證券從業(yè)考試《證券交易》歷年真題和答案

證券從業(yè)考試《證券交易》歷年真題和答案

證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題

?、單項選擇題

1.LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認購

上市開放式基金，也可通過（A）的營業(yè)網(wǎng)

點認購上市開放式基金。

A.基金管理人及其代銷機構(gòu)B.基金托管人及其代銷機構(gòu)C.基金托管人D.基金管

理人

解析：上市開放式基金的發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷'業(yè)務(wù)資格的

證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過

基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。

2.上海證券交易所的指定交易制度于（C）起推行。

A.1999年4月1日B.2000年4月1日C.1998年4月1日D.1997年4月1日

解析：1998年4月1日，上海證券交易所實行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生

了變化，即不再掛牌，而是直接將數(shù)據(jù)傳送

到指定交易的營業(yè)部，并通過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給該營業(yè)部；營業(yè)部再將現(xiàn)金股

息劃入投資者的資金賬戶。

3.（B）可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。A.國務(wù)院B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會解析：證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特

別停牌并予以公告，相關(guān)當事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。

4.我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過（C）。A.1000萬份

B.200萬份C.100萬份D.50萬份解析：本題考查權(quán)證的交易。投資者應(yīng)使用在中國

結(jié)算公司開立的證券賬戶（A股賬戶）辦理權(quán)證的認購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。單筆

權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權(quán)證

買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

5.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所

持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（C）,應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機

構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。A.2%B.3%C.5%

D.10%解析：《證券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的百

分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加

或者減少百分之五，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上

市公司并予以公告：在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公

司的股票。

6.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為（A）

提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

A.非上市公司B.上市公司的流通股份C.境外上市公司D.上市公司的非流通股份

解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司

提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。這種股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交

易。

7.證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范（B）。

A.客戶資料丟失B.挪用客戶交易結(jié)算資金C.設(shè)備服務(wù)器故障D.網(wǎng)絡(luò)中斷故障

解析：證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營場所。營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重

點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、

非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風險等。

8.（D）是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

A.一致性B.合法性C.規(guī)范性D.真實性解析：開立證券賬戶的真實性原則是指投資者開

立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

9.某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該公司股票在上海證

券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（A）日。

A.T+lB.TC.T+2D.T+3

解析：按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個交易日（T+D,所有流

通股的紅股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。

10.（B）是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供最具個性化的服務(wù)。

A.電話服務(wù)中心B.專人服務(wù)C.講座、推介會和座談會D.郵寄服務(wù)

解析：專人服務(wù)為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)?；?/p>

金管理人一般會為其安排較固定的投資顧問，從開放式基金銷售前就開始對一的服

務(wù)，并貫穿售前、售中和售后全過程。

11.按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（B）。A.3個月

B.6個月C.9個月D.1年

解析：融資融券最長期限不超過6個月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)

試點管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形；融資

融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。

12.證券公司只能接受（A）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。

A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司B.全資擁有或者控股的，

或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司

C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司D.全資擁有或者控股的，

或者被不同機構(gòu)控制的證券公司

解析：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委

托從事介紹業(yè)務(wù).不能接受其他期貨公司的委托

從事介紹業(yè)務(wù)。

13.證券公司應(yīng)當向客戶明確告知（C）。

A.公司的不同產(chǎn)品B.公司的業(yè)務(wù)風險C.公司的法定業(yè)務(wù)范圍D.公司的服務(wù)

解析：證券公司應(yīng)當向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強自我保護意

識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。

14.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

的，注冊資本最低限額為（D）。

A.人民幣5000萬元B.人民幣10000萬元C.人民幣15000萬元D.人民幣50000萬

元1

解析：經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①

證券經(jīng)紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；④證券承

銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第

①?③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第④?⑦項業(yè)務(wù)之一

的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④?⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊

