契約型基金合同范本

甲方乙方基金合同合同編號：【】基金治理人：基金投資人：重要提示本基金投資于，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承當(dāng)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金的投資風(fēng)險包括但不限于：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券市場產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，交易對手方信用風(fēng)險，基金份額持有人無法在存續(xù)期間贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金治理人在基金治理實施過程中產(chǎn)生的治理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等?；鹬卫砣顺兄Z以老實信用、勤奮盡責(zé)的原那么治理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但投資者購置本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機(jī)構(gòu)，基金治理人不保證基金一定盈利，也不保證投資者的投資本金不受缺失或者取得最低收益。投資有風(fēng)險，投資者認(rèn)購、申購本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同?；鹬卫砣说倪^往業(yè)績不代表未來業(yè)績。本合同〔樣本〕將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同〔樣本〕的備案并不說明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不說明投資于本基金沒有風(fēng)險。基金治理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)〞原那么，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。風(fēng)險揭示書尊敬的投資者：投資有風(fēng)險，當(dāng)您認(rèn)購或申購本基金的基金份額時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風(fēng)險。您在作出投資決策之前，請仔細(xì)閱讀本風(fēng)險揭示書和基金合同，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項風(fēng)險因素，并充分考慮自身的風(fēng)險承擔(dān)能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金治理人特作出如下風(fēng)險揭示：一、擬參與的私募基金的風(fēng)險收益特征私募基金是在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)的基金治理人接受合格投資者托付，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過特定賬戶治理托付資產(chǎn)的活動，具有專業(yè)治理、組合投資、分散風(fēng)險的優(yōu)勢和特點(diǎn)。但是，參與私募基金投資也存在著一定的風(fēng)險，基金治理人不承諾投資者的投資本金不受缺失或者取得最低收益。投資者在投資私募基金前，已了解私募基金的根底知識、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽取基金治理人對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么和基金合同內(nèi)容的講解。二、私募基金投資的風(fēng)險私募基金投資面臨的風(fēng)險，包括但不限于：〔一〕市場風(fēng)險證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使基金資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險。主要包括：〔1〕國家貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場價格水平波動的風(fēng)險；〔2〕宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性波動，對股票市場的收益水平產(chǎn)生影響的風(fēng)險；〔3〕上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、治理、財務(wù)等都可能導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票價格變動的風(fēng)險?！捕承庞蔑L(fēng)險指本基金在交易過程中發(fā)生交收違約，導(dǎo)致基金財產(chǎn)缺失。信用風(fēng)險主要來自于交易對手、發(fā)行人和擔(dān)保人。在基金財產(chǎn)投資運(yùn)作中，如果基金治理人的信用研究水平缺乏，對信用產(chǎn)品或交易對手的信用水平判斷不準(zhǔn)確，可能使基金財產(chǎn)承擔(dān)信用風(fēng)險所帶來的缺失?！踩沉鲃有燥L(fēng)險指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金等風(fēng)險。1、市場整體流動性風(fēng)險證券市場的流動性受到價格、投資群體等諸多因素的影響，在不同狀況下，其流動性表現(xiàn)是不均衡的，具體表現(xiàn)為：在某些時期成交活潑，流動性好，而在另一些時期，那么可能成交稀少，流動性差。在市場流動性出現(xiàn)問題時，本基金的操作有可能發(fā)生建倉本錢增加或變現(xiàn)困難的情況。2、個別投資品種的流動性風(fēng)險由于不同投資品種受到市場影響的程度不同，即使在整體市場流動性較好的情況下，一些單一投資品種仍可能出現(xiàn)流動性問題，這種情況的存在使得本基金在進(jìn)行投資操作時，可能難以按預(yù)期買入或賣出相應(yīng)數(shù)量的證券，或買入賣出行為對證券價格產(chǎn)生比擬大的影響，增加投資本錢。這種風(fēng)險在出現(xiàn)個股和個券停牌、漲跌停板等情況時表現(xiàn)得尤為突出。3、不可贖回風(fēng)險本基金在存續(xù)期間不開放贖回，基金投資者無法在存續(xù)期間進(jìn)行基金贖回操作?！菜摹巢僮黠L(fēng)險1、在基金財產(chǎn)治理運(yùn)作過程中，對主要業(yè)務(wù)人員如基金投資經(jīng)理的依賴可能產(chǎn)生治理風(fēng)險?？赡芤蚧鹬卫砣藢?jīng)濟(jì)形勢和證券市場等判斷有誤、獲取的信息不完整等影響基金的收益水平?；鹬卫砣撕突鹜泄苋说闹卫硭?、治理手段和治理技術(shù)等對基金收益水平也存在影響。2、在基金財產(chǎn)治理運(yùn)作過程中，相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素，可能造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如越權(quán)違規(guī)交易、內(nèi)幕交易、欺詐、交易錯誤等。3、稅務(wù)風(fēng)險：在投資各國或地區(qū)市場時，因各國/地區(qū)稅務(wù)法律法規(guī)的不同，可能會就股息、利息、資本利得等收益向各國/地區(qū)稅務(wù)機(jī)構(gòu)繳納稅金，包括預(yù)扣稅，該行為可能會使得資產(chǎn)回報受到一定影響。各國/地區(qū)的稅收法律法規(guī)的規(guī)定可能變化，或者加以具有追溯力的修訂，所以可能須向該等國家或地區(qū)繳納托付財產(chǎn)銷售、估值或者出售投資當(dāng)日并未估計的額外稅項。4、法律及政治管制風(fēng)險：由于各個國家/地區(qū)適用不同法律法規(guī)的原因，可能導(dǎo)致基金財產(chǎn)的某些投資行為在局部國家/地區(qū)受到限制或合同不能正常執(zhí)行，或使基金違反有關(guān)國家/地區(qū)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定，從而使得基金財產(chǎn)面臨缺失的可能性?！参濉潮净鹛囟L(fēng)險1、未設(shè)預(yù)警止損線風(fēng)險本基金未設(shè)預(yù)警止損線，在極端情況下,基金投資者投入的本金有可能出現(xiàn)全部缺失的風(fēng)險。2、新三板的投資風(fēng)險〔1〕本基金主要投資于新三板企業(yè)或擬在新三板掛牌的企業(yè)股票或股權(quán)收益權(quán)，新三板掛牌(或擬掛牌)的企業(yè)質(zhì)量參差不齊，投資新三板風(fēng)險較大，基金份額持有人將面臨托付財產(chǎn)的實際投資收益與理想預(yù)期不同，甚至本金缺失的風(fēng)險?！?〕本基金所投資的企業(yè)由于其市場預(yù)測的不準(zhǔn)確、治理責(zé)任的不到位、法律監(jiān)控的不標(biāo)準(zhǔn)、合作伙伴的違約等導(dǎo)致基金本金遭受缺失，進(jìn)而基金份額持有人投資本金遭受虧損的風(fēng)險?！?〕信息披露的風(fēng)險：新三板掛牌公司信息披露要求和標(biāo)準(zhǔn)低于上市公司的信息披露標(biāo)準(zhǔn)，雖然治理人不應(yīng)完全依賴掛牌公司所披露的信息做出投資決策，但掛牌公司的信息披露可能影響治理人的投資決策，從而導(dǎo)致基金財產(chǎn)缺失的風(fēng)險。〔4〕本基金到期后，所投資的優(yōu)質(zhì)股權(quán)在變現(xiàn)過程中可能存在無法找到適宜的交易對手，致使優(yōu)質(zhì)股權(quán)賣出價格較低，導(dǎo)致基金財產(chǎn)本金遭受較大幅度的缺失，進(jìn)而基金份額持有人投資本金遭受較大虧損的風(fēng)險。〔5〕流動性風(fēng)險：雖然新三板股權(quán)可通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、證券公司柜臺做市轉(zhuǎn)讓、到達(dá)股票上市條件的，可以直接向證券交易所申請上市交易等方式實現(xiàn)退出，但存在一定期間內(nèi)無法轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險?！?〕估值風(fēng)險：新三板市場交易方式主要以協(xié)議轉(zhuǎn)讓和做市轉(zhuǎn)讓為主，且無漲跌幅限制，本基金對于以做市方式進(jìn)行交易的股票的每日估值數(shù)據(jù)可能出現(xiàn)較大波動幅。但隨著新三板市場的交易量上升及活潑度上升，本基金的估值將越來越趨于平穩(wěn)和公允?！?〕本基金受基金治理人研究水平、投資治理水平的直接影響，在參與新三板企業(yè)股權(quán)投資時，投資經(jīng)理的判斷可能與公司的實際表現(xiàn)有一定偏離，從而對投資收益產(chǎn)生不利影響，甚至本金發(fā)生缺失?！?〕新三板股權(quán)收益權(quán)的相關(guān)風(fēng)險：1〕因國家貨幣政策、財政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策、金融政策、相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整以及經(jīng)濟(jì)周期的變化等因素，影響股權(quán)收益權(quán)變現(xiàn)，可能對基金資產(chǎn)收益產(chǎn)生影響。2〕對股權(quán)收益權(quán)回購有相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任的當(dāng)事人可能因任何原因未按約定履行其約定義務(wù)的，或?qū)е鹿蓹?quán)收益權(quán)無法實現(xiàn)。4〕股權(quán)收益權(quán)的出讓方因任何原因違反約定，導(dǎo)致本基金受讓股權(quán)收益權(quán)后，無法享有股權(quán)收益權(quán)相關(guān)權(quán)利的風(fēng)險。5〕假設(shè)股權(quán)收益權(quán)的出讓方信用狀況惡化，喪失清償能力甚至破產(chǎn)，股權(quán)收益權(quán)的回收款與出讓方其他資金混淆，從而給股權(quán)收益權(quán)造成缺失。