2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)練習(xí)題(二)及答案

2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)練習(xí)題(二)及答案單選題（共80題）1、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。A.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度【答案】D2、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營權(quán)C.決策權(quán)D.報告權(quán)【答案】A3、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D4、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)，不包括（）。A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】A5、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.董事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.監(jiān)事會【答案】A6、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B7、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。A.報送的風(fēng)險監(jiān)管報表由虛假記載的B.未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表的C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的【答案】D8、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A9、（）依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】A10、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不可以采取的措施是()。A.責(zé)令限期整改B.監(jiān)管談話C.拘留主要負責(zé)人D.出具警示函【答案】C11、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風(fēng)險D.市場【答案】C12、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)（）。A.要求期貨公司補齊或更正申請材料B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請【答案】C13、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風(fēng)險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B14、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風(fēng)險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D15、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B16、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。A.刑事B.紀(jì)律C.民事D.行政【答案】B17、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D18、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補充賠償責(zé)任【答案】A19、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條B.《中華人民共和國行政法》C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條【答案】A20、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.財政部D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B21、期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.不得低于人民幣1800萬元B.不得高于人民幣1800萬元C.不得低于人民幣1200萬元D.不得低于人民幣1200萬元【答案】A22、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.5B.10C.20D.30【答案】C23、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。A.只有合約到期時，才能辦理交割B.交割只能是實物交割C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算【答案】A24、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3日B.5日C.10日D.15日【答案】A25、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預(yù)計負債”為200萬元,但按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確定的預(yù)計負債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期未凈資本實際為（）A.15400萬元B.15200萬元C.14400萬元D.14800萬元【答案】B26、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經(jīng)理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】C27、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后()A.1B.2C.3D.5【答案】C28、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。A.當(dāng)日B.下一交易日C.兩天內(nèi)D.一周后【答案】B29、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會C.保證金監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】A30、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價成交D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易【答案】A31、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.5B.10C.15D.30【答案】B32、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。A.3年內(nèi)B.6個月至12個月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A33、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B34、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D35、機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德B.已被本機構(gòu)聘用C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗【答案】D36、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準(zhǔn)備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價A.98.55B.98.54C.98.3D.98.32【答案】C37、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師.注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.1B.3C.5D.10【答案】C38、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有()。A.大學(xué)本科以上文化程度B.高中以上文化程度C.大學(xué)經(jīng)濟.投資等相關(guān)本科學(xué)歷D.初中以上文化程度【答案】B39、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C.期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】A40、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％C.手續(xù)費收入的20％D.經(jīng)營利潤的30％【答案】C41、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請回答以下3題。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)C.客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風(fēng)險提示等服務(wù)工作D.證券公司可以為客戶代收保證金【答案】C42、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長時間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時（）可責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會C.證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D43、下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)D.期貨公司【答案】D44、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財務(wù)狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A45、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D46、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。A.營業(yè)部住所地中級人民法院B.期貨交易所住所地中級人民法院C.期貨公司住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】A47、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D48、下列有關(guān)申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。A.具有本科以上學(xué)歷B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力C.良好的職業(yè)道德D.誠實守信的品質(zhì)【答案】A49、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】C50、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書D.工作證明【答案】B51、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.預(yù)計負債B.或有事項C.或有資產(chǎn)D.負債【答案】B52、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應(yīng)基本相當(dāng)D.應(yīng)完全一致【答案】C53、公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。A.證券交易所B.居間人C.期貨公司總經(jīng)理D.客戶【答案】B54、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。A.上升形態(tài)和下降形態(tài)B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)D.主要形態(tài)和次要形態(tài)【答案】C55、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)【答案】A56、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告B.訓(xùn)誡C.公開譴責(zé)D.罰款【答案】B57、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。A.報告期貨交易所B.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B58、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示B.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司自行制定C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證【答案】B59、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.