KBSS賬戶管理系統(tǒng)使用手冊(cè)

金證股份金證券商綜合業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)賬戶管理系統(tǒng)使用手冊(cè)公司名稱深圳市金證科技股份有限公司文檔編號(hào)文檔名稱KBSS_用戶管理系統(tǒng)使用手冊(cè)文檔版本1.0起草何萬(wàn)剛起草日期審批鐘桂全審批日期修訂歷史版本號(hào)日期狀態(tài)修訂人摘要1.02009-06-02C何萬(wàn)剛狀態(tài)標(biāo)識(shí)：C–CreatedA-AddedM-ModifiedD-Deleted閱讀指南單位/人員建議閱讀內(nèi)容KBSS_UMS系統(tǒng)賬戶業(yè)務(wù)使用者全部?jī)?nèi)容……目錄TOC\o"1-3"\h\u1.基本操作說(shuō)明 91.1界面元素 91.2快捷功能鍵 101.3常用標(biāo)簽 101.4名詞解釋 122.參數(shù)管理 142.1通用參數(shù)管理 142.2數(shù)據(jù)字典設(shè)置 162.2.1系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典 172.2.2機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)字典 182.2.3系統(tǒng)公共參數(shù) 192.3系統(tǒng)序號(hào)管理 202.3.1用戶序號(hào)設(shè)置 202.3.2資金序號(hào)設(shè)置 212.4貨幣參數(shù) 23貨幣設(shè)置 23利率設(shè)置 23匯率設(shè)置 242.5機(jī)構(gòu)管理 25機(jī)構(gòu)設(shè)置 25資產(chǎn)賬戶預(yù)留賬戶設(shè)置 262.6分支機(jī)構(gòu)參數(shù) 27開(kāi)戶模板設(shè)置 27臨柜業(yè)務(wù)設(shè)置 282.7權(quán)限參數(shù)設(shè)置 29崗位設(shè)置 29互斥崗位設(shè)置 30系統(tǒng)資源權(quán)限 312.8證券業(yè)務(wù)參數(shù) 322.8.1證券交易所設(shè)置 322.8.2證券交易板塊設(shè)置 332.8.3交易單元設(shè)置 352.8.4中登賬戶業(yè)務(wù)參數(shù) 382.9銀行參數(shù)管理 412.9.1銀證業(yè)務(wù)參數(shù) 412.10影像參數(shù)管理 42影像采集參數(shù)設(shè)置 42臨柜業(yè)務(wù)影像采集設(shè)置 42影像質(zhì)檢參數(shù)設(shè)置 433.用戶模型 454.操作員管理 464.1操作員概述 464.2主要業(yè)務(wù)流程 46操作員開(kāi)戶 46操作員權(quán)限設(shè)置 46操作員銷戶 474.3功能介紹 48操作員資料管理 48操作員密碼管理 54操作員資源管理 58操作員菜單權(quán)限 665.客戶管理 695.1客戶模型 695.2主要業(yè)務(wù)流程 70客戶開(kāi)戶 70客戶遷移 70客戶銷戶 715.3功能介紹 71業(yè)務(wù)屬性管理 71客戶影像管理 785.4預(yù)約開(kāi)戶管理 895.4.1待審核網(wǎng)上預(yù)約 89預(yù)約開(kāi)戶資料登記 90預(yù)約確認(rèn) 915.4.4預(yù)約取消 925.4.5預(yù)約狀態(tài)調(diào)整 926.代理人管理 946.1主要業(yè)務(wù)流程 94代理人開(kāi)戶 946.2代理人資料管理 95代理人開(kāi)戶 95代理人銷戶 96代理人狀態(tài)設(shè)置 97代理人操作渠道設(shè)置 986.2.5代理人普通資料修改 996.3代理人業(yè)務(wù)管理 100代理客戶業(yè)務(wù)設(shè)置 1007.客戶資產(chǎn)管理模型 1038.資產(chǎn)賬戶 1048.1.資產(chǎn)帳戶 1048.2資產(chǎn)賬戶資料管理 104資產(chǎn)帳戶開(kāi)戶 104資產(chǎn)帳戶幣種開(kāi)戶 105資產(chǎn)帳戶銷戶 106資產(chǎn)賬戶分類設(shè)置 107資產(chǎn)帳戶狀態(tài)設(shè)置 1089.