2021年證券從業(yè)資格考試題庫(kù)5

2021年證券從業(yè)資格考試

題庫(kù)5

一、選擇題

i.上市公司重大資產(chǎn)重組存在（）的，應(yīng)當(dāng)提交并購(gòu)重組委員會(huì)審核。

A.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的總額占其最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)

會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例均達(dá)到50%以上

B.上市公司出售全部經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，同時(shí)購(gòu)買(mǎi)其他資產(chǎn)

C.上市公司出售部分經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)

D.上市公司購(gòu)買(mǎi)其他資產(chǎn)

答案：AB

解析：

2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存（）年。

A.5年

B.7年

C.10年

D.15年

答案：B

解析：

3.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金監(jiān)管人

持有該基金的投資人，但是，投資人不是直接股權(quán)持有人，所有的股東大會(huì)均由該基金參

與投票。

4.非交易性過(guò)戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤(pán)價(jià)繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。

答案：V

解析：

5.第93題企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件有（）。

A.近三年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為

B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢

C.實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元

D.單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的20%

答案：BC

解析：選項(xiàng)A應(yīng)該是近2年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為；選項(xiàng)D應(yīng)該是單個(gè)投資人持有量不

超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的30%。

6.第101題《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為5?19人。董事會(huì)成員中可以

有公司職工代表。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案：V

解析：本題考查股份有限公司董事會(huì)一董事的任免機(jī)制。

7.第110題發(fā)行保薦工作報(bào)告的內(nèi)容可不包括項(xiàng)目存在問(wèn)題及其解決情況。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案：X

解析：發(fā)行保薦工作報(bào)告的必備內(nèi)容包括項(xiàng)目運(yùn)作流程、項(xiàng)目存在問(wèn)題及其解決情況。

8.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。

答案：V

解析：

9.第8題以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)4

億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)（）以上。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

答案：B

解析：以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元

人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上。

10.第11題修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人大

常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)，于（）起施行。

A.2005年10月27日

B.2005年12月27日

C.2006年1月1日

D.2006年3月1日

答案：C

解析：修訂后的《公司法》和《證券法》己于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人大常委

會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)，于2006年1月1日起施行。

11.改組前的企業(yè)取得土地使用權(quán)的，可以由上市公司與原企業(yè)簽訂土地租賃合同，由上

市公司實(shí)際占用土地。（）

答案：V

解析：

12.第42題可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于（）成為發(fā)

行公司的股東。

A.轉(zhuǎn)股的當(dāng)日

B.轉(zhuǎn)股完成后的次日

C.轉(zhuǎn)股完成后的2天內(nèi)

D.轉(zhuǎn)股完成后的3天內(nèi)

答案：B

解析：可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股完成后的次日

成為發(fā)行公司的股東。

13.第149題美國(guó)證券與交易委員會(huì)（SEC）及中國(guó)香港聯(lián)交所批準(zhǔn)全方位宣傳之前，可以宣

傳（尤其在美國(guó)）公司改組上市方面的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案：X

解析：美國(guó)證券與交易委員會(huì)（SEC）及中國(guó)香港聯(lián)交所批準(zhǔn)全方位宣傳之前，不能宣傳（尤其

在美國(guó)）公司改組上市方面的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

14.以認(rèn)股權(quán)證為例，其理論價(jià)值超過(guò)市場(chǎng)價(jià)格的部分是認(rèn)股權(quán)證的溢價(jià)。（）

答案：X

解析：

15.第134題公司債券首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%,剩余各期發(fā)行數(shù)量須

報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案：X

解析：首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%,剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確

定，每期發(fā)行完畢后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

16.套利組合理論認(rèn)為，當(dāng)市場(chǎng)上存在套利機(jī)會(huì)時(shí)，投資者會(huì)不斷地進(jìn)行套利交易，直到

套利機(jī)會(huì)消失為止，此時(shí)證券的價(jià)格即為均衡價(jià)格。（）

答案：V

解析：

17.可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)值一般保持在可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值與轉(zhuǎn)換價(jià)值之間。（）

答案：X

解析：套利機(jī)制保證可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)值一般保持在可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值

之上。

18.第10題詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后（）內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就

其是否持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)詢價(jià)對(duì)象的監(jiān)管

要求進(jìn)行說(shuō)明。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

答案：A

解析：詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)。

19.第118題向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均

不應(yīng)低于5%。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案：X

解析：向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不應(yīng)低

于6%。而不是5%。

20.第120題可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后，方可交換為預(yù)備交換的股票，

債券持有人對(duì)交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案：X

解析：可交換公司債券應(yīng)該是自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后，方可交換為預(yù)備交換的股票，

債券持有人對(duì)交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。而不是6個(gè)月后。

21.第46題H股發(fā)行與上市對(duì)公眾持股市值和持股量要求中，如發(fā)行人預(yù)期上市時(shí)市值

超過(guò)（）億港元，則香港聯(lián)交所可以酌情接納一個(gè)介乎15%?25%之間的較低百分比。

A.100

B.200

C.300

D.500

答案：A

解析：H股發(fā)行與上市對(duì)公眾持股市值和持股量要求中，如發(fā)行人預(yù)期上市時(shí)市值超過(guò)

1100億港元，則香港聯(lián)交所可以酌情接納一個(gè)介乎15%?25%之間的較低百分比。

22.第160題企業(yè)接受非國(guó)有單位以非貨幣資產(chǎn)出資，可不對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案：X

解析：題干內(nèi)容屬于要進(jìn)行評(píng)估的內(nèi)容之一。

23.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總

量的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：B

解析：

24.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部主要通過(guò)（）方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。