資本最低限額為人民幣5億元。

15.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（A）分鐘所有

交易的成交量加權(quán)平均數(shù)（含最后一筆交易）o

A.1B.2C.3D.5

16.證券交易所的會員代表由（B）擔任。

A.證券公司人員B.會員高級管理人員C.交易所管理人員D.董事會人員

解析：證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)

往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應(yīng)當設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1?4名，根據(jù)授

權(quán)代為履行會員代表職責。

17.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，借誤的是(A)。

A.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到2億元人民幣，凈資本不

得低于5000萬元人民幣

B.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)

營行為

C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

D.自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券

解析：A項應(yīng)改為：從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到1億元人

民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。

18.下列不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的是(B)。A.受到法律制裁B.受到監(jiān)管

處罰C.被采取監(jiān)管措施D.遭受財產(chǎn)損失解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風險主要是指證券

公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自

律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行'也公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能

使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。B項受到

監(jiān)管處罰是管理風險的影響后果。

19.下列屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風險成因的是(B)。

A.工作人員有章不循、違規(guī)操作B.信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障C.內(nèi)部控制不嚴

D.違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章解析：技術(shù)風險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包

括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不

暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進行，從而可

能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風險。

20.對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表

(A)oA.同意B.反對C.棄權(quán)D.不確定解析：對于采用累積投票制的議案，在

“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填

報表決

意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。

21.下列關(guān)于采用限價委托方式要求證券經(jīng)紀商必須幫助投資者的說法，錯誤的是

（C）。

A.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以限價賣出證券B.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以高于

限價賣出證券

C.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以低于限價賣出證券D.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以

限價買人證券

解析：限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比

限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限

價賣出證券。

22.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是（C）。

A.口頭或書面警告B.約見談話C.罰款D.限制相關(guān)證券賬戶交易

解析：對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：（1）口頭或

書面警示。（2）約見談話。（3）要求相關(guān)投資者提

交書面承諾。（4）限制相關(guān)證券賬戶交易。（5）報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金

賬戶。（6）上報中國證監(jiān)會查處。

23.最低備付（最低結(jié)算備附金限額）如果用于交收，（B）必須補足。A.當日

B.次日C.前一日D.前兩日

解析：最低備付（最低結(jié)算備付金限額）是指結(jié)算公司為結(jié)算備付金賬戶設(shè)定的最低備付

限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交

收.但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。

24.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（C）的報價方式。A.口頭報

價B.書面報價C.電腦報價D.傳真報價解析：證券交易所在證券交易中接受報價的方式

主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。目前，我國通過證券交易所進行的證券交

易均采用電腦報價方式。

25.在證券交易所進行的證券交易，采用（A）方式。A.公開集中交易B.價格區(qū)

間內(nèi)分銷C.大宗交易D.雙邊競價

解析：根據(jù)《證券法》第四十條的規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用公開的

集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

26.下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是（A）。

A.交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體B.交易單元是交易權(quán)限的信息載體

C.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體D.交易單元是'業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體

解析：交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的，參與證券交

易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。交易參與人應(yīng)當通過在證

券交易所申請開設(shè)的交易單元進行證券交易。交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。

27.（B）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中

國證券業(yè)協(xié)會D.證券公司

28.下列不屬于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（C）。

A.建立防火墻制度B.加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制2

C.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的10（%D.建立獨立的實時

監(jiān)控系統(tǒng)

解析：自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的主要措施包括：（D建立防火堵制度。（2）加強自營賬戶的

集中管理和訪問權(quán)限控制。（3）建立完善的投資決

策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。（4）建立獨立的實時監(jiān)控系

統(tǒng)。（5）通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機

制。（6）建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。（7）建立完備的業(yè)績考核和激

勵制度。

（8）稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具

稽核報告。（9）加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的保密意

識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。C項為自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的主要措施。

29.以下尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有（C）。

A.上市公司董事長突然死亡B.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化C.上市公司1/4以上監(jiān)

