2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫綜合試卷B卷附答案

2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫綜合試卷B卷附答案單選題（共80題）1、下列關于投資者關系管理的意義，說法錯誤的是（）。A.有利于增加基金信息披露的透明度B.實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通C.有利于促進基金托管人與基金1理人之間的良性關系D.增進投資者對基金管理人及基金的進一步了解【答案】C2、（2018年真題）小王通過某獨立基金銷售公司購買股權投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是（）A.你購買的基金的預期收益為年化30%B.我們公司會將與本次基金募集的相關記錄妥善保存自基金清算之日起10年C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益D.你可以購買價值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉售給你的親戚朋友【答案】B3、下列關于創(chuàng)業(yè)投資基金運作特點的說法錯誤的是（）。A.從杠桿應用看，一般借助杠桿，以基金的自有資金進行投資B.從投資對象看，主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)C.從投資方式看，通常采取參股性投資，較少采取控股性投資D.從投資收益看，主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權增值【答案】A4、新申請股權投資基金管理人登記的機構應根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立與之相適應的制度，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、下列（）不是股權投資基金的當事人。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.行業(yè)自律組織【答案】D6、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A7、基金信息披露的意義為（）A.實現(xiàn)基金信息的及時、真實、準確、完整的披露B.増強基金運作的透明度C.有效保護基金投資者的合法權益D.以上都是【答案】D8、中國（）統(tǒng)一行使股權投資基金監(jiān)管職責。A.人民銀行B.銀保監(jiān)會C.證監(jiān)會D.基金業(yè)協(xié)會【答案】C9、私募基金進行托管的，私募基金托管人應當對私募基金管理人編制的（）進行復核確認。A.宣傳推介文件B.基金合同C.基金份額凈值D.基金銷售協(xié)議【答案】C10、在完成基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或（）。募集機構應當合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.收入證明B.身份證C.地址證明D.稅收收入【答案】A11、股權投資基金管理人內部控制的作用不包括（）。A.保障股權投資基金財產(chǎn)的安全、完整B.保障股權投資基金財產(chǎn)的高收益C.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時D.保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念【答案】B12、股權自由現(xiàn)金流等于（）。A.凈利潤+折舊+攤銷-營運資金的增加+長期經(jīng)營性負債的增加-長期經(jīng)營性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務-債務本金的償還B.營業(yè)現(xiàn)金凈流量-凈經(jīng)營性長期資產(chǎn)總投資+（稅后利息費用-凈金融負債增加）C.稅后經(jīng)營利潤-折舊與攤銷-經(jīng)營營運資本增加D.稅后經(jīng)營利潤-折舊與攤銷-經(jīng)營營運資本增加-（凈經(jīng)營性長期資產(chǎn)增加+折舊與攤銷）【答案】A13、（2018年真題）股權投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可采取如下哪些自律管理措施（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、國有企業(yè)投資股權投資基金,如國有成分達到（）以上.則股權投資基金會被認定為國有性質，股權投資基金投資目標企業(yè),目標企業(yè)IPO時,股權投資基金作為國有股東,需履行國有股轉持義務。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C15、（2020年真題）股權投資基金現(xiàn)擬對某目標公司進行法律盡職調查，法律盡職調查需關注的高級管理人員問題包括A.I、II、IIIB.I、IVC.III、IVD.I、III【答案】D16、（2020年真題）是指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配。（）。A.基金管理人的業(yè)績報酬B.瀑布式的收益分配體系C.追趕機制D.回撥機制【答案】B17、下列符合合格投資者標準的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.1000【答案】D18、在股權投資基金募集階段，管理人向投資者進行風險提示過程中，下列選項正確的是（）。A.基金管理人可口頭上向所有投資者進行風險揭示，無需簽署書面文件B.同一基金管理人推介不同類型的基金，所涉風險基本相同C.基金聘請投資顧問并不屬于風險，無需進行風險揭示D.管理人將基金未托管這一事項作為特殊風險向投資者進行了披露【答案】D19、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中，對于在預測期之后目標公司的價值，也就是終值（TV），可以采用（）進行估算。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、(2017年)按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由（）進行輔導。A.會計師事務所B.具有主承銷資格的證券公司C.律師事務所D.中國證監(jiān)會【答案】B21、（2020年真題）關于股權投資基金財產(chǎn)保管機構，說法正確的是（）。A.基金財產(chǎn)保管機構對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任B.基金財產(chǎn)保管機構承擔對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責任C.基金管理人必須聘請基金財產(chǎn)保管機構對基金財產(chǎn)進行保管D.