A.市場(chǎng)準(zhǔn)人監(jiān)管

B.市場(chǎng)退出監(jiān)管

C.日常持續(xù)監(jiān)管

D.基金管理人員監(jiān)管

答案:AC

解析：

25.H股上市公司的公司治理要求包括（）。

A.公司上市后須至少有3名執(zhí)行董事常駐香港

B.需指定至少3名獨(dú)立非執(zhí)行董事，其中1名獨(dú)立非執(zhí)行董事必須具備適當(dāng)?shù)膶I(yè)資

格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專長(zhǎng)

C.發(fā)行人董事會(huì)下需設(shè)有審核委員會(huì)、薪酬委員會(huì)和提名委員會(huì)

D.審核委員會(huì)成員需有至少兩名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事

答案：BC

解析：

26.公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，下面

屬于公司債券的是（）。

A.股票

B.公司債券

C.商業(yè)票據(jù)

D.金融債券

答案：ABCD

解析：

27.根據(jù)以下材料，完成30?42題：某公司2007年財(cái)務(wù)報(bào)表主要資料如下：資產(chǎn)負(fù)債裹

編制單位：SA公司2007年12月31日單位：萬(wàn)元項(xiàng)目期初散期末效項(xiàng)目期初數(shù)期末

效流動(dòng)資產(chǎn)：流動(dòng)負(fù)債：貨幣資金2550應(yīng)付賬款209200應(yīng)收賬款200400應(yīng)付票據(jù)45

存貨326119長(zhǎng)期負(fù)債：長(zhǎng)期投資：長(zhǎng)期借款245450長(zhǎng)期股權(quán)投資4545負(fù)債合計(jì)458

655固定赍產(chǎn)：股東權(quán)益：固定資產(chǎn)原價(jià)16172000實(shí)收資本（或股本）500500減：累計(jì)

折舊662762資本公積1016固定資產(chǎn)凈值9551238未分配利潤(rùn)583681股東權(quán)益合計(jì)1

0931197資產(chǎn)總計(jì)15511852負(fù)債及股東權(quán)益合計(jì)15511852利潤(rùn)表

編制單位：SA公司2007年度單位：萬(wàn)元

利潤(rùn)表

編制單位：SA公司2007年度單位：萬(wàn)元項(xiàng)目上年實(shí)際數(shù)本年實(shí)際數(shù)一、營(yíng)業(yè)收入2

8503000減：營(yíng)業(yè)成本25032644營(yíng)業(yè)稅金及附加2828加：其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)3620減：銷

售費(fèi)用2020管理費(fèi)用4046財(cái)務(wù)費(fèi)用96110資產(chǎn)減值損失-36-30力口：公允價(jià)值變動(dòng)收益

。投資收益2440二、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)223210加：營(yíng)業(yè)外收入1710減：營(yíng)業(yè)外支出520三.利

潤(rùn)總額235200減：所得稅7564四、凈利潤(rùn)160136五、每股收益

第30題：公司的流動(dòng)比率是（）。

A.2.78

B.2.53

C.2.20

D.1.56

答案：A

解析：

28.公司債券上市期間，凡發(fā)生可能導(dǎo)致債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生重大變化，對(duì)債券按期償付產(chǎn)

生任何影響等事件或者存在相關(guān)的市場(chǎng)傳言，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間向交易所提交臨時(shí)報(bào)

告，并予以公告澄清。（）

答案：V

解析：

29.標(biāo)準(zhǔn)的趨勢(shì)線必須有（）個(gè)以上的高點(diǎn)或低點(diǎn)連接而成。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案：A

解析：

30.財(cái)政政策手段包括（）。

A.國(guó)家預(yù)算

B.稅收

C.補(bǔ)貼

D.外匯政策

答案：ABC

解析：

31.在收購(gòu)過(guò)程中，并購(gòu)企業(yè)主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（）。

A.整合風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.融資風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

答案：ABCD

解析：

32.由于我國(guó)證券市場(chǎng)目前還屬于弱有效市場(chǎng)，信息公開(kāi)化不足，虛假披露時(shí)有發(fā)生，因

此積極成長(zhǎng)型投資的信息需求很難在理性上得到有效滿足。（）

答案：V

解析：

33.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者按照每一保險(xiǎn)產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)證券賬戶。（）

答案：V

解析：

34.證券指數(shù)綜合反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，客觀上

為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供了直觀的指標(biāo)。（）

答案：X

解析：

35.關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的清償順序，論述正確的是（）。

A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

答案：D

解析：

36.可轉(zhuǎn)換證券的要素包括（）。

A.轉(zhuǎn)換比例

B.轉(zhuǎn)換期限

C.轉(zhuǎn)換價(jià)格

D.轉(zhuǎn)換數(shù)量

答案：ABC

解析：

37.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（）。

A.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算

B.清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算

C.清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算

D.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

答案：ABCD

解析：

38.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括（）。

A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

B.對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息，將自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買(mǎi)賣(mài)該種證券.

C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

答案：ACD

解析：

39.第73題外國(guó)投資者對(duì)已完成股權(quán)分置改革的上市公司和股權(quán)分置改革后新上市公司

進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)遵循（）原則。

A.鼓勵(lì)中長(zhǎng)期投資，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，不得炒作

B.不得妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)，不得造成中國(guó)境內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)過(guò)度集中、排除或限制競(jìng)爭(zhēng)

C.堅(jiān)持公開(kāi)、公正、公平的原則，維護(hù)上市公司及其股東的合法權(quán)益，接受政府、社會(huì)公

眾的監(jiān)督及中國(guó)的司法和仲裁管轄

D.遵守國(guó)家法律、法規(guī)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，不得危害國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)公共利益

答案：ABCD

解析：本題考查外國(guó)投資者對(duì)已完成股權(quán)分置改革的上市公司和股權(quán)分置改革后新上市公

司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)遵循原則。

40.新股發(fā)行網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行方式從本質(zhì)上說(shuō)屬于().

