公司監(jiān)事工作制度

xxxxx有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)工作制度第一章總則第一條 為完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，保障監(jiān)事會(huì)依法立行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)（程》）的規(guī)定，制定本制度。第二條股份有限公司負(fù)責(zé)，對(duì)本公司財(cái)務(wù)以及本公司執(zhí)行董事和其他高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)本公司及出資人合法權(quán)益。第二章監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成第三條3111監(jiān)事由集團(tuán)任命派出；職工監(jiān)事由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，公司執(zhí)行董事和高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員不得兼任監(jiān)事。第四條核合格后，可以連選連任。第五條監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)時(shí)，在改選出的監(jiān)事就任第三章監(jiān)事會(huì)的職權(quán)與義務(wù)第六條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：督，建立企業(yè)執(zhí)行董事、高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員履職檔案。提出罷免的建議。(四)當(dāng)執(zhí)行董事、高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員的損害本公司利益時(shí)，要求執(zhí)行董事、高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員予以糾正。(五)配合上級(jí)對(duì)公司執(zhí)行董事、法定代表人進(jìn)行離任審計(jì)。(六)對(duì)執(zhí)行董事、高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理層人員就有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行質(zhì)詢。(七)督促公司建立健全經(jīng)理層決策制度，并監(jiān)督執(zhí)行；出解釋。(九)要求公司報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要、決定、合同、協(xié)議等文件資料。（包括電子賬簿見。(十一)對(duì)財(cái)務(wù)狀況、預(yù)算執(zhí)行、重大投資、貸款、擔(dān)保、產(chǎn)行調(diào)查。事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和核查，費(fèi)用由公司承擔(dān)。十四、配合外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度審計(jì)。(十五)接受并組織完成集團(tuán)監(jiān)事會(huì)下達(dá)的有關(guān)工作任務(wù)。(十六)其他法律、法規(guī)、規(guī)章及《章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)。第七條 監(jiān)事會(huì)在每次進(jìn)行檢查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出檢查報(bào)告并上報(bào)集團(tuán)監(jiān)事會(huì)，檢查報(bào)告的內(nèi)容包括：（一）企業(yè)財(cái)務(wù)以及經(jīng)營(yíng)管理情況評(píng)價(jià)。（二）建議。（三）企業(yè)存在的問題及處理建議。（四）項(xiàng)。報(bào)。第四章監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)1監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)或與監(jiān)督職責(zé)相關(guān)的工作，不得負(fù)責(zé)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作。第九條監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)的主要職責(zé)是：領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)事會(huì)對(duì)公展。第十條 監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（一）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。（二）組織履行監(jiān)事會(huì)的職責(zé)。（三）代表監(jiān)事會(huì)簽署監(jiān)事會(huì)決議、監(jiān)督檢查報(bào)告、各承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（四）查工作情況，要求和督促其對(duì)存在的突出問題進(jìn)行整改。（五）列席或派員列席企業(yè)有關(guān)會(huì)議。（六）代表公司監(jiān)事會(huì)向集團(tuán)監(jiān)事會(huì)報(bào)告工作。（七）定期對(duì)監(jiān)督檢查工作進(jìn)行分析總結(jié)，對(duì)影響企業(yè)提出對(duì)策或建議。（八）責(zé)。第五章 監(jiān)事第十一條監(jiān)事一般應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有完全民事行為能力，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。（二）有一定的管理能力或管理工作經(jīng)驗(yàn)。（三）能夠維護(hù)出資者和職工權(quán)益。（四）堅(jiān)持原則、公正廉潔，遵紀(jì)守法，誠(chéng)實(shí)守信。（五）具有與擔(dān)任監(jiān)事相適應(yīng)的工作閱歷和經(jīng)驗(yàn)。（六）功底。（七）具有較強(qiáng)的大局觀念，組織紀(jì)律性強(qiáng)第十二條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守下列行為規(guī)范：“五要”既：不斷提高履行職責(zé)的能力。明磊落。護(hù)權(quán)益。映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況和領(lǐng)導(dǎo)人員的工作業(yè)績(jī)。