公證B.電話C.書面D.面談【答案】C60、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。A.前一交易日B.當(dāng)日C.下一交易日D.次日【答案】A61、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但（）的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。A.客戶存在過錯B.客戶交易指令未指明有效期限C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向【答案】C62、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.3B.5C.10D.20【答案】D63、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.交易合同D.風(fēng)險說明書【答案】D64、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。A.保證投資者滿意B.最大限度維護投資者利益C.維護投資者的合法權(quán)益D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益【答案】C65、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。A.董事長B.監(jiān)事C.保安人員D.財務(wù)負責(zé)人【答案】D66、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中央人民銀行C.財政部門D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】D67、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結(jié)算D.期貨準(zhǔn)備金【答案】C68、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨交易所C.國家工商行政管理總局D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A69、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司B.期貨交易所C.中國證券登記結(jié)算公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A70、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)，不包括（）。A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】A71、下列有關(guān)申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。A.具有本科以上學(xué)歷B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力C.良好的職業(yè)道德D.誠實守信的品質(zhì)【答案】A72、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司C.期貨公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B73、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)C.期貨交易所D.人民法院【答案】B74、總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。A.董事B.監(jiān)事C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人D.期貨公司【答案】B75、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】D76、作為機構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進行補償。A.個人投資者B.機構(gòu)投資者C.個人投資者和機構(gòu)投資者D.保證金損失的50％【答案】B77、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息D.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息【答案】B78、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】D79、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是()。A.4100萬元B.5100萬元C.3900萬元D.4000萬元【答案】B80、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.所在地期貨交易所B.所在機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】B多選題（共35題）1、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。A.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)B.向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險C.向股東作獲利保證D.將開戶資料提交期貨公司【答案】AD2、下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會的表述中，正確的有（）。A.每屆任期3年B.監(jiān)事會成員不得少于5人C.副主席由主席任免D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人【答案】AD3、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助開戶制度，其主要內(nèi)容包括（）。A.向客戶揭示期貨交易風(fēng)險B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查【答案】ABCD4、王某是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。在2016年3月1日，合約到期后，王某向期貨公司申請交割。但王某在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品損壞，無法正常使用。對于貨物出現(xiàn)的問題，王某應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。A.乙的交易對手方B.期貨公司C.交割倉庫D.期貨交易所【答案】CD5、凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交書面報告。A.全體董事B.股東會C.期貨交易所D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】AD6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得從事的行為有（）。A.懈怠履行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)B.迎合投資者的不合理要求C.平等對待投資者D.為了投資者的利益，適度地損害其他投資者的利益【答案】ABD7、機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列（）條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。A.已被本機構(gòu)聘用B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰【答案】ABC8、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.由期貨交易所代扣代繳B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機構(gòu)C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構(gòu)D.所產(chǎn)生的利息歸期貨公司所有【答案】AB9、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的是（）。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營利為目的C.期貨交易所是實行自律管理的法人D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的【答案】BC10、保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A.籌集B.管理C.使用D.監(jiān)督【答案】ABC11、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，該責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是()。A.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任B.由交割倉庫承擔(dān)主要責(zé)任，賠償額不超過損失的80%C.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任D.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償【答案】CD12、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償，下列做法符合規(guī)定的有（）。A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元【答案】AD13、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付，不得占用其他客戶的保證金。A.結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).風(fēng)險準(zhǔn)備金C.自有資金D.交易保證金【答案】BC14、根據(jù)規(guī)定，期貨交易實行的制度包括（）。A.客戶交易編碼制度B.套期保值審批制度C.大戶持倉報告制度D.風(fēng)險警示制度【答案】ABCD15、期貨公司有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的D.向客戶提供虛假成交回報的【答案】ABCD16、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)管（）的期貨業(yè)務(wù)。A.指定交割倉庫B.會員的客戶C.期貨保證金存管銀行D.會員【答案】ABCD17、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)（）調(diào)整向非結(jié)算會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。A.市場情況B.非結(jié)算會員的要求C.非結(jié)算會員的資信情況D.非結(jié)算會員的書面意向【答案】AC18、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法D.向會員收取保證金的形式【答案】ABCD19、期貨從業(yè)人員甲某，因職務(wù)之便，違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，下列處罰中正確的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責(zé)B.可免于紀(jì)律懲戒C.由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育D.由中國證監(jiān)會予以批評教育【答案】BC20、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法D.向會員收取保證金的形式【答案】ABCD21、期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求，人民法院不予支持的有（）。A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng).凍結(jié)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券C.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金D.劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券【答案】ABCD22、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為？（）A.提供期貨行情信息B.代理客戶進行期貨交易C.從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】BC23、期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競爭行為包括（）。A.采用明示與有關(guān)機構(gòu)具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者B.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費C.采用虛假宣傳方式進行自我夸大D.開展?fàn)I銷活動，降低手續(xù)費優(yōu)惠措施【答案】ABC24、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應(yīng)確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效