A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)方式

B.網(wǎng)上定價(jià)方式

C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)市值配售

D.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

答案：B

解析：【解析】答案為B.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行屬于定價(jià)發(fā)行的類型，但在一定程度上

帶有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的特征

41.一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為.()

答案：X

解析：【解析】答案為B.一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體，兩次交易契約行

為.

42.會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的，證券交易所自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并作出是

否同意的決定.

A.5

B.7

C.10

D.15

答案：A

解析：【解析】答案為A.會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的，證券交易所自受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申

請(qǐng)逆行審核，并作出是否同意的決定.

43.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)

決定之日()個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在()個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作.

A.1；5

B.3；15

C.2；30

D.6；60

答案：D

解析：【解析】答案為D.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)由具無(wú)

異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工

作并開(kāi)始投資運(yùn)作.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)

構(gòu)，不得動(dòng)用.

44.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作的責(zé)任主體是（）.

A.同業(yè)中心

B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

答案：B

解析：【解析】答案為B.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作的責(zé)任主體是

中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司.

45.按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與（）有關(guān).

A.上期最高收盤(pán)價(jià)和上期最低收盤(pán)價(jià)

B.本期最高收盤(pán)價(jià)和本期最低收盤(pán)價(jià)

C.上期開(kāi)盤(pán)價(jià)和上期收盤(pán)價(jià)

D.上期收盤(pán)價(jià)和本期開(kāi)盤(pán)價(jià)

答案：A

解析：【解析】答案為A.波動(dòng)率的計(jì)算公式為：波動(dòng)率=（上期最高收盤(pán)價(jià)一上期最低收

盤(pán)價(jià)）+[（上期最高收盤(pán)價(jià)十上期最低收盤(pán)價(jià)）:2].

46.下列不屬證券中介機(jī)構(gòu)的有（）。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

答案：A

47.出口退稅會(huì)使現(xiàn)金流量表有一個(gè)明顯變化，使“經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~”減少

（）O

答案：X

解析：

48.分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少。（）

答案：V

解析：

49.運(yùn)用市場(chǎng)價(jià)值法對(duì)資產(chǎn)估價(jià)時(shí)，通常可選擇的指標(biāo)包括稅后利潤(rùn)、現(xiàn)金流量、銷售收

入、股息、資產(chǎn)的賬面價(jià)值或有形資產(chǎn)價(jià)值等（）。

答案：V

解析：

50.在我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類中，無(wú)記名國(guó)債就是一種實(shí)物債券。（）

答案：V

解析：

51.不屬于建構(gòu)模塊工具的是（）。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期權(quán)

C.金融期貨

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

答案：D

解析：

52.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開(kāi)放式基金須在人才技術(shù)設(shè)施上能保證每周至少（）次向投資者公布基金資

產(chǎn)凈值和贖回價(jià)格。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：A

解析：

53.關(guān)于基金銷售行為的規(guī)范，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.在基金的銷售活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

B.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

C.為基金份額持有人保守秘密，不得泄露投資者買(mǎi)賣(mài)、持有基金份額的信息或其他信息

D.不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

答案：B

解析：基金的銷售不得承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。

54.金融遠(yuǎn)期合約主要包括（）。

A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B.遠(yuǎn)期外匯合約

C.遠(yuǎn)期股票合約

D.遠(yuǎn)期債券和約

答案：ABC

解析：

55.積極成長(zhǎng)型投資者可以承受投資的短期波動(dòng)，愿意承擔(dān)因獲得高報(bào)酬而面臨的高風(fēng)

險(xiǎn)。（）

答案：V

解析：

56.（）是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫

無(wú)影響。

A.現(xiàn)金股息

B.財(cái)產(chǎn)股息

C.股票股息

D.負(fù)債股息

答案：C

解析：

57.下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（）。

A.工商企業(yè)B.金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人D.政府及其機(jī)構(gòu)

A.工商企業(yè)B.金融機(jī)構(gòu)D.政府及其機(jī)構(gòu)

58.基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)核準(zhǔn)文本，還未正式生效，因此，被稱為（）。

A.預(yù)案

B.草案

C.革擬

D.暫擬

答案：B

解析：

59.德?tīng)査龖B(tài)分布法中，VaR取決于兩個(gè)重要的參數(shù)，即（）。

A.持有期和標(biāo)準(zhǔn)差

B.持有期和置信度

C.標(biāo)準(zhǔn)差和置信度

D.標(biāo)準(zhǔn)差和期望收益率

答案：B

解析：

60.目前我國(guó)的開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道主要包括（）。

A.證券公司

B.基金管理公司的直銷中心

C.商業(yè)銀行

D.政策性銀行

答案：ABC

解析：

61.發(fā)審委委員每屆任期兩年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)兩屆。（）

答案：X

解析：

62.某證券組合2007年實(shí)際平均收益率為0.14,當(dāng)前的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為0.02,市場(chǎng)組合的

風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為0.06,該證券組合的B值為1.5。那么，該證券組合的特雷諾指數(shù)為（）。

A.0.06

B.0.08

C.0.10

D.0.12

答案：B

解析：

63.可以對(duì)將來(lái)的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的指標(biāo)是（）。

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.以上都是

答案：A

解析：

64.關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是（）。

A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

B.相對(duì)于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最

重要的一個(gè)品種

C.優(yōu)先股股東不具備普通股股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又

受到限制

D.對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本，又因其股

息率固定，可以減輕利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)

