職業(yè)健康安全和環(huán)境治理體系認(rèn)證指南

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認(rèn)證指南

前言和基本事情介紹

一、14000標(biāo)準(zhǔn)介紹。

1、是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（）第207技術(shù)委員會（207）從1993年開始制定的一系列環(huán)境治理國際標(biāo)準(zhǔn)，它包括了環(huán)境治理體系（）、環(huán)境治理體系審核（）、環(huán)境標(biāo)志（）生命周期評價（）、環(huán)境績效評價（）、術(shù)語和定義（）等國際環(huán)境治理領(lǐng)域的研究與實踐的焦點咨詢題，向各國政府及各類組織提供統(tǒng)

一、一致的環(huán)境治理體系、產(chǎn)品的國際標(biāo)準(zhǔn)和嚴(yán)格、規(guī)范的審核認(rèn)證。

2、環(huán)境治理體系是全面治理體系的組成部分，包括制定、實施、實現(xiàn)、評審、和維護(hù)環(huán)境方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)、策劃、活動、職責(zé)、操作慣例、程序、過程和資源。

二、018001標(biāo)準(zhǔn)介紹。

1、018001標(biāo)準(zhǔn)是認(rèn)證性標(biāo)準(zhǔn)，它是組織（企業(yè)）建立的基礎(chǔ)，也是企業(yè)舉行內(nèi)審和認(rèn)證機(jī)構(gòu)實施認(rèn)證審核的要緊依據(jù)。中國已于2000年11月12日轉(zhuǎn)化為國標(biāo)：28001-200118001:1999《職業(yè)健康安全治理體系規(guī)范》同年12月20日國家經(jīng)貿(mào)委也推出了《職業(yè)安全健康治理體系審核規(guī)范》并在中國開展起職業(yè)健康安全制度。國標(biāo)《職業(yè)健康安全治理體系要求》已于2011年12月30日更新至28001：2011版本，等同采納18001:2007新版標(biāo)準(zhǔn)（英文版）翻譯，并于2012年2月1日實施。

2、18001標(biāo)準(zhǔn)由：1范圍，2規(guī)范性引用文件，3術(shù)語和定義，4職業(yè)健康安全治理體系要素等4系構(gòu)成。

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了17個名詞術(shù)語定義，其中“驚險源”、“風(fēng)險”、“事故”是具有18001特群的四個術(shù)語。

3、第4章是標(biāo)準(zhǔn)的要緊內(nèi)容，規(guī)定了職業(yè)健康安全治理體系的要求。標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)與14001徹底相同，亦由五個一級要素組成，下分17個二級要素，體現(xiàn)了和治理模式。

三、建立職業(yè)健康安全治理體系的辦法和步驟

組織（企業(yè)）建立0，要依據(jù)18001要求，結(jié)合組織（企業(yè)）實際，按照以下六個步驟建立：

⑴領(lǐng)導(dǎo)決策與預(yù)備：領(lǐng)導(dǎo)決策、提供資源、任命管代、宣貫培訓(xùn)

⑵初始安全評審：識不并判定驚險源、識不并獵取安全法規(guī)、分析現(xiàn)狀、找出薄弱環(huán)節(jié)

⑶體系策劃與設(shè)計：制定職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、治理方案；確定體系結(jié)構(gòu)、職責(zé)及文件框架

⑷編制體系文件：編制職業(yè)健康安全治理手冊、有關(guān)程序文件及作業(yè)文件

⑸體系試運(yùn)行：各部門、全體職員嚴(yán)格按體系要求規(guī)范自個兒的活動和操作

⑹內(nèi)審和治理評審：體系運(yùn)行2個多月后，舉行內(nèi)審和管評，自我完善育改進(jìn)

四、組織（企業(yè)）獲得18001認(rèn)證證書的條件

⑴按18001標(biāo)準(zhǔn)要求建立文件化的職業(yè)健康安全治理體系

⑵體系運(yùn)行3個月以上，覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的全部17個要素

⑶遵守適用的安全法規(guī)，事故率低于同行業(yè)平均水平；

同意國家認(rèn)可委授權(quán)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)第三方審核并獲經(jīng)過。

五、公司決定。

1、企業(yè)最高治理者依照本公司的具體事情（人員素養(yǎng)、治理水平、硬件條件、業(yè)務(wù)活動的妨礙程度、內(nèi)部需求等等）和外部要求（國家的要求、所處地區(qū)的要求、上級部門的要求、相關(guān)方的要求等等），來決定是否貫徹執(zhí)行，環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系標(biāo)準(zhǔn)。

