯誤的選項是A、公司每一納稅年度的收人總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除以及允許彌補的以前年度虧損后的余額，為應(yīng)納稅所得額B、應(yīng)納稅所得額乘以適用稅率，減除按照《企業(yè)所得稅法》關(guān)于稅收優(yōu)惠的規(guī)定減免和抵免的稅額后的余額，為應(yīng)納稅額。C、公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來獲得的收入，為收入總額D、收入總額不包括接收捐贈的收入第17題：單項選擇題以下關(guān)于契約型基金的稅負(fù)分析中，說法錯誤的選項是()。A、基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進展股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進一步明確B、《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務(wù)機構(gòu)目前也尚未出臺關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定C、實務(wù)中，信托方案、資管方案以及契約型基金通常作為個稅主體，代扣代繳個稅的法定義務(wù)，不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收D、由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險提醒書等，對契約型基金的稅收風(fēng)險進展提示第18題：單項選擇題現(xiàn)場調(diào)查是()不可或缺的環(huán)節(jié)。A、法律盡職調(diào)查B、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查C、財務(wù)盡職調(diào)查D、風(fēng)險盡職調(diào)查第19題：單項選擇題基金募集過程中，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)()等相關(guān)責(zé)任。Ⅰ、恪盡職守、老實守信、慎重勤勉，防范利益沖突Ⅱ、履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)Ⅲ、承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介Ⅳ、及合格投資者確認(rèn)A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第20題：單項選擇題合伙型基金的特點包括()。Ⅰ.運作形式簡單、靈敏Ⅱ.所有權(quán)與管理權(quán)相別離Ⅲ.融資構(gòu)造靈敏Ⅳ.防止雙重稅收A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ第21題：單項選擇題國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為()A、私人股權(quán)投資基金B(yǎng)、私募投資基金C、私人投資基金D、私募股權(quán)投資基金第22題：單項選擇題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存私募基金內(nèi)部控制活動等方面的信息及相關(guān)資料確保信息的完好、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于()年。A、1B、3C、10D、8第23題：單項選擇題股權(quán)投資基金流動性()。A、強B、不確定C、適中D、差第24題：單項選擇題折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)將來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)將來可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和，包括()和自由現(xiàn)金流模型等。A、盈利模型B、紅利模型C、資產(chǎn)模型D、估值模型第25題：單項選擇題公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的()的.可以不再提取。A、10%，50%B、10%，25%C、20%，30%D、10%，30%第26題：單項選擇題有限責(zé)任公司增加或減少注冊資本，由股東會決議，必須經(jīng)代表()以上表決權(quán)的股東通過。A、1/2B、2/3C、3/4D、2/5第27題：單項選擇題關(guān)于制止性募集行為的說法，錯誤的選項是()。A、募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關(guān)的未公開信息進展交易等違法活動。B、在推介基金時，不得宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容。C、可使用“平安”、“保證”等措辭。基金推介材料中可出現(xiàn)相關(guān)表述。D、基金管理人假設(shè)委托未獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)募集基金的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦理基金備案業(yè)務(wù)。第28題：單項選擇題以下關(guān)于《公司法》中合伙企業(yè)解散、清算規(guī)那么說法錯誤的選項是()。A、清算完畢，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在十五日內(nèi)向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告，申請辦理合伙人企業(yè)注銷登記。B、合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，對普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)不承擔(dān)無限連帶責(zé)任。C、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通人合伙人清償。D、合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。第29題：單項選擇題重組上市一般途徑有()Ⅰ、上市公司以非公開發(fā)行方式直接向收購方發(fā)行股份購置其資產(chǎn)Ⅱ、非上市公司首先通過協(xié)議或直接二級市場購置等方式獲得上市公司控制權(quán)Ⅲ、非上市公司直接在一級市場購置Ⅳ、上市公司在一級市場購置資產(chǎn)A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第30題：單項選擇題基金拆分主要包括份額拆分和()。兩種拆分都會打破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，因此被嚴(yán)格制止。A、損益權(quán)拆分B、收益權(quán)拆分C、資產(chǎn)權(quán)拆分D、購置權(quán)拆分2023年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》檢測題21.以下不屬于金融市場的是〔B〕A.上海黃金交易所B.北京石油交易所C.中國外匯交易中心D.銀行間同業(yè)拆解中心2.以下屬于投資概念的描繪，錯誤的.是〔D〕A.投資將來收益具有不確定性B.投資者期望投資回報應(yīng)該能補償資金被占用的時間C.投資者期望投資回報應(yīng)該能補償預(yù)期的通貨膨脹率D.投資的產(chǎn)出會大于投入3.按交易標(biāo)的物分類，金融市場類別不包括〔C〕A.票據(jù)市場B.黃金市場C.