基金財產(chǎn)保管機構是基金管理人的代理人【答案】D22、(2017年)服務機構在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)（）個月沒有開展基金服務業(yè)務的，基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記。A.3B.6C.8D.12【答案】B23、公司型基金的章程應包括的內容有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、股權投資基金的作用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、息稅折舊攤銷前利潤（EarningsBeforeInterest，Tax，DepreciationandAmortization，EBITDA）是指扣除（）之前的利潤。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、下列選項中，屬于財務指標的是（）。A.資產(chǎn)負債表重大改變B.重大經(jīng)營管理問題C.經(jīng)營風險控制情況D.銷售額增長【答案】A27、（2019年真題）基金托管人職責不包括（）。A.辦理清算、交割事宜B.基金份額登記C.復核審查資產(chǎn)凈值D.開展投資監(jiān)督【答案】B28、下列關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法，不正確的是（）。A.基本原理是將估值時點之后目標公司的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，加總得到相應的價值B.不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法使用的現(xiàn)金流不同C.估得到的是內含價值，受市場短期變化和非經(jīng)濟因素的影響較小D.需要較多主觀假設，不同假設得出的結果無差異【答案】D29、關于股權投資基金的分類，不屬于基金投資領域分類的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).合伙型基金C.并購基金D.基礎設施基金【答案】B30、有限責任公司的清算組，由（）組成，股份有限公司的清算組由（）組成。A.股東，董事或者股東大會確定的人員B.股東，證監(jiān)會確定的人員C.股東，證券業(yè)協(xié)會確定的人員D.股東，基金業(yè)協(xié)會確定的人員【答案】A31、某股權投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為1.2億元，如果A公司按照息稅前利潤的6倍進行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則A公司的價值為（）億元。A.8.4B.9.6C.10.8D.12【答案】C32、（）負責審核國有企業(yè)的股權轉讓事項。A.工商管理局B.發(fā)改委C.中國證監(jiān)會D.國資監(jiān)管機構【答案】D33、募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以（

）等適當方式進行投資回訪?；卦L過程中不得出現(xiàn)誘導性陳述。A.錄音電話、電郵、短信B.錄音電話、信函、短信C.錄音電話、電郵、信函D.短信、電郵、信函【答案】C34、在我國，目前股票市場首發(fā)上市準入實行（）。A.注冊制B.備案制C.審批制D.核準制【答案】D35、關于外資私募股權投資基金的基本運作方式的說法，錯誤的是（）。A.外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外”的方式B.外幣股權投資基金經(jīng)營實體注冊在境外C.外幣股權投資基金在境外完成項目的投資退出D.外幣股權投資基金可以在國內以基金名義注冊法人實體【答案】D36、下列不屬于股權投資基金一般風險的是（）。A.資金損失風險B.基金委托募集所涉風險C.基金募集失敗風險D.基金運營風險【答案】B37、下列不屬于股權投資母基金特點的是（）。A.分散風險B.專業(yè)管理C.規(guī)模優(yōu)勢D.經(jīng)驗不足【答案】D38、（）是指在現(xiàn)時條件下重新購置一項全新狀態(tài)的資產(chǎn)所需的全部成本。A.完全重置成本B.賬面成本C.歷史成本D.公允成本【答案】A39、在股權投資基金的服務機構中，提供審計、財務和稅務盡職調查、財務會計咨詢、稅務咨詢、內部控制咨詢、估值等服務的機構是（）A.基金估值機構B.會計事務所C.律師事務所D.咨詢公司【答案】B40、基金管理人應及時、準確收集、傳遞與內部控制相關信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通，體現(xiàn)管理人內部控制構成要素的（）。A.控制活動B.內部環(huán)境C.內部監(jiān)督D.信息與溝通【答案】D41、對于投資后管理，以下描述正確的是()。A.基金出資人應當積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，實施良好的投資后管理B.投資后管理包括對被投資企業(yè)的監(jiān)控活動和提供增值服務兩大類C.投資后管理可以清除項目投資風險，保證投資增值D.在完成項目盡調并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理期間【答案】B42、（），美國小企業(yè)管理局設立“小企業(yè)投資公司計劃”，以低息貸款和融資擔保的形式鼓勵成立小企業(yè)投資公司。A.1958年B.1936年C.1942年D.1973年【答案】A43、基金的募集是基金管理人募集資金的過程，主要考慮的問題不屬于的一項是（）。A.募集對象B.募集渠道C.募集過程合規(guī)性D.募集基金組織形式【答案】D44、（）不是管理人內部控制要素。A.信息與溝通B.風險評估C.投資收益D.內部監(jiān)督【答案】C45、競業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其（）或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位，同時，不得在離職后一段時期內加入與本公司有競爭關系的公司或從事與本公司有競爭關系的業(yè)務。A.董事B.財務負責人C.研發(fā)總監(jiān)D.技術總監(jiān)【答案】A46、關于董事會席位條款，以下表述錯誤的是A.董事會席位條款會約定董事會的席位構成B.董事會席位條款通常會約定董事會席位分配規(guī)則C.董事會席位條款通常約定董事會席位總數(shù)D.在未獲得董事會席位的情況下，股權投資基金委派的觀察員通常具有投票權【答案】D47、下列關于股權投資基金登記備案的說法中，正確的是（）。A.無基金管理經(jīng)驗的股權投資基金管理機構不得申請基金管理人登記B.股權投資基金管理機構應當履行登記手續(xù)，否則不得從事股權投資基金管理業(yè)務活動C.境外注冊設立的股權投資基金管理機構也應履行中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案手續(xù)D.