2022年非法集資、有組織犯罪風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)調(diào)查問(wèn)卷

2022年非法集資、有組織犯罪風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)調(diào)查問(wèn)卷為有效防控非法集資、有組織犯罪案件風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)銀保監(jiān)會(huì)工作要求，特就2022年6月15日至2022年6月26日期間，對(duì)您進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，請(qǐng)您如實(shí)回答以下問(wèn)題，感謝您的配合。填寫人聲明：本人對(duì)于上述問(wèn)題的回答均真實(shí)、準(zhǔn)確，如有刻意隱瞞、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)等，本人愿意承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。您是公司內(nèi)勤/外勤：[單選題]*○內(nèi)勤○外勤您所在機(jī)構(gòu)：[單選題]*○呼倫貝爾中心支公司○海拉爾本部○滿洲里支公司○牙克石支公司○扎蘭屯支公司○收展部○團(tuán)體業(yè)務(wù)部○銀行業(yè)務(wù)部基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________部門：________________________員工編號(hào):________________________1、您所在的機(jī)構(gòu)是否以機(jī)構(gòu)名義宣傳推廣、銷售非正規(guī)理財(cái)產(chǎn)品？[單選題]*○是(產(chǎn)品名稱為：）_________________○否2、您所在的機(jī)構(gòu)是否以機(jī)構(gòu)名義向客戶推介、組織產(chǎn)說(shuō)會(huì)或其他形式向客戶推介非保險(xiǎn)金融產(chǎn)品、非正規(guī)理財(cái)產(chǎn)品，或其他投融資項(xiàng)目？[單選題]*○是(產(chǎn)品名稱為：）_________________○否3、就您所知，您所在的機(jī)構(gòu)是否有從業(yè)人員在銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品過(guò)程中或通過(guò)微信、微博等媒介向客戶宣傳、推介、銷售、搭售非本機(jī)構(gòu)產(chǎn)品或其他投融資項(xiàng)目。[單選題]*○是(產(chǎn)品名稱：）_________________○否4、就您所知，您所在的機(jī)構(gòu)或我司合作銀行網(wǎng)點(diǎn)是否有銷售人員誘導(dǎo)客戶退保我司保單，集合客戶資金購(gòu)買其他理財(cái)產(chǎn)品或從事其他投資？或明知、應(yīng)知客戶疑似從事非法集資活動(dòng)，未采取任何預(yù)警措施，仍為其提供保單貸款、保險(xiǎn)等服務(wù)便利？[單選題]○是○否5、就您所知，您所在的機(jī)構(gòu)是否有從業(yè)人員直接組織、參與民間借貸、非法集資活動(dòng)；或從業(yè)人員與客戶存在相互借貸關(guān)系；或從業(yè)人員利用公司名義進(jìn)行集資或擔(dān)保、與多人存在民間借貸關(guān)系或約定不受法律保護(hù)的高額利息？[單選題]○是○否6、就您所知，您所在的機(jī)構(gòu)或人員是否存在參與投資理財(cái)、網(wǎng)絡(luò)借貸、第三方支付、眾籌、房地產(chǎn)、涉農(nóng)互助合作組織等社會(huì)重點(diǎn)領(lǐng)域非法集資行為，或以“虛擬貨幣”、“金融互助”、“消費(fèi)返利”、“文化藝術(shù)品收藏”、“養(yǎng)老投資”等名義實(shí)施非法集資的行為？[單選題]*○是○否7、就您所知，您所在機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、合作代理機(jī)構(gòu)、銀行網(wǎng)點(diǎn)等是否存在私自制作保險(xiǎn)產(chǎn)品培訓(xùn)課件、印制保單、宣傳資料等單證、合同、私刻公司印章等行為？從業(yè)人員是否虛構(gòu)保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品或?qū)⒈ｋU(xiǎn)產(chǎn)品偽造成理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行銷售？[單選題]*○是○否8、您所在的機(jī)構(gòu)是否存在或發(fā)現(xiàn)過(guò)客戶資金被扣留、挪用或下落不明等情況？[單選題]○是○否9、就您所知，您所在機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員是否有自辦或入股投資類公司、網(wǎng)貸公司、小額貸款公司、擔(dān)保公司等從事非法集資活動(dòng)；或與金融行業(yè)其他公司存在合同關(guān)系(包括但不限于勞務(wù)、代理或合作關(guān)系)；或入職前、離職后在第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)任職或參股非保險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)情況？[單選題]*○是(人員姓名及任職機(jī)構(gòu)：）_________________○否10、就您所知，您所在的區(qū)域是否有外部機(jī)構(gòu)/個(gè)人假借保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)名義，利用公司信用誤導(dǎo)欺騙投資者，實(shí)施非法集資活動(dòng)？如謊稱與公司合作開(kāi)發(fā)理財(cái)產(chǎn)品、公司提供信用保證等。[單選題]○是(外部機(jī)構(gòu)/個(gè)人名稱：)_________________○否11、就您所知，您所在的區(qū)域是否有外部機(jī)構(gòu)/個(gè)人偷換投保的險(xiǎn)種的概念、夸大保險(xiǎn)責(zé)任，或者直接偽造保險(xiǎn)協(xié)議，利用保險(xiǎn)為非法集資“增信”。[單選題]*○是(外部機(jī)構(gòu)/個(gè)人名稱）：_________________○否12、就您所知，您所在的區(qū)域是否有外部機(jī)構(gòu)/個(gè)人以籌建相互保險(xiǎn)公司、“互助計(jì)劃”等幌子借助保險(xiǎn)名義宣傳集資，或冒用我司名稱提供資金融通服務(wù)等。[單選題]*○是(外部機(jī)構(gòu)/個(gè)人名稱：_________________○)否13、就您所知，您所在的機(jī)構(gòu)是否有從業(yè)人員是否涉嫌“黃賭毒”、黑惡勢(shì)力和異常行為。[單選題]*○是(外部機(jī)構(gòu)/個(gè)人名稱：_________________○)否14、就您所知，您所在的機(jī)構(gòu)是否為涉黑涉惡、非法集資、有組織犯罪、保險(xiǎn)欺詐提供服務(wù)或便利的其它風(fēng)險(xiǎn)。[單選題]*○是○否15、是否禁止機(jī)構(gòu)工作人員組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加有組織犯罪活動(dòng)。[單選題]*○是○否16、是否嚴(yán)禁為有組織犯罪組織及其犯罪活動(dòng)提供幫助。[單選題]*○是○否17、是否嚴(yán)禁包庇有組織犯罪、組織、縱容有組織犯罪活動(dòng)。[單選題]*○是○否18、是否嚴(yán)禁在查辦有組織