等級保護現(xiàn)場測評記錄表(三級)

基本要求7.2.1.1 管理制度G3）應制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機構安全工作的總體目標、范圍、原則和安全框架等；應對安全管理活動中的各類管理內容建立安全管理制度；應對要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程d)應形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構成的全面的信息安全管理制度體系7.2.1.2 制定和發(fā)布G3）應指定或授權專門的部門或人員負責安全管理制度的制定；安全管理制度應具有統(tǒng)一的格式，并進行版本控制；應組織相關人員對制定的安全管理制度進行論證和審定；安全管理制度應通過正式、有效的方式發(fā)布；安全管理制度應注明發(fā)布范圍，并對收發(fā)文進行登記。7.2.1.3 評審和修訂G3）信息安全領導小組應負責定期組織相關部門和相關人員對安全管理制度體系的合理性和適用性進行審定；應定期或不定期對安全管理制度進行檢查和審定，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂。7.2.2 安全管理機構7.2.2.1 崗位設置G3）應設立信息安全管理工作的職能部門，設立安全主管、安全管理各個方面的負責人崗位，并定義各負責人的職責；應設立系統(tǒng)管理員、網絡管理員、安全管理員等崗位，并定義各個工作崗位的職責；應成立指導和管理信息安全工作的委員會或領導小組，其最高領導由單位主管領導委任或授權；應制定文件明確安全管理機構各個部門和崗位的職責、分工和技能要求。7.2.2.2 人員配備G3）應配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網絡管理員、安全管理員等；應配備專職安全管理員，不可兼任；關鍵事務崗位應配備多人共同管理。7.2.2.3 授權和審批G3）應根據各個部門和崗位的職責明確授權審批事項、審批部門和批準人等；應針對系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過程，對重要活動建立逐級審批制度；應定期審查審批事項，及時更新需授權和審批的項目、審批部門和審批人等信息；應記錄審批過程并保存審批文檔。7.2.2.4 溝通和合作G3）應加強各類管理人員之間、組織內部機構之間以及信息安全職能部門內部的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調會議，共同協(xié)作處理信息安全問題；應加強與兄弟單位、公安機關、電信公司的合作與溝通；應加強與供應商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通；應建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息；應聘請信息安全專家作為常年的安全顧問，指導信息安全建設，參與安全規(guī)劃和安全評審等。7.2.2.5 審核和檢查G3）安全管理員應負責定期進行安全檢查，檢查內容包括系統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據備份等情況；應由內部人員或上級單位定期進行全面安全檢查，檢查內容包括現(xiàn)有安全技術措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；應制定安全檢查表格實施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據，形成安全檢查報告，并對安全檢查結果進行通報；應制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程序進行安全審核和安全檢查活動。7.2.3 人員安全管理7.2.3.1 人員錄用G3）應指定或授權專門的部門或人員負責人員錄用；應嚴格規(guī)范人員錄用過程，對被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質等進行審查，對其所具有的技術技能進行考核；應簽署保密協(xié)議；應從內部人員中選拔從事關鍵崗位的人員，并簽署崗位安全協(xié)7.2.3.2 人員離崗G3）應嚴格規(guī)范人員離崗過程，及時終止離崗員工的所有訪問權應取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構提供的軟硬件設應辦理嚴格的調離手續(xù)，關鍵崗位人員離崗須承諾調離后的保密義務后方可離開。7.2.3.3 人員考核G3）應定期對各個崗位的人員進行安全技能及安全認知的考核；應對關鍵崗位的人員進行全面、嚴格的安全審查和技能考核；應對考核結果進行記錄并保存。