事發(fā)生變動D.上市公司發(fā)生重大債務(wù)

解析：上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動才構(gòu)成內(nèi)幕信息。

30.融資融券業(yè)務(wù)是指（A）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣

出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

A.證券公司向客戶B.銀行向客戶C.銀行向證券公司D.證券公司向銀行

解析：融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券

供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

31.某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可

轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（D）股。

A.1000B.2500C.10000D.25000

解析：每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手（1000元面額）或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)

換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）=轉(zhuǎn)債手數(shù)X1000+當次初始轉(zhuǎn)股價

格=500X1000+20=25000（股）。

32.公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1次日A公

司股票最多可以上漲或下跌10%,即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為

（C）元。A.1B.1.60C.2D.4

解析：根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：

（16+1.60-16）X）25%X1=2（元）。

33.上海證券交易所在進行配股操作時根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量.按照（A）自

動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。

A.無償送股比例B.有償送股比例C.有效送股比例D.約定送股比例

解析：上海證券交易所在進行配股操作時應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市

后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量。按照無償

送股比例，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予

相應(yīng)數(shù)量。

34.證券公司自營業(yè)務(wù)的高風險特點主要是指（C）。A.合規(guī)風險B.技術(shù)風險

C.市場風險D.經(jīng)營風險

解析：市場風險是證券公司自營'業(yè)務(wù)面臨的主要風險，同時自營業(yè)務(wù)的風險性或高風險

特點也主要是指市場風險。

35.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（B）。

A.發(fā)行人的監(jiān)事B.發(fā)行人的打字員C.持有公司10%股份的股東D.公司的實際控制

人

解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持

有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高

級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司

及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人

員；⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他

人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的

有關(guān)人員；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

36.證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的

（B）。

A.風險預(yù)警指標B.風險監(jiān)控閥值C.敏感性指標D.風險測量閥值

解析：證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，

在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)谿相應(yīng)的風險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝輅自動顯示自營業(yè)務(wù)風

險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。

37.下列（C）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離B.嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣

股票

C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶D.加強監(jiān)管

解析：禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強自律管理。加強自律管理的主要措施有：

從業(yè)人員要在思想上提高認識，自覺地不利用內(nèi)

幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序；為上市公司提供服務(wù)的人員與自

營業(yè)務(wù)決策的人員須分離；嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不

利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息；加強員工內(nèi)部管理，嚴

禁從業(yè)人員炒買炒賣股票；同時，也嚴禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券

公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即嚴肅處理。②加強監(jiān)管。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。

38.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當自開戶之日起（C）個交易日內(nèi)報證券交易所備

案。A.1B.2C.3D.5

解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當

使用實名證券自營賬戶；證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證

券交易所備案。

39.下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（D）。

A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自

己名義進行的證券自營買賣

B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間

自主詢價談判，逐筆成交

D.交易手續(xù)簡單、清晰，費時少

解析：D項屬于柜臺自營買賣的特點。

40.證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（D）自主選

擇。

A.資金數(shù)量B.交易量C.交易品種D.時間和條件

解析：證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司

在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定。341.下列不屬于在我國強調(diào)公開原則的具

體內(nèi)容的是（B）。

A.上市的股份公司財務(wù)報表必須及時向社會公開B.股份公司的所有事項必須及時向

社會公布

C.上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開D.股份公司法人一些重大事項

必須及時向社會公布

解析：公開原則又稱信息公開原則，要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實、準確、

完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息。在我國，強調(diào)公開原則有許多具體的內(nèi)容，例如：上市的

股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項

也必須及時向社會公布等。

42.一種金融工具約定在3個月后持有人按105元的價格購買現(xiàn)在面值為100元的5年

期政府債券100手，則該金融工具屬于（B）。

A.債券期貨B.利率期貨C.債券期權(quán)D,利率期權(quán)