答案：ABCD

解析：

65.測(cè)試債券價(jià)格波動(dòng)性通常使用的計(jì)量指標(biāo)有（）。

A.基點(diǎn)價(jià)格值

B.基礎(chǔ)利率

C.價(jià)格變動(dòng)收益率值

D.久期

答案：ACD

解析：

66.投資者心理偏差與投資者非風(fēng)險(xiǎn)行為包括（）。

A.過(guò)分自信

B.重視當(dāng)前和熟悉的事物

C.回避損失和"心理"會(huì)計(jì)

D.避免"后悔"心理

答案：ABCD

解析：

67.有偏預(yù)期理論認(rèn)為，投資者在收益率相同的情況下更愿意持有（）。

A.不同股票

B.短期債券

C.長(zhǎng)期債券

D.優(yōu)先股票

答案：B

解析：有偏預(yù)期理論認(rèn)為，投資收益率相同的情況下，由于短期債券的變現(xiàn)能力強(qiáng)，因此

更愿意持有短期債券。

68.對(duì)運(yùn)用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測(cè)的基本步驟敘述不正確的足（）。

A.分析目前與未來(lái)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境.確定經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍

B.確定各情景發(fā)生的概率

C.預(yù)測(cè)在各種情景下。各類資產(chǎn)可能的收益以及各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性

D.以情景的發(fā)生慨率為權(quán)重.通過(guò)加權(quán)平均的方法估計(jì)各類資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)

答案：C

解析：

69.價(jià)、量、勢(shì)是技術(shù)分析的主要要素。（）

答案：X

解析：

70.上升的收益率曲線意味著市場(chǎng)與其短期利率水平會(huì)在未來(lái)（）。

A.維持不變

B.下降

C.上升

D.兩者沒(méi)有明顯關(guān)系

答案：C

解析：

71.人們的金融產(chǎn)品選擇依賴（）如個(gè)人成長(zhǎng)的文化背景、社會(huì)階層、家庭、身份和社會(huì)

地位。

A.外在因素

B.內(nèi)在因素

C.個(gè)人自身因素

D.環(huán)境因素

答案：A

解析：個(gè)人的文化背景、家庭等是屬于外在因素。

72.股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措，對(duì)于同

時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由（）協(xié)商解決股權(quán)分置問(wèn)題。

A.A股市場(chǎng)相關(guān)股東

B.H股市場(chǎng)相關(guān)股東

C.B股市場(chǎng)相關(guān)股東

D.股東大會(huì)

答案：A

解析：

73.收入和增長(zhǎng)混合型證券組合試圖在基本收入與資本增長(zhǎng)之間達(dá)到某種均衡，因此也稱

為均衡組合。（）

答案：V

解析：

74.基金按（），可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

A.投資標(biāo)的劃分

B.基金的組織形式不同

C.投資目標(biāo)劃分

D.基金運(yùn)作方式不同

答案：D

解析：

75.證券投資分析的意義是（）。

A.科學(xué)的證券投資分析是投資者投資成功的關(guān)鍵

B.有利于降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)

C.有利于提高投資決策的科學(xué)性

D.有利于正確評(píng)估證券的投資價(jià)值

答案：ABCD

解析：

76.國(guó)務(wù)院于（）發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，首次就發(fā)展

資本市場(chǎng)的作用.指導(dǎo)思想和任務(wù)進(jìn)行全面明確的闡述，對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)的政策措施進(jìn)行整

體部署。

A.2003年1月31日B.2004年1月31日

C.2004年7月1日D.2005年1月31日

2004年1月31日

77.證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而（）。

A.降低

B.上升

C.不變

D.無(wú)規(guī)律

答案：A

解析：

78.基金收益分配方式一般有（）。

A.分配基金單位

B.現(xiàn)金分紅

C.股票分紅

D.分紅再投資

答案：ABD

解析：基金收益分配不包括股票分紅。

79.第98題上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.最近12個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載

B.不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處

罰的行為

C.不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情

節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為

D.不存在違反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為

答案：BCD

解析：本題考查上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)符合的條件。選項(xiàng)A應(yīng)該是上市公司最近36

個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，而不是最近12個(gè)月。

80.金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是（）。

A.金融衍生工具

B.股指期貨

C.金融期權(quán)合約

D.金融期貨合約

答案：C

解析：

81.技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別在于（）。

A.對(duì)市場(chǎng)有效性的判定不同

B.分析基礎(chǔ)不同

C.使用的分析工具不同

D.分析得出結(jié)果不同

答案：ABC

解析：

82.封閉式基金和開(kāi)放式基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。

A.期限不同

B.份額限制不同

C.交易場(chǎng)所不同

D.價(jià)格形成方式不同

答案：ABCD

解析：

83.下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的是（）。

A.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

B.基金管理人的管理費(fèi)

C.基金托管人的托管費(fèi)

D.銷售服務(wù)費(fèi)

答案：A

解析：

84.對(duì)個(gè)別基金績(jī)效的衡量屬于（）。

A.內(nèi)部衡量

B.絕對(duì)衡量

C.微觀衡量

D.基金衡量

答案：c

解析：

85.基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的（）；贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不

得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A.10%,25%

B.5%,25%

C.10%,30%

D.5%,30%

答案：B

解析：

86.以下關(guān)于保本基金的說(shuō)法正確的是（）。

A.投資者在保本期到期前贖回，可能遭受虧損

B.保本基金中債券的比例較高，收益上升空間有限

C.保本基金抗御通貨膨脹能力較強(qiáng)

D.保本基金沒(méi)有利率風(fēng)險(xiǎn)

答案：AB

解析：

87.（）是指公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互翻衡。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

答案：D

解析：

88.在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，造成競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象的原因是（）。

