2021-2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范每日一練試卷A卷含答案

2021-2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范每日一練試卷A卷含答案單選題（共80題）1、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A.依法保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.保護(hù)基金管理人利益C.保證證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展D.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)【答案】A2、公司應(yīng)該為督察長合規(guī)管理提供的保障不包括（）。A.具備履職能力的專業(yè)人員B.配備足夠的專業(yè)人員C.相應(yīng)的薪酬管理制度D.建立合規(guī)統(tǒng)一的考核方式【答案】D3、關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場方式召開B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開C.召集基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)D.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決【答案】A4、(2016年)通過事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配，將母基金份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金是（）。A.系列基金B(yǎng).分級基金C.避險(xiǎn)策略基金D.上市開放式基金【答案】B5、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A6、（2018年真題）關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)的控制，以下表述正確的是（）。A.基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流B.研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報(bào)告C.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請加入公司股票庫，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告D.研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用【答案】A7、ETF場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)（證券公司），以現(xiàn)金方式參與（）網(wǎng)上定價(jià)發(fā)售。A.基金管理人B.證券交易所C.基金托管人D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B8、基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策B.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀C.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策D.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價(jià)體系【答案】B9、我國開放式基金的贖回價(jià)格是以()為基礎(chǔ)加減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算的。A.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格B.基金市場供求關(guān)系C.基金發(fā)行時(shí)的面值D.基金份額凈值【答案】D10、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列表述正確的是（）。A.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否設(shè)立B.應(yīng)考慮以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果C.應(yīng)確保基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運(yùn)作D.應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系【答案】B11、(2016年)下列（）不是認(rèn)購ETF份額的投資者采用的方式。A.份額認(rèn)購B.場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購C.場外現(xiàn)金認(rèn)購D.證券認(rèn)購【答案】A12、(2017年)關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成B.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)可以對基金的投資管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和審查C.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的任何事項(xiàng)進(jìn)行表決D.根據(jù)基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)【答案】B13、（2016年真題）誠實(shí)守信的基本要求不包括（）。A.不得欺詐客戶B.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)C.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭【答案】B14、在二級市場的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每（）秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。A.10B.15C.20D.30【答案】B15、有關(guān)基金信息披露的說法錯(cuò)誤的是（）。A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.可以詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】D16、對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.逐日備份并本地妥善存放B.逐月備份并異地妥善存放C.逐日備份并異地妥善存放D.實(shí)時(shí)備份并本地妥善存放【答案】C17、(2017年)關(guān)于證券投資基金作為集合理財(cái)、專業(yè)管理給公眾投資者帶來的好處，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本B.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢，積極參與資產(chǎn)定價(jià)，使得投資標(biāo)的價(jià)格容易按預(yù)期形成，從而提高投資收益C.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢，跨越一些投資標(biāo)的的資金門檻，使得部分投資者也能夠參與小額資金不可以參與的投資機(jī)會(huì)D.基金管理人具備信息搜集和處理優(yōu)勢，能夠更好地對證券市場進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤和深入分析，從而為投資者提供專業(yè)化的投資管理服務(wù)【答案】B18、基金的宣傳推介應(yīng)當(dāng)突出（）。A.“投資風(fēng)險(xiǎn)”B.“業(yè)績穩(wěn)健”C.“盡享牛市”D.“有保障、高收益”【答案】A19、關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有B.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配D.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人【答案】D20、股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類()為主。A.票據(jù)B.股票C.基金D.