特別風(fēng)險提示：本基金可投資于未掛牌公司股權(quán)，但因本基金屬契約性基金，本身不具備法人主體地位，本基金進(jìn)行投資所應(yīng)獲股權(quán)無法過戶到本基金名下，只能摘取由基金治理人代為持有的方式處理，基金治理人如進(jìn)行不正當(dāng)行為運(yùn)作或違反合同約定進(jìn)行運(yùn)作，將會對本基金投資收益產(chǎn)生不利影響，甚至導(dǎo)致投資者本金發(fā)生缺失。本基金合同的簽署，即說明基金投資者已充分知悉和認(rèn)可該種操作模式可能存在的潛在風(fēng)險，并情愿承當(dāng)此項風(fēng)險?！擦持鹘?jīng)紀(jì)商交易系統(tǒng)風(fēng)險主經(jīng)紀(jì)商交易系統(tǒng)具有普通證券、期貨交易所交易系統(tǒng)具有的全部風(fēng)險，同時具有程序化自動托付等量化交易的特有風(fēng)險，包括但不限于政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險、不可抗力事件產(chǎn)生的風(fēng)險等各種風(fēng)險?！财摺巢豢煽沽Φ绕渌L(fēng)險1、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的缺失；2、金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約等超出本基金和托管人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，也可能導(dǎo)致本基金投資者的利益受損?！舶恕钞a(chǎn)品提前結(jié)束的風(fēng)險如基金存續(xù)期間出現(xiàn)基金合同終止事項時，基金存在提前結(jié)束的風(fēng)險。本風(fēng)險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風(fēng)險和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)缺失的所有因素。投資者簽署本風(fēng)險揭示書即說明：1、投資者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險揭示書、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險收益特征，情愿承當(dāng)相應(yīng)的投資風(fēng)險，托付事項符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會及本合同規(guī)定的關(guān)于私募基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；投資者承諾向基金治理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承擔(dān)能力等情況真實合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，投資者應(yīng)當(dāng)及時書面告知基金治理人或銷售機(jī)構(gòu)。2、投資者聲明用于認(rèn)購/申購基金份額的財產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法聚集他人資金投資的情形，不存在利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，投資者保證有完全及合法的權(quán)利托付基金治理人和基金托管人進(jìn)行基金財產(chǎn)的投資治理和托管業(yè)務(wù)。3、投資者知悉并認(rèn)可，基金治理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，基金的業(yè)績比擬基準(zhǔn)、年化收益〔率〕等類似表述僅是投資目標(biāo)，而不是基金治理人的保證。4、投資者知曉基金治理人或其關(guān)聯(lián)方治理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上可能存在重疊或交叉，基金治理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風(fēng)險方面會優(yōu)于基金治理人及其關(guān)聯(lián)方治理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品。基金治理人或其關(guān)聯(lián)方治理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資缺失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況，并不意味著本基金不會出現(xiàn)投資缺失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況?；鸱蓊~持有人不得因本基金投資收益劣于基金治理人及其關(guān)聯(lián)方治理的其他類似投資產(chǎn)品，而向基金治理人提出任何缺失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆?、投資者已充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險承擔(dān)能力，自愿自行承當(dāng)投資本基金所面臨的風(fēng)險?；鹬卫砣艘约颁N售機(jī)構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細(xì)說明?；鹜顿Y者〔自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章〕：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日期：年月日合格投資者承諾書：本人/本單位作為符合中國證券監(jiān)督治理委員會規(guī)定的私募證券投資基金的合格投資者〔即個人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或者最近三年個人年均收入不低于50萬元人民幣，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，或為監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合格投資者〕，具有相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資資金來源合法，沒有非法聚集他人資金投資私募基金。本人/本單位在參與貴公司發(fā)起設(shè)立的私募基金的投資過程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任，由本人/本單位自行承當(dāng)，與貴公司無關(guān)。特此承諾?；鹜顿Y者(自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章)：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日期：年月日投資者告知書尊敬的投資者：本基金通過直銷機(jī)構(gòu)〔即基金治理人〕和基金治理人托付的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售?；鹜顿Y者認(rèn)購或申購本基金，以人民幣貨幣資金形式交付，在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購的投資者須將認(rèn)購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至募集清算賬戶，在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購的投資者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。募集清算賬戶由基金治理人托付外包效勞機(jī)構(gòu)開立，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、申購和贖回資金的歸集與支付。募集清算賬戶是外包效勞機(jī)構(gòu)接受基金治理人托付代為提供基金效勞的專用賬戶，并不代表外包效勞機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購或申購資金，也不說明外包效勞機(jī)構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不說明投資于本基金沒有風(fēng)險。在募集清算賬戶的使用過程中，基金治理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻娜笔С挟?dāng)相關(guān)責(zé)任，外包效勞機(jī)構(gòu)對于基金治理人的投資運(yùn)作不承當(dāng)任何責(zé)任。募集清算賬戶信息如下：賬戶名：賬號：開戶行：本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀《投資者告知書》，清楚認(rèn)識并認(rèn)可關(guān)于募集清算賬戶的上述告知內(nèi)容，并情愿自行承當(dāng)由此可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險和缺失?；鹜顿Y者(自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章)：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日期：年月日目錄風(fēng)險揭示書..................................................................................................................................3一、前言.....................................................................................................................................11二、釋義.....................................................................................................................................11三、聲明與承諾........................................................................................................................13四、基金的根本情況.................................................................................................................14五、基金份額的分級.................................................................................................................15六、基金份額的募集..................................................................................................................15七、基金的成立..........................................................................................................................17八、基金的申購和贖回..............................................................................................................17九、基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)..................................................................................................