項(xiàng)目部年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

-工程部年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告我工程全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到高度重視。工程專門成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由工程經(jīng)理擔(dān)任組長(zhǎng)，工程執(zhí)行經(jīng)理擔(dān)任副組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作。風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組具體組織了工程風(fēng)險(xiǎn)管理工作，不斷組織和推開工程的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。工程全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)落實(shí)到相應(yīng)的職能部門，由專人負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念已在逐步樹立，風(fēng)險(xiǎn)防意識(shí)也在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及工作人員的思想中進(jìn)一步強(qiáng)化。針對(duì)辨識(shí)評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)，工程部全體人員集體討論、研究，初步掌握了重大風(fēng)險(xiǎn)的管理現(xiàn)狀，并將資金和工程建立等面的管理作為突破口，對(duì)與其相關(guān)的管理制度和流程進(jìn)展梳理、分析，進(jìn)一步明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和缺乏之處，以控制風(fēng)險(xiǎn)為主線，各項(xiàng)工作取得了明顯成效。一、風(fēng)險(xiǎn)管理體系(一)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系工程部組織構(gòu)造圖風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)圖工程經(jīng)理(二)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門結(jié)合本工程施工管理特點(diǎn)工，程工副經(jīng)程理部成立風(fēng)險(xiǎn)管理小組，專門負(fù)責(zé)工程部風(fēng)險(xiǎn)管理工作。組長(zhǎng)：工程經(jīng)理質(zhì)合平綜財(cái)試程檢約安合務(wù)驗(yàn)部部部部部部室. z.-副組長(zhǎng)：工程副經(jīng)理組員：工程部各職能部門主要負(fù)責(zé)人綜合部：負(fù)責(zé)征地拆遷、協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理。工程部：負(fù)責(zé)進(jìn)度、質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)。平安部：負(fù)責(zé)平安、監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)管理。合約部：負(fù)責(zé)合同計(jì)量、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：工程部作為風(fēng)險(xiǎn)控制的主體，風(fēng)險(xiǎn)管理小組履行風(fēng)險(xiǎn)控制職能。1.工程部各職能部門負(fù)責(zé)職能圍風(fēng)險(xiǎn)信息的收集，以及職能圍各業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分析、評(píng)價(jià)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理小組審核。2.風(fēng)險(xiǎn)管理小組根據(jù)分公司風(fēng)險(xiǎn)管理方法，制定完善工程部制度、流程、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警等控制系統(tǒng)。3.針對(duì)業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)制定業(yè)務(wù)操作流程。4.建立部門權(quán)責(zé)明確、相互制衡的崗位職責(zé)。5.對(duì)工程部關(guān)系分公司重大決策事項(xiàng)提出工程部的風(fēng)險(xiǎn)分析，并提出應(yīng)對(duì)措施。6.風(fēng)險(xiǎn)管理小組指導(dǎo)、監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)管理制度在工程部各職能部門的具體運(yùn)行，并進(jìn)展持續(xù)的改進(jìn)完善。(三)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度和流程工程部根據(jù)分公司風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)規(guī)章制度制定工程部風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度。. z.-本工程對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理分成五個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)方案、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程的活動(dòng)是將本工程存在的不確定性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)槊鞔_的風(fēng)險(xiǎn)述。根據(jù)分公司風(fēng)險(xiǎn)資料庫、工程進(jìn)展過程中發(fā)生的重要事件、定期會(huì)議以及經(jīng)歷交流等式對(duì)工程進(jìn)展過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展識(shí)別明確。2.風(fēng)險(xiǎn)分析過程的活動(dòng)是將風(fēng)險(xiǎn)述轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風(fēng)險(xiǎn)列表。根據(jù)分公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的劃分對(duì)工程已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展評(píng)定。3.風(fēng)險(xiǎn)方案過程的活動(dòng)是將按優(yōu)先級(jí)排列的風(fēng)險(xiǎn)列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。工程部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程的活動(dòng)包括監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)行動(dòng)。5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程的活動(dòng)是執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)方案，以求將風(fēng)險(xiǎn)降至可承受程度。工程部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件作出反響，并根據(jù)已制定的應(yīng)對(duì)措施實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)方案，并做好風(fēng)險(xiǎn)處理過程記錄及總結(jié)。(四)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制說明預(yù)警事項(xiàng)、預(yù)警指標(biāo)值。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制說明：1、進(jìn)度預(yù)警：執(zhí)行合同工期2、質(zhì)量預(yù)警：執(zhí)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)3、平安預(yù)警：執(zhí)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn). z.