2、企業(yè)最高治理者要經(jīng)過體系認(rèn)證可規(guī)范當(dāng)前組織的治理工作，系統(tǒng)化地將日常繁雜的工作簡約，減少重復(fù)勞動，提高治理效率。

3、企業(yè)最高治理者要決定是否依賴自身力量建立治理體系，依然招聘治理專家來幫助，指導(dǎo)建立治理體系。

六、認(rèn)證要緊工作流程介紹

1、認(rèn)證啟動

1.1啟動會議

召開公司1800114001()推行動員大會，公司所有中層干部參與，包括總經(jīng)理或副總經(jīng)理等。

1.2會議由主管副總經(jīng)理主持。

1.3會議公布“實施認(rèn)證工作通知（工作打算）”，開展認(rèn)證活動。1.4中

介機(jī)構(gòu)。培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或評審機(jī)構(gòu)代表等參加會議。

1.5留存簽到或會議文件、記錄等。

2、組織與領(lǐng)導(dǎo)

2.1任命治理者代表

最好是企業(yè)第二或第三負(fù)責(zé)人，如此在執(zhí)行時會事半功倍，治理者代表任命書應(yīng)由總經(jīng)理簽發(fā)；存檔并發(fā)布。

2.2成立特意工作小組

體系牽頭部門與公司治理部等共同成立工作小組，推進(jìn)體系建立，集中研討策劃、組織文件編制、做好體系運(yùn)行指導(dǎo)、檢查、內(nèi)審安排等等。（可掛靠在安全環(huán)保部門）。

2.3確定各部門專干

由各部門上報部門認(rèn)證專干，最好每個部門、每個車間都有；存檔并發(fā)布。起到聯(lián)絡(luò)本部門認(rèn)證工作的作用。

2.4修訂完善并確立安全環(huán)保職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)委員會

2.4.1、確定公司安全生產(chǎn)委員會組織架構(gòu)及職責(zé)；

2.4.2確定公司交管委員會組織架構(gòu)及職責(zé)；

2.4.3確定公司食品安全治理委員會組織架構(gòu)及職責(zé)。

2.4.4確定環(huán)境愛護(hù)委員會架構(gòu)及職責(zé)。

2.4.5確定職業(yè)健康衛(wèi)生委員會架構(gòu)及職責(zé)。

2.4.6確定公司消防安全委員會架構(gòu)及職責(zé)。

2.4.7確定公司應(yīng)急治理委員會架構(gòu)及職責(zé)。

上述機(jī)構(gòu)有則設(shè)立，沒有則別設(shè)。

2.5各部門職業(yè)安全健康環(huán)境愛護(hù)組織機(jī)構(gòu)。以各部門安全領(lǐng)導(dǎo)小組為基本，登記建立部門職業(yè)安全健康環(huán)境愛護(hù)治理體系。部門一把手負(fù)責(zé)，安全員主管。也能夠與認(rèn)證專干分設(shè)。

3、培訓(xùn)

3.1環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)

對公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、部門領(lǐng)導(dǎo)和專干培訓(xùn)28001-2011、24001-2011體系要求；

3.2相關(guān)法律法規(guī)條款要求的培訓(xùn)

對公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、部門領(lǐng)導(dǎo)和專干培訓(xùn)與環(huán)境職業(yè)健康安全治理體系適應(yīng)的國家、省市等地點法律法規(guī)；

3.3內(nèi)審員的培訓(xùn)、考試、發(fā)證

培訓(xùn)企業(yè)內(nèi)審人員并取證，在體系運(yùn)行后參與體系內(nèi)審工作。

3.4對公司職業(yè)安全方針的培訓(xùn)與宣貫。

3.5對各類人員安全技術(shù)操作規(guī)程培訓(xùn)與宣貫。

3.6對認(rèn)證專項培訓(xùn)。

3.7對九種人員舉行安全環(huán)保培訓(xùn)。

4、初始狀態(tài)評審預(yù)備

4.1資料預(yù)備

4.1.1圖紙

1）工廠地理位置圖——包括身邊居民區(qū)、道路、工業(yè)設(shè)施、江河、溪流和愛護(hù)區(qū)域等；

2）廠房平面圖——便于掌握認(rèn)證范圍，及相關(guān)工作的展開，并應(yīng)統(tǒng)計廠房尺寸、面積；化學(xué)品儲存位置；地下儲罐位置。