意聽取各方面意見，提高工作質(zhì)量和工作效率?！拔宀弧奔龋?一)不得泄露檢查結(jié)果和企業(yè)商業(yè)秘密。（二）不得干預(yù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。（三）不得利用職權(quán)謀取私利，侵占公司財(cái)產(chǎn)。（四）不得獲取規(guī)定報(bào)酬以外的其他利益。（五）不得違反法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程。第十三條行政處分或者紀(jì)律處分，直至撤銷監(jiān)事職務(wù)，構(gòu)成犯罪的，報(bào)有關(guān)部門依法追究刑事責(zé)任：（一）的。（二）或損害公司利益行為未要求糾正的。（三）或隱瞞不報(bào)的。（四）編造虛假檢查報(bào)告的。（五）違法法律法規(guī)、公司章程和禁止行為的。（六）應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的其他情形。第十四條 監(jiān)事履行職責(zé)時(shí)，公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)予協(xié)助，不得拒絕、推諉或阻撓。第六章 監(jiān)事日常工作考核第十五條監(jiān)事的日常工作應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)事會(huì)的考核。第十六條監(jiān)事應(yīng)出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議并發(fā)表意見，由監(jiān)事不能出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事由監(jiān)事會(huì)視情況給予處罰直至

第七章 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第一節(jié) 召開方式第十七條監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為例會(huì)和臨時(shí)會(huì)議，例會(huì)至少季度召開一次。第十八條有下列情形之一的，監(jiān)事長(zhǎng)應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議：（一）任何監(jiān)事提議召開時(shí)。（二）成重大損失或在市場(chǎng)中造成惡劣影響時(shí)。（三）訴訟時(shí)。（四）明顯惡化趨勢(shì)時(shí)。（五）財(cái)務(wù)報(bào)告的編制存在不符合相關(guān)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定時(shí)。（六）集團(tuán)監(jiān)事會(huì)要求召開時(shí)。（七）《公司章程》規(guī)定的其他情形。第十九條知及會(huì)議文件送達(dá)全體監(jiān)事。臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知及會(huì)議文件應(yīng)在會(huì)議召開前一個(gè)工作日送達(dá)。第二十條監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)包括如下內(nèi)容：（一）會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限。（二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)（事由及議題）。（三）面提議。（四）監(jiān)事會(huì)表決所必須的會(huì)議材料。（五）發(fā)出通知的日期。第二十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有二分之一以上監(jiān)事出方可舉行。第二十二條營(yíng)管理人員、內(nèi)部審計(jì)人員，以及其他監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要的人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問題。第二十三條 監(jiān)事在收到書面通知后應(yīng)親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事因故不能親自出席的，可以書面委托其他監(jiān)代理出席行使表決權(quán)。委托書應(yīng)當(dāng)載明受托監(jiān)事的姓名，理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第二十四條也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)集團(tuán)監(jiān)事會(huì)或職工代表大會(huì)予以罷免。第二十五條監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過直接向監(jiān)事長(zhǎng)提交提議監(jiān)事簽字的書面提議，書面提議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）提議監(jiān)事的姓名。（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由。（三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或時(shí)限、地點(diǎn)和方式。（四）明確和具體的提案。（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。安排公司相關(guān)人員發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議通知。第二節(jié) 議事范圍第二十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的議事范圍為：（一）本公司內(nèi)控制度制定情況和執(zhí)行情況的監(jiān)督意見。（二）交易。（三）審議公司財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案。（四）審議公司利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（五）并出具其履行職責(zé)情況的監(jiān)督意見；（六）的報(bào)告和意見。第三節(jié) 會(huì)議表決與決議第二十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議對(duì)審議事項(xiàng)采取逐項(xiàng)表決方式，即提案審議完畢后，開始表決，一項(xiàng)提案未表決完畢不得表決下項(xiàng)提案，每名監(jiān)事享有一票表決權(quán)。第二十八條決。根據(jù)表決的結(jié)果，宣布決議及報(bào)告通過情況，并應(yīng)將表決結(jié)果記錄在會(huì)議記錄中。