2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫檢測試卷B卷附答案

2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫檢測試卷B卷附答案單選題（共80題）1、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送()。A.中國證監(jiān)會和財政部B.財務(wù)部C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A2、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結(jié)算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結(jié)算編碼【答案】C3、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A4、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C5、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。A.3B.5C.1D.2【答案】D6、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會保障基金D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的財務(wù)公司【答案】A7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.所在期貨公司【答案】B8、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B9、期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責的董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責時間不得超過（）個月。A.1B.3C.6D.12【答案】C10、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。A.客戶利益最大化B.客戶意見調(diào)查和投訴管理C.了解客戶和分類管理D.安全和風險【答案】C11、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D12、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。A.135B.234C.345D.355【答案】C13、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對（）的確認A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果【答案】A14、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D15、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．A.客戶承擔主要責任B.客戶不承擔責任C.期貨公司承擔主要賠償責任D.期貨公司不承擔賠償責任【答案】C16、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責任的表述，正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔D.由王某承擔【答案】D17、（）應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。A.證券公司B.期貨公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A18、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)【答案】A19、期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應當承擔賠償責任。A.客戶B.期貨交易所和期貨公司C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D20、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。A.3B.5C.10D.20【答案】D21、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業(yè)務(wù)人員D.公司市場開發(fā)人員【答案】B22、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決【答案】A23、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A24、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理。A.集中統(tǒng)一B.自律C.統(tǒng)一D.集中【答案】B25、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.1B.3C.5D.7【答案】C26、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B27、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D28、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地（）報告。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.工商部門D.期貨交易所【答案】B29、期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。A.行業(yè)背景B.執(zhí)業(yè)能力C.人脈關(guān)系D.經(jīng)濟狀況【答案】B30、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.財政部D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】B31、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.50分B.60分C.70分D.80分【答案】C32、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。A.不能通過B.可以通過C.可以通過，但必須補充一些材料D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論【答案】A33、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B34、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據(jù)。A.刑事制裁B.紀律懲戒C.行政處分D.民事制裁【答案】B35、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對（）的確認。A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果D.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】A36、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。A.2B.3C.5D.6【答案】A37、期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。A.所在機構(gòu)秘密B.期貨行業(yè)秘密C.可能影響期貨價格走勢的重要消息D.期貨成交量.價格信息【答案】A38、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結(jié)算賬戶B.結(jié)算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A39、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內(nèi)，應當向中國證監(jiān)會備案B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決【答案】A40、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。A.彌補期貨公司的虧損B.為客戶交存保證金，支付稅款C.補充期貨交易所結(jié)算資金不足D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)【答案】B41、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B42、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.15【答案】A43、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應當（）。A.積極配合B.對不實舉報不予理睬C.拒絕接受調(diào)查D.用理由回避調(diào)查【答案】A44、因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明是()的除外。A.緊急避險B.他人責任C.不可抗力D.意外【答案】C45、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會B.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.報告期貨交易所D.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】D46、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。A.98.54元/手B.98.55元/手C.98.32元/手D.98.30元/手【答案】D47、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。A.期貨交易所B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】B48、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關(guān)于（）的聲明。A.自有資產(chǎn)B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D49、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會B.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.報告期貨交易所D.及時向所在地期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】D50、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D.充分揭示期貨交易風險【答案】D51、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風險說明書》提示其期貨市場風險，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。A.期貨公司在客戶過戶時違規(guī)操作，應承擔全部損失B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章對于客戶的交易損失，應承擔相應的賠償責任C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應認定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔責任D.應根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應免除期貨公司的責任【答案】D52、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營機構(gòu)決定D.以上都不對【答案】A53、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應受（）的監(jiān)督管理。?A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.財政部門C.期貨交易所D.法院【答案】A54、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務(wù)之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構(gòu)同意外，不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C55、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A.執(zhí)業(yè)紀律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D56、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】C57、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。B.取之于市場、用之于市場的原則。C.遵循安全、穩(wěn)健的原則D.公開、合理、有效的原則【答案】D58、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予（）。A.紀律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A59、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C60、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。A.1／4以上理事聯(lián)名提議B.理事長提議C.中國證監(jiān)會提議D.總經(jīng)理提議【答案】C61、期貨交易所設(shè)立分所，應當經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A62、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機構(gòu)私要資產(chǎn)營理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)C.