解析：利率期貨的標的主要是指各類固定收益的金融工具，題中描述的是關(guān)于政府債券

的金融工具屬于利率期貨。

43.銀行間債券市場的債券交易采用的是（A）。A.詢價交易方式B.折價交易方

式C.眾人競價方式D.官方定價方式解析：銀行間債券市場的債券交易采用詢價交易

方式，包括自主報價、格式化詢價和確認成交3個交易步驟。

44.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招

商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會員法人可選擇（C）作為其結(jié)算銀行。

A.深圳發(fā)展銀行總行B.中國工商銀行深圳分行C.招商銀行北京分行D.中國銀行

北京分行

解析：深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會員法人在選擇結(jié)算銀行時，應(yīng)與證券登

記結(jié)算機構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。

45.在我國現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實行（A）。

A.第二方存管制度B.登記結(jié)算公司結(jié)算制度C.商業(yè)銀行托管制度D.指令交易制

度

解析：在我國現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實行第三方存管制度。根據(jù)這?制度的

規(guī)定，投資者在商業(yè)銀行有簽約存款賬戶，同時

在證券公司開立《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》中的資金臺賬。

46.目前我國A股賬戶不可用于買賣（A）。A.B股B.人民幣普通股票C.債券

D.證券投資基金

解析：A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣

人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。B股，即人民幣特種股票，不在A

股賬戶交易。

47.在（C）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。A.全價交易B.市價交

易C.凈價交易D.買賣價交易

解析：全價交易是指買賣債券時，以舍有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易；凈價交易

是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報

并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行

就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。

48.我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會員的（D）oA.止損委托申報B.止損限價委

托申報C.全額成交申報D.限價申報解析：上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，

客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券。同時，證券交易所也接

受會員的限價申報和市價申報。

49.深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的（A）o

A.上下150元B.上下15%C.上下15元D.上下50%

解析：按照深圳證券交易所的規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下

150元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價

的上下15元；非上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下5元，連續(xù)競價的

有效競價范圍為最近成交價的上下5元。

50.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，可以進行當日回轉(zhuǎn)交易的是（C）。A.B股B.A

股C.債券D.基金

解析：根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交

易日的任何營業(yè)時間內(nèi)反向賣出已買入但未交收

的債券和權(quán)證；B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

51.根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定，債券回購交易按（D）進行

申報。

A.證券公司賬戶B.證券公司席位C.投資者資金賬戶D.投資者證券賬戶

解析：根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定，債券回購交易按投資者證

券賬戶進行申報，結(jié)算參與人應(yīng)當以證券賬戶為單位向中國結(jié)算公司申報提交或轉(zhuǎn)回質(zhì)

押券。

52.《標準券折算率管理辦法》規(guī)定，每（B）收市后，中國結(jié)算公司根據(jù)標準券折算

率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易

債券品種在下一個有交易安排的星期分別適用的標準券折算率。A.星期二B.星期三

C.星期四D.星期五

解析：《標準券折算率管理辦法》規(guī)定。對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交

易的國債、企業(yè)債和其他債券，由中國結(jié)算公司

在每星期三收市后根據(jù)標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品

種（該星期新上市的債券除外）在下一個有交易安排的星期（有交易安排的星期指該星期至

少有1個交易日未休市）分別適用的標準券折算率。

53.按照《標準券折算率管理辦法》，標準券折算率計算公式中的波動率，與（A）

有關(guān)。

A.上一期最高收盤價和上期最低收盤價B.本期最高收盤價和本期最低收盤價C.上期開盤

價和上期收盤價D,上期收盤價和本期開盤價

解析：波動率的計算公式為：波動率=（上期最高收盤價-上期最低收盤價）［（上期最高收

盤價+上期最低收盤價）+2］。

54.T+3滾動交收適用于（D）。A.A股B.基金C.債券D.B股

解析：A、B、C三項適用于T+1滾動交收

55.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯誤的是（B）。

A.投資者在融資融券業(yè)務(wù)當中，涉及向證券公司借人證券或款項，需要向證券公司提

交相應(yīng)的擔保物

B.客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保

證金必須是現(xiàn)金

C.將所有客戶融資買人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔保證券賬

戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財產(chǎn)，由

證券公司名義所有4

D.在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶基礎(chǔ)上，由中國結(jié)算公司維護投資者信用證

