云南2016年基金從業(yè)資格：短期融資券考試試卷

云南省2016年基金從業(yè)資格：短期融資券考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.政府和中央政府直屬機構是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于_。A.股票B.債券C.開放式基金D.封閉式基金2.某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為_。8.33%9.09%16.67%18.18%.基金銷售機構應_。A.不在同一時間代銷多只基金B(yǎng).關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性C.為投資人辦理基金銷售業(yè)務手續(xù)時，識別客戶有效身份D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A.為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關C.個人擔保該基金會盈利D.接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易.基金的分析和評價應遵循的原則包括_。A.長期性原則B.針對性原則C.強制性原則D.一致性原則6.關于交易型開放式指數基金（ETF）份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%,從上市首日開始實行C.買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元.首次公開發(fā)行的股票以—方式確定股票發(fā)行價格。A.詢價.協(xié)商定價C.網上競價D.資產核算定價.下列金融產品中，具有較好流動性的是_。A.證券投資基金.銀行理財產品C.券商集合計劃D.銀行定期存款證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于_。A.基金的強制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準D.基金管理人設立了內部流程控制.配股與轉增股本的表述正確的有_。A.增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B.轉增股本使得股東權益總量發(fā)生變化C.配股是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權D.轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本.無記名股票與記名股票的差別主要表現在_。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權利12.客戶流失的—指客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買。A.價格原因B.產品原因C.技術原因D.服務原因13.基金交易費中，由證券公司向基金收取的是_。A.傭金B(yǎng).過戶費C.經手費D.證管費14.上市公司公積金的來源有_。A.股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經過若干年經營以后資產重估增值部分15.我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是__。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開放式證券投資基金試點管理辦法》16.投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價格為—元/股。32405080.缺鐵性貧血早期最可靠的依據是（）。A.血清鐵減少B.血清鐵蛋白降低C.血清總鐵結合力增高D.運鐵蛋白飽和度降低E.紅細胞內原卟啉增高.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是_。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議.基金運作費用包括_。A.申購費B.審計費C.信息披露費D.分紅手續(xù)費.下列債券中，—的利率在償付期限內可能會發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券.基金銷售機構系統(tǒng)運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存—年。35101522.下列關于基金促銷手段的說法，正確的是_。A.基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通B.一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果C.基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D.公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構之間的關系23.下列關于我國證券交易所的說法，不正確的是_。A.實行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監(jiān)管機構D.對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）.基金年度報告披露的主要內容有_。A.基金管理人報告B.審計報告C.投資組合報告D.托管人報告.我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是__。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開放式證券投資基金試點管理辦法》26.下列關于基金管理公司的說法，正確的有_。A.基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監(jiān)控體系，制定科學完善的內部監(jiān)控制度C.基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產和客戶資產D.基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統(tǒng)27.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產凈值B.投資組合報告C.份額凈值D.份額累計凈值.小李有30萬元人民幣，根據(公司法)，他至多可以投資設立一個一人有限責任公司。1234.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于—年。10152025.下列關于基金分類的說法，正確的有_。A.根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C.特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金31.下列關于國家股的說法，錯誤的是_。A.國家股是國有股權的一個組成部分B.國家股可由國務院授權投資的機構持有C.國有股權原則上不可以轉讓D.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構32.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括__。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件33.通過強制性信息披露，可以消除—等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風險B.逆向選擇C.基金投資風險D.基金價格波動性34.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是。A.乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續(xù)履行建設工程合同B.甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任C.只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任35.關于現金比例變化法的說法，錯誤的是_。A.通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環(huán)境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力D.市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好36.某基金50%的資產投資于股票，30%的資產投資于債券，20%的資產投資于貨幣市場工具，則該基金屬于_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金.贖回主要原則包括_?！按_定價”原則“未知價”交易原則“金額申購、份額贖回”原則“份額申購、金額贖回”原則.首次公開發(fā)行股票的定價方式是_。A.詢價方式B.協(xié)商定價方式C.上網競價方式D.市價折扣方式39.為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款.下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D.每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶.份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金.合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起—日內編制專項報告，予以存檔備查。5101520.根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認（申）購費率將按—為基礎收取。A.認伸）購份額B.凈認伸）購份額C.認伸）購金額D.凈認（申）購金額44.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的_。A.股息B.等額資產C.等額資金D.紅利.根據《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集之日起_個月之內作出核準或不予核準的決定。36912.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告47.債券和其他證券三大類，是按照—來分類的。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權利性質的不同48.公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的_。A.票