3）日子廢水/工業(yè)廢水/工業(yè)廢氣排放管道圖——管道從哪里進(jìn)，哪里出（現(xiàn)場管道設(shè)置流向標(biāo)志），并標(biāo)出相關(guān)井蓋，化糞池、污水排放口、廢氣排放口位置。

4）動力管線圖——體現(xiàn)工廠動力管線位置。

5）各部門運(yùn)作流程圖——各部門日常工作的一具流程。

6）生產(chǎn)工序流程圖——指生產(chǎn)工序的一具流程圖。

4.1.2政府相關(guān)資料的收集

1）職業(yè)衛(wèi)生妨礙評估報告（表）及衛(wèi)監(jiān)局批復(fù)。

2）工作場所職業(yè)衛(wèi)生檢測報告——作業(yè)現(xiàn)場（車間）空氣質(zhì)量，包括粉塵、有毒有害物質(zhì)濃度、噪聲、高溫等。

3）職業(yè)衛(wèi)生驗收報告（表）及衛(wèi)監(jiān)局批復(fù)。

4）安全評價——按法律要求舉行安全預(yù)評價、安全驗收評價、安全現(xiàn)狀綜合評價、專項安全評價。

5）安全生產(chǎn)許可證——按法規(guī)驚險較高的企業(yè)須辦理，如化學(xué)品生產(chǎn)、煤礦、建造等。

6）安全守法證明——由環(huán)保局、安監(jiān)局開出，證明公司最近二年從未受過處罰。

7）消防設(shè)施驗收合格意見書——由公安局消防大隊對公司的消防設(shè)施舉行驗收并開出的合格意見書。

8）劇毒物品使用許可證——如所使用的XXX。

9）防雷設(shè)施合格證——公司防雷設(shè)施需每年監(jiān)測。

10）收集第三方有關(guān)環(huán)境職業(yè)健康安全的信函、郵件、罰款通知、整改通知單等。

11）收集以往所有有關(guān)環(huán)境職業(yè)健康安全的審核報告（包括內(nèi)審或第二、三方審核）。

12）建設(shè)項目環(huán)境妨礙評估報告（表）及環(huán)保局批復(fù)。

13）廢水、廢氣、噪聲檢測報告——廢氣、廢水排放濃度；廠界噪聲數(shù)值。14）“三并且”（竣工）驗收報告（表）及環(huán)保局批復(fù)。

15）工業(yè)廢水排污許可證——由環(huán)保局頒發(fā)公司的廢水處理設(shè)施允許排出的一具資格證；排污登記表；排污費(fèi)用記錄。

16）環(huán)保局定期監(jiān)測報告——環(huán)保局定期對公司的廢水處理設(shè)施舉行監(jiān)測的結(jié)果

4.1.3環(huán)境因素/驚險源的排查、識不與評價。

（1）驚險源（危害）來自：物的別安全狀態(tài)；人的別安全行為；治理缺陷及環(huán)境方面的因素。

（2）驚險源及環(huán)境因素辯識、評價的步驟：

①對推行小組成員舉行驚險識不和環(huán)境因素培訓(xùn)。

②按部門將活動劃分為別同的工序；應(yīng)用“工序—設(shè)備—人員分析法”辯識驚險源；

③將辯識結(jié)果及對應(yīng)的風(fēng)險舉行整理，形成部門級驚險源和環(huán)境因素清單；

④匯總各部門辯識結(jié)果，形成全公司驚險源清單和環(huán)境因素；

⑤綜合應(yīng)用是非推斷法和法評價重大風(fēng)險；

⑥確定全公司的重大風(fēng)險和重要環(huán)境因素清單；將重大風(fēng)險和重要環(huán)境因素分解到各部門，形成各部門重大風(fēng)險和重要環(huán)境因素清單。

4.1.4確定職業(yè)安全衛(wèi)生和環(huán)境愛護(hù)方針。

1）由最高治理者批準(zhǔn)公布公司的環(huán)境職業(yè)健康安全方針；

2）將環(huán)境職業(yè)健康安全方針對內(nèi)宣傳；

3）由采購/銷售部等相關(guān)部門將環(huán)境&職業(yè)健康安全方針對外宣傳。

4.1.5目標(biāo)指標(biāo)及治理方案的制定

（1）制定公司的目標(biāo)，并定期下發(fā)執(zhí)行。公司目標(biāo)要符合公司方針精神，要全面、準(zhǔn)確、可執(zhí)行；

（2）各部門根據(jù)公司目標(biāo)制定本部門的目標(biāo)，并降實；

（3）依據(jù)本部門驚險源和環(huán)境因素辨識制定本部門的治理方案；

（4）治理者代表審批；

（5）目標(biāo)應(yīng)納入月度、季度或年度考核，可測量。

4.1.6體系文件的編寫、審定與批準(zhǔn)。

（1）手冊的制定（一級文件）

由治理者代表組織制訂手冊，應(yīng)包括工藝流程圖，組織架構(gòu)圖，工廠地理位置圖，治理者代表任命書等附件，并包括公司簡介，方針，對程序文件指引等內(nèi)容。