股東賬戶管理 1119.1證券帳戶業(yè)務(wù)流程 1119.2功能介紹 111老三板股東開(kāi)戶 111證券帳戶銷戶 1129.2.3股東身份信息復(fù)查 1149.2.4身份信息復(fù)查結(jié)果查詢 11410.代理賬戶業(yè)務(wù) 11610.1開(kāi)設(shè)股東卡(滬) 11610.2股東資料變更(滬) 11810.3股東卡銷戶(滬) 11910.4股東卡掛失(滬) 12110.5股東資料查詢(滬) 12210.6休眠賬戶激活(滬) 12310.7不合格賬戶處理(滬) 12410.8跨市場(chǎng)補(bǔ)登記(滬) 12510.9B股變更結(jié)算會(huì)員(滬) 12610.10合伙人信息申報(bào)處理(滬) 12710.11股東資料變更歷史查詢(滬) 12810.12信用股東賬戶實(shí)時(shí)配號(hào)(滬) 12910.13B股賬戶指定交易(滬) 13110.14賬戶業(yè)務(wù)復(fù)核(滬) 13210.15賬戶業(yè)務(wù)提交(滬) 13310.16開(kāi)設(shè)股東卡(深) 13410.17股東資料變更(深) 13510.18股東卡合并(深) 13510.19股東卡掛失補(bǔ)辦(深) 13610.20股東卡銷戶(深) 13710.21股東資料查詢(深) 13910.22休眠賬戶激活(深) 14010.23網(wǎng)絡(luò)服務(wù)開(kāi)通(深) 14110.24賬戶使用信息申報(bào)(深) 14210.25賬戶業(yè)務(wù)復(fù)核(深) 14410.26賬戶業(yè)務(wù)提交(深) 14410.27合伙人信息申報(bào)處理(深) 14510.28股東卡打印(深) 14710.29中登業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)(深) 14710.30中登業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)(滬) 14910.31中登賬戶業(yè)務(wù)報(bào)送 15110.32中登影像報(bào)送回報(bào)數(shù)據(jù)導(dǎo)入 15210.33中登補(bǔ)報(bào)重報(bào)影像采集 15311.批量處理 15611.1批量指定交易 15611.2批量使用信息申報(bào) 15612.銀證賬戶 15812.1賬戶體系 15912.1普通銀證開(kāi)戶 15912.2存管銀證開(kāi)戶 16112.3存管預(yù)指定銀行 16212.4存管簽約 16412.5銀證銷戶 16512.6客戶資料同步到銀行 16612.7銀證賬戶狀態(tài)調(diào)整 16713.聯(lián)合管理 16813.1功能介紹 16813.1.1一站式開(kāi)戶 16813.1.2客戶密碼管理 17313.1.3重要資料變更 17413.1.4變更三方存管銀行 17513.1.5賬戶狀態(tài)變更 17713.1.6一站式銷戶 178基金賬戶加掛戶 18013.1.8資產(chǎn)銀證加掛戶 18113.1.9股東賬戶加掛戶 182普通資料變更 18314.業(yè)務(wù)審計(jì) 18614.1重要規(guī)則 18614.2業(yè)務(wù)流程 18614.3功能介紹 18614.3.1臨柜業(yè)務(wù)設(shè)置 18614.3.2臨柜業(yè)務(wù)審計(jì) 18714.3.3審計(jì)結(jié)果跟蹤 18914.3.4審計(jì)日志查詢 19014.3.5審計(jì)異常處理 19115.差錯(cuò)處理 19315.1功能介紹 19315.1.1DOS錄入異常處理 193單個(gè)賬戶資料同步 194差錯(cuò)賬戶資料同步 195異常任務(wù)作廢 196代理人普通資料修改 19716.系統(tǒng)收盤作業(yè) 19816.1日終數(shù)據(jù)處理 198數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入 198數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換 200股東信息核對(duì) 200客戶信息核對(duì) 201集團(tuán)數(shù)據(jù)處理 20216.2賬戶資料核對(duì)結(jié)果查詢（中登） 20316.3賬戶資料核對(duì)結(jié)果查詢（柜臺(tái)） 20416.4收盤 20517.