期貨【答案】B21、基金的市場營銷主要涉及的內(nèi)容包括（）。A.基金份額的募集與客戶服務(wù)B.基金份額的登記與基金份額的募集C.基金的投資管理與客戶服務(wù)D.基金份額投資管理與基金份額的登記【答案】A22、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下說法正確的是（）。A.基金募集申請獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金銷售機(jī)構(gòu)可向公眾開展預(yù)約銷售活動(dòng)B.基金銷售結(jié)算資金應(yīng)放置于基金銷售結(jié)算專用賬戶中C.經(jīng)審慎選擇，基金銷售機(jī)構(gòu)可委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)D.基金銷售機(jī)構(gòu)在自身流動(dòng)性不足時(shí)可臨時(shí)借用基金銷售結(jié)算資金【答案】B23、轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】C24、基金從業(yè)執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，禁止的行為是（）A.在宣傳材料中，使用"坐享財(cái)富增長""安心享受成長""盡享牛市"的表述B.不利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益C.不明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)D.保守商業(yè)秘密，不為自己或他人謀取不正當(dāng)利益【答案】A25、下列關(guān)于基金監(jiān)管體系的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金監(jiān)管體系，即為基金監(jiān)管活動(dòng)各要素及其相互間的關(guān)系B.基金監(jiān)管目標(biāo)，是指基金監(jiān)管活動(dòng)所要達(dá)到的目的和效果C.狹義的監(jiān)管方式包括市場準(zhǔn)入監(jiān)管、檢查及其后續(xù)的處置措施D.基金監(jiān)管內(nèi)容，是指基金監(jiān)管具體對象的范圍【答案】C26、下列選項(xiàng)中屬于商品基金的是（）。A.黃金ETF和黃金期貨B.黃金ETF和商品期貨ETFC.黃金期貨和商品期貨ETFD.黃金ETF、黃金期貨和商品期貨ETF【答案】B27、關(guān)于基金與債券的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金是一種直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域B.基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證C.債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入D.債券反映的是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證【答案】A28、假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有期限半年，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，該日基金份額凈值為1.50元，則其獲得的贖回金額為（）元。A.1500B.1493C.1495D.1492.5【答案】D29、股東有權(quán)查閱信息資料，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A30、（2016年真題）對于基金活動(dòng)中存在的違法違規(guī)行為，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的行政處罰措施不包括（）。A.沒收違法所得B.罰款C.強(qiáng)制整頓D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】C31、下列選項(xiàng)中，既是基金當(dāng)事人，又是基金市場的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。A.基金管理人、基金投資人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投資人D.基金投資者、基金監(jiān)管者【答案】B32、以下關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是（）。A.存續(xù)期一般在10年以上B.基金份額是固定的C.交易價(jià)格主要受一級市場供求關(guān)系的影響D.買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響【答案】B33、控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。A.信息溝通B.控制活動(dòng)C.風(fēng)險(xiǎn)披露D.控制環(huán)境【答案】C35、關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.ETF的申購和贖回通過交易所進(jìn)行，LOF的申購和贖回可以通過銷售機(jī)構(gòu)和交易所進(jìn)行B.在二級市場的凈值報(bào)價(jià)頻率上，ETF通常比LOF高C.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方式，LOF可以使被動(dòng)管理型基金也可以是主動(dòng)管理型基金D.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)，LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票【答案】D36、按照運(yùn)作方式的不同，投資基金可以分為（）。A.公募基金和私募基金B(yǎng).開放式基金和封閉式基金C.契約型基金和公司型基金D.證券投資基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】B37、某開放式基金的基金總份額為1億份,下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是()。A.贖回2000萬份,申購1500萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬份,轉(zhuǎn)入700萬份B.贖回700萬份,申購100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份C.贖回1000萬份,申購100萬元，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份D.贖回1500萬份,申購1300萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬份,轉(zhuǎn)入900萬【答案】C38、保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于()。A.美國B.英國C.德國D.加拿大【答案】A39、基金經(jīng)理或者專戶投資經(jīng)理對其所管理的投資組合的權(quán)限由相應(yīng)的基金或者專戶（）授予。A.書面B.口頭C.短信D.法律文件【答案】D40、（2021年真題）關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求，以下說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D41、關(guān)于基金信息披露的表述，不正確的是（）。A.加強(qiáng)基金信息披露可以改變投資者的信息弱勢地位B.基金信息披露有利于投資者的價(jià)值判斷C.加強(qiáng)基金信息披露可以防止信息的濫用D.基金信息披露是一種自愿性信息披露【答案】D42、（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。A.合規(guī)文化B.公司章程C.合規(guī)政策D.合規(guī)責(zé)任【答案】C43、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括（）。A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.中臺(tái)查詢系統(tǒng)C.后臺(tái)管理系統(tǒng)D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)【答案】B44、下列不是1997年以前設(shè)立的基金（即老基金）存在的問題是（）。A.缺乏基本的法律規(guī)范，基金普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題B.法律體系健全C.