券賬戶記錄作為備查賬,防止證券公司串用、挪用

解析：客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金（可

以是現(xiàn)金，也可以用有價證券充抵），同時將融資買入的證券作為對證券公司的擔保物。

56.在我國證券市場發(fā)展過程中，投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種。

下列各項中（C）不是我國曾出現(xiàn)過的資金存取的方式。

A.證券營業(yè)部自辦資金存取B.委托銀行代理資金存取C.結(jié)算公司代理資金存取

D.銀證轉(zhuǎn)賬存取

解析：投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，如證券營業(yè)部自設(shè)資金柜臺

來辦理客戶的資金存取、將客戶資金存取業(yè)務(wù)委

托給銀行代理、將證券營業(yè)部資金核算電腦系統(tǒng)與銀行儲蓄網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)后進行銀

證轉(zhuǎn)賬存取等。

57.在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，補辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有

關(guān)資料傳送（C）。

A.相關(guān)證券公司B.相關(guān)經(jīng)紀人員C.中國結(jié)算公司D.中國證監(jiān)會

解析：補辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送中國結(jié)算公司，中國

結(jié)算公司審核合格后即時予以配號，自動將新證

券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司（或B股托管機構(gòu)），并將相關(guān)證券由原證券賬

戶轉(zhuǎn)到新的證券賬戶。

58.關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行的認購成功者的確認方式，下面選項中正確的是（A）。

A.按抽簽決定認購成功者B.按價格優(yōu)先原則決定認購成功者

C.按時間優(yōu)先原則決定認購成功者D.按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者

解析：新股定價發(fā)行與競價發(fā)行的認購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定；后者

按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。

59.某投資者通過場內(nèi)投資10000元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率

為1.5%,則其申購手續(xù)費為（B）元。

A.147.70B.147.78C.147.80D.148.00

解析:申購手續(xù)費分兩步計算:①凈申購金額=10000+（1+1.5%）=9852.22（元）：②申

購手續(xù)費=10000-9852.22=147.78（元）。

60.按照（D）的原則，在認購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認購人。

A.所有權(quán)固定B.權(quán)益與所有權(quán)分離C.權(quán)益固定D.權(quán)益與所有權(quán)一致

解析：按照權(quán)益與所有權(quán)?致的原則，在認購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認購

人。

1.根據(jù)（D）,委托指令分為買進委托和賣出委托。A.委托時效限制B.委托價格限

制C.委托訂單的數(shù)量D.買賣證券的方向解析:委托是指投資者向證券經(jīng)紀商下達買進

或賣出證券的指令。委托根據(jù)買賣證券的方向劃分為買進委托和賣出委托。

2.證券交易競價原則是（A）。

A.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先D.時間優(yōu)

先，數(shù)量優(yōu)先

解析:證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則競價成交。成交時價

格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低

價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。成交時時間優(yōu)先的原則

為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按交易主機接受申報

的時間確定。

3.（D）是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。A.拍賣競價B.集合競價

C.招標競價D.連續(xù)競價

解析:我國證券交易所采用兩種競價方式：集合競價和連續(xù)競價。集合競價是指對在規(guī)