-4、經(jīng)濟(jì)預(yù)警：執(zhí)行有關(guān)合同，請(qǐng)求公檢法協(xié)助處理。工程部風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)已確立的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)展監(jiān)控，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性進(jìn)展評(píng)估，當(dāng)估值到達(dá)3時(shí)〔預(yù)警指標(biāo)值〕啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制，根據(jù)預(yù)警機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件因素進(jìn)展處理，防防止風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。(五)應(yīng)急和事故處理機(jī)制工程部風(fēng)險(xiǎn)管理小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)事故的應(yīng)急處理工作。應(yīng)急和事故處理組織：成立應(yīng)急和事故處理小組,進(jìn)展平安、中毒、火災(zāi)等事故發(fā)生與處理演練。二、工程本年度〔前期〕風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況1．工程2012年面臨的風(fēng)險(xiǎn)。〔1〕風(fēng)險(xiǎn)名稱:應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生過程:業(yè)主計(jì)量支付工作相對(duì)滯后、低比例支付工程進(jìn)度款。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況:采取風(fēng)險(xiǎn)控制和回避策略。目前，面臨業(yè)主單位〔特別是業(yè)主為地政府部門〕的主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)很難改變合同簽訂時(shí)的劣勢(shì)地位。在非重大不利條件下，一面格考察業(yè)主的資信和資金到位情況，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防；另一面要格施工生產(chǎn)管理，加大“清收清欠〞工作力度。面對(duì)極不公平的合同條件，在反復(fù)磋商無果的情形下，拒絕承擔(dān)此風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)視、審計(jì)監(jiān)視，按照慎重性原則確認(rèn)收入；規(guī)權(quán)益性交易的決策程序，防止因虛增收入而人為增加應(yīng)收賬款。. z.-〔2〕風(fēng)險(xiǎn)名稱:工程工程管理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生過程:為應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)加大投資力度，企業(yè)承攬的工程增多，業(yè)主為了保證工程實(shí)施而加大了承包商的責(zé)任，企業(yè)工程管理的能力與配套資源面也面臨更大壓力。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況:本工程采取“狠抓工程管理，優(yōu)化組織管理模式，縮短管理鏈條，大力實(shí)施扁平化和精細(xì)化管理，加快推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化建立，確保工程工期、質(zhì)量、平安和效益〞的策略?！?〕風(fēng)險(xiǎn)名稱:設(shè)計(jì)變更、征地拆遷造成工期滯后風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生過程:受設(shè)計(jì)變更影響，受業(yè)主征地拆遷效率緩慢的影響導(dǎo)致的工期重滯后現(xiàn)象。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況:針對(duì)業(yè)主征地拆遷辦人員數(shù)量少、工作效率低造成征地拆遷進(jìn)度緩慢的問題，工程及時(shí)成立征地拆遷協(xié)調(diào)小組。積極主動(dòng)與業(yè)主征地拆遷辦及當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)部門主動(dòng)溝通聯(lián)系，著重解決工程用地的補(bǔ)償；原有道路的改線；征遷墊付資金確實(shí)認(rèn)；征遷工作資料整理，確保工程順利進(jìn)展。專門成立設(shè)計(jì)變更跟蹤小組與設(shè)計(jì)及時(shí)溝通，盡早了解設(shè)計(jì)意圖，提前做好施工的人員、機(jī)械、設(shè)備準(zhǔn)備工作，有效節(jié)省了施工準(zhǔn)備時(shí)間，為橋梁工程邊設(shè)計(jì)邊施工打下了良好的根底。重點(diǎn)是分類整理索賠資料，確保詳盡細(xì)致、沒有遺漏；整理與業(yè)主、監(jiān)理間的文件往來，分類匯總，以便為最終的工期索賠. z.-工作做好準(zhǔn)備?！?〕風(fēng)險(xiǎn)名稱:分包商人員素質(zhì)、能力低下，管理能力欠缺導(dǎo)致的現(xiàn)場(chǎng)管理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生過程:合作類似工程經(jīng)歷欠缺，施工人員大局部為臨時(shí)招募組建，人員能力參差不齊，且磨合期較長(zhǎng)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況:針對(duì)分包商施工人員素質(zhì)、能力低下，管理經(jīng)歷欠缺等問題。我分公司派駐工程人員積極與合作伙伴協(xié)商溝通，使其充分認(rèn)識(shí)自身的缺乏及缺陷，幫助合作篩選施工管理人員，理順施工思路，現(xiàn)階段現(xiàn)場(chǎng)施工組織安排較開工初期有較大改觀。經(jīng)我人員屢次長(zhǎng)時(shí)間的做工作，合作已逐漸從思想上接收我公司的先進(jìn)的管理理念。三、重大風(fēng)險(xiǎn)描述工程2010年無重大風(fēng)險(xiǎn)。四、風(fēng)險(xiǎn)事件庫建立情況說明自工程開場(chǎng)至今，工程部對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)控制措施得當(dāng)，運(yùn)行有效，未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)視與改進(jìn)工程部對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管理采取提前預(yù)防、重點(diǎn)控制、專人監(jiān)控、專項(xiàng)處理的管理策略。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)案工程部采取演練重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，尋找處理過程中的缺乏，對(duì)應(yīng)對(duì)案進(jìn)展優(yōu)化和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)學(xué)習(xí)與經(jīng)歷交流，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)，. z.-提前做好重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防工作。五、下一年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案工程2010年征地拆遷及設(shè)計(jì)變更工作根本完畢，已具備大面積開工的條件。2011年將是工程上進(jìn)度出產(chǎn)值的一年，也是按合同工期要求完工的一年，面對(duì)的困難及風(fēng)險(xiǎn)將很多，工程風(fēng)險(xiǎn)管理工作將重點(diǎn)關(guān)注以下幾點(diǎn)：1、繼續(xù)關(guān)注工期滯后的風(fēng)險(xiǎn)；2、繼續(xù)關(guān)注合作施工管理能力欠佳及施工投入缺乏等制約工程順利實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；3、關(guān)注大面積開工后施工點(diǎn)多、面廣，施工組織安排與質(zhì)量、平安矛盾的風(fēng)險(xiǎn)；4、關(guān)注計(jì)量支付工作及合作與班組、分包隊(duì)簽認(rèn)結(jié)算工作，及時(shí)清理債權(quán)債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；5、關(guān)注資料整理及竣工資料