A.生產(chǎn)者多

B.一個(gè)企業(yè)能有效影響其他企業(yè)的行為

C.產(chǎn)品差別

D.產(chǎn)品同種

在壟斷競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，造成壟斷現(xiàn)象的原因是產(chǎn)品差別，造成競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象的是產(chǎn)品同

種，即產(chǎn)品的可替代性。

89.兩極策略將組合中債券的到期期限（）。

A.向左平移

B.向右平移

C.集中于波峰和波谷

D.集中于兩極

答案：D

解析：

90.除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可投資于（）等金融產(chǎn)品或工具。

A.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府

債券等貨幣市場(chǎng)工具

B.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券

C.與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

D.遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金

融衍生產(chǎn)品

答案：ABCD

解析：

91.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過(guò)（）有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

A.事先評(píng)估

B.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

C.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制

D.擴(kuò)大分銷渠道

答案：ABC

解析：

92.基金銷售機(jī)構(gòu)是受（）委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金托管人

C.基金機(jī)構(gòu)投資者

D.基金管理公司

答案：D

解析：

93.依據(jù)計(jì)息方式劃分，歐洲債券市場(chǎng)包含的品種有（）。

A.固定利率債券

B.浮動(dòng)利率債券

C.在一定條件下將浮動(dòng)利率轉(zhuǎn)換為固定利率的債券

D.延付息票債券

答案：ABCD

解析：

94.關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）,以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進(jìn)行套利交易

D.由于套利機(jī)制的存在，ETF不會(huì)出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)交易

答案：D

解析：

95.對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述正確的是（）。

A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)

經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

B.封閉式基金一直是我國(guó)基金設(shè)立的主流形式

C.1998年3月，兩只封閉式基金一一基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公

司和大成基金管理公司管理

D.截至2007年末，我國(guó)已有基金管理公司59家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過(guò)千

億元的基金公司

答案：D

解析：

96.我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（），應(yīng)

當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.1000萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元

D.1億元

答案：C

解析：

97.下面屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分的是（）。

A.國(guó)家股

B.國(guó)有法人股

C.社會(huì)公眾股

D.法人股

答案：AB

解析：

98.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次

是（）。

A.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

D.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

答案：B

解析：

99.每個(gè)投資者的無(wú)差異曲線形成密布整個(gè)平面且可以相交的曲線簇。（）

答案：X

解析：

100.開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸

入基金財(cái)產(chǎn)。

A.10%

B.25%

C.30%

D.50%

答案：B

解析：

101.道--瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。

答案：V

解析：

102.股票持有期收益率既要考慮買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，還要考慮持有期的股息收入（）

答案：V

解析：

103.證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成之后，于下一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的交

收方式稱為（）。

A.當(dāng)日交收

B.次日交收

C.例行日交收

D.特約日交收

答案：B

解析：

104.56.托管人作為結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。（）

答案：V

解析：56.【答案】A

【解析】為防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，托管人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金。托管

人作為結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)按照《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》的規(guī)定，繳納證券

結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

105.根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（）。

A.成長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

C.期權(quán)基金

D.平衡型基金

答案：C

解析：

106.我國(guó)封閉式基金允許以下列價(jià)格發(fā)行（）。

A.溢價(jià)發(fā)行

B.折價(jià)發(fā)行

C.平價(jià)發(fā)行

D.面值發(fā)行

答案：ACD

解析：

107.下列哪些可以被視為市場(chǎng)異常的現(xiàn)象（）。

A.小公司效應(yīng)

B.日歷效應(yīng)

C.低市盈率效應(yīng)

D.被忽略的公司的效應(yīng)

答案：ABCD

解析：

108.封閉式基金可以掛牌上市交易。

答案：V

解析：

109.從理論上說(shuō)，非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以完全消除。

答案：V

解析：

110.假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易，買(mǎi)入14天回購(gòu)品種，到時(shí)這

筆交易的回購(gòu)價(jià)為100.23元,計(jì)算回購(gòu)年收益率.

A.5%

B.6%

C.7%

D.8%

答案：B

解析：

111.從國(guó)際上來(lái)看，金融期貨主要有三種。下面的（）不屬于金融期貨。

A.期權(quán)期貨

B.外匯期貨

C.利率期貨

D.股票價(jià)格指數(shù)期貨

答案：A

解析：

112.境外持股可以分為境外法人持殷和境外自然人持股兩類。（）

答案：V

解析：答案為A。略

113.債券的持有期收益率一定比票面利率大。

答案：X

解析：

114.股票的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系的直接影響。（）

答案：V

解析：答案為A。略

115.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（）。

A.證券登記結(jié)算公司

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.證券投資咨詢公司

D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

答案：ABCD

解析：

116.在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是()。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)家能源投資公司

C.國(guó)家原材料投資公司

D.鐵道部

答案：A

解析：

117.柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。

答案：X

解析：

118.證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票、國(guó)債、基金。

答案：X

解析：

119.證券存管按()以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。

A.證券公司賬戶

B.證券營(yíng)業(yè)部賬戶

C.證券服務(wù)部賬戶

D.股東證券賬戶

答案：D

解析：

120.因法院判決而發(fā)生的過(guò)戶屬于非交易過(guò)戶。

答案：V

解析：

121.不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是()?