定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報,次性集中撮合

的競價方式。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

4.證券交易所的交易席位實質(zhì)包含了（C）的含義。A.經(jīng)營權(quán)限B.席位資格

C.交易資格D.基金賬戶解析:交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易

的固定位路，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能

從事實際的證券交易業(yè)務(wù)。

5.上海證券交易所B股傭金的最低標準是（C）。A.10美元B.5美元C.1美元

D.2美元

解析:傭金是指投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費用，或證

券經(jīng)紀商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費

用。上海證券交易所B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收

取。

6.上海證券交易所于（A）正式開業(yè)。A.1990年12月B.1990年11月C.1991

年2月D.1991年7月

解析：1990年11月26日，經(jīng)國務(wù)院授權(quán)、中國人民銀行批準，上海證券交易所于1990

年11月26日正式成立，并于同年12月19日

在上海開張營業(yè)。

7.電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑（B）識別。A.委托人B.密碼

C.營業(yè)部D.受托人

解析：電話自動委托就是用電話拔通委托人開設(shè)資金賬戶的證券營業(yè)部柜臺的電話自動

委托系統(tǒng)，用電話上的數(shù)字和符號鍵輸入委托人

想買進或賣出股票的代碼、數(shù)量和價格從而完成委托。電腦自動委托就是委托人在證券

營業(yè)部大廳里的電腦上親自輸入買進或賣出股票的代碼、數(shù)量和價格，由電腦來執(zhí)行委托

人的委托指令。電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑密碼識別。

8.證券指數(shù)的編制遵循（B）原則。A.公平競爭B.公開透明C.公開、公平、公

正D.客戶優(yōu)先

解析:證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。證券指數(shù)設(shè)路和編制的具體方法由證券交

易所規(guī)定。上海證券交易所和深圳證券交易所都

編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券

價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。

9.上海證券交易所當日賬戶開立，（A）日生效。A.T+lB.TC.T+2D.T+3

解析：目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日（T+1日）生效。深圳證券賬戶當日開

立，當日（T日）即可用于交易。

10.證券業(yè)管理人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的（C）。A.國債B.A股C.基金D.B

股

解析:我國《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第三十九條規(guī)定：”證券業(yè)從業(yè)人員、證

券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人

員，不得直接或者間接持有、買賣股票.但是買賣經(jīng)批準發(fā)行的投資基金證券除

外?！?

11.證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表（A）名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項

業(yè)務(wù)往來。A.1B.2C.3D.4解析：《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》規(guī)定，證券交

易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員與本所的各項業(yè)務(wù)往來。

12.從內(nèi)容上看，認股權(quán)證的性質(zhì)是（C）。A.債券B.交易C.期權(quán)D.收益

解析:認股權(quán)證是投資人于支付權(quán)利金購得權(quán)證后，有權(quán)于某一特定期間或到期日，按

約定的價格，認購或沽出一定數(shù)量的資產(chǎn)。權(quán)證

的交易實屬一種期權(quán)的買賣。

13.信用交易是投資者通過交付（C）取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。A.訂金

B.押金C.保證金D.定金

解析:信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。因此，信用交

易的主要特征在于經(jīng)紀人向投資者提供了信用，

即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀人借的。信用交易包括保證金買空和

保證金賣空。故C選項正確。

14.證券交易所交易異常情況的無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)

（A）分鐘以上中斷的情形。A.10B.8C.5D.2解析：《上海證券交易所交易異常情況處

理實施細則（試行）》第九條規(guī)定，無法連續(xù)交易是指：（1）本所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分

鐘以

上中斷；（2）本所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；（3）10%以上會員營業(yè)部無法正常

發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報；（4）10%以上的證券中斷交易等情形。

15.投資者要求開辦網(wǎng)上委托，需向（D）提交申請。

A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.證券登記結(jié)算公司D.具有資格的證券公司

解析:投資者要求開辦網(wǎng)上委托，需向具有資格的證券公司提交申請。

16.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效

申報價格為（A）。

A.股票申報價格不高于前收盤價格的90096,且不低于前收盤價格的50%

B.基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的120%,且不低于前收盤價格的

30%

C.股票申報價格不高于前收盤價格的700%,且不低于前收盤價格的30%

D.基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%,且不低于前收盤價格的

50%

解析:根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有

效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定：（1）股票交易申報

價格不高于前收盤價格的900%,并且不低于前收盤價格的50%；（2）基金、債券交易申

報價格最高不高于前收盤價格的150%,并且不低于前收盤價格的70%?集合競價階段的債

券回購交易申報無價格限制。

17.中國證券登記結(jié)算有限責任公司是（B）的法人。

A.風險自負的營利性B.不以營利為目的C.由證券交易所管理D.經(jīng)財政部批準設(shè)