復(fù)核 20717.1復(fù)核業(yè)務(wù)流程 20717.2功能介紹 20717.2.1復(fù)核參數(shù)設(shè)置 20717.2.2功能復(fù)核 21017.2.3復(fù)核業(yè)務(wù)辦理 21117.2.4特殊功能復(fù)核 21217.2.5預(yù)約信息復(fù)核 21217.2.6復(fù)核日志查詢 21318.查詢統(tǒng)計(jì) 21518.1通用查詢管理 21518.2客戶查詢 21818.2.1客戶資料查詢 21818.2.2客戶資料列表查詢 21918.2.3股東帳戶列表查詢 22018.2.4銀證資料查詢 22118.2.5資產(chǎn)賬戶列表查詢 222萬(wàn)里通卡申請(qǐng)查詢 22318.2.7預(yù)約資料查詢 22418.2.8代理人列表查詢 22518.2.9客戶簽署協(xié)議列表查詢 22618.3操作員查詢 228操作員資料列表查詢 228操作員崗位查詢 228操作員可執(zhí)行菜單查詢 229操作員可授權(quán)菜單查詢 230操作員操作日志查詢 23118.4綜合查詢 23318.5中登帳戶查詢 234中登帳戶業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)(深) 234中登賬戶業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)(滬) 23518.6流水查詢 23618.6.1查詢操作流水 23618.6.2臨柜業(yè)務(wù)查詢 23618.6.3身份證核對(duì)流水 23719.業(yè)務(wù)報(bào)表 23919.1柜臺(tái)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì) 23919.2審計(jì)報(bào)表統(tǒng)計(jì) 24019.3集中錄入任務(wù)清單 24119.4B股指定交易統(tǒng)計(jì) 24119.5中登開(kāi)戶費(fèi)統(tǒng)計(jì) 24219.6營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶費(fèi)統(tǒng)計(jì) 24320.基金賬戶管理 24520.1基金賬戶銷戶 24521單據(jù)補(bǔ)打 24622.1單據(jù)補(bǔ)打 2461.基本操作說(shuō)明以實(shí)際界面顯示為準(zhǔn),上圖界面示例僅供參考.1.1界面元素KBSS_UMS的操作界面主要分為：工具欄、導(dǎo)航欄、關(guān)聯(lián)功能、工作區(qū)、窗口標(biāo)簽、鍵盤精靈、狀態(tài)欄等。工具欄：從左至右依次為：第一個(gè)按鈕點(diǎn)擊提供下拉可選功能：操作員登入、參數(shù)設(shè)置、鎖屏、刷新字典等。第二個(gè)按鈕是打開(kāi)參數(shù)設(shè)置頁(yè)面的快捷按鈕。第三個(gè)按鈕是鎖定保護(hù)按鈕。第四個(gè)按鈕切換操作員登入。導(dǎo)航欄：以菜單樹(shù)的形式組織用戶已授權(quán)的功能菜單?！八泄δ堋憋@示操作員有權(quán)限的所有功能菜單；操作員亦可將本人常用的功能拖放入“常用功能”下，按下鼠標(biāo)左鍵選中菜單及Ctrl鍵即可將菜單拖入拖出“常用功能”。關(guān)聯(lián)功能：顯示與當(dāng)前正在操作功能的相關(guān)功能。工作區(qū)：功能的操作區(qū)。窗口標(biāo)簽：已打開(kāi)功能窗口的管理標(biāo)簽，通過(guò)點(diǎn)擊窗口標(biāo)簽在已打開(kāi)的功能窗口之間進(jìn)行切換。系統(tǒng)支持最多能同時(shí)打開(kāi)10個(gè)功能窗口，如果超出，則提示：你已打開(kāi)10個(gè)工作窗口，如果還要打開(kāi)新的窗口，“最早打開(kāi)的功能”窗口將被自動(dòng)關(guān)閉。點(diǎn)擊窗口標(biāo)簽按鈕可以關(guān)閉相應(yīng)的功能窗口。鍵盤精靈：鍵盤精靈是KBSS_UMS提供的一種快捷查找和啟動(dòng)菜單功能的輔助窗口。通過(guò)輸入功能菜單的拼音簡(jiǎn)碼迅速查找和啟動(dòng)菜單功能。