18十、基金的托管..........................................................................................................................21十一、基金份額的登記..............................................................................................................21十二、基金的投資......................................................................................................................23十三、基金的財產(chǎn)......................................................................................................................25十四、投資資金劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.........................................................................26十五、資金清算交收安排..........................................................................................................26十六、基金資產(chǎn)的估值和會計核算..........................................................................................26十七、基金的費(fèi)用與稅收..........................................................................................................27十八、基金的收益分配..............................................................................................................28十九、信息披露義務(wù)...................................................................................................................29二十、風(fēng)險揭示..........................................................................................................................31二十一、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算.....................................................................31二十二、違約責(zé)任......................................................................................................................33二十三、爭議的處理..................................................................................................................34二十四、基金合同的效力..........................................................................................................34二十五、其他事項.......................................................................................................................35一、前言〔一〕訂立本合同的目的、依據(jù)和原那么1、訂立本合同的目的是為了明確基金份額持有人和基金治理人的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；饦?biāo)準(zhǔn)運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》〔以下簡稱“《合同法》〞〕、《中華人民共和國證券法》〔以下簡稱“《證券法》〞〕、《中華人民共和國證券投資基金法》〔以下簡稱“《基金法》〞〕、《私募投資基金監(jiān)督治理暫行方法》〔以下簡稱“《暫行方法》〞〕、《私募投資基金治理人登記和基金備案方法〔試行〕》〔以下簡稱“《登記備案方法》〞〕和其他有關(guān)法律、法規(guī)。假設(shè)因法律、法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律、法規(guī)的規(guī)定存在沖突的，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律、法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，本合同當(dāng)事人應(yīng)及時對本合同進(jìn)行相應(yīng)變更和調(diào)整。3、訂立本合同的原那么是平等自愿、老實信用、充分保護(hù)本合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。(二)本合同的當(dāng)事人包括基金份額持有人和基金治理人?；鸱蓊~持有人自簽訂本合同即成為本合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間，基金份額持有人自全部贖回本基金之日起，不再是本基金的投資人和本合同的當(dāng)事人。除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。〔三〕中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不構(gòu)成對私募基金治理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財產(chǎn)平安的保證。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，以下用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本合同：指《合同》及其附件，以及任何對其有效的變更和補(bǔ)充。2、本基金：指。3、本合同當(dāng)事人：指受本合同約束，根據(jù)本合同享有權(quán)利并承當(dāng)義務(wù)的基金治理人和基金份額持有人。4、私募投資基金：指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。5、托管協(xié)議：指基金治理人與基金托管人就本基金簽訂之《米多托管協(xié)議》及其附件，以及對該托管協(xié)議的任何有效變更和補(bǔ)充6、基金投資者：指依法可以投資私募投資基金，具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承當(dāng)與投資本基金相關(guān)風(fēng)險能力的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購置私募投資基金的其他合格投資者。7、基金治理人：指。8、基金托管人：指。9、基金份額持有人：指簽署本合同，履行出資義務(wù)并且取得基金份額的基金投資者。10、外包效勞機(jī)構(gòu)：指接受基金治理人托付，根據(jù)與其簽訂的金融外包效勞協(xié)議中約定的效勞范圍，為本基金提供份額注冊登記、基金估值等效勞的機(jī)構(gòu)，本基金的外包效勞機(jī)構(gòu)為。11、銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金治理人簽署本基金銷售效勞協(xié)議，代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。12、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金業(yè)協(xié)會：指由證券投資基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。13、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督治理委員會。14、中登公司：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，包括其上海分公司和深圳分公司。15、交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。16、工作日：指基金治理人辦理日常業(yè)務(wù)的營業(yè)日。17、開放日：指基金治理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。18、開放期〔如有〕：指基金治理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的所有工作日。19、T日：指本基金的認(rèn)購、申購、贖回、分紅、投資交易等特定行為發(fā)生日。20、T+n日：指T日后的第n個工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時表示T日前的第n個工作日。21、基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、托付基金治理人治理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財產(chǎn)。22、托管資金賬戶、托管賬戶：指基金托管人為基金財產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)的資金。23、證券賬戶：指根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中登公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么，由基金治理人或基金托管人為基金財產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶、在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份開立的有關(guān)賬戶。24、證券交易資金賬戶、證券資金賬戶：指基金治理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管〞模式與托管賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。25、募集清算賬戶：指由外包效勞機(jī)構(gòu)接受基金治理人托付代為提供基金效勞的專用賬戶，用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、申購和贖回資金的收付。募集清算賬戶是外包效勞機(jī)構(gòu)接受基金治理人托付代為提供基金效勞的專用賬戶，并不代表外包效勞機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購或申購資金，也不說明外包效勞機(jī)構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不說明投資于本基金沒有風(fēng)險。在募集清算賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因外包效勞機(jī)構(gòu)的原因造成的缺失外，基金治理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻娜笔С挟?dāng)相關(guān)責(zé)任，外包效勞機(jī)構(gòu)對于基金治理人的投資運(yùn)作不承當(dāng)任何責(zé)任。