券商合規(guī)執(zhí)業(yè)考試-2017

/以下是試卷的回答情況,供參考。試題1

對錯(cuò)題

〔2.5分問題描述：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、自律組織要求對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的申請材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查的,合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查,并在該申請材料或報(bào)告上簽署合規(guī)審查意見。A.

正確

B.

錯(cuò)誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題2

對錯(cuò)題

〔2.5分問題描述：機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。A.

正確

B.

錯(cuò)誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題3

對錯(cuò)題

〔2.5分問題描述：取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)將機(jī)構(gòu)基本信息報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,并予以定期更新。A.

正確

B.

錯(cuò)誤正確答案：B

您的回答：A

您的得分：0.0試題4

對錯(cuò)題

〔2.5分問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度,明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。A.

正確

B.

錯(cuò)誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題5

對錯(cuò)題

〔2.5分問題描述：證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試,并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。A.

正確

B.

錯(cuò)誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題6

對錯(cuò)題

〔2.5分問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)提升合規(guī)管理重視程度,堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營,為公司正常經(jīng)營及長期可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。A.

正確

B.

錯(cuò)誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題7

對錯(cuò)題

〔2.5分問題描述：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排,可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用,也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用A.

正確

B.

錯(cuò)誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題8

對錯(cuò)題

〔2.5分問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍,并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度,將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。A.

正確

B.

錯(cuò)誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題9

對錯(cuò)題

〔2.5分問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突,在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平對待客戶的原則。A.

正確

B.

錯(cuò)誤正確答案：B

您的回答：A

您的得分：0.0試題10

對錯(cuò)題

〔2.5分問題描述：證券從業(yè)人員可以向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。A.

正確

B.

錯(cuò)誤正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5<正確>試題11

對錯(cuò)題

〔2.5分問題描述：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書,并由客戶簽收確認(rèn)。A.

正確

B.

錯(cuò)誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題12

對錯(cuò)題

〔2.5分問題描述：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門中具備5年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例。A.

正確

B.

錯(cuò)誤正確答案：B

您的回答：A

您的得分：0.0試題13

對錯(cuò)題

〔2.5分問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。A.

正確

B.

錯(cuò)誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題14

對錯(cuò)題

〔2.5分問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)如實(shí)記載向客戶推介、銷售金融產(chǎn)品的有關(guān)情況,依法妥善保管與代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)有關(guān)的各種文件、資料。A.

正確

B.

錯(cuò)誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題15

對錯(cuò)題

〔2.5分問題描述：證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷適當(dāng)性的,可以適當(dāng)向其推介產(chǎn)品。A.

正確

B.

錯(cuò)誤正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5<正確>試題16

單選題

〔2.5分問題描述：基金銷售機(jī)構(gòu)獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后<>內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù),將終止基金銷售業(yè)務(wù)資格。A.

半年

B.

一年

C.

兩年

D.

三年正確答案：B

您的回答：A

您的得分：0.0試題17

單選題

〔2.5分問題描述：普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以〔形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果,提供相關(guān)證明材料。A.

電子

B.

網(wǎng)上

C.

書面

D.

口頭正確答案：C

您的回答：C

您的得分：2.5<正確>試題18

單選題

〔2.5分問題描述：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估,及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問題。對合規(guī)管理有效性的全面評估,每年不得少于<>次。A.

1

B.

2

C.

3

D.

5正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題19

單選題

〔2.5分問題描述：監(jiān)管紅線不包括〔。A.

委托攬戶

B.

開戶送禮

C.

操縱市場

D.

客戶回訪正確答案：D

您的回答：D

您的得分：2.5<正確>試題20

單選題

〔2.5分問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品服務(wù)或產(chǎn)品,服務(wù)或產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征及告知情況應(yīng)當(dāng)以〔方式記載、留存。A.

書面

B.

電子

C.

書面或者電子

D.

口頭正確答案：C

您的回答：C

您的得分：2.5<正確>試題21

單選題

〔2.5分問題描述：證券公司應(yīng)該對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施〔管理A.

屬地管理化

B.

集中統(tǒng)一

C.

系統(tǒng)化

D.

個(gè)性化正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5<正確>試題22

單選題

〔2.5分問題描述：證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每<>年至少強(qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于<>個(gè)工作日A.

3,10

B.

3,5

C.

2,10

D.

2,5正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題23

單選題

〔2.5分問題描述：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每〔開展一次適當(dāng)性自查,形成自查報(bào)告。A.