（2）程序文件的制定（二級文件）

由推行專員或各部門負(fù)責(zé)人制定，可與質(zhì)量體系共用個不程序文件。治理程序包括：特種設(shè)備治理；驚險作業(yè)治理；化學(xué)品安全治理；個人防護(hù)用品治理；消防治理等程序；應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)程序；廢水；廢氣；廢物；噪聲；能源治理等程序。

（3）各部門相關(guān)運(yùn)行操縱文件的制定（三級文件）

對化學(xué)品的安全治理；設(shè)備安全操作規(guī)程；對消防設(shè)施器材的治理；；對能源消耗的治理；對水電設(shè)施的治理等。

（4）記錄表格的制定（四級文件）——相關(guān)二級、三級文件的表格。

（5）體系文件的發(fā)行(一、二、三、四級)——將體系文件發(fā)行，并對各級人員舉行培訓(xùn)，執(zhí)行文件。

（6）文件操縱與記錄操縱——由部門治理，備查。也可比照質(zhì)量體系統(tǒng)一治理。

5.1.有特別要求的專項治理

5.1.1驚險化學(xué)品治理

（1）整理公司所使用的驚險化學(xué)品清單，并向供貨商收集化學(xué)品——由采購部根據(jù)公司化學(xué)品清單向供貨商收集化學(xué)品的（包括，但別限于：溶劑、油類、氣體等）。

（2）化學(xué)品存放點安全配置——在生產(chǎn)現(xiàn)場化學(xué)品暫時存放點設(shè)置安全標(biāo)志防泄漏容器/吸附棉/滅火器/防護(hù)用品。化學(xué)品存儲應(yīng)遵守酸堿/固液體/氧化劑還原劑/易燃品助燃品分開放置原則；通風(fēng)/防爆燈/防爆扇/防泄漏裝置/消防砂/溫濕度操縱/安全標(biāo)識/驚險品標(biāo)志/增加防護(hù)用品/滅火器放在門外/開關(guān)插座

裝在門外專人持證治理。

（3）驚險化學(xué)品消耗量——確定單位時刻內(nèi)，有毒、有害、易燃易爆驚險化學(xué)品年或月消耗量。

（4）制作內(nèi)部化學(xué)品——由采購制定向供應(yīng)商索要化學(xué)成分，并將化學(xué)品的提供給使用部門。

5.1.2垃圾處理與危廢治理

（1）垃圾分類標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)與實施——全廠實施垃圾分類，檢查、糾正其正確性。

（2）內(nèi)部驚險廢棄物清單、交收記錄——各部門驚險廢棄物與行政部的交收記錄。

（3）驚險廢棄物回收商的資質(zhì)證明——驚險廢物處置經(jīng)營許可證/營業(yè)執(zhí)照/特種行業(yè)經(jīng)營許可證。

（4）公司與回收商簽訂的回收協(xié)議——公司的驚險廢棄物處置必須與回收商簽訂回收協(xié)議。

（5）與回收商的交收記錄——驚險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單，可回收廢棄物的變賣記錄。

5.1.3應(yīng)急預(yù)備與響應(yīng)

（1）各種應(yīng)急措施的制定——火災(zāi)；化學(xué)品/油品泄漏；中毒；生物危害；損害事故；臺風(fēng)、水災(zāi)等自然災(zāi)難；缺水；斷電等應(yīng)急措施。

（2）消防演習(xí)方案策劃與實施——策劃消防演習(xí)并組織全廠人員參加實施。

（3）化學(xué)品泄漏演習(xí)方案策劃與實施——策劃化學(xué)品泄漏演習(xí)并組織倉庫/生產(chǎn)等相關(guān)人員參加實施。

（4）其它應(yīng)急演習(xí)方案策劃與實施——相對容易發(fā)生，且易造成嚴(yán)峻后果的意外風(fēng)險。

（5）消防設(shè)施的治理——統(tǒng)一編號，清單制作，檢查保養(yǎng)記錄(包括滅火器、消防栓、火警鈴，安全指示燈，應(yīng)急照明燈、消防泵房、煙感、火災(zāi)操縱柜等)；制作平面消防疏散圖。