26、基金資產(chǎn)總值：指本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。27、基金資產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。28、基金單位凈值、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。29、基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。30、募集期：指本基金的初始銷售期間。31、存續(xù)期：指本基金成立至清算完畢之間的期間。32、認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購置本基金份額的行為。33、申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購置本基金份額的行為。34、贖回：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。35、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能防止并不能克服的客觀情況。三、聲明與承諾(一)基金投資者的聲明與承諾1、基金投資者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會及本合同規(guī)定的關(guān)于私募證券投資基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，不存在非法聚集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)托付基金治理人和基金托管人進(jìn)行該財產(chǎn)的投資治理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件阻礙基金治理人和基金托管人對該財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。2、基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，情愿承當(dāng)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本投資事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。3、基金投資者承諾其向基金治理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承擔(dān)能力等根本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。4、前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)及時書面告知基金治理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。5、基金投資者知悉并認(rèn)可，基金治理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。〔二〕基金治理人保證已在簽署本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解基金投資者的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承擔(dān)能力，對基金投資者的財務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估?；鹬卫砣顺兄Z依照恪盡職守、老實信用、謹(jǐn)慎勤奮的原那么治理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金財產(chǎn)一定盈利，也不保證投資者的投資本金不受缺失或者取得最低收益?！踩郴鹬卫砣擞袡?quán)依據(jù)本合同聘任外包效勞機(jī)構(gòu)，但基金治理人將相關(guān)基金運(yùn)營事項托付外包效勞機(jī)構(gòu)代為辦理并不意味著基金治理人舍棄相應(yīng)事項的治理職責(zé)，外包效勞機(jī)構(gòu)不是本基金合同的當(dāng)事人，不受本合同直接約束。外包效勞機(jī)構(gòu)的具體權(quán)利義務(wù)由基金治理人同其簽訂的《協(xié)議》另行約定。基金治理人就外包效勞機(jī)構(gòu)的效勞質(zhì)量向基金投資者負(fù)責(zé)?！菜摹郴鹜泄苋顺兄Z依照恪盡職守、老實信用、謹(jǐn)慎勤奮的原那么，按照本合同的規(guī)定平安保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。由于本基金的設(shè)計安排、治理、運(yùn)作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任，基金托管人不予承當(dāng)。四、基金的根本情況〔一〕基金的名稱：米多?！捕郴鸬念悇e；契約型基金?！踩郴鸬倪\(yùn)作方式：運(yùn)作?！菜摹郴鸬耐顿Y目標(biāo)：主要投資于，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險的前提下，力爭為基金投資者創(chuàng)造較高的當(dāng)期收益和回報?！参濉郴鸬拇胬m(xù)期限：個月。本基金治理人可決定提前終止本基金。本基金到期前，假設(shè)本基金所持有的股權(quán)或股票收益權(quán)出現(xiàn)企業(yè)股東不能履行回購義務(wù)等無法變現(xiàn)的情況，治理人有權(quán)將本基金期限延長至相應(yīng)的股權(quán)或股票全部變現(xiàn)并分配完成日止?！擦郴鸱蓊~的面值：人民幣1.00元。〔七〕基金的預(yù)期收益率：100萬-300萬，年化；300萬-1000萬〔含300萬〕，年化；1000萬以上〔含1000萬〕，年化?！舶恕潮净鸬姆忾]期：自基金成立之日起至本基金終止之日封閉運(yùn)作?！簿拧称渌竞贤碛屑s定外，基金應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。五、基金份額的分級本基金存續(xù)期間不分級。六、基金份額的募集〔一〕基金份額的初始銷售期間、銷售方式1、初始銷售期間本基金初始銷售期間自基金出售之日起原那么上不超過1個月，募集期間(或稱認(rèn)購期、發(fā)行期)自年月日起至自年月日止，同時基金治理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實際情況延長或縮短初始銷售期，此類變更適用于所有銷售機(jī)構(gòu)。延長或縮短初始銷售期的相關(guān)信息通過基金治理人網(wǎng)站公告或通過其他方式告知基金份額持有人，即視為履行完畢延長或縮短初始銷售期的程序?；鹬卫砣税l(fā)布公告提前結(jié)束初始銷售的，本基金自公告之時起不再接受認(rèn)購申請。2、銷售方式本基金通過直銷機(jī)構(gòu)〔基金治理人〕和基金治理人托付的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。治理人可以根據(jù)需要增加、變更基金銷售機(jī)構(gòu)?；甬a(chǎn)品直銷機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式為：名稱：：聯(lián)系：〔二〕基金份額的銷售對象到達(dá)法律法規(guī)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承當(dāng)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于本合同約定限額的自然人、法人和依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者?！踩郴鸱蓊~的認(rèn)購和持有限額基金投資者認(rèn)購本基金，以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認(rèn)購，在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的投資者須將認(rèn)購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶一次性全額劃款至募集清算賬戶，在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的投資者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。投資者在初始銷售期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣〔不含認(rèn)購費(fèi)用〕，并可屢次認(rèn)購，初始銷售期間追加認(rèn)購金額為萬元人民幣的整數(shù)倍?！菜摹衬技逅阗~戶信息基金治理人托付基金外包效勞機(jī)構(gòu)開立募集清算賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、申購和贖回資金的歸集與支付。募集清算賬戶是外包效勞機(jī)構(gòu)接受基金治理人托付代為提供基金效勞的專用賬戶，并不代表外包效勞機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購、申購資金，也不說明外包效勞機(jī)構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不說明投資于本基金沒有風(fēng)險。募集清算賬戶信息如下：賬戶名：賬號：開戶行：〔五〕基金份額的認(rèn)購費(fèi)用本基金沒有認(rèn)購費(fèi)用?！擦痴J(rèn)購申請確實認(rèn)當(dāng)日的認(rèn)購申請可以在當(dāng)日下午15：00點(diǎn)前撤銷，認(rèn)購申請確認(rèn)后不得撤銷。銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請成功確實認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實收到了認(rèn)購申請。認(rèn)購確實認(rèn)以基金份額登記機(jī)構(gòu)確實認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鹬卫砣嗽诔跏间N售期間每個工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先〞的原那么確認(rèn)有效認(rèn)購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購申請為無效申請。通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購的，人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鹬卫砣撕痛N機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)?！财摺痴J(rèn)購申請的款項支付認(rèn)購摘用全額交款方式，假設(shè)資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬那么認(rèn)購不成功，即為無效申請，已交付的托付款項將退回基金投資者指定的資金賬戶，不計利息?！舶恕痴J(rèn)購份額的計算方式認(rèn)購份額=認(rèn)購金額÷面值認(rèn)購份額保存到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?！簿拧吵跏间N售期間投資者資金的治理初始銷售期間，投資者的認(rèn)購資金應(yīng)存入本基金募集清算賬戶，在基金初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用，投資人認(rèn)購資金所產(chǎn)生的利息計入基金財產(chǎn)?！彩吵跏间N售失敗的處理方式初始銷售期限屆滿，本基金未能成立的，基金治理人應(yīng)當(dāng)：1、以其固有財產(chǎn)承當(dāng)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。2、在初始銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。