山東省2023年下半年期貨從業(yè)法律法規(guī)第一章：期貨公司考試試題

山東省2023年下半年期貨從業(yè)法律法規(guī)第一章：期貨公司考試試題一、單項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意〕1、期貨市場(chǎng)對(duì)某大豆生產(chǎn)者的影響可能表達(dá)在__。A．該生產(chǎn)者在期貨市場(chǎng)上開展套期保值業(yè)務(wù)，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價(jià)格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場(chǎng)需求量大，決定今年擴(kuò)大生產(chǎn)D．為到達(dá)更高的交割品級(jí)，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量2、當(dāng)一國(guó)資本工程有大量逆差，國(guó)際收支的其他工程又缺乏以彌補(bǔ)時(shí)，該國(guó)國(guó)際收支會(huì)出現(xiàn)，從而引起本國(guó)貨幣對(duì)外匯率。A：逆差上升B：順差上升C：順差上升D：逆差下跌3、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由〔〕管轄。A．期貨公司所在地的中級(jí)人民法院B．期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院C．期貨交易所所在地的基層人民法院D．期貨公司所在地的基層人民法院4、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其__中列示。A．資產(chǎn)B．營(yíng)業(yè)本錢C．資本金D．負(fù)債5、投資策略的分析中必須包括，否那么，就不是完整的策略A：根本分析B：技術(shù)分析C：風(fēng)險(xiǎn)治理D：止損止盈6、期貨交易所、期貨公司違反?期貨投資者保障基金治理暫行方法?規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)?期貨交易治理?xiàng)l例?進(jìn)行處分．A：第六十七條、第七十條B：第六十九條、第七十條C：第六十六條、第七十條D：第六十八條、第七十條7、為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)〔〕。A．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度C．建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D．建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制8、在制定期貨合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)時(shí)，常摘用國(guó)內(nèi)或國(guó)際貿(mào)易中__的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)為標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)。A．質(zhì)量最優(yōu)B．價(jià)格最低C．最通用D．交易量較大9、當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持__原那么。A．客戶合法利益優(yōu)先B．公司合法利益優(yōu)先C．公司利益不受損害D．減少客戶缺失10、以下關(guān)于交易，結(jié)算，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)保存或備份的表述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是__。A．期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的，保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時(shí)轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式B．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期將交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)提交期貨交易所集中保存和備份C．期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料，應(yīng)當(dāng)確保電子數(shù)據(jù)的真實(shí)，可靠D．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度11、關(guān)于交割等級(jí)，以下表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是__。A．交割等級(jí)是指由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的、準(zhǔn)許在交易所上市交易的合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)B．在進(jìn)行期貨交易時(shí)，交易雙方無(wú)須對(duì)標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行協(xié)商，發(fā)生實(shí)物交割時(shí)按交易所期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行交割C．替代品的質(zhì)量等級(jí)和品種，一般由買賣雙方自由決定D．用替代品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，價(jià)格需要升貼水12、期貨價(jià)格非理性波動(dòng)的最直接最核心的因素是__。A．合約設(shè)計(jì)上有缺陷B．會(huì)員結(jié)構(gòu)不合理C．交易規(guī)那么執(zhí)行不當(dāng)D．人為的非理性投機(jī)13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約信息不包括__。A．成交量、成交價(jià)B．持倉(cāng)量C．最高價(jià)與最低價(jià)D．預(yù)期行情14、某套利者以461美元/盎司的價(jià)格買入1手12月的黃金期貨，同時(shí)以450美元/盎司的價(jià)格賣出1手8月的黃金期貨。