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定【答案】A63、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D64、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。A.2007年7月4日B.2007年4月15日C.2008年3月27日D.2008年4月15日【答案】A65、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。A.會計師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所【答案】D66、（）應當以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B67、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A68、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應當向擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C69、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A70、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.向期貨交易所報告的B.公開聲明的C.辭職的D.依法履行了報告義務(wù)的【答案】D71、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。A.901萬元B.990萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C72、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D73、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應當取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員B.中國證監(jiān)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員【答案】A74、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)（）批準。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.銀監(jiān)會D.所在地法院【答案】A75、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.客戶【答案】A76、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金【答案】A77、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.內(nèi)部控制B.風險控制C.協(xié)助開戶D.業(yè)務(wù)隔離【答案】C78、期貨公司（）應當負責對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務(wù)。A.總經(jīng)理B.獨立董事C.董事長D.首席風險官【答案】D79、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，李某違法規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A80、我國期貨交易所會員必須是（）。A.事業(yè)單位B.自然人C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織【答案】D多選題（共35題）1、明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱藏其來源和性質(zhì)，有（）行為的，構(gòu)成洗錢罪。A.提供資金賬戶的B.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D.協(xié)助將資金匯往境外的【答案】ABCD2、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當（）。A.建立動態(tài)的資本補充機制B.建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度C.確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準D.建立動態(tài)的風險監(jiān)控機制【答案】ABCD3、根據(jù)下列選項，回答題。A.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易B.該事業(yè)單位不得進行期貨交易C.中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰D.該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準，可以進行期貨交易【答案】AB4、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據(jù)。A.各公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公開發(fā)布的相關(guān)信息E【答案】BCD5、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資者咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。A.不得對期貨投資者咨詢服務(wù)能力進行虛假.誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶B.應當保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益C.應當采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利D.應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資者咨詢服務(wù)【答案】ABD6、根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》的規(guī)定，期貨公司客戶開發(fā)責任追究制度，應當明確（）的責任。A.獨立董事B.公司高級管理人員C.審核人員D.客戶開發(fā)人員【答案】BCD7、下列關(guān)于期貨交易風險提示和管理的表述中，正確的有（）。A.期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示C.客戶應在《期貨交易風險說明書》上簽字D.《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定【答案】ABCD8、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。A.研究分析人員應當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理B.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)C.研究分析報告應當制作形式適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容D.研究分析報告應當注明相關(guān)新資資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示【答案】ABCD9、期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。A.銀行存款B.購買國債C.中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券D.中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式【答案】ABCD10、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應當具備下列（）條件。A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行C.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好【答案】ABCD11、王某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業(yè)操守有（）。A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密B.依法辦事C.公正廉潔D.不可利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦妗敬鸢浮緼BCD12、期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的（）等中介服務(wù)機構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。??A.裝修公司B.資產(chǎn)評估機構(gòu)C.律師事務(wù)所D.會計師事務(wù)所【答案】BCD13、期貨從業(yè)人員甲某，因職務(wù)之便，違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，下列處罰中正確的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責B.可免于紀律懲戒C.由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育D.由中國證監(jiān)會予以批評教育【答案】BC14、期貨交易所實施下列（）行為，應當事前向中國證監(jiān)會批準和報告。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.上市、修改或者終止合約D.制定或者修改交易規(guī)則的實施細則【答案】ABCD15、中國期貨業(yè)協(xié)會制定期貨投資者適當性自律規(guī)則，關(guān)于投資者準入要求的內(nèi)容可以包括（）。A.投資認購最低金額B.收入水平C.風險識別能力和風險承擔能力D.資產(chǎn)規(guī)模【答案】ABCD16、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司不得向甲公司提供融資B.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾C.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準，期貨公司可以向其提供擔保D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】BCD17、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為（）。A.期貨公司與客戶均有過錯的，應根據(jù)過錯大小，分別承擔相應的賠償責任B.期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C.客戶的交易損失自行承擔D.應當認定為無效【答案】ABD18、法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應當（）。A.根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度B.對自身的內(nèi)部控制能力進行客觀評估C.對自身的風險管理能力進行客觀評估D.審慎決定是否參與金融期貨交易【答案】ABCD19、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當()。A.建立動態(tài)的資本補充機制B.建立動態(tài)的風險監(jiān)控機制C.確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準D.建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度【答案】ABCD20、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據(jù)。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】ABC21、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所監(jiān)督管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。A.了解客戶B.分類管理C.分層管理D.開發(fā)客戶【答案】AB22、期貨交易所履行的職責包括（）。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計合約，安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D.為期貨交易提供集中履約擔?！敬鸢浮緼BCD23、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機構(gòu)追償?shù)呢敭a(chǎn)D.保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)【答案】ABCD24、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括（）。A.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為B.期貨從業(yè)人員的任用C.期貨公司高級管理人員任職資格條件D.期貨從業(yè)人員資格的罰則【答案】ABD25、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法性B.風險管理狀況C.合法合規(guī)性D.風險性【答案】BC26、根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的是（）。A.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶未予追認的，應當由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任B.客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外C.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易D.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔E【答案】BCD27、王某是某期貨公司