解析：中國證券登記結(jié)算有限責任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，

不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)

必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

18.同自營業(yè)務(wù)相比，下列選項中，（C）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。

A.交易行為的自主性B.選擇交易方式的自主性C.客戶資料的保密性D.收益的不

穩(wěn)定性

解析：同自營業(yè)務(wù)相比，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)具有業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、

客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性的特點。

19.對于首次公開發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在

首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證

券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的（C）會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)

部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

A.10家B.7家C.5家D.3家

解析:對于首次公開發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等

在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證

券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部

或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

20.證券公司與客戶簽訂專項資產(chǎn)管理合同，形成“一對一”關(guān)系的業(yè)務(wù)是（C）。

A.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.非限定

性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

解析:證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有：證券公司與客戶必須是一

對一的投資管理服務(wù)；具體投資的方向在資產(chǎn)管

理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

21.（C）不是場外交易市場。A.銀行間債券市場B.債券柜臺市場C.證券交易

所D.店頭市場

解析:場外交易市場，是指在交易所外由證券買賣雙方當面議價成交的市場。它沒有固

定的場所，其交易主要利用電話進行，交易的證

券以不在交易所上市的證券為主。它包括債券柜臺市場、銀行間債券市場、店頭市場。

22.按照（A）劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其

他金融衍生工具的交易。

A.交易對象的品種B.交易場所C.交易性質(zhì)D.交易規(guī)模

解析:按照交易對象的品種劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交

易以及其他金融衍生工具的交易。

23.下列不屬于集中性市場營銷策略的是（D）。A.地區(qū)集中策略B.品種集中策略C.

客戶集中策略D.無差異市場營銷策略解析：。集中性市場營銷策略，又稱密集性策略，

是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。運用此種策略追求的是在

一個或幾個較小的細分市場上取得較高的市場占有率。此種策略又可以分為地區(qū)集中策

略、品種集中策略和客戶集中策略三種。

24.目前，我國通過證券交易所交易的證券均采用（C）形式。A.口頭報價B.書

面報價C.電腦報價D.電話報價解析:證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有

三種：口頭報價、書面報價、電腦報價。目前我國通過證券交易所進行的證券交

易均采用電腦報價方式。

25.證券交易所證券交易的開盤價為（A）。

A.當日該證券的第一筆成交價B.當日該證券的第一筆買入價C.當日該證券的最后筆

成交價D.當日該證券的最后一筆買入價解析:根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證

券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。

6

不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。

26.從事IB業(yè)務(wù)的證券公司只能接受（A）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機構(gòu)的IB

業(yè)務(wù)。

A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司B.全資擁有或者控股的，

或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司

C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司D.全資擁有或者控股的，

或者被不同機構(gòu)控制的證券公司

解析:證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委

托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托

從事介紹業(yè)務(wù)。

27.我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作的時間是（C）。A.1990年4月底B.2000

年年初C.2005年4月底D.2007年年初解析：2005年4月底，我國開始啟動了股權(quán)分貉

改革試點工作。

28.證券交易必須遵循的原則不包括（C）。A.公開原則B.公平原則C.公允原

則D.公開原則

解析:證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。

29.可轉(zhuǎn)換債券具有（A）的雙重特性。A.債權(quán)和期權(quán)B.債權(quán)和股權(quán)C.債權(quán)和

權(quán)證D.股權(quán)和期權(quán)解析:可轉(zhuǎn)換債券是一種可以在特定時間、按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股