持有一段時(shí)間后，該套利者以452美元/盎司的價(jià)格將12月合約賣出乎倉(cāng)，同時(shí)以446美元/盎司的價(jià)格將8月合約買入平倉(cāng)。該套利交易的盈虧狀況是〔〕美元/盎司。A．虧損5B．獲利5C．虧損6D．獲利615、以下各項(xiàng)中，__是正確的期貨的合約名稱。A．上海期貨交易所陰極銅期貨合約B．3月份交割大豆合約C．實(shí)物交割綠豆期貨合約D．每手5噸的天然橡膠標(biāo)準(zhǔn)合約16、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為〔〕交易。A．無(wú)效B．按市價(jià)C．按前日收盤價(jià)D．等待進(jìn)一步指示17、7月30日，11月份小麥期貨合約價(jià)格為7.75美元/蒲式耳，而11月份玉米期貨合約的價(jià)格為2.25美元/蒲式耳。某投機(jī)者認(rèn)為兩種合約價(jià)差小于正常年份水平，于是他買入1手(1手=5000蒲式耳)11月份小麥期貨合約，同時(shí)賣出1手11月份玉米期貨合約。9月1日，11月份小麥期貨合約價(jià)格為7.90美元/蒲式耳，11月份玉米期貨合約價(jià)格為2.20美元/蒲式耳。那么此時(shí)該投機(jī)者將兩份合約同時(shí)平倉(cāng)，那么收益為__美元。A．500B．800C．1000D．200018、剩余期限長(zhǎng)的歐式期權(quán)的______可能低于剩余期限短的。A．時(shí)間價(jià)值B．權(quán)利金C．內(nèi)涵價(jià)值D．時(shí)間價(jià)值和權(quán)利金19、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)____個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。____A：1；3B：3；3C：1；6D：3；620、期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循〔〕原那么。A．過(guò)錯(cuò)責(zé)任B．無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任C．過(guò)錯(cuò)推定D．嚴(yán)格責(zé)任21、在我國(guó)交易所中，實(shí)行公司制的是。A：鄭州商品交易所B：大連商品交易所C：上海期貨交易所D：中國(guó)金融期貨交易所22、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn)．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小23、題干:期貨投資基金支付的各種費(fèi)用中同基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)直接相關(guān)的是__。A．治理費(fèi)B．經(jīng)紀(jì)傭金C．營(yíng)銷費(fèi)用D．CTA費(fèi)用24、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其__。A．警告B．撤消期貨業(yè)務(wù)許可證C．停業(yè)整頓D．罰款25、國(guó)有期貨公司委派到非國(guó)有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財(cái)物，為他人謀取利益，個(gè)人受賄數(shù)額在五萬(wàn)元以上不滿十萬(wàn)元的，處〔〕年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。A．3B．5C．7D．10二、多項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分〕1、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣〔〕A．金融期貨合約B．商品期權(quán)合約C．金融期權(quán)合約D．商品期貨合約2、期貨公司辦理以下事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是．A：變更法定代表人B：設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C：變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D：變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍3、以下關(guān)于商品期貨的說(shuō)法，正確的有__。A．標(biāo)的商品必須能保存較長(zhǎng)的時(shí)間而品質(zhì)不變，因此活牲畜不能作為期貨合約標(biāo)的物B．商品期貨是最早的期貨交易種類C．能源期貨不屬于商品期貨D．商品期貨是以實(shí)物商品為標(biāo)的物的期貨合約4、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按以下方式分別處理〔〕。A．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的局部由期貨公司承擔(dān)B．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的局部，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接缺失C．交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)缺失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)D．交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)盈利由期貨公司和客戶平均分擔(dān)5、以下能影響一種商品的需求量的有__。A．消費(fèi)者的預(yù)期B．生產(chǎn)技術(shù)水平C．消費(fèi)者的收入D．替代商品的價(jià)格上升6、關(guān)于股指數(shù)貨合約的價(jià)值，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A：期貨合約的點(diǎn)數(shù)與某一既定的貨幣金額之和B：期貨合約的點(diǎn)數(shù)與某一既定的貨幣金額之商C：期貨合約的點(diǎn)數(shù)與某一既定的貨幣金額之積D：期貨合約的點(diǎn)數(shù)與某一既定的貨幣金額之差7、除以下〔〕情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金B(yǎng)．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形8、以下關(guān)于會(huì)員制期貨交易所局限性的說(shuō)法，正確的有__。A．