藝術(shù)品市場D.外匯市場4.關(guān)于公司型基金，以下表述錯誤的選項是〔B〕A.基金投資者是基金公司的股東B.根據(jù)基金合同成立C.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司D.公司設(shè)有董事會，代表投資者的利益行使職權(quán)5.關(guān)于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的選項是〔B〕A.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況，銀行那么不需要B.銀行儲蓄的目的客戶是保守型客戶，基金目的客戶是激進型客戶C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信譽憑證D.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定6.某基金公司為了集中打造明星基金，進步某一基金的業(yè)績。以下做法合規(guī)的是〔D〕A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交時機B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理C.同向和反向交易D.研究員調(diào)研獲得的深度報告，優(yōu)先向該基金管理人提供7.私募基金管理人向中國基金業(yè)協(xié)會申請登記需要申報的信息，以下描繪錯誤的選項是〔A〕A.高級管理人利害關(guān)系人的根本信息B.管理基金根本信息C.股東或合伙人根本信息D.高級管理人員根本信息8.基金管理人職責(zé)終止事由，以下不屬于的是〔C〕A.依法撤銷B.持有人大會解聘C.連續(xù)2年虧損D.依法取消基金管理資格9.申請開展基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)〔B〕A.繳納風(fēng)險抵押金B(yǎng).制定完善的資金清算流程C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構(gòu)的批準(zhǔn)10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最正確行為是〔D〕A.無需主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法違規(guī)線索B.無需舉報違法行為，但假設(shè)相關(guān)監(jiān)管部門對此進展調(diào)查要予以配合C.立即向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告D.應(yīng)當(dāng)及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告11.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照〔C〕的約定，向投資人收取銷售費用A.基金銷售協(xié)議B.理財效勞協(xié)議C.基金合同D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議12.某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導(dǎo)致該股票成交價格大幅波動，并造成基金財產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機構(gòu)出具警示函，原因是該基金投資管理人違犯了〔C〕的規(guī)定。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)專業(yè)慎重、勤勉盡責(zé)；Ⅱ.應(yīng)當(dāng)強化投資風(fēng)險管理。進步風(fēng)險管理程度，審慎開展投資活動；Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅱ.D.Ⅱ.Ⅲ.13.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違犯基金合同時，正確的做法是〔D〕A.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令B.應(yīng)報告中國證監(jiān)會并按其要求處理C.應(yīng)在執(zhí)行指令后立即報告中國證監(jiān)會D.應(yīng)當(dāng)回絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告14.關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件，以下描繪錯誤的選項是〔D〕A.獲得基金從業(yè)資格B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處分C.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷15.不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是〔D〕A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念B.積極參加基金職業(yè)道德理論C.深化領(lǐng)會基金職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)D.承受所在機構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)16.關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的選項是〔D〕。A.是一般社會道德、職業(yè)道德根本標(biāo)準(zhǔn)在基金行業(yè)的詳細化B.是基金從業(yè)人員在長期的基金職業(yè)理論中所形成的職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的簡稱D.是一般社會道德、職業(yè)道德的總和17.關(guān)于基金職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)中，對基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的根本要求，以下錯誤的選項是〔B〕。A.持證上崗B.具有本科以上學(xué)歷C.持續(xù)學(xué)習(xí)D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動18.關(guān)于公平對待客戶的說法，以下選項錯誤的選項是〔A〕。A.在基金發(fā)生巨額贖回時，優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請B.在進展投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應(yīng)當(dāng)公平地對待所有客戶C.尊重所有客戶D.不能因為基金份額多寡或者其他原因此厚此薄彼19.關(guān)于基金認(rèn)購與基金申購的區(qū)別，以下表述正確的選項是〔C〕。A.認(rèn)購份額有封閉期，申購份額確認(rèn)當(dāng)日可以贖回B.認(rèn)購費一般高于申購費C.認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn)，申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)D.認(rèn)購?fù)ǔＪ前次粗獌r申請，申購?fù)ǔ０创_定價申請20.開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)主要內(nèi)容是對基金份額持有人的〔B〕進展確認(rèn)登記。A