A.3天回購(gòu)

B.7天回購(gòu)

C.14天回購(gòu)

D.21天回購(gòu)

答案：D

解析：

122.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為

()。

A、500萬(wàn)元

B、1000萬(wàn)元

C、3000萬(wàn)元

D、5000萬(wàn)元

答案：B

解析：

123.按照我國(guó)目前有關(guān)法規(guī)規(guī)定，個(gè)人投資者的以下（）收入須繳納個(gè)人所得稅。

A、國(guó)債利息收入

B、銀行存款利息收入

C、股票分紅收入

D、股票低吸高拋的價(jià)差收入

答案：BC

解析：

124.資產(chǎn)配置一般遵循“回歸均衡”的原則，這是動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置中的主要利潤(rùn)機(jī)制。

（）

答案：V

解析：

125.在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（）。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)家能源投資公司

C.國(guó)家原材料投資公司

D.鐵道部

答案：A

解析：

126.基金的負(fù)債通常的計(jì)算方式是（）。A.逐日提列方式B.逐周提列方式C.逐月提

列方式D.逐季提列方式

答案：A

解析：

127.證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障的應(yīng)急處理有（）。

A、自助委托中斷可啟用柜臺(tái)委托

B、遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動(dòng)委托

C、電話自動(dòng)委托中斷可改用電話報(bào)單委托

D、客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺(tái)單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)

E、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說(shuō)服客戶待故障排除后再辦理

答案：ABCDE

解析：

128.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金份額的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅。（）

答案：V

解析：

129.不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于

（）O

A.7天

B.10天

C.7個(gè)工作日

D.10個(gè)工作日

答案：D

解析：

130.證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開(kāi)立之日起5個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬

戶報(bào)證券交易所備案。（）

答案：X

解析：

131.封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣（）。

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

答案：C

解析：

132.股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東會(huì)議的股東所持表決權(quán)加以上通過(guò)。

答案：V

解析：

133.證券交易所應(yīng)當(dāng)保證投資者有平等機(jī)會(huì)獲得交易情況和其他公開(kāi)披露的信息。（）

答案：V

解析：

134.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)B.所有權(quán)C.信托關(guān)系D.產(chǎn)權(quán)

答案：c

解析：

135.一般情況下，投資風(fēng)險(xiǎn)由低到高順序排列正確的是（）。A.債券基金股票B.基

金股票債券C.股票債券基金D.股票基金債券

答案：A

解析：

136.基金在進(jìn)行收益分配時(shí)（）。A.當(dāng)年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過(guò)當(dāng)年虧

損，則必須分配B.當(dāng)年有收益，上一年虧損，當(dāng)年收益彌補(bǔ)上一年虧損后必須分配C.當(dāng)

年收益不足彌補(bǔ)上一年虧損時(shí)，仍應(yīng)按當(dāng)年收益進(jìn)行分配D.只管當(dāng)年有無(wú)收益，有則必

須分配，沒(méi)有則不必分配

答案：B

解析：

137.目前我國(guó)證券市場(chǎng)上只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票，而無(wú)可轉(zhuǎn)換債券。（）

答案：X

解析：答案為B。目前我國(guó)證券市場(chǎng)上只有可轉(zhuǎn)換債券，沒(méi)有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。

138.關(guān)于平衡型基金，下列說(shuō)法正確的是（）。A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)

期收入，又要追求長(zhǎng)期增值B.平衡型基金通常是把資金分散投資于股票和債券，以保證

資金的安全性和盈利性C.風(fēng)險(xiǎn)比較低D.與成長(zhǎng)型基金相比，成長(zhǎng)的潛力不大

答案：ABCD

解析：

139.非柜臺(tái)委托的主要形式有

A.電話委托

B.傳真委托

C.自助委托

D.網(wǎng)上委托

E.口頭委托

答案：ABCD

解析：

140.關(guān)于基金持有人在公司型基金中的地位，下列說(shuō)法正確的是（）。A.基金持有人即

是基金公司的實(shí)際所有者B.基金持有人也就是基金的投資者C.基金持有人可以是自然

人，也可以是法人D.持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系

答案：ABCD

解析：

141.成長(zhǎng)型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期最大收入為目的。

（）

答案：X

解析：

142.證券交易所的會(huì)員大會(huì)具有的職權(quán)有（）。A.審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、

決算報(bào)告B.制定修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃D.審定對(duì)會(huì)

員的接納

答案：A

解析：

143.我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況大致是（）。

A.規(guī)模越來(lái)越大

B.期限趨于長(zhǎng)期化

C.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異

D.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

答案：ACD

解析：答案為ACDo我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況大致是：（1）規(guī)模越來(lái)越大：（2）期限趨

于多樣化；（3）發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化；（4）市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異。

144.有面額股票的發(fā)行價(jià)格必須高于票面金額。（）

答案：X

解析：答案為B。在我國(guó)，有面額股票的發(fā)行價(jià)可以高于或者等于票面金額，但不能低于

票面金額。

145.下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法，正確的是（）。

A.大宗交易的成交價(jià)格作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)

B.大宗交易的成交價(jià)格納入股票指數(shù)計(jì)算

C.大宗交易的成交價(jià)格計(jì)人當(dāng)日行情

D.大宗交易的成交量收盤(pán)后計(jì)人該證券的成交總量

答案：D

解析：答案為Do大宗交易的成交價(jià)格不作為收盤(pán)價(jià)，不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行

情，所以A、B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

146.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（）

A.時(shí)間優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先

C.客戶優(yōu)先

D.委托優(yōu)先

答案：AC

解析：

147.對(duì)于（）方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出（）。

A.以券融資

B.以資融券

C.以券融券

D.以資融資

答案：B

解析：

148.9.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（）。

A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)

B.認(rèn)真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

C.堅(jiān)持了解客戶原則

D.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

答案：ACD

解析：9.【答案】ACD

【解析】B項(xiàng)屬于委托人的義務(wù)之一；證券經(jīng)紀(jì)商的相關(guān)義務(wù)為認(rèn)真與客戶簽訂《證券

交易委托代理協(xié)議書(shū)》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。

149.采用公開(kāi)發(fā)行方式發(fā)行證券的有利之處在于（）。

A.對(duì)發(fā)行人門(mén)檻要求較低，發(fā)行手續(xù)相對(duì)簡(jiǎn)單

B.以眾多的投資者為發(fā)行對(duì)象，籌集資金潛力大

C.可以采用廣告等公開(kāi)方式進(jìn)行推銷，便于發(fā)行的成功進(jìn)行

D.有利于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)