季度

B.

半年

C.

一年

D.

兩年正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5<正確>試題24

單選題

〔2.5分問題描述：證券公司〔向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務(wù)考核指標(biāo)與任務(wù)。A.

可以

B.

不得

C.

經(jīng)審批可以正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5<正確>試題25

單選題

〔2.5分問題描述：對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)〔不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶的〔A.

5%

B.

15%

C.

20%

D.

10%正確答案：D

您的回答：D

您的得分：2.5<正確>試題26

單選題

〔2.5分問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)建立<>,對在經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位進(jìn)行合規(guī)問責(zé),并與績效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。A.

相應(yīng)的管理體制

B.

合規(guī)內(nèi)控制度

C.

合規(guī)問責(zé)機(jī)制正確答案：C

您的回答：C

您的得分：2.5<正確>試題27

單選題

〔2.5分問題描述：證券公司分類監(jiān)管是以證券公司〔為基礎(chǔ),結(jié)合公司市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況,按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)和確定證券公司的類別,對證券公司進(jìn)行的綜合性評價(jià)。A.

經(jīng)營能力

B.

風(fēng)險(xiǎn)管理能力

C.

綜合能力

D.

業(yè)務(wù)規(guī)模正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5<正確>試題28

單選題

〔2.5分問題描述：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書,明示其與證券公司的〔關(guān)系,并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。A.

委托代理

B.

勞動(dòng)合同

C.

協(xié)議合作

D.

互惠互利正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題29

單選題

〔2.5分問題描述：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)組織委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行全面評估,應(yīng)每〔年至少進(jìn)行1次。A.

1

B.

2

C.

3

D.

5正確答案：C

您的回答：C

您的得分：2.5<正確>試題30

單選題

〔2.5分問題描述：〔依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則,對基金銷售活動(dòng)進(jìn)行自律管理,并對基金銷售人員進(jìn)行資格管理。A.

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.

當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5<正確>試題31

多選題

〔2.5分問題描述：基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說明書相符,不得有下列情形〔。A.

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.

預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

C.

違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.

登載單位或者個(gè)人的推薦性文字正確答案：ABCD

您的回答：ABCD

您的得分：2.5<正確>試題32

多選題

〔2.5分問題描述：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)〔。A.

對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督

B.

對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議

C.

公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)

D.

審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度正確答案：ABC

您的回答：ABCD

您的得分：0.0試題33

多選題

〔2.5分問題描述：違法違規(guī)行為包括〔。A.

匯集不合格投資者資金以員工個(gè)人名義購買私募產(chǎn)品

B.

經(jīng)紀(jì)人委托他人代理從事客戶招攬

C.

為非實(shí)名制賬戶提供證券活動(dòng)

D.

私下接受客戶委托交易正確答案：ABCD

您的回答：ABCD

您的得分：2.5<正確>試題34

多選題

〔2.5分問題描述：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益,且<>A.

誠實(shí)守信

B.

勤勉盡責(zé)

C.

維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)正確答案：ABC

您的回答：ABC

您的得分：2.5<正確>試題35

多選題

〔2.5分問題描述：經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,采取〔等監(jiān)督管理措施。A.

責(zé)令改正

B.

監(jiān)管談話

C.

出具警示函

D.

責(zé)令參加培訓(xùn)正確答案：ABCD

您的回答：ABCD

您的得分：2.5<正確>試題36

多選題

〔2.5分問題描述：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)對<>等作出約定,明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。A.

服務(wù)方式、

B.

報(bào)酬支付、

C.

投訴處理

D.

獎(jiǎng)懲正確答案：ABC

您的回答：ABC

您的得分：2.5<正確>試題37

多選題

〔2.5分問題描述：基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停基金銷售業(yè)務(wù)的,暫停期間不得從事下列活動(dòng)<>。A.

簽訂新的銷售協(xié)議

B.

宣傳推介基金

C.

發(fā)售基金份額

D.

辦理基金份額申購正確答案：ABCD

您的回答：ABCD

您的得分：2.5<正確>試題38

多選題

〔2.5分問題描述：以下哪些說法是正確的A.

營銷人員可以從事客戶回訪的工作

B.

從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.

營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

D.

技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)正確答案：BCD

您的回答：ABCD

您的得分：0.0試題39

多選題

〔2.5分問題描述：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照〔的原則,與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排