七、基金的成立(一)基金成立的條件本基金募集期結(jié)束后，符合以下條件的，基金治理人將全部募集資金劃入托管賬戶，基金托管人核實資金到賬情況，并向基金治理人出具基金資金到賬確認(rèn)函，基金成立：基金份額持有人人數(shù)不超過200人，基金的初始資產(chǎn)合計不低于1000萬元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。基金治理人于基金成立時在基金治理人網(wǎng)站專區(qū)或通過其他途徑發(fā)布基金成立公告。(二)基金的備案基金治理人在募集完成后20個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。(三)不能滿足基金成立條件的處理方式基金募集期限屆滿，不能滿足基金設(shè)立條件的，基金治理人應(yīng)當(dāng)承當(dāng)以下責(zé)任：1、以其固有財產(chǎn)承當(dāng)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2、在募集期限屆滿后30個工作日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。八、基金的申購和贖回〔一〕申購和贖回的場所本基金存續(xù)期間不開放申購和贖回。〔二〕基金份額的非交易過戶非交易過戶是指不摘用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定的規(guī)那么從某一基金份額持有人賬戶轉(zhuǎn)移到另一基金份額持有人賬戶的行為。非交易過戶包括繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他類型。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，接收劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金份額的合格投資者。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金份額登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金份額登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)?！踩郴鸱蓊~的凍結(jié)與解凍本基金的基金份額凍結(jié)與解凍包括但僅限于人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)及其他國家有權(quán)機(jī)構(gòu)依法要求的基金份額凍結(jié)與解凍事項，以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍事項?！菜摹郴鸬馁|(zhì)押在不違反屆時有效的法律法規(guī)的條件下,基金份額登記機(jī)構(gòu)可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù)，公布并實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)那么。〔五〕基金份額的轉(zhuǎn)讓基金份額持有人可通過現(xiàn)時或?qū)矸?、法?guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的方式辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)、時間、規(guī)那么、費(fèi)用等按照相關(guān)辦理機(jī)構(gòu)的規(guī)那么執(zhí)行。九、基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)〔一〕基金份額持有人1、基金份額持有人的根本信息基金投資者簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。2、基金份額持有人的權(quán)利〔1〕分享基金財產(chǎn)收益；〔2〕參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；〔3〕按照本合同的約定申購和贖回基金；〔4〕監(jiān)督基金治理人及基金托管人履行投資治理和托管義務(wù)的情況；〔5〕按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料；〔6〕國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金份額持有人的義務(wù)〔1〕遵守本合同；〔2〕交納購置基金份額的款項及規(guī)定的費(fèi)用；〔3〕在持有的基金份額范圍內(nèi)，承當(dāng)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；〔4〕及時、全面、準(zhǔn)確地向基金治理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承擔(dān)能力等根本情況；〔5〕向基金治理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金治理人或其銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的盡職調(diào)查；〔6〕不得違反本合同的規(guī)定干預(yù)基金治理人的投資行為；〔7〕不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金治理人治理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；〔8〕按照本合同的約定繳納治理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績酬勞以及因基金財產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；〔9〕保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資方案、投資意向等；〔10〕保證投資資金的來源合法，主動了解所投資品種的風(fēng)險收益特征；〔11〕保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關(guān)文件的權(quán)利，并就簽署行為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)，且履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定；〔12〕國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)?！捕郴鹬卫砣?、基金治理人的根本信息名稱：住所：法定代表人/負(fù)責(zé)人：聯(lián)系人：聯(lián)系：：郵政編碼：1000882、基金治理人的權(quán)利〔1〕按照本合同的約定，獨(dú)立治理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；〔2〕依照本合同的約定，及時、足額獲得基金治理人酬勞；〔3〕依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；〔4〕根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大缺失的，應(yīng)當(dāng)及時摘取措施禁止；〔5〕自行銷售或者托付有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)那么，并對銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；〔6〕自行擔(dān)任或者托付第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)，并對第三方機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查,但基金治理人依法應(yīng)當(dāng)承當(dāng)?shù)呢?zé)任不因托付而免除；〔7〕基金治理人有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金投資者首次認(rèn)購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整；〔8〕基金治理人有權(quán)減免投資人的認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)；〔9〕依據(jù)本合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；〔10〕對基金份額持有人進(jìn)行盡職調(diào)查或托付代理銷售機(jī)構(gòu)對基金份額持有人進(jìn)行盡職調(diào)查，要求基金份額持有人提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時，及時提交變更后的相關(guān)文件與資料；〔11〕國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金治理人的義務(wù)〔1〕辦理基金的備案手續(xù)；〔2〕自本合同生效之日起，按照老實信用、勤奮盡責(zé)的原那么治理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；〔3〕配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式治理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；〔4〕建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)治理及人事治理等制度，保證所治理的基金財產(chǎn)與其治理的其他基金財產(chǎn)和基金治理人的固有財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所治理的不同財產(chǎn)分別治理、分別記賬；〔5〕除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金治理人及任何第三人謀取利益，不得托付第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；〔6〕辦理或者托付經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的注冊登記事宜；〔7〕按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；〔8〕以基金治理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；〔9〕進(jìn)行基金會計核算；〔10〕計算基金份額凈值，并向基金份額持有人進(jìn)行披露；〔11〕根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，編制基金年度報告，并向基金份額持有人進(jìn)行披露；〔12〕保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資方案、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；〔13〕保存基金資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；〔14〕公平對待所治理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；〔15〕建立并保存基金份額持有人名冊，按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；〔16〕確保本基金的設(shè)立符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定；〔17〕國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。十、基金的托管本基金的托管人為中信建投證券股份，基金托管人和基金治理人按照《基金法》、本合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立《米多托管協(xié)議》。