2023年銀行內(nèi)控經(jīng)理年終工作總結(jié)(3篇)

2023年銀行內(nèi)控經(jīng)理年終工作總結(jié)下載(3篇)銀行內(nèi)控經(jīng)理年終工作總結(jié)篇一

支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、規(guī)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、xx6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長(zhǎng)期合同工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分別；在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確；在制度建立上做到文件傳遞上準(zhǔn)時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位；在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求標(biāo)準(zhǔn)操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)；在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)視力度，為內(nèi)控治理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控治理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范力量日益提高。

為確保全行內(nèi)控治理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來(lái)我行在內(nèi)控治理工作上實(shí)行了以下措施

1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，20xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行治理水平，標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素養(yǎng)的重要手段來(lái)抓，做到思想熟悉到位，工作措施到位，組織體系健全，懲罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)x次，參與人員xx人次，依據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作規(guī)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)；儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作；重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次；支持分行審計(jì)處人員調(diào)用；對(duì)監(jiān)管中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題進(jìn)展延長(zhǎng)檢查；建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬；督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。

2、準(zhǔn)時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新方法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后準(zhǔn)時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工嫻熟把握國(guó)家金融政策、制度、方法，標(biāo)準(zhǔn)了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。依據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到詳細(xì)業(yè)務(wù)進(jìn)展和內(nèi)控治理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、委員會(huì)，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組；出臺(tái)了xx年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核方法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合治理考核內(nèi)法、工資安排方法、工作質(zhì)量考核方法；修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、方法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控治理供應(yīng)了有效的制度保障。

4、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺(tái)賬，對(duì)今年來(lái)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結(jié)果逐一登記，并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改狀況；業(yè)務(wù)主管部門對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問(wèn)題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬，并依據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實(shí)；問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀緣由確難整改外，做到整改不留死角，不走過(guò)常

5、自律監(jiān)管程序逐步標(biāo)準(zhǔn)，懲罰力度明顯提高。x月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)根本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，根據(jù)xx銀行員工違反規(guī)章制度處理方法和審計(jì)處理懲罰方法進(jìn)展了嚴(yán)厲懲罰，共懲罰xx人次，金額xx元。

6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工標(biāo)準(zhǔn)操作意識(shí)。

銀行內(nèi)控經(jīng)理年終工作總結(jié)篇二

支行加強(qiáng)內(nèi)控治理，把依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范案件事故作為立行之本，實(shí)行有效措施，強(qiáng)化制度執(zhí)行，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)安康穩(wěn)定進(jìn)展奠定了良好的根底。

加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)柜員和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的治理工作，仔細(xì)落實(shí)核查制度，不斷加強(qiáng)監(jiān)視核查力度，嚴(yán)格堅(jiān)持“誰(shuí)核查、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)回復(fù)”的原則，仔細(xì)分析推斷每一筆風(fēng)險(xiǎn)大事，保證各類可能風(fēng)險(xiǎn)大事得到準(zhǔn)時(shí)核查、準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺(jué)、準(zhǔn)時(shí)處置。

對(duì)各級(jí)部門檢查發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，明確專人準(zhǔn)時(shí)進(jìn)展落實(shí)整改，對(duì)查詢準(zhǔn)時(shí)核實(shí)回復(fù)。同時(shí)，利用晨會(huì)的形式點(diǎn)評(píng)上日工作狀況，實(shí)行表?yè)P(yáng)與批判相結(jié)合、嘉獎(jiǎng)與懲罰相結(jié)合的方法，削減過(guò)失、提高業(yè)務(wù)操作水平。

支行要求部門經(jīng)理及運(yùn)營(yíng)授權(quán)人員堅(jiān)固樹立“守土有責(zé)”的意識(shí)，切實(shí)擔(dān)當(dāng)起事中掌握與現(xiàn)場(chǎng)治理的職責(zé)，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的根底治理工作，切實(shí)消退風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀、精確、真實(shí)發(fā)生。

同時(shí)，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)大額存取款、特別資金劃付、違規(guī)開戶等風(fēng)險(xiǎn)大事進(jìn)展日常監(jiān)控。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時(shí)段納入日常檢查范圍，通過(guò)實(shí)行突然性檢查、滾動(dòng)檢查等形式，防止案件的發(fā)生。