7.2.3.4 安全意識教育和培訓（G3）應對各類人員進行安全意識教育、崗位技能培訓和相關安全技術培訓；應對安全責任和懲戒措施進行書面規(guī)定并告知相關人員，對違反違背安全策略和規(guī)定的人員進行懲戒；應對定期安全教育和培訓進行書面規(guī)定，針對不同崗位制定不同的培訓計劃，對信息安全基礎知識、崗位操作規(guī)程等進行培應對安全教育和培訓的情況和結果進行記錄并歸檔保存。7.2.3.5 外部人員訪問管理（G3）應確保在外部人員訪問受控區(qū)域前先提出書面申請，批準后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案；對外部人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設備、信息等內容應進行書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。7.2.4 系統(tǒng)建設管理7.2.5 系統(tǒng)運維管理7.2.5.1 環(huán)境管理G3）應指定專門的部門或人員定期對機房供配電、空調、溫濕度控制等設施進行維護管理；應指定部門負責機房安全，并配備機房安全管理人員，對機房的出入、服務器的開機或關機等工作進行管理；應建立機房安全管理制度，對有關機房物理訪問，物品帶進、帶出機房和機房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；應加強對辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包括工作人員調離辦公室應立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來訪人員、工作人員離開座位應確保終端計算機退出登錄狀態(tài)和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件等。7.2.5.2 資產管理G3）應編制并保存與信息系統(tǒng)相關的資產清單，包括資產責任部門、重要程度和所處位置等內容；應建立資產安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產管理的責任人員或責任部門，并規(guī)范資產管理和使用的行為；應根據資產的重要程度對資產進行標識管理，根據資產的價值選擇相應的管理措施；應對信息分類與標識方法作出規(guī)定，并對信息的使用、傳輸和存儲等進行規(guī)范化管理。7.2.5.3 介質管理G3）應建立介質安全管理制度，對介質的存放環(huán)境、使用、維護和銷毀等方面作出規(guī)定；應確保介質存放在安全的環(huán)境中，對各類介質進行控制和保護，并實行存儲環(huán)境專人管理；應對介質在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等情況進行控制，對介質歸檔和查詢等進行登記記錄，并根據存檔介質的目錄清單定期盤點；應對存儲介質的使用過程、送出維修以及銷毀等進行嚴格的管理，對帶出工作環(huán)境的存儲介質進行內容加密和監(jiān)控管理，對送出維修或銷毀的介質應首先清除介質中的敏感數(shù)據，對保密性較高的存儲介質未經批準不得自行銷毀；應根據數(shù)據備份的需要對某些介質實行異地存儲，存儲地的環(huán)境要求和管理方法應與本地相同；應對重要介質中的數(shù)據和軟件采取加密存儲，并根據所承載數(shù)據和軟件的重要程度對介質進行分類和標識管理。7.2.5.4 設備管理應對信息系統(tǒng)相關的各種設備（包括備份和冗余設備）、線路等指定專門的部門或人員定期進行維護管理；應建立基于申報、審批和專人負責的設備安全管理制度，對信息系統(tǒng)的各種軟硬件設備的選型、采購、發(fā)放和領用等過程進行規(guī)應建立配套設施、軟硬件維護方面的管理制度，對其維護進行有效的管理，包括明確維護人員的責任、涉外維修和服務的審批、維修過程的監(jiān)督控制等；應對終端計算機、工作站、便攜機、系統(tǒng)和網絡等設備的操作和使用進行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實現(xiàn)主要設備（包括備份和冗余設備）的啟動/停止、加電/斷電等操作；應確保信息處理設備必須經過審批才能帶離機房或辦公地點。7.2.5.5 監(jiān)控管理和安全管理中心（G3）應對通信線路、主機、網絡設備和應用軟件的運行狀況、網絡流量、用戶行為等進行監(jiān)測和報警，形成記錄并妥善保存；應組織相關人員定期對監(jiān)測和報警記錄進行分析、評審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分析報告，并采取必要的應對措施；應建立安全管理中心，對設備狀態(tài)、惡意代碼、補丁升級、安全審計等安全相關事項進行集中管理。