訂立《米多資產(chǎn)托管協(xié)議》的目的是明確基金托管人與基金治理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的平安，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。十一、基金份額的登記〔一〕基金注冊登記業(yè)務(wù)本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指基金的登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金注冊登記賬戶建立和治理、基金份額登記、基金交易確認(rèn)、資金清算、權(quán)益分配、保管基金持有人名冊等?！捕郴鹱缘怯涋k理機(jī)構(gòu)本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金治理人自行或其托付的外包效勞機(jī)構(gòu)辦理?；鹬卫砣送懈锻獍跈C(jī)構(gòu)代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與外包效勞機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，并列明代為辦理基金份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。(三)注冊登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利1、建立和治理基金份額持有人的基金注冊登記賬戶；2、取得注冊登記費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用；3、保管基金份額持有人的開戶資料、交易資料、基金持有人名冊等；4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)那么；5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。(四)注冊登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)：1、建立和保管基金份額持有人賬戶資料、交易資料、基金客戶資料表等；2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；4、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定計算業(yè)績酬勞〔如有〕，并提供交易信息和計算過程明細(xì)給基金治理人；5、保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的認(rèn)購、申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；6、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來的缺失，須承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外；7、按照本基金合同的規(guī)定，為基金份額持有人辦理非交易過戶等業(yè)務(wù)，提供基金收益分配等其他必要的效勞；8、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)那么；9、法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責(zé)?！参濉郴鹬卫砣艘婪☉?yīng)承當(dāng)?shù)淖缘怯浡氊?zé)不因托付其他可辦理證券投資基金份額注冊登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)提供注冊登記效勞而免除。十二、基金的投資〔一〕投資經(jīng)理：本基金的投資經(jīng)理由基金治理人指定。本基金的投資經(jīng)理：?；鸾?jīng)理簡介:長期從事經(jīng)濟(jì)金融理論及實務(wù)的研究工作，金融專業(yè)功底深厚，證券交易實務(wù)體會豐富，201年月日起任米多資產(chǎn)治理公司基金經(jīng)理?；鹬卫砣丝筛鶕?jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后三個工作日通過基金治理人網(wǎng)站公告的方式告知基金份額持有人?！捕惩顿Y目標(biāo)：在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險的前提下，力爭為基金投資者創(chuàng)造較高的當(dāng)期收益和回報?！踩惩顿Y范圍：本基金的投資范圍為在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的股票或股權(quán)收益權(quán)、在新三板掛牌的企業(yè)股票或擬掛牌的企業(yè)股權(quán)。對于股權(quán)收益權(quán),本基金摘用"購置收益權(quán)+回購"的運(yùn)作模式,即本基金先購置新三板掛牌企業(yè)股東所持有的掛牌企業(yè)股權(quán)收益權(quán),在基金終止時或在約定的回購日期,由掛牌企業(yè)股東按照事先約定的價格,對股權(quán)收益權(quán)進(jìn)行溢價回購，如掛牌企業(yè)股東不能履行回購義務(wù)，治理人將按照相關(guān)質(zhì)押合同的約定行使處置權(quán)，并按約定的股權(quán)收益權(quán)回購價款金額向基金份額持有人進(jìn)行分配，如處置股權(quán)的價款低于約定的股權(quán)收益權(quán)回購價款的，以實際獲得的處置價款為限，向基金份額持有人進(jìn)行分配。特別提示：本基金投資未掛牌公司股權(quán)，但因契約性基金不具備法人主體地位，本基金投資所應(yīng)獲股權(quán)無法過戶到本基金名下，只能摘取由基金治理人代為持有的方式處理，基金治理人如進(jìn)行不正當(dāng)行為運(yùn)作或違反合同約定進(jìn)行運(yùn)作，將會對本基金投資收益產(chǎn)生不利影響，甚至本金發(fā)生缺失。本基金合同的簽署，即說明基金投資者已充分知悉和認(rèn)可該種操作行為可能存在的潛在風(fēng)險，并情愿承當(dāng)此項風(fēng)險?！菜摹惩顿Y策略：1、權(quán)益類資產(chǎn)投資策略本基金根據(jù)中國經(jīng)濟(jì)社會的結(jié)構(gòu)性變化和趨勢性規(guī)律，主要投資于。主要篩選標(biāo)準(zhǔn)：〔1〕公司所處的行業(yè)未來3年以上開展趨勢良好；〔2〕公司在行業(yè)中有較高的成長性，具有明顯的競爭優(yōu)勢；〔3〕公司股票具有較好的流動性〔原那么上是要有做市的〕。2、貨幣市場工具投資策略本基金將在深入研究國內(nèi)外的宏觀經(jīng)濟(jì)走勢、貨幣政策變化趨勢、市場資金供求狀況的根底上，分析和判斷利率走勢并綜合考慮各類投資品種的收益性、流動性和風(fēng)險特征，對基金資產(chǎn)組合進(jìn)行積極治理。3、其他策略本基金將根據(jù)市場變化，參與上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的各種證券和其他金融產(chǎn)品交易?！参濉惩顿Y限制：本基金財產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：1、現(xiàn)金資產(chǎn)比例為基金資產(chǎn)凈值的0～100%。2、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資限制。由于包括但不限于證券市場波動、上市公司合并、組合規(guī)模變動等基金治理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的投資限制，為被動超標(biāo)。發(fā)生上述情形時，基金治理人應(yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的10個工作日內(nèi)調(diào)整完畢，如遇股票停牌等限制流通的情況，調(diào)整時間順延，以滿足法律法規(guī)及投資政策的要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。〔六〕投資禁止行為本基金財產(chǎn)禁止從事以下行為：1、承銷證券；2、違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；3、從事承當(dāng)無限責(zé)任的投資；4、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；5、向基金治理人、基金托管人出資；6、利用基金資產(chǎn)為基金份額持有人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益或者進(jìn)行利益輸送；7、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。〔七〕基金治理人可運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金治理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，但需要遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原那么、防范利益沖突，在符合法律法規(guī)和監(jiān)管政策的前提下，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行，并履行信息披露義務(wù)?！舶恕筹L(fēng)險收益特征基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險較高、預(yù)期收益較高的投資品種，適合具有較強(qiáng)風(fēng)險識別、評估、承擔(dān)能力的合格投資者。〔九〕預(yù)警止損機(jī)制本基金不設(shè)預(yù)警止損機(jī)制?！彩惩顿Y政策的變更經(jīng)基金份額持有人和基金治理人協(xié)商一致可對投資政策進(jìn)行變更。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間?！彩弧秤捎诨甬a(chǎn)品設(shè)計缺陷或越權(quán)交易造成的任何缺失，基金托管人不承當(dāng)任何責(zé)任?！彩郴鹜泄苋藷o投資責(zé)任，對任何基金治理人的投資行為〔包括但不限于其投資策略及決定〕或其投資回報不承當(dāng)任何責(zé)任?；鹜泄苋瞬灰蚱涮峁┩顿Y監(jiān)督報告而承當(dāng)任何因基金治理人違規(guī)投資所產(chǎn)生的有關(guān)責(zé)任，亦沒有義務(wù)摘取任何行為或者不行為以回應(yīng)任何與投資監(jiān)督報告有關(guān)的信息和報道。但如果收到基金托付人的書面指示，基金托管人將對投資監(jiān)督報告所述的違規(guī)行為提供有關(guān)資料。十三、基金的財產(chǎn)〔一〕基金資產(chǎn)總值基金資產(chǎn)總值是指本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和?！捕郴鹳Y產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈額。本基金基金資產(chǎn)凈值保存到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入。〔三〕基金財產(chǎn)的賬戶基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)性文件為本基金開立資金賬戶，基金治理人依法開立相應(yīng)的證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金治理人、基金托管人和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶應(yīng)相互獨(dú)立?！菜摹郴鹭敭a(chǎn)的保管和處分本基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金治理人和基金托管人的財產(chǎn)，并由基金托管人保管,但對于已劃轉(zhuǎn)出托管賬戶的基金資產(chǎn)，以及處于托管人實際控制之外的基金資產(chǎn)托管人不承當(dāng)保管責(zé)任。基金治理人、基金托管人和基金登記機(jī)構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承當(dāng)其自身的法律責(zé)任，其各自債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。