違反證券法的法律責(zé)任

1、《證券法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的證券違法行為主要有45種，考生應(yīng)重點(diǎn)掌握的包括但不限于：1．發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。3、法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，違反《證券法》第四十五條的規(guī)定買賣股票的 (為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股標(biāo)承銷期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票)，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。5、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三款。單位操縱證券市場(chǎng)的。還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。8．違反《證券法》的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。9．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收人一倍以上五倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。10、違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)懲的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。證券市場(chǎng)禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的制度。繳納罰款、罰金【解析】違反《證券法》的規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金的，【解析】當(dāng)事人對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議，以可以依法直接向法院起訴。1:趙某又與錢某，孫某犯了“操縱證券價(jià)格罪”(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證(四)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。型(一)證券法律責(zé)任概述、違反證券法的幾種主要法律責(zé)任處對(duì)(2)損害事實(shí)。民事賠償須以請(qǐng)求權(quán)人遭受利益損害為前提。投資者除可或陳干規(guī)(1)基本上將虛假陳述的民事責(zé)任界定為一種侵權(quán)責(zé)任。人”，而根據(jù)人、控股股東等實(shí)際控制人；(4)虛假陳述的具體行為方式包括：①虛假記載，是指信息披露義務(wù)人在披(6)虛假陳述行為人在證券交易市場(chǎng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任的范圍，以投資人至被虛假陳述影響的證券累計(jì)成交量達(dá)到其可流通部分100％之日。但通過大一、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述的規(guī)定處者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直4、證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：(1)進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)；(3)其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其銷任職資格或者證券從業(yè)資格。露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，井處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人雖給予發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述的規(guī)定處罰。7、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。二、違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足并處以10萬元以上60萬元給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并4、違反證券法的相關(guān)規(guī)定，擾亂證券市場(chǎng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰救；沒有違法所得或者違法5、違反證券法的相關(guān)規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，6、違反證券法的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，井處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有證券公司從事上述規(guī)定的違法行為提供自己或者他人的證券交易賬戶的，除依照上述的