答案：BCD

解析：答案為BCD。A選項(xiàng)是非公開(kāi)發(fā)行的特征。

150.關(guān)于基金的單位資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是（）。A.兩者

的變化是完全同方向的B.兩者的變化是完全反方向的C.兩者的數(shù)值是完全相等的D.有

時(shí)兩者的變化是同方向的，有時(shí)會(huì)受到其他因素的影響是反方向的

答案：D

解析：

151.下列屬于完全競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)的行業(yè)是（）。

A.初級(jí)產(chǎn)品

B.制成品

C.石油

D.自來(lái)水公司

答案：A

解析：

152.下列屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的()

A、愛(ài)黨愛(ài)國(guó)

B、正直誠(chéng)信

C、勤免盡責(zé)

D、廉潔保密

E、自律守法

答案：BCDE

解析：

153.1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》,廢除1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定的

《格拉斯―斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的()趨勢(shì)。

A.證券市場(chǎng)一體化

B.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

C.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

D.金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

答案：B

解析：答案為B。1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》取消了銀行、證券、

保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)，所以體現(xiàn)了金融機(jī)構(gòu)混業(yè)

化。

154.下列面不是債券的基本性質(zhì)的是()。

A.債券屬于有價(jià)證券

B.債券是一種虛擬資本

C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

答案：D

解析：答案為D。債券的基本性質(zhì)有以下三個(gè)方面：⑴債券屬于有價(jià)證券；(2)債券是一種

虛擬資本；(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

155.開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)是()。

A.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

答案：D

解析：答案為D。開(kāi)放式基金可以贖回，所以具有巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)；A、B、C三個(gè)選項(xiàng)是所

有基金共同的風(fēng)險(xiǎn)。

156.上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平

均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是()。

A.上證30指數(shù)

B.深圳綜合指數(shù)

C.上證綜合指數(shù)

D.深圳成分股指數(shù)

答案：C

解析：答案為C?考生還應(yīng)該了解深圳綜合指數(shù)的計(jì)算方法：以在深圳證券交易所上市的

全部股票、以1991年4月3日為基期，以計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。

157.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種()。

A.有價(jià)證券

B.商品證券

C.貨幣證券

D.資本證券

答案：B

解析：答案為B。商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或者使用權(quán)的憑證。

158.根據(jù)2005年2月20日實(shí)施的《商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)管理辦法》，準(zhǔn)許

商業(yè)銀行設(shè)立基金公司，在試點(diǎn)初期可以募集和管理()基金，投資固定收益類證券，也

可以募集和管理其他類型的基金。

A.貨幣市場(chǎng)

B.積極成長(zhǎng)型

C.債券型

D.股票型

E.穩(wěn)健成長(zhǎng)型

答案：AC

解析：中國(guó)目前金融業(yè)是分業(yè)經(jīng)營(yíng)的模式，有關(guān)部門(mén)提出在堅(jiān)持分業(yè)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)

金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展中間業(yè)務(wù)，拓展銀行和證券在目前分業(yè)體制下的合作范圍?！渡虡I(yè)銀行設(shè)立

基金管理公司試點(diǎn)管理辦法》準(zhǔn)許商業(yè)銀行設(shè)立基金公司，在試點(diǎn)初期可以募集和管理貨

幣市場(chǎng)和債券型基金，投資固定收益類證券，也可以募集和管理其他類型的基金，此舉大

大增加了銀證合作的深度和廣度。

159.我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門(mén)規(guī)章或其他規(guī)范性文

件包括（）。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》

D.《證券公司內(nèi)部控制指引》

答案：ABCD

解析：

160.V形走勢(shì)的一個(gè)重要特征是在轉(zhuǎn)勢(shì)點(diǎn)必須有大成交量的配合。（）

答案：V

解析：

161.證券市場(chǎng)的需求主要受到（）等政策因素的影響。

A.市場(chǎng)準(zhǔn)入政策

B.金融監(jiān)管政策

C.融資融券政策

D.貨幣政策與財(cái)政政策

答案：ABCD

解析：

162.下列關(guān)于證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)的敘述，正確的是（）。

A.層次結(jié)構(gòu)通常指按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

B.按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)

C.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律

規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多

樣性

答案：ACD

解析：答案為ACD。按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市

場(chǎng)。故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

163.（）表示的就是按照現(xiàn)值計(jì)算，投資者能夠收回投資債券本金的時(shí)間（用年表示），也

就是債券期限的加權(quán)平均數(shù)，其權(quán)數(shù)是每年的債券債息或本金的現(xiàn)值占當(dāng)前市價(jià)的比重。

A.凸性

B.到期期限

C.久期

D.獲利期

答案：C

解析：

164.信息披露的基本要求不包括()。

A.全面性

B.真實(shí)性

C.時(shí)效性

D.獨(dú)立性

答案：D

解析：答案為D。信息披露的基本要求是：(1)全面性；⑵真實(shí)性；⑶時(shí)效性。獨(dú)立性不是

信息披露的基本要求。

165.一般認(rèn)為，公司財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要是成長(zhǎng)能力，其次是盈利能力，此外還有償債能

力。()

答案：X

解析：

166.信托機(jī)構(gòu)目前開(kāi)展的通用信托業(yè)務(wù)主要有()。

A.投資信托

B.不動(dòng)產(chǎn)信托

C.管理破產(chǎn)企業(yè)信托

D.公益信托

答案：ABCDE

解析：

167.下列屬于雙務(wù)合同的有()