基金治理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鹬卫砣酥卫磉\(yùn)作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金治理人治理運(yùn)作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。十四、投資資金劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行基金治理人應(yīng)當(dāng)向基金托管人提供劃款指令授權(quán)文件，確定有權(quán)發(fā)送劃款指令的人員〔以下簡稱“被授權(quán)人〞〕。基金治理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)時，應(yīng)由被授權(quán)人代表基金治理人向基金托管人發(fā)送有效劃款指令，基金托管人復(fù)核無誤后執(zhí)行?；鹬卫砣伺c基金托管人應(yīng)當(dāng)在《托管協(xié)議》中對劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的有關(guān)事宜做出具體安排，以確保基金財產(chǎn)的平安。十五、資金清算交收安排基金治理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財產(chǎn)證券交易的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)商等相關(guān)中介效勞機(jī)構(gòu)，并與其簽訂相關(guān)合同，基金治理人、基金托管人和各中介效勞機(jī)構(gòu)可就基金參與證券交易的具體事項另行簽訂協(xié)議。本基金的日常交易、費(fèi)用支付等資金清算與交收安排由基金治理人和基金托管人依據(jù)《托管協(xié)議》約定進(jìn)行辦理。十六、基金資產(chǎn)的估值和會計核算〔一〕基金資產(chǎn)的估值1、基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購和贖回價格的根底。2、估值對象包括基金財產(chǎn)項下所有的有價證券及其權(quán)益、銀行存款本息、應(yīng)收款項、其他投資資產(chǎn)和負(fù)債等。3、本基金按照《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》、《證券投資基金股指期貨投資會計核算業(yè)務(wù)細(xì)那么〔試行〕》等金融監(jiān)管部門制定的基金估值相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么辦理基金資產(chǎn)估值。4、基金治理人可以自行或托付經(jīng)金融監(jiān)管部門認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金估值機(jī)構(gòu)，辦理本基金的會計核算和資產(chǎn)估值，基金治理人應(yīng)當(dāng)與基金估值機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議。本基金的基金估值機(jī)構(gòu)為中信建投證券股份。5、估值及核對的具體時間、方式、程序、估值錯誤處理等相關(guān)內(nèi)容由基金治理人與基金托管人在《托管協(xié)議》中協(xié)商確定?！捕郴鹭敭a(chǎn)的會計核算1、本基金財產(chǎn)的會計年度為每年1月1日至12月31日。2、計賬本位幣為人民幣，計賬單位為元。3、基金財產(chǎn)的會計核算按《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》執(zhí)行。4、基金治理人或其托付的基金估值機(jī)構(gòu)、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，對基金財產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，并按照雙方約定的時間和方式進(jìn)行核對。十七、基金的費(fèi)用與稅收〔一〕基金費(fèi)用的種類1、基金治理人的治理費(fèi)；2、基金托管人的托管費(fèi)；3、外包效勞機(jī)構(gòu)的外包效勞費(fèi)；4、基金的證券交易費(fèi)用及開戶費(fèi)用；5、基金的銀行匯劃費(fèi)用；6、與基金相關(guān)的資產(chǎn)評估師費(fèi)、會計師費(fèi)、律師費(fèi)、基金合同等相關(guān)合同制作費(fèi)及其他費(fèi)用；7、按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用?！捕迟M(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、基金治理人的治理費(fèi)本基金不收治理費(fèi)。2、基金托管人的托管費(fèi)基金的托管費(fèi)萬元。本基金的托管費(fèi)于本基金終止清算日計提，基金治理人于基金終止清算日后五個工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送托管費(fèi)劃款指令，由基金托管人根據(jù)劃款指令從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人?；鹜泄苋耸杖⊥泄苜M(fèi)的銀行賬戶為：戶名：賬號：開戶銀行：3、外包效勞費(fèi)基金的外包效勞費(fèi)萬元。本基金的外包效勞費(fèi)于本基合終止清算日計提，基金治理人于基金終止清算日后五個工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送托管費(fèi)劃款指令，由基金托管人根據(jù)劃款指令從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。外包效勞機(jī)構(gòu)收取外包效勞費(fèi)的銀行賬戶為：戶名：賬號：開戶銀行：4、上述〔一〕中所列其他費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人依據(jù)基金治理人劃款指令從基金財產(chǎn)中支付?！踩巢涣腥牖饦I(yè)務(wù)費(fèi)用的工程1、基金治理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的缺失。2、基金治理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用。3、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的工程?！菜摹迟M(fèi)用調(diào)整基金治理人、基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場開展情況調(diào)整治理費(fèi)率和托管費(fèi)率?！参濉郴鸬亩愂毡净疬\(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。十八、基金的收益分配〔一〕基金收益的構(gòu)成基金收益包括：掛牌企業(yè)股東承諾的股權(quán)收益權(quán)回購價款本金及溢價或股權(quán)、股票的變現(xiàn)款以及其他收入〔二〕收益分配原那么1、每一基金份額享有同等分配權(quán)。2、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅。收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承當(dāng)。本基金的投資范圍為在。對于股權(quán)收益權(quán),本基金摘用"購置收益權(quán)+回購"的運(yùn)作模式,即本基金先購置新三板掛牌企業(yè)股東所持有的掛牌企業(yè)股權(quán)收益權(quán),在基金終止時或在約定的回購日期,由掛牌企業(yè)股東按照事先約定的價格,對股權(quán)收益權(quán)進(jìn)行溢價回購，如掛牌企業(yè)股東不能履行回購義務(wù)，治理人將按照相關(guān)質(zhì)押合同的約定行使處置權(quán)，并按約定的股權(quán)收益權(quán)回購價款金額，在扣除本合同約定的相關(guān)費(fèi)用后，向基金份額持有人進(jìn)行分配，如處置股權(quán)的價款低于約定的股權(quán)收益權(quán)回購價款的，以實際獲得的處置價款為限，向基金份額持有人進(jìn)行分配。對于新三板掛牌的企業(yè)股票或擬掛牌的企業(yè)股權(quán)，以實際獲得的處置價款，在扣除本合同約定的費(fèi)用后，向基金份額持有人進(jìn)行分配?！踩呈找娣峙浞桨复_實定與通知基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。基金收益分配方案由基金治理人擬定，基金治理人按法律法規(guī)和合同約定告知基金份額持有人?；鹜泄苋藢τ诎l(fā)現(xiàn)的基金收益分配違規(guī)失信行為，有權(quán)及時通知基金治理人，并報告中國證監(jiān)會。在收益分配方案公布后，基金治理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金收益向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金治理人的指令及時進(jìn)行現(xiàn)金收益的劃付。十九、信息披露義務(wù)〔一〕運(yùn)作期報告1、基金治理人向基金份額持有人提供的報告種類、內(nèi)容和提供時間〔1〕凈值報告基金治理人每月將經(jīng)基金托管人復(fù)核的上月最后一個交易日的基金份額凈值以各方認(rèn)可的形式提交基金份額持有人?！?〕年度報告基金治理人應(yīng)當(dāng)在每年度四月底之前，編制完成基金年度報告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、基金承當(dāng)?shù)馁M(fèi)用和業(yè)績酬勞、可能存在的利益沖突情況以及可能影響基金投資者合法權(quán)益的其他重大信息。基金成立缺乏3個月以及基金合同終止的當(dāng)年，基金治理人可以不編制當(dāng)期年度報告。如基金業(yè)協(xié)會制定了私募基金信息披露規(guī)那么，那么應(yīng)從其規(guī)那么執(zhí)行?！?〕暫時報告發(fā)生本合同約定的、可能影響基金份額持有人利益的重大事項時，基金治理人、基金托管人應(yīng)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，及時進(jìn)行報告。2、向基金份額持有人提供報告及基金份額持有人信息查詢的方式基金治理人有權(quán)摘用以下一種或多種方式向基金份額持有人提供報告或進(jìn)行相關(guān)通知?！?〕、電子郵件或短信如基金份額持有人留有號、電子郵箱或號等聯(lián)系方式，基金治理人可通過、電子郵件或短信等方式將報告信息告知基金份額持有人。〔2〕郵寄效勞基金治理人可向基金份額持有人郵寄年度報告等有關(guān)本基金的信息?；鸱蓊~持有人在銷售機(jī)構(gòu)留存的通信地址為送達(dá)地址。通信地址如有變更，基金份額持有人應(yīng)當(dāng)及時以書面方式或以基金治理人規(guī)定的其他方式通知基金治理人?！?〕基金治理人網(wǎng)站基金治理人通過基金治理人網(wǎng)站向基金份額持有人提供報告和信息查詢，內(nèi)容包括凈值報告等。3、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同的約定辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項，包括但不限于：披露基金托管協(xié)議，對基金定期報告等信息披露文件中有關(guān)基金財務(wù)報告等信息及時進(jìn)行復(fù)核審查并出具意見，在基金年度報告和半年度報告中出具托管人報告，就基金托管部門負(fù)責(zé)人變動等重大事項發(fā)布暫時公告?；鹜泄苋藢诨鹬卫砣颂峁┑男畔⑿纬傻膱蟾?、意見、公告等材料，對該等治理人提供的信息不承當(dāng)真實性、有效性、合法性的審查責(zé)任。因基金產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營以及基金治理人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由基金治理人自行承當(dāng)，基金托管人不承當(dāng)任何擔(dān)保責(zé)任。