狀態(tài)欄：從左至右依次顯示：用戶代碼、用戶名稱、用戶屬地、登錄地點(diǎn)、連接的KCXP節(jié)點(diǎn)、當(dāng)前日期時(shí)間。1.2快捷功能鍵功能鍵快捷功能備注說(shuō)明F1F2切換為客戶代碼辦理業(yè)務(wù)時(shí)可以使用上述快捷鍵，切換錄入方式F3切換為資產(chǎn)賬戶F4切換為股東賬戶F5F6切換為證件F7切換為用戶姓名F8F9F10F12調(diào)出打印窗口在業(yè)務(wù)辦理界面可以將上一次業(yè)務(wù)的打印窗口調(diào)出1.3常用標(biāo)簽：表示所標(biāo)注的輸入框?yàn)楸靥铐?xiàng)?？蛻舸a輸入框：通過(guò)Fx快捷鍵切換輸入相應(yīng)的信息，在“用戶代碼”輸入框時(shí)有效，F(xiàn)2切換客戶代碼輸入、F3切換資產(chǎn)帳號(hào)輸入、F6切換證件代碼輸入。編輯框：日期選擇：?jiǎn)芜x下拉框：用于項(xiàng)目單選輸入，鼠標(biāo)點(diǎn)擊展開(kāi)選擇項(xiàng)?？捎檬髽?biāo)選擇一項(xiàng)或按鍵盤向下鍵↓到某項(xiàng)后回車確定。多選下拉框：用于項(xiàng)目多選輸入，鼠標(biāo)點(diǎn)擊展開(kāi)選擇項(xiàng)。用鼠標(biāo)選擇選，。按F2鍵可以全部選擇，F(xiàn)3鍵清除全部選擇，F(xiàn)4鍵反向選擇。單選按鈕：：輸入資料無(wú)誤后，點(diǎn)擊此按鈕執(zhí)行確認(rèn)操作。：點(diǎn)擊清空編輯框中輸入的內(nèi)容。1.4名詞解釋客戶代碼：客戶代碼是KBSS_UMS系統(tǒng)為系統(tǒng)中每個(gè)客戶分配的一個(gè)唯一代碼，客戶可以通過(guò)該代碼查詢自己的基本資料、資產(chǎn)情況、交易流水等。資產(chǎn)帳號(hào)：資產(chǎn)帳號(hào)是KBSS_UMS系統(tǒng)為客戶分配的用于管理資產(chǎn)的唯一號(hào)碼，資產(chǎn)帳號(hào)屬于客戶，一個(gè)資產(chǎn)帳號(hào)可以同時(shí)開(kāi)通人民幣、港幣、美金等系統(tǒng)支持的幣種（同資產(chǎn)帳號(hào)，多個(gè)幣種），客戶只需記住這個(gè)資產(chǎn)帳號(hào)就可以查詢以上多個(gè)幣種的資金余額、可用數(shù)等情況。證券帳號(hào)：證券帳號(hào)是系統(tǒng)中用于證券交易、開(kāi)放基金交易及債券交易等的帳號(hào)統(tǒng)稱，即證券交易的股東帳號(hào)、開(kāi)戶基金交易的基金帳號(hào)、及債券交易的債券帳號(hào)等都稱之為證券帳號(hào)。代理人代碼：代理人代碼是KBSS_UMS系統(tǒng)為系統(tǒng)中每個(gè)代理人分配的一個(gè)唯一代碼（代理人在KBSS_UMS系統(tǒng)必須開(kāi)戶才能使用），代理人可以通過(guò)代理人代碼查詢自己的基本資料、也可以通過(guò)代理終端登錄系統(tǒng)，進(jìn)行所代理客戶授權(quán)的操作。操作員代碼：操作員代碼是KBSS_UMS系統(tǒng)為系統(tǒng)中每個(gè)操作員（柜員）分配的一個(gè)代碼。操作員可以憑此代碼登錄柜臺(tái)前端，辦理客戶開(kāi)戶、買賣股票、打印對(duì)帳單、打印交割單等業(yè)務(wù)。交易密碼：交易密碼用于用戶登錄系統(tǒng)、查詢資料、辦理交易類業(yè)務(wù)。系統(tǒng)中的四種用戶角色：客戶、操作員、經(jīng)紀(jì)人、代理人都擁有交易密碼，操作員登錄柜臺(tái)需輸入交易密碼，客戶、經(jīng)紀(jì)人、代理人登錄電話委托、自動(dòng)終端、網(wǎng)上交易等也要輸入交易密碼。資金密碼：資金密碼用于資金業(yè)務(wù)，如資金取款、資金轉(zhuǎn)出等。操作渠道：是指用戶登錄KBSS_UMS系統(tǒng)的方式，如電話委托、網(wǎng)上交易、自動(dòng)委托、柜臺(tái)前端等。用戶可設(shè)置一個(gè)或多個(gè)操作渠道，登錄時(shí)也只能以已選定的操作渠道登錄。對(duì)于操作員，一般應(yīng)有“柜臺(tái)委托”渠道，對(duì)于客戶則按券商規(guī)定或與客戶協(xié)議設(shè)定。分支機(jī)構(gòu)：KBSS_UMS系統(tǒng)只有一個(gè)總部，總部以下是各營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)，稱之為分支機(jī)構(gòu)。