河北基金從業(yè)資格：投資風(fēng)險的管控考試試卷

河北省基金從業(yè)資格：投資風(fēng)險的管控考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達投資者資金賬戶。A.劃出當(dāng)天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天2.存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用—確定投資品種的公允價值。A.發(fā)行日開盤價B.發(fā)行日平均價C.最近交易的市價D.發(fā)行日收盤價.備兌權(quán)證通常由—發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監(jiān)會.上市公司公積金的來源有_。A.股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分.根據(jù)（證券投資基金運作管理辦法）規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在—以上；債券基金的債券投資比重必須在—以上。60%；80%80%；60%60%；60%80%；80%.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。A.期權(quán)交易B.回購交易C.現(xiàn)券買賣D.信用交易.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。A.資產(chǎn)價值.賬面價值C.清算資金D.實際價值8.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告.份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金10.債券和其他證券三大類。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì).投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于_日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。T+1T+2T+3T+4.基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有_。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰13.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)14.關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行.代銷機構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于—年。A.10B.15C.20D.25.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在_,在指定報刊和網(wǎng)站上2登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當(dāng)日B.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日C.基金合同生效的當(dāng)日D.基金合同生效的次日17.結(jié)合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化18.有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.現(xiàn)貨交易市場D.中小企業(yè)板市場19.基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括_。A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B.申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金D.通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標準20.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。11.051.131.2421.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的_。A.股息B.等額資產(chǎn)C.等額資金D.紅利.缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。A.血清鐵減少B.血清鐵蛋白降低C.血清總鐵結(jié)合力增高D.運鐵蛋白飽和度降低E.紅細胞內(nèi)原卟啉增高.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個_。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金.下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是_。A.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分B.國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有C.國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu).代銷機構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于—年。1015202526.基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須_。A.保證基金財產(chǎn)的安全B.對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任C.依法處分基金財產(chǎn)D.嚴守基金商業(yè)秘密27.兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_。A.金融股權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具28.有價證券的特征包括_。A.收益性B.流動性C.風(fēng)險性D.期限性.合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起—日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。5101520.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構(gòu)是_。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司.下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D.每個投資者憑個人身份證可以開設(shè)2個基金賬戶.我國股票價格指數(shù)不包括_。A.滬深300指數(shù)B.香港恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.金融時報指數(shù).下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是_。A.開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價格D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認.下列各項中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是_。A.經(jīng)營風(fēng)險B.管理水平風(fēng)險C.職業(yè)道德風(fēng)險D.合規(guī)風(fēng)險.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計但不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%.足額向—支付基金收益。A.基金自律組織基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人37.對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視_。A.基金產(chǎn)品的未來收益B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機構(gòu)的營銷和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式38.下列機構(gòu)可以參與證券投資的有_。A.證券經(jīng)營機構(gòu)B.商業(yè)銀行C.保險公司D.證券投資基金.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。50%60%80%90%.劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設(shè)置為O個等級。35610.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的_。10%30%50%60%.客戶流失的—指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A.價格原因B.產(chǎn)品原因C.技術(shù)原因D.服務(wù)原因.如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后_日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.515C.30D.4544.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種」。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券45.政府和中央政府直屬機構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于。A.股票B.債券C.開放式基金D.封閉式基金46.下列基金市場參與主體中，—在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構(gòu)47.下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動性的是_。A.證券投資基金B(yǎng).銀行理財產(chǎn)品C.券商集合計劃D.銀行定期存款.下列關(guān)于貨幣市場基金風(fēng)險指標的說法，不正確的有_。A.我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天B.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個