〔二〕向基金業(yè)協(xié)會提供的報告基金治理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的要求履行報告義務(wù)。二十、風(fēng)險揭示基金治理人依據(jù)基金合同約定治理和運(yùn)用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由基金財產(chǎn)及投資者承當(dāng)。本基金主要風(fēng)險包括市場風(fēng)險〔包括股票投資風(fēng)險和債券投資風(fēng)險〕、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基金相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的操作或技術(shù)風(fēng)險、金融衍生品投資風(fēng)險〔包括期貨投資風(fēng)險、融資融券、期權(quán)投資風(fēng)險等〕〔如有〕、基金產(chǎn)品提前結(jié)束風(fēng)險、特定的投資方法及基金財產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險及不可抗力風(fēng)險等。具體風(fēng)險描述詳見本合同“風(fēng)險揭示書〞。二十一、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算〔一〕基金合同的變更經(jīng)全體基金份額持有人和基金治理人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進(jìn)行變更，如變更內(nèi)容涉及到托管人，需經(jīng)托管人事先書面同意。有以下情形之一的，基金治理人有權(quán)單方變更合同的相關(guān)內(nèi)容：1、本基金認(rèn)購、申購、贖回的受理時間和業(yè)務(wù)規(guī)那么的變更；2、調(diào)低從本基金資產(chǎn)列支的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，其中調(diào)低托管費(fèi)率需經(jīng)托管人同意；3、對本合同的修改不對本合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系產(chǎn)生重大影響或?qū)鸱蓊~持有人利益無實質(zhì)性不利影響；4、基金治理人與基金托管人之間就資金劃撥指令、清算交收業(yè)務(wù)規(guī)那么等約定的變更；5、因相關(guān)的法律法規(guī)和金融監(jiān)管部門的規(guī)定發(fā)生變動時，對本合同進(jìn)行相應(yīng)的變更；6、按照法律法規(guī)的規(guī)定或本合同的約定，基金治理人有權(quán)變更本合同的其他情形?；鹬卫砣藨?yīng)當(dāng)在本基金募集完成后20個工作日內(nèi)將基金合同樣本等材料報金融監(jiān)管部門備案。對本合同任何形式的變更、補(bǔ)充，基金治理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)將基金合同樣本報金融監(jiān)管部門備案?！捕郴鸷贤瑧?yīng)當(dāng)終止的情形：1、基金存續(xù)期限屆滿且未延期的；2、基金治理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；3、基金治理人被依法取消私募投資基金治理人相關(guān)資質(zhì)的；4、基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；5、基金托管人被依法取消基金托管資格的；6、經(jīng)全體份額持有人、基金治理人和基金托管人協(xié)商一致決定終止的；7、基金治理人根據(jù)基金運(yùn)作、市場行情等情況決定終止的；8、本基金在基金業(yè)協(xié)會備案失敗，基金取消的；9、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形?！踩郴鹭敭a(chǎn)清算1、清算小組〔1〕自基金合同終止之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組?！?〕清算小組成員由基金治理人、基金托管人等相關(guān)人員組成。清算小組可以聘用必要的工作人員?！?〕清算小組負(fù)責(zé)基金清算資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。清算小組可以依法以基金的名義進(jìn)行必要的民事活動。2、清算程序〔1〕基金合同終止后，由清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；〔2〕對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；〔3〕對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；〔4〕制作清算報告；〔5〕對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配；3、清算費(fèi)用清算費(fèi)用是指清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付?！菜摹郴鹭敭a(chǎn)清算過程中剩余資產(chǎn)的分配基金財產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)按如下順序進(jìn)行分配：1、支付基金財產(chǎn)清算費(fèi)用；2、繳納基金所欠稅款；3、清償基金債務(wù)〔含托管費(fèi)和治理費(fèi)〕；4、支付上述費(fèi)用、稅款和債務(wù)后，如有余額，按照本合同規(guī)定的收益分配原那么分配給基金份額持有人。〔五〕未能流通變現(xiàn)證券的處理如本基金終止時有未能流通變現(xiàn)的證券或股權(quán)，基金治理人與基金托管人繼續(xù)按規(guī)定計提治理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用，其估值方法繼續(xù)按本合同的規(guī)定計算。清算小組在該證券或股權(quán)可流通變現(xiàn)時應(yīng)及時變現(xiàn)，在支付相關(guān)費(fèi)用后按基金的投資人持有的基金份額比例進(jìn)行再次分配并履行相應(yīng)的告知義務(wù)，直至所有未能流通變現(xiàn)的證券全部清算完畢。在基金財產(chǎn)移交前，上述未能流通變現(xiàn)的證券或股權(quán)由基金治理人負(fù)責(zé)保管。清算期間，任何當(dāng)事人均不得運(yùn)用該財產(chǎn)。清算期間的收益歸屬于基金財產(chǎn)，發(fā)生的保管費(fèi)用由被保管的基金財產(chǎn)承當(dāng)。因基金份額持有人原因?qū)е禄馃o法轉(zhuǎn)移的，基金托管人和基金治理人可以在協(xié)商一致后按照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。資產(chǎn)托付到期日〔含提前到期日〕，非現(xiàn)金類資產(chǎn)的保管和轉(zhuǎn)移由基金治理人及基金份額持有人自行負(fù)責(zé)，基金托管人不承當(dāng)責(zé)任?！擦郴鹭敭a(chǎn)清算報告的告知安排清算過程中的有關(guān)重大事項須及時報告基金份額持有人。清算小組在本基金終止后10個工作日內(nèi)編制基金清算報告，經(jīng)基金托管人審核無誤后報告基金份額持有人，基金治理人在其網(wǎng)站進(jìn)行公告，即視為履行了告知義務(wù)?；鸱蓊~持有人在此同意，上述報告不再另行審計，除非法律法規(guī)或監(jiān)管部門要求必須進(jìn)行審計。〔七〕基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金治理人保存15年以上?！舶恕郴鹭敭a(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷基金財產(chǎn)清算完畢后，基金托管人按照規(guī)定注銷基金的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等相關(guān)賬戶，基金治理人應(yīng)給予必要的配合?！簿拧城逅阄幢M事宜本合同中關(guān)于基金清算的未盡事宜以清算報告或基金治理人公告為準(zhǔn)。二十二、違約責(zé)任〔一〕基金份額持有人和基金治理人在實現(xiàn)各自權(quán)利、履行各自義務(wù)的過程中，違反法律法規(guī)規(guī)定或者本合同約定，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任；如給基金財產(chǎn)或者基金合同其他當(dāng)事人造成的缺失，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承當(dāng)賠償責(zé)任。本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行?！捕嘲l(fā)生以下情況的，當(dāng)事人可以免除相應(yīng)的責(zé)任：1、不可抗力；2、基金治理人和/或基金托管人按照有效的法律法規(guī)或金融監(jiān)管部門的規(guī)定作為或不作為而造成的缺失；3、基金治理人由于按照本合同約定的投資原那么行使或不行使其投資權(quán)而造成的缺失；4、基金份額持有人未能事前就其關(guān)聯(lián)證券或其他禁止交易證券明確告知基金治理人，致使基金財產(chǎn)發(fā)生違規(guī)投資行為的，基金治理人均不承當(dāng)任何責(zé)任。5、基金托管人由于按照基金治理人符合本合同約定的有效指令執(zhí)行而造成的缺失等。6、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由商業(yè)銀行、證券公司等其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的托付資產(chǎn)〔包括但不限于保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等〕及其收益，因該等機(jī)構(gòu)欺詐、疏忽、過失、破產(chǎn)等原因給托付資產(chǎn)帶來的缺失等。〔三〕本合同當(dāng)事一方造成違約后，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)摘取適當(dāng)措施防止缺失的擴(kuò)大；沒有摘取適當(dāng)措施致使缺失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的缺失要求賠償。守約方因防止缺失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承當(dāng)?！菜摹骋环揭罁?jù)本合同向另一方賠償?shù)娜笔В瑑H限于直接經(jīng)濟(jì)缺失?！参濉郴鹜泄苋藘H承當(dāng)本合同約定的相關(guān)責(zé)任及義務(wù)，基金治理人不得對基金托管人所承當(dāng)?shù)呢?zé)任進(jìn)行虛假宣傳，更不得以基金托管人名義或利用基金托管人商譽(yù)進(jìn)行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動。二十三、爭議的處理有關(guān)本合同的簽署和履行而產(chǎn)生的任何爭議及對本合同項下條款的解釋，均適用中華人民共和國法律法規(guī)〔為本合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)法律法規(guī)〕，并按其解釋。各方當(dāng)事人同意，因本合同而產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的一切爭議，合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)向基金托管人所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。爭議處理期間，合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤奮、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。二十四、基金合同的