會(huì)員制期貨交易所的收益不能在會(huì)員間分配，使得會(huì)員治理交易所的動(dòng)力缺乏B．會(huì)員制期貨交易所以營(yíng)利為目標(biāo)，追求交易所利益最大化C．會(huì)員制期貨交易所無(wú)法通過(guò)向其他投資者融資以擴(kuò)大交易所的資本規(guī)模和實(shí)力D．會(huì)員制期貨交易所的非營(yíng)利性質(zhì)降低了交易所的治理效率9、假設(shè)一家中國(guó)企業(yè)將在未來(lái)三個(gè)月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)憂三個(gè)月后美元貶值，該企業(yè)可以通過(guò)__手段來(lái)實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。A．出售遠(yuǎn)期合約B．買入期貨合約C．買入看跌期權(quán)D．買入看漲期權(quán)10、期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將__的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A．高于客戶指令價(jià)格賣出B．高于客戶指令價(jià)格買入C．低于客戶指令價(jià)格賣出D．低于客戶指令價(jià)格買入11、關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià)，正確的說(shuō)法是__。A．開盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生B．開盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生C．都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生D．都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生12、期貨交易所已成為具有交易效勞組織。A：高度系統(tǒng)性B：嚴(yán)密性C：高度組織化D：標(biāo)準(zhǔn)化13、2023年12月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)同意上海期貨交易所燃料油交易單位調(diào)整為____噸/手。A：10B：25C：50D：10014、以下屬于從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是〔〕。A．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員B．期貨公司C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D．交割倉(cāng)庫(kù)15、關(guān)于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的方法，以下表述正確的有__。A．交易系統(tǒng)分別對(duì)所有有效的買入申報(bào)按申報(bào)價(jià)由低到高的順序排列B．申報(bào)價(jià)相同的按進(jìn)入系統(tǒng)的時(shí)間先后排列C．所有有效的賣出申報(bào)按申報(bào)價(jià)由低到高的順序排列D．開盤集合競(jìng)價(jià)中的未成交申報(bào)單自動(dòng)參與開市后競(jìng)價(jià)交易16、某投資者以65000元/噸賣出一手8月銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸買入一手10月銅合約，當(dāng)8月和10月合約價(jià)差為元/噸時(shí)，該投資者獲利。A：1000B：1500C：-300D：200017、在以下期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨B．能源期貨C．歐元期貨D．林產(chǎn)品期貨18、如果交易者按照根本面分析作出判斷，認(rèn)為現(xiàn)在的期價(jià)偏高，比較合理的做法是A：立刻入市做空B：參考一下季節(jié)特征，如果正處于季節(jié)性上漲階段，或許應(yīng)該觀望，等待一個(gè)更好的時(shí)機(jī)C：參考一下季節(jié)特征，如果正處于季節(jié)性下跌階段，或許應(yīng)該立刻入市做空D：立刻入市做多19、以下關(guān)于期貨投機(jī)的說(shuō)法，正確的有__。A．投機(jī)者可分為趨勢(shì)分析派和技術(shù)分析派B．投機(jī)者為套期保值者提供了更多的交易時(shí)機(jī)C．一定會(huì)增加價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D．期貨投機(jī)者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)20、以下有關(guān)基差的表達(dá)，正確的選項(xiàng)是__。A．屬于相對(duì)價(jià)格變動(dòng)B．存在隨到期而收斂的現(xiàn)象C．基差風(fēng)險(xiǎn)通常低于現(xiàn)貨(或期貨)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D．基差之強(qiáng)弱與市場(chǎng)走勢(shì)有絕對(duì)相關(guān)21、某期貨公司在客戶開發(fā)過(guò)程中向投資者劉某承諾期貨投資包賺不賠，而且在劉某正式開戶前沒(méi)有向劉某出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)明。那么該期貨公司違犯了以下哪些規(guī)定〔〕A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B．向客戶做獲利保證C．不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書D．有關(guān)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為22、方法論高于具體的方法，具體表現(xiàn)為A：方法論不是具體方法的生意集合，方法論具有整體化的要求B：方法論解決為什么做，憑什么這么做的問(wèn)題C：總結(jié)期貨投資分析方法或期貨投資策略背后的準(zhǔn)那么或原理，勢(shì)必涉及更為根本的認(rèn)識(shí)論問(wèn)題D：只有站在方法論高度上，才能更好地審視和評(píng)判具體方法的優(yōu)勢(shì)，形成一定的投資理念23、以下關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，正確的有__。A．客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