（6）消防設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)——與有資質(zhì)的維護(hù)保養(yǎng)單位簽訂合同，定期保養(yǎng)，保存保養(yǎng)記錄。

5.1.4對相關(guān)方要求

（1）與供貨商/回收商/工程合同方簽訂協(xié)議——由相關(guān)部門（安環(huán)部）與其相關(guān)方簽訂協(xié)議。

（2）采購部對供貨商的安全要求施加——采購部依據(jù)客戶的環(huán)保要求對原材料舉行采購并要求提供相關(guān)檢測報告。驚險品運(yùn)輸人員有證件，并按規(guī)定申報。對供應(yīng)商調(diào)查評估中，設(shè)置方面的要求；供應(yīng)商告知書應(yīng)包含方面的要求。

5.1.5特別證件收集與治理

（1）對特別崗位資格證明的收集——企業(yè)負(fù)責(zé)人資格證書、安全員證書、消防操縱室操作證書（五級消防員）、消防治理證書、司機(jī)、急救人員、廢水處理人員、特別工種人員(鍋爐工、叉車工、起重機(jī)操作工，電梯工，壓力容器操作工、電工、焊工、壓力容器安全治理、壓力管道安全治理、電梯安全治理、鍋爐安全治理等)、化學(xué)品治理、內(nèi)部審核員等。

5.1.6績效考核治理

（1）公司年度考核要求：

（2）月度目標(biāo)考核：

（3）日常部門考核：

（4）考核其他要求：

5.1.7職業(yè)（衛(wèi)生）健康治理

（1）體檢要求：入職職業(yè)病體檢；職業(yè)病年度體檢報告（如發(fā)覺職業(yè)病，需采取相應(yīng)的措施）；離職職業(yè)病體檢；

（2）檔案要求：執(zhí)行安監(jiān)局職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督所規(guī)定，建立個人職業(yè)病監(jiān)護(hù)檔案。

5.1.8設(shè)備設(shè)施治理

（1）設(shè)備治理——有設(shè)備維修打算，定期檢查保養(yǎng)，保存記錄。

（2）特種設(shè)備證照——鍋爐、壓力容器、壓力管道使用登記證，年度檢測報告；壓力表、安全閥附件的檢驗報告；叉車年度檢驗報告；起重機(jī)年度檢測報告；電梯使用登記證，年度檢測報告。

（3）高壓配電房——符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求。通風(fēng)；防小動物；絕緣鞋與絕緣手套的電氣與絕緣半年檢測報告；絕緣桿、絕緣墊等防護(hù)工具齊全。

（4）水、電、紙、油消耗設(shè)施的治理——各種管道標(biāo)識名稱、流向箭頭，機(jī)器漏油漏水用桶接住，設(shè)施定期檢查保養(yǎng)，保存維修打算及維修、檢查記錄。

（5）現(xiàn)有環(huán)保設(shè)施及運(yùn)行狀況——確定現(xiàn)有的環(huán)保設(shè)施，運(yùn)行記錄。（6）大宗物料存儲詳情——大型儲罐存量和存儲內(nèi)容；儲罐使用年數(shù)、吞吐量；大型儲罐相應(yīng)的警報、通風(fēng)等愛護(hù)措施；大型儲罐裝卸書面程序。

5.1.9安全、環(huán)保事故、職業(yè)病治理

（1）事故——完整的事故（如：損害事故、中毒、濺出、泄漏、大氣事故性排放等）處理報告，遵循四別放過的原則，查清事故緣故、通過；降實防范措施；教育相關(guān)人員；處理相關(guān)責(zé)任人。

（2）工傷保險——是否按法律要求購買，繳納費(fèi)用。4.18溝通、參與和協(xié)商

（3）事故報告要求

5.1.10溝通與協(xié)調(diào)

（1）內(nèi)部溝通——與公司內(nèi)部職員的溝通與協(xié)調(diào)資料，如職員中意度調(diào)查等。

（2）外部溝通——對承包商、參觀者等外來人員對于公司安全、環(huán)境事項的告知。同意、處置、回復(fù)外來文件，并保存記錄。

6體系試運(yùn)行

6.1新編體系文件的培訓(xùn)、崗位能力考核。

6.2安排適宜的監(jiān)視和測量（內(nèi)容、頻次、責(zé)任人等）。