第二十九條監(jiān)事會(huì)有關(guān)決議和報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由到會(huì)監(jiān)事會(huì)成員三分之二以上（含三分之二）同意表決通過。報(bào)告中說(shuō)明。第三十條擔(dān)責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。第四節(jié)會(huì)議記錄第三十一條監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在會(huì)議記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言做出某種說(shuō)明性記載。第三十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議屆數(shù)、會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、方式。（二）會(huì)議召集人、主持人和記錄人。（三）會(huì)議出席情況（出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事姓名）。（三）會(huì)議議程。（四）會(huì)議審議的提案、監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)、主要意見。（五）每一決議事項(xiàng)的表決方式和表決結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明同意、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。（六）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記錄的其他事項(xiàng)。第三十三條 與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄有不同意見的，可在簽字時(shí)作出書面說(shuō)明。第五節(jié) 資料保管第三十四條監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到冊(cè)、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告等，由監(jiān)事長(zhǎng)指派專人負(fù)責(zé)保管。第三十五條監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為10監(jiān)事會(huì)對(duì)全部文書、資料檔案都要實(shí)行保密制度，確保企業(yè)信息安全。第八章 監(jiān)事會(huì)辦公室工作職能第三十六條 主要負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)日常工作和牽頭開展控工作。（一）務(wù)和目標(biāo)。（二）處理監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告等工作。（三）查活動(dòng)。（四）負(fù)責(zé)協(xié)助落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議或決定。（五）負(fù)責(zé)按照監(jiān)事會(huì)要求，牽頭開展內(nèi)控工作。（六）負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的相關(guān)準(zhǔn)備。（七）安排、總結(jié)。（八）作以及監(jiān)事會(huì)信息報(bào)送。（九）作。（十）監(jiān)事會(huì)辦公室工作由監(jiān)事長(zhǎng)分管。第九章 監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事選舉辦法第三十七條 為完善法人治理結(jié)構(gòu)，依法產(chǎn)生監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事根《公司法《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)規(guī)定按照集團(tuán)監(jiān)事會(huì)統(tǒng)一要求結(jié)合公司實(shí)際特制定本辦法。（一3111（二由公司工會(huì)組織實(shí)施。（三）按照《公司法》以及《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫人員、財(cái)務(wù)部門工作人員不得擔(dān)任公司職工監(jiān)事。（四）職工監(jiān)事應(yīng)具備下列條件：1、具有完全民事行為能力，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。2、具備高中及以上文化程度。3、較為熟悉公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)知識(shí)。4、遵紀(jì)守法，誠(chéng)實(shí)守信，無(wú)違紀(jì)違法記錄。5、具有一定的口頭表達(dá)能力、組織協(xié)調(diào)能力和文字功底。6、具有較強(qiáng)的大局觀念，組織紀(jì)律性強(qiáng)。（五）職工監(jiān)事選舉辦法采取差額方式選舉產(chǎn)生，監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事候選人，由各行民主選舉。（六）并現(xiàn)場(chǎng)公布選舉結(jié)果。（七）選舉人對(duì)職工監(jiān)事候選人可以投贊成票，可以投1過職工代表大會(huì)的職工代表總數(shù)一半以上時(shí)，始得當(dāng)選。當(dāng)17（八）責(zé)。（九）司應(yīng)及時(shí)按照本辦法進(jìn)行重新選舉職工監(jiān)事。（十）附則1、本辦法與法律法規(guī)相悖時(shí)，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。未盡事項(xiàng)，依照有關(guān)法律法規(guī)結(jié)合公司實(shí)際情況進(jìn)行處理。2、本辦法由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。3、本辦法經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議后實(shí)施。第十章 報(bào)告制度第三十八條 建立監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告制度，是與集團(tuán)動(dòng)鏈接信息，及時(shí)提供決策依據(jù)，加強(qiáng)工作指導(dǎo)的重要保證。（一）年初向集團(tuán)報(bào)送監(jiān)事會(huì)年度工作計(jì)劃。（二）每季度末向集團(tuán)報(bào)告監(jiān)事會(huì)工作信息，包括監(jiān)事等。（三）董事、經(jīng)理層管理人員履職報(bào)告，并進(jìn)行年度工作匯報(bào)。