票的特殊企業(yè)債券?？赊D(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

30.以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是（B）。

A.交易所會員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機構(gòu)使用B.通過交易單元，會員可

以進行ETF、1OF等開放式基金的申購與贖回

C.深圳證券交易所會員必須申請設(shè)立3個或3個以上的交易單元D.交易所會員只可

以用一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報解析:經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)

立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用，故A選項錯

誤。深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以

上的交易單元，故C選項錯誤。會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可

以通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申

報，故D選項錯誤。通過交易單元，會員可以進行交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、上市開

放式基金（1OF）及非上市開放式基金等的申購與贖回，故B選項正確。

31.在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向(B)提出申請。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)B.

證券交易所C.中國證監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會解析:交易席位是證券公司在證券交易所交易大

廳內(nèi)進行交易的固定位貉，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能

從事實際的證券交易業(yè)務(wù)。證券交易所會員應(yīng)當至少取得并持有1個席位。證券交易所

會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。

32.證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當在決定后的(A)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會

備案。A.5B.7C.10D.15解析：。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券

交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，

決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國

證監(jiān)會備案。

33.在訂單匹配原則方面，各國證券交易所普遍使用(C)原則作為第一優(yōu)先原則。

A.數(shù)量優(yōu)先B.客戶優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.時間優(yōu)先

解析:在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有價格優(yōu)先原

則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先

原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。其中，各國證券交易所普

遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。

34.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于(A)。A.交

收B.清算C.成交D.結(jié)算

解析:證券交易成交后，首先要對買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和

數(shù)量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進行

計算。這一過程屬于清算，包括資金清算和證券清算。清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方

向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移，這一過程屬于交收。清算和交收是證券結(jié)算

的兩個方面。

35.目前我國A股賬戶不可用于買賣(A)oA.B股B.人民幣普通股票C.債券

D.證券投資基金

解析:人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多

的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普

通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。

36.零數(shù)委托是指買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的(C)交易單位。A.0.5

個B.100個C.1個D.10個解析:零數(shù)委托是指委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或

賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。我國只在賣出證券時才有零

數(shù)委托。

37.證券營業(yè)部日常管理的主要內(nèi)容是（B）。

A.從業(yè)人員的日常管理B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)的運作管理C.內(nèi)部監(jiān)管的控制管理D.客戶開

發(fā)的維護管理

解析:證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀業(yè)務(wù)的運作管理。營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)

的運作管理主要是通過制定標準化的經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作程序，并合

理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程是確保營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)順利運轉(zhuǎn)

及規(guī)范運作、減少業(yè)務(wù)差錯、提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量的重要制度。

38.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷是以（B）為載體的金融服務(wù)營銷。

A.證券類經(jīng)紀產(chǎn)品B.證券類金融產(chǎn)品C.證券類委托產(chǎn)品D.證券類代理產(chǎn)品

解析:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營

銷的內(nèi)容包括客戶招攬、產(chǎn)品及服務(wù)銷售和客戶

服務(wù)三個方面。

39.關(guān)于分紅派息，以下說法錯誤的是（D）。

A.發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式B.分紅派息是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程

C.發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前

進行

解析:分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過

程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利7

兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股

息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分

紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。

40.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商'業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之

間以（B）進行的債券交易行為。

A.競價方式B.詢價方式C.招投標方式D.定價方式

解析:全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者

之間以詢價方式進行的債券交易行為。

41.競價市場上，匹配成功的訂單按（C）成交。A.當日開市價B.市場價格C.委

托訂單規(guī)定的價格D.做市商報價解析:競價市場上，匹配成功的訂單按委托訂單規(guī)定的

價格成交。

42.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所

持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（C）,應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、

證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。A.2%B.3%C.5%D.10%解

析：《證券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，其所持

該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減

少5%,應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以

公告：在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

43.在場外交易市場，金融機構(gòu)的柜臺是（C）。

A.交易的組織者B.交易的直接參與者C.