外部機(jī)構(gòu)：外部機(jī)構(gòu)是相對(duì)于總部、分支機(jī)構(gòu)而言的第三方機(jī)構(gòu)，該外部機(jī)構(gòu)與總部或分支機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)關(guān)系，如銀證轉(zhuǎn)帳的對(duì)方銀行就是一類外部機(jī)構(gòu)。2.參數(shù)管理系統(tǒng)參數(shù)是整個(gè)系統(tǒng)的控制核心，包括系統(tǒng)參數(shù)、交易參數(shù)、證券費(fèi)用、證券參數(shù)、系統(tǒng)初始化、復(fù)核參數(shù)、序號(hào)發(fā)生器、基金參數(shù)設(shè)置等各項(xiàng)參數(shù)的設(shè)定；參數(shù)設(shè)置正確與否直接關(guān)系到整個(gè)系統(tǒng)能否正常運(yùn)行。賬戶子系統(tǒng)參數(shù)管理功能列表：功能代碼功能名稱功能描述100500010系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典100500020機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)字典101000010用戶序號(hào)設(shè)置101000020資金序號(hào)設(shè)置101500010貨幣設(shè)置101500020利率設(shè)置101500030匯率設(shè)置102001000機(jī)構(gòu)設(shè)置102500010結(jié)算法人設(shè)置102500020結(jié)算會(huì)員設(shè)置103500010開(kāi)戶模板設(shè)置104500010崗位設(shè)置104500020互斥崗位設(shè)置500101010證券交易所設(shè)置500101020證券交易板塊設(shè)置500105010證券交易單元設(shè)置500105020機(jī)構(gòu)交易單元設(shè)置500120010中登賬戶業(yè)務(wù)設(shè)置(深)500120011中登賬戶業(yè)務(wù)設(shè)置(滬)500120020賬戶開(kāi)戶代理點(diǎn)設(shè)置…………2.1通用參數(shù)管理一套完整的業(yè)務(wù)系統(tǒng)通常參數(shù)管理功能幾乎占了全部功能的大約20%左右，而開(kāi)發(fā)人員需要針對(duì)參數(shù)表開(kāi)發(fā)：查詢、增加、修改和刪除等后臺(tái)業(yè)務(wù)程序，同時(shí)也需要開(kāi)發(fā)相應(yīng)的前端功能。參數(shù)管理功能的開(kāi)發(fā)量大且存在較大程度的重復(fù)性，為了減少代碼冗余，提高業(yè)務(wù)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)速度以及優(yōu)化系統(tǒng)，KBSS_UMS基于對(duì)參數(shù)管理功能的分析，實(shí)現(xiàn)了參數(shù)管理通用功能。使用者只需采用XML格式編寫參數(shù)功能配置文件，使用特定工具提交到后臺(tái)數(shù)據(jù)表后，即可在系統(tǒng)前端進(jìn)行參數(shù)的維護(hù)操作。通用參數(shù)管理界面示例：示例1通用參數(shù)基本操作說(shuō)明：查詢：輸入查詢條件對(duì)參數(shù)進(jìn)行查詢；增加：新增一條參數(shù)記錄；修改：可以在參數(shù)記錄列表中雙擊記錄進(jìn)行修改，也可以選擇一條記錄后點(diǎn)擊修改按鈕進(jìn)行修改；刪除：刪除指定的記錄。示例2示例2是支持主從表的參數(shù)管理配置，即主從數(shù)據(jù)表在同一功能界面實(shí)現(xiàn)管理功能。在主表中選擇一條記錄后，從表中會(huì)自動(dòng)顯示此記錄相應(yīng)的從表數(shù)據(jù)?；静僮魍纠?。2.2數(shù)據(jù)字典設(shè)置數(shù)據(jù)字典在系統(tǒng)初始化時(shí)裝載到系統(tǒng)，在系統(tǒng)中起關(guān)鍵性作用并且在系統(tǒng)中全程使用，不允許在界面上對(duì)字典條目進(jìn)行增加、修改、刪除；在界面上只能增加、修改、刪除字典的子項(xiàng)。