大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)法人股權(quán)D.房地產(chǎn)市場降溫、實(shí)業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高【答案】B45、FOF不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括（）和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額。A.債券基金B(yǎng).保本基金C.分級基金D.股票基金【答案】C46、(2016年)（）要求用精確的語言披露信息，不使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.規(guī)范性原則【答案】B47、關(guān)于基金宣傳推介材料可以使用（）的表述。A.盡享牛市B.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)C.欲購從速D.安享財(cái)富成長【答案】B48、關(guān)于開放式基金認(rèn)購與開放式基金申購的差別，下列論述錯(cuò)誤的是（）。關(guān)于開放式基金認(rèn)購與開放式基金申購的差別，下列論述錯(cuò)誤的是（）。A.認(rèn)購份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)；申購份額在T+2日之內(nèi)確認(rèn)B.認(rèn)購費(fèi)一般低于申購費(fèi)C.認(rèn)購是按1元進(jìn)行認(rèn)購，而申購?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)D.認(rèn)購份額在T+2日確認(rèn)，但在封閉期后才能出售；申購份額在T+2日確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個(gè)工作日便可贖回【答案】D49、世界上第一只開放式公司型基金是（）。A.蘇格蘭美國投資信托B.馬薩諸塞投資信托基金C.海外及殖民地政府信托D.馬薩諸塞金融服務(wù)公司【答案】B50、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的持有人結(jié)構(gòu)B.基金的投資方向C.基金的運(yùn)作方向D.基金的投資基本要素【答案】A51、基金募集申請獲得（）核準(zhǔn)前，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.工會(huì)【答案】B52、基金合同是約定基金管理人、（）和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商業(yè)銀行D.某行業(yè)投資占股票投資的比例【答案】B53、與其他金融工具相比較，投資基金是一種（）。A.債權(quán)憑證B.收益憑證C.信用憑證D.受益憑證【答案】D54、(2017年)關(guān)于基金認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)的收取方式，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、(2016年)關(guān)于公司型基金，下列說法不正確的是（）。A.具有法人資格B.設(shè)有董事會(huì)C.自行經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)D.依據(jù)投資公司章程營運(yùn)基金【答案】C56、基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。A.中央銀行或財(cái)政部B.中央銀行或證監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局D.中國證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部【答案】C57、根據(jù)投資目標(biāo)分類，基金的類型不包括（）。A.增長型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.基金中的基金【答案】D58、關(guān)于內(nèi)部控制制度，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開B.業(yè)務(wù)操作手冊的規(guī)定與基本管理制度不一致的，按照業(yè)務(wù)操作手冊的規(guī)定C.部門規(guī)章的規(guī)定不應(yīng)與基本管理制度的強(qiáng)制性規(guī)定矛盾D.內(nèi)部控制大綱是基本管理制度的綱要和總攬【答案】B59、基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A.風(fēng)險(xiǎn)管理部B.合規(guī)管理部C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部【答案】C60、基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).基金管理公司C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.基金托管人【答案】D61、能夠進(jìn)行套利交易的基金是（）。A.保本基金B(yǎng).LOFC.傘形基金D.ETF【答案】D62、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失D.減少基金持有人的損失【答案】D63、基金監(jiān)管工作的目標(biāo)不包括()。A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】A64、同時(shí)符合下列條件的自然人：①金融資產(chǎn)不低于（）萬元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于（）萬元；②具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者上述第（1)項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會(huì)計(jì)師和律師；是專業(yè)投資者。A.500、50、2B.100、50、2C.1000、500、3D.2000、500、3【答案】A65、（），我國最早的貨幣市場基金成立。A.2000年10月B.2003年12月C.2005年10月D.2007年12月【答案】B66、狹義的基金監(jiān)管一般專指（）依法對基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。A.基金行業(yè)自律組織B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部分C.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.社會(huì)力量監(jiān)督【答案】C67、(2017年)下列關(guān)于忠誠敬業(yè)的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金從業(yè)人員離職手續(xù)辦理完畢后，對原從業(yè)機(jī)構(gòu)不再承擔(dān)任何的忠誠敬業(yè)義務(wù)B.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失C.基金從業(yè)人員提出辭職后，仍應(yīng)根據(jù)所在機(jī)構(gòu)規(guī)定，履行相關(guān)義務(wù)D.基金從業(yè)人員已提出辭職但未完成工作移交的，不得擅自離崗【答案】A68、在SEC注冊的投資公司不包括（）。A.共同基金B(yǎng).母基金C.ETFD.封閉式基金【答案】B69、（）是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng)，隨著基金行業(yè)合規(guī)要求的不斷加強(qiáng)，基金行業(yè)合規(guī)審核越來越必要、其目標(biāo)是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行有效的處理。A.合規(guī)檢查B.合規(guī)審核C.合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)投訴處理【答案】B70、下列選項(xiàng)中，（）表明投資者對基金合同的承認(rèn)和接受。A.投資者交納基金份額認(rèn)購款項(xiàng)B.投資者簽署基金合同C.投資者向管理人提交認(rèn)購基金的申請單D.投資者簽署基金合同并向管理人提交認(rèn)購基金的申請單【答案】A71、投資者一般可以通過()方式認(rèn)購ETF份額。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D72、金融市場按（）分為國內(nèi)金融市場和國際金融市場。A.地理范圍B