（四）違法、違規(guī)、違紀(jì)問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告集團(tuán)監(jiān)事會(huì)。（五）過程監(jiān)督中認(rèn)為需要向集團(tuán)報(bào)告的其他事項(xiàng)。（六）重大事項(xiàng)實(shí)施方案、重大款項(xiàng)的使用和來(lái)源計(jì)劃報(bào)告及還款計(jì)劃，以便監(jiān)事會(huì)跟蹤監(jiān)督。（七）101日前提交由行政主要負(fù)責(zé)人審批過的上年度年終決算及分析報(bào)告。（八）遇有重大問題可隨時(shí)報(bào)告。監(jiān)事會(huì)成員報(bào)告工作的內(nèi)容主要是公司高管履行職責(zé)的情況及企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況等，報(bào)告應(yīng)有文字資料。第十一章 了解咨詢制度第三十九條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)列席公司召開的關(guān)于三重一大等相關(guān)工作會(huì)議、參加企業(yè)職代會(huì)民主評(píng)議領(lǐng)導(dǎo)干部的會(huì)等，參加會(huì)議時(shí)可就有關(guān)問題進(jìn)行咨詢或了解。第四十條 監(jiān)事會(huì)可要求公司相關(guān)部門提供國(guó)家的有關(guān)政策、法規(guī)和相關(guān)文件。報(bào)送公司的決議及相關(guān)的可行報(bào)告、決策依據(jù)等資料；公司的規(guī)章制度、財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)資料和有關(guān)安全、質(zhì)量、效益、管理、改革方面的文件可相關(guān)部門或人員進(jìn)行咨詢。第四十一條 監(jiān)事會(huì)可向公司財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)等部門了解詢有關(guān)決策和實(shí)施情況。第四十二條 監(jiān)事會(huì)可向相關(guān)部門了解咨詢企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況、財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況、企業(yè)財(cái)務(wù)收支及經(jīng)濟(jì)動(dòng)審計(jì)情況。第十二章 檢查監(jiān)督制度第四十三條 監(jiān)事會(huì)在每年度首次企業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)議召開前，對(duì)企業(yè)上報(bào)的上年度會(huì)計(jì)報(bào)告、利潤(rùn)分配方案等進(jìn)認(rèn)真審核，并提出審核意見。第四十四條 監(jiān)事會(huì)根據(jù)需要對(duì)公司的各種會(huì)計(jì)帳冊(cè)(包括財(cái)務(wù)狀況及營(yíng)業(yè)報(bào)告說(shuō)明書、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表等)進(jìn)行檢查審核，將意見形成報(bào)告書，經(jīng)監(jiān)事會(huì)通過后向公司通報(bào)。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的政策執(zhí)行情況、高管人員問題，按下列程序辦理：（一）發(fā)現(xiàn)重大問題，進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查，提出意見和建議，經(jīng)監(jiān)事會(huì)會(huì)議通過，形成書面材料或決議，由監(jiān)事長(zhǎng)向公司報(bào)告，要求研究解決；（二）查的基礎(chǔ)上，提出意見或建議，由監(jiān)事長(zhǎng)向公司反饋；（三）監(jiān)事會(huì)在檢查企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的重大問題，人反饋。第四十六條 監(jiān)事會(huì)對(duì)公司高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，當(dāng)其行為損害企業(yè)利益時(shí)，由監(jiān)事長(zhǎng)或派監(jiān)事向公司行政主要領(lǐng)導(dǎo)或本人提出要求其糾正意見，不予糾正的，可向集團(tuán)監(jiān)事會(huì)報(bào)告。第十三章 調(diào)研制度第四十七條 監(jiān)事會(huì)每季度進(jìn)行一次調(diào)研活動(dòng)由監(jiān)長(zhǎng)提出調(diào)研題目。第四十八條 監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)根據(jù)擬定的調(diào)研題目，結(jié)工作實(shí)際開展調(diào)查研究。第十四章 附則第四十九條本制度經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)審議通過之日起施行。第五十條本制度由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。附件：監(jiān)事會(huì)工作流程工作流程工作目標(biāo)工作流程工作目標(biāo)責(zé)任人工作規(guī)則審議材料組織會(huì)議籌備方案方案批準(zhǔn)簽署監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知發(fā)送監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知監(jiān)事報(bào)到登記保證客觀公正的履行監(jiān)監(jiān)事會(huì)辦由監(jiān)事會(huì)辦公室按監(jiān)督職責(zé)。公室主任事會(huì)議事范圍收集整理相關(guān)資料依法組織履行監(jiān)督職責(zé)監(jiān)事會(huì)辦依照《公司法》《公司公室主任章程》籌備修訂決定監(jiān)事會(huì)召開時(shí)間、監(jiān)事長(zhǎng)依據(jù)第七章《議事規(guī)方式。則》第十七條辦理。否審核通知事項(xiàng)的合法監(jiān)事長(zhǎng)依據(jù)第七章《議事規(guī)性、程序性、完備性。則》第十八條辦理。保證應(yīng)參加會(huì)議人員收監(jiān)事會(huì)辦依據(jù)第七章《議事規(guī)到書面通知和文件。公室主任則》第十九條辦理。保證監(jiān)事會(huì)召開符合法監(jiān)事會(huì)辦依據(jù)第七章《議事規(guī)定人數(shù)；監(jiān)事履行職責(zé)公室主任則》第二十一條辦理。情況登記。保證會(huì)議有序進(jìn)行。保證會(huì)議有序進(jìn)行。監(jiān)事長(zhǎng)會(huì)議主持監(jiān)事長(zhǎng)因故不能履行職務(wù)時(shí)，