A.買(mǎi)賣(mài)

B.免除

C.贈(zèng)與

D.抵銷

答案：A

解析：

168.為與證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配，現(xiàn)階段對(duì)不同類別證券公司實(shí)施不同的風(fēng)險(xiǎn)資

本準(zhǔn)備計(jì)算比例，即()。

A.D類公司，按照基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的2倍計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

B.C類公司，按照基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的1.5倍計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

C.B類公司，按照基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的0.8倍計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

D.A類公司，按照基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的0.6倍計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

A、B、C、D類公司應(yīng)分別按照規(guī)定的基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的0.6倍、0.8倍、1倍、2倍計(jì)算有關(guān)

風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.D類公司，按照基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的2倍計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

B.C類公司，按照基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的15倍計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

D.A類公司，按照基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的0.6倍計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

169.即使在有效市場(chǎng)，股票也存在“價(jià)值高估”或“價(jià)值低估”。（）

答案：X

解析：

170.國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布證券監(jiān)管的主要目標(biāo)為（）。

A.保護(hù)投資者

B.防止市場(chǎng)操縱

C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.透明和信息公開(kāi)

答案：ACD

解析：答案為ACD。B選項(xiàng)是證券監(jiān)管的內(nèi)容之一，但不是主要目標(biāo)。

171.公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具有法人資

格。（）

答案：X

解析：答案為B。從某種程度上，子公司是獨(dú)立于母公司之外的另一公司，所以具體獨(dú)立

的法人資格。

172.按照股票價(jià)格行為所表現(xiàn)出來(lái)的行業(yè)特征，可以將股票劃分為（）。

A.增長(zhǎng)類股票

B.能源類股票

C.周期類股票

D.穩(wěn)定類股票

答案:ACD

解析：能源類股票是按照類別特征的分類。

173.我國(guó)開(kāi)放式基金的申購(gòu)金額為凈申購(gòu)金額。（）

答案：X

解析：開(kāi)放式基金的申購(gòu)金額為扣除各項(xiàng)費(fèi)用后的金額。

174.能夠容忍投資組合的波動(dòng)，或者愿意承擔(dān)盈余波動(dòng)的投資者將有機(jī)會(huì)選擇更高收益的

資產(chǎn)類別，從而提高長(zhǎng)期收益，降低長(zhǎng)期商業(yè)成本。（）

答案：v

解析：

175.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括()。

A.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

B.對(duì)會(huì)員單位的自律管理

C.對(duì)從業(yè)人員的自律管理

D.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

答案：BC

解析：

176.未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購(gòu)。

答案：V

解析：

177.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是()

A、基金投資者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金監(jiān)管人

答案：C

解析：

178.發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開(kāi)發(fā)行證券申

請(qǐng)，適用特別程序規(guī)定.每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為()名。

A.5

B.7

C.8

D.10

答案：A

解析：答案為A。發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公

開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為5名。表決投票時(shí)同

意票數(shù)達(dá)到3票為通過(guò)，同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過(guò).

179.關(guān)聯(lián)關(guān)系包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的()。

A.股權(quán)關(guān)系

B.人事關(guān)系

C.管理關(guān)系

D.商業(yè)利益關(guān)系

答案：ABCD

解析：答案為ABCD。關(guān)聯(lián)關(guān)系主要是指在財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策中，有能力對(duì)發(fā)行直接或間接控

制或施加重大影響的方式或途徑，主要包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)

系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系。

180.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)一一凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算

及披露》(2010年修訂)規(guī)定，公司招股說(shuō)明書(shū)、年度財(cái)務(wù)報(bào)告、中期財(cái)務(wù)報(bào)告等公開(kāi)披露

信息中應(yīng)披露每股收益的包括()。

A.基本每股收益

B.平均每股收益

C.稀釋每股收益

D.優(yōu)先每股收益

答案：AC

解析：答案為ACo對(duì)市盈率法相關(guān)內(nèi)容的考查?！豆_(kāi)發(fā)行證券的公司信息未編報(bào)規(guī)則第

9號(hào)一一凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》(2010年修訂)規(guī)定，公司招股說(shuō)明

書(shū)、年度財(cái)務(wù)報(bào)告、中期財(cái)務(wù)報(bào)告等公開(kāi)披露信息中應(yīng)披露基本每股收益和稀釋每股收

尬O

181.證券公司應(yīng)向()報(bào)送年度報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.滬深證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

答案：ABCD

解析：答案為ABCD。證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國(guó)證

監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)

證券公司將年度報(bào)告對(duì)外公開(kāi)披露。上市的證券公司還應(yīng)當(dāng)遵從相關(guān)上市公司的特別規(guī)

定。

182.上市文件必須披露發(fā)行人擬分配證券的基準(zhǔn)詳情，包括公眾人士及配售部分各自持股

詳情。()

答案：X

解析：答案為B。上市文件需要披露每股面值、總股份數(shù)、發(fā)行估價(jià)等信息，無(wú)需披露具

體的各部分持股詳情。

183.短期融資券采用記賬方式，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記托管，中央結(jié)算公

司負(fù)責(zé)提供有關(guān)服務(wù)。()

答案：X

解析：答案為B。短期融資券的托管機(jī)構(gòu)為中央結(jié)算公司，同業(yè)拆借中心負(fù)責(zé)提供有關(guān)服

務(wù)。

184.在哪種發(fā)行定價(jià)方法下，機(jī)構(gòu)大戶易于操縱發(fā)行價(jià)格，因此這種方法不再使用？（）

A.協(xié)商定價(jià)法

B.競(jìng)價(jià)確定法

C.凈資產(chǎn)倍率法

D.市盈率法

答案：B