支行要求分管行長(zhǎng)及部門負(fù)責(zé)人在日常工作中，常常性教育和引導(dǎo)員工增加風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，在業(yè)務(wù)過(guò)程中不能有絲毫的松懈心情，把風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹立案件防范意識(shí)和自我愛(ài)護(hù)意識(shí)，增加工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺(jué)性，防止隨便操作引起風(fēng)險(xiǎn)大事。

支行始終堅(jiān)持每日二次晨會(huì)制度、堅(jiān)持每周部門例會(huì)制度，通報(bào)案例宣傳、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)，針對(duì)錯(cuò)綜簡(jiǎn)單的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，強(qiáng)化開展對(duì)員工的合規(guī)廉政教育，仔細(xì)為員工算好經(jīng)濟(jì)賬、親情帳、名譽(yù)帳、前途帳，教育大家認(rèn)清形勢(shì)、把握好自己。通過(guò)這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴，自覺(jué)遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營(yíng)及經(jīng)濟(jì)犯罪。

銀行內(nèi)控經(jīng)理年終工作總結(jié)篇三

健全和完善內(nèi)控治理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全進(jìn)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控治理建立中，進(jìn)展了積極有效的探究，對(duì)增加我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力量，提高經(jīng)營(yíng)治理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)，20xx年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類行。但是我們也應(yīng)糊涂地熟悉我行內(nèi)控治理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控治理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。

建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部掌握文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟識(shí)自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和把握內(nèi)控要點(diǎn)，準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺(jué)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建立的重要任務(wù)。

完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要仔細(xì)借鑒同業(yè)的先進(jìn)閱歷，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立掩蓋全部業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，仔細(xì)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。

樹立正確的業(yè)務(wù)進(jìn)展觀。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流淌性，在追求業(yè)務(wù)高速進(jìn)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建立。

建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部治理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反應(yīng)供應(yīng)信息保障。建立內(nèi)控治理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，準(zhǔn)時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、溝通信息、溝通問(wèn)題。

重視對(duì)治理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)治理層、決策層的監(jiān)視掌握，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建立納入高管人員的治理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮榜樣帶頭作用。

加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)詳細(xì)抓、部門協(xié)作抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、詳細(xì)組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建立，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)實(shí)行有效措施，為開展內(nèi)控治理工作奠定堅(jiān)實(shí)根底。

建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，嫻熟把握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚，做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強(qiáng)制度建立，不斷完善內(nèi)控治理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)視作用。

強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)治理，仔細(xì)履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)視不流于形式；同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門制定的確可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn)；監(jiān)察部門要對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)展再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。

強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)狀況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)展檢查，而是應(yīng)當(dāng)要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級(jí)治理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必需檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。

嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無(wú)按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行狀況進(jìn)展檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問(wèn)題的整改狀況的落實(shí)狀況如何；檢查組人員有無(wú)做和事佬狀況，有無(wú)該查而不查，有無(wú)應(yīng)發(fā)覺(jué)而未發(fā)覺(jué)，有無(wú)發(fā)覺(jué)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)展整改等狀況。通過(guò)問(wèn)責(zé)，對(duì)制度執(zhí)行不到位的，要提出批判。如造成損失的，則視其損失狀況進(jìn)展責(zé)任追究。同時(shí)，對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要準(zhǔn)時(shí)進(jìn)展表彰以弘揚(yáng)正氣。

實(shí)施倒查。實(shí)踐說(shuō)明各類問(wèn)題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級(jí)治理層，在于治理層治理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)治理、未按規(guī)定組織各類檢查、未準(zhǔn)時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。

定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)治理部門的要求，是案件專項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是熬煉人才、培育復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位，都有肯定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)當(dāng)是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問(wèn)題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。

增加合規(guī)意識(shí)。合規(guī)治理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)治理活動(dòng)，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控治理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增加合規(guī)意識(shí)，實(shí)施合規(guī)治理，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)治理核心。開展合規(guī)治理是員工增加自我愛(ài)護(hù)意識(shí)和力量的需要。全面增加合規(guī)治理，以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的，避開因不遵循法律、規(guī)章和準(zhǔn)則而可能患病法律制裁，監(jiān)管懲罰，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健進(jìn)展。

加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)，才能準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺(jué)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)治理的好壞。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)視合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限治理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作。監(jiān)視合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度狀況。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結(jié)果，防止