7.2.5.6 網絡安全管理（G3）應指定專人對網絡進行管理，負責運行日志、網絡監(jiān)控記錄的日常維護和報警信息分析和處理工作；應建立網絡安全管理制度，對網絡安全配置、日志保存時間、安全策略、升級與打補丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；應根據廠家提供的軟件升級版本對網絡設備進行更新，并在更新前對現(xiàn)有的重要文件進行備份；應定期對網絡系統(tǒng)進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網絡系統(tǒng)安全漏洞進行及時的修補；應實現(xiàn)設備的最小服務配置，并對配置文件進行定期離線備應保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權和批準；應依據安全策略允許或者拒絕便攜式和移動式設備的網絡接應定期檢查違反規(guī)定撥號上網或其他違反網絡安全策略的行為7.2.5.7 系統(tǒng)安全管理（G3）應根據業(yè)務需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略；應定期進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時進行修補；應安裝系統(tǒng)的最新補丁程序，在安裝系統(tǒng)補丁前，首先在測試環(huán)境中測試通過，并對重要文件進行備份后，方可實施系統(tǒng)補丁程應建立系統(tǒng)安全管理制度，對系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出具體規(guī)定；應指定專人對系統(tǒng)進行管理，劃分系統(tǒng)管理員角色，明確各個角色的權限、責任和風險，權限設定應當遵循最小授權原則；應依據操作手冊對系統(tǒng)進行維護，詳細記錄操作日志，包括重要的日常操作、運行維護記錄、參數(shù)的設置和修改等內容，嚴禁進行未經授權的操作；應定期對運行日志和審計數(shù)據進行分析，以便及時發(fā)現(xiàn)異常行7.2.5.8 惡意代碼防范管理（G3）應提高所有用戶的防病毒意識，及時告知防病毒軟件版本，在讀取移動存儲設備上的數(shù)據以及網絡上接收文件或郵件之前，先進行病毒檢查，對外來計算機或存儲設備接入網絡系統(tǒng)之前也應進行應指定專人對網絡和主機進行惡意代碼檢測并保存檢測記錄；應對防惡意代碼軟件的授權使用、惡意代碼庫升級、定期匯報等作出明確規(guī)定；應定期檢查信息系統(tǒng)內各種產品的惡意代碼庫的升級情況并進行記錄，對主機防病毒產品、防病毒網關和郵件防病毒網關上截獲的危險病毒或惡意代碼進行及時分析處理，并形成書面的報表和總結匯報。7.2.5.9 密碼管理G3）應建立密碼使用管理制度，使用符合國家密碼管理規(guī)定的密碼技術和產品。7.2.5.10 變更管理G3）應確認系統(tǒng)中要發(fā)生的變更，并制定變更方案；應建立變更管理制度，系統(tǒng)發(fā)生變更前，向主管領導申請，變更和變更方案經過評審、審批后方可實施變更，并在實施后將變更情況向相關人員通告；應建立變更控制的申報和審批文件化程序，對變更影響進行分析并文檔化，記錄變更實施過程，并妥善保存所有文檔和記錄；應建立中止變更并從失敗變更中恢復的文件化程序，明確過程控制方法和人員職責，必要時對恢復過程進行演練。7.2.5.11 備份與恢復管理（G3）應識別需要定期備份的重要業(yè)務信息、系統(tǒng)數(shù)據及軟件系統(tǒng)應建立備份與恢復管理相關的安全管理制度，對備份信息的備份方式、備份頻度、存儲介質和保存期等進行規(guī)范；應根據數(shù)據的重要性和數(shù)據對系統(tǒng)運行的影響，制定數(shù)據的備份策略和恢復策略，備份策略須指明備份數(shù)據的放置場所、文件命名規(guī)則、介質替換頻率和將數(shù)據離站運輸?shù)姆椒?；應建立控制?shù)據備份和恢復過程的程序，對備份過程進行記錄，所有文件和記錄應妥善保存；應定期執(zhí)行恢復程序，檢查和測試備份介質的有效性，確?？梢栽诨謴统绦蛞?guī)定的時間內完成備份的恢復。7.2.5.12 安全事件處置（G3）應報告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點和可疑事件，但任何情況下用戶均不應嘗試驗證弱點；應制定安全事件報告和處置管理制度，明確安全事件的類型，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場處理、事件報告和后期恢復的管理職責；應根據國家相關管理部門對計算機安全事件等級劃分方法和安全事件對本系統(tǒng)產生的影響，對本系統(tǒng)計算機安全事件進行等級劃應制定安全事件報告和響應處理程序，確定事件的報告流程，響應和處置的范圍、程度，以及處理方法等；應在安全事件報告和響應處理過程中，分析和鑒定事件產生的原因，收集證據，記錄處理過程，總結經驗教訓，制定防止再次發(fā)生的補救措施，過程形成的所有文件和記錄均應妥善保存；對造成系統(tǒng)中斷和造成信息泄密的安全事件應采用不同的處