從某大型基金管理公司辭職的高管，可申請登記為股權投資基金管理人【答案】B48、股權投資基金對被投資企業(yè)提供的各項增值服務中，屬于企業(yè)再融資增值服務的是（）。A.幫助企業(yè)選擇合適的時機上市或者發(fā)行債券B.為被投資企業(yè)引入供應商和戰(zhàn)略合作伙伴帶來支持C.為被投資企業(yè)提升產(chǎn)品質量降低運營成本提供建議D.為被投資企業(yè)提供專業(yè)咨詢【答案】A49、私募股權投資基金英文縮寫（）。A.VCB.CVC.PED.EP【答案】C50、我國現(xiàn)行的股權投資基金組織形式主要為（）。A.公司型.合伙型.有限型B.合伙型.契約型.有限型C.公司型.有限型.契約型D.公司型.合伙型.契約型【答案】D51、（）指的是通過公開渠道向非特定對象推介基金產(chǎn)品A.非公開募集B.公開募集C.自行募集D.委托募集【答案】B52、獨立第三方服務機構通過一次或多次股權變更，整體構成變更持股（）以上股東，應當及時向基金業(yè)協(xié)會報告；整體構成變更持股（）以上股東，應當自董事會或者股東（大）會作出決議之日起10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會提交重大信息變更申請。A.5%；20%B.10%；20%C.5%；5%D.20%；20%【答案】A53、（2017年真題）下列不屬于協(xié)議轉讓的是（）。A.股票買賣B.協(xié)議收購C.對價補償D.股份回購【答案】A54、財務會計報告一般分為（）財務會計報告A.年度、半年度B.季度、年度C.半年度、季度D.月度、季度【答案】A55、關于市凈率倍數(shù)法更加適合的企業(yè)種類，說法正確的是（）。A.資產(chǎn)流動性低的房地產(chǎn)企業(yè)B.資產(chǎn)流動性低的金融企業(yè)C.資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)D.以上均不對【答案】C56、（2018年真題）除當法律要求或遵守相關監(jiān)管機構的披露要求外，投資方應對投資中了解的目標公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔保密義務。這往往是投資協(xié)議中（）的約定。A.保密條款B.排他性條款C.反攤薄條款D.保護性條款【答案】A57、(2017年)下列相關說法正確的是（）。A.增值服務在投資機構的投資運作流程中處于重要的地位，只在投資后管理的某些環(huán)節(jié)提供B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構對其在投資后管理中參與的程度與側重點是相同的C.良好的增值服務能夠增加投資機構品牌內涵和價值，成為投資機構“軟實力”的重要體現(xiàn)D.股權投資基金的增值服務能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展，但是對降低投資風險的作用有限【答案】C58、股權投資基金管理人不應（）。A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權投資基金進行風險評級B.通過傳播媒體向特定對象進行宣傳C.自行銷售私募基金時，采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估D.向投資者承諾投資本金不受損失【答案】D59、私募基金管理人內控原則中（）是通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。A.成本效益原則B.相互制約原則C.執(zhí)行有效原則D.全面性原則【答案】C60、下列關于保護基金投資者合法權益的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關申請設立登記。A.股東大會B.董事會C.全體股東指定的代表D.全體股東共同委托的代理人【答案】B62、（）是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機構為其設立的股權投資基金募集資金。A.自行募集B.委托募集C.非公開募集D.公開募集【答案】B63、(2017年)下列關于不同投資領域的股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.并購基金所投資項目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預期度較好B.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目風險和期望收益均較高，但獲得收益的時間短C.投資上市公司的股權投資基金其投資標的流動性較好D.基金業(yè)績比較時，應根據(jù)投資領域的不同而采取不同的對標基準【答案】B64、契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.150【答案】C65、私募股權投資基金募集程序正確順序為（）。A.1募集文件準備2市場推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資意向B.1市場推介與投資者接觸2募集文件準備3正式簽署協(xié)議4確定出資意向C.1募集文件準備2市場推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協(xié)議D.1市場推介與投資者接觸2募集文件準備3確定出資意向4正式簽署協(xié)議【答案】C66、信托（契約）型基金合同主要包括（）A.總則B.合同正文C.附則D.以上都是【答案】D67、相對估值法具有（）優(yōu)點。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C68、目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、以下不屬于合格投資者的是（）。A.社會保障基金B(yǎng).依法設立但沒有備案的投資計劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.企業(yè)年金【答案】B70、股權投資基金擬對處于擴張階段的某目標企業(yè)開展業(yè)務盡職調查，主要核查的內容包括（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IV、VD.I、II、III、V【答案】C71、股權投資基金對目標企業(yè)的盡職調查，包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B72、關于合伙型基金的基本稅負，描述正確的是（）A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉稅B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所衞兌率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比