如確實(shí)要對(duì)數(shù)據(jù)字典進(jìn)行維護(hù)，則必須在金證公司客服代表的指導(dǎo)下進(jìn)行操作。數(shù)據(jù)字典包括系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)字典。系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典：系統(tǒng)的通用字典，字典數(shù)據(jù)由總部確定，裝載到系統(tǒng)后由各分支機(jī)構(gòu)所公用；機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)字典：用于設(shè)置與各分支機(jī)構(gòu)具體業(yè)務(wù)有關(guān)的參數(shù)，字典數(shù)據(jù)由分支機(jī)構(gòu)根據(jù)本機(jī)構(gòu)的需求確定，機(jī)構(gòu)字典為設(shè)置該字典的機(jī)構(gòu)私有，其它機(jī)構(gòu)不能使用。2.2.1系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典功能簡(jiǎn)介用于維護(hù)系統(tǒng)全局性的數(shù)據(jù)字典，如：證件類型、國(guó)籍、學(xué)歷、職業(yè)、行業(yè)、用戶狀態(tài)、操作渠道、注冊(cè)標(biāo)識(shí)類型等數(shù)據(jù)字典。本功能必須由總部操作員操作，一般情況下不要隨意修改本類數(shù)據(jù)，某些字典數(shù)據(jù)是不允許修改、刪除的，如證件類型中的身份證、用戶狀態(tài)中的正常、操作渠道的柜臺(tái)等；主要參數(shù)說(shuō)明系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典維護(hù)包括字典維護(hù)及字典項(xiàng)目維護(hù)。界面上方為字典列表，下方為字典項(xiàng)目列表，在字典列表中選中一條記錄，則字典項(xiàng)目列表中自動(dòng)顯示此字典對(duì)應(yīng)的字典項(xiàng)目。參數(shù)項(xiàng)目參數(shù)設(shè)值參數(shù)說(shuō)明字典維護(hù)標(biāo)志允許增加字典項(xiàng)目對(duì)字典項(xiàng)目維護(hù)進(jìn)行控制允許修改字典項(xiàng)目允許刪除字典項(xiàng)目字典類型系統(tǒng)公有字典、系統(tǒng)私有字典內(nèi)部機(jī)構(gòu)0字典類型為系統(tǒng)公有字典，內(nèi)部機(jī)構(gòu)為0>0字典類型為機(jī)構(gòu)私有字典，內(nèi)部機(jī)構(gòu)為具體的分支機(jī)構(gòu)代碼注意事項(xiàng)字典標(biāo)識(shí)不可以重復(fù)，字典下的字典項(xiàng)目不可以重復(fù)。只有字典的維護(hù)標(biāo)志是允許增加、修改、刪除字典項(xiàng)目，才可對(duì)字典項(xiàng)目進(jìn)行維護(hù)操作。異常處理錯(cuò)誤信息錯(cuò)誤原因處理方法增加字典/字典項(xiàng)目出錯(cuò)字典標(biāo)識(shí)/字典項(xiàng)目重復(fù)修改字典標(biāo)識(shí)/字典項(xiàng)目，保證唯一性2.2.2機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)字典功能簡(jiǎn)介用于維護(hù)營(yíng)業(yè)部級(jí)別的數(shù)據(jù)字典，如：傭金模板、資產(chǎn)賬戶類別、資產(chǎn)帳戶組別、資產(chǎn)帳戶級(jí)別等與機(jī)構(gòu)相關(guān)的數(shù)據(jù)字典。使用說(shuō)明參照系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典維護(hù)。注意事項(xiàng)通常情況下機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)字典只能由本機(jī)構(gòu)的操作員進(jìn)行維護(hù)。2.2.3系統(tǒng)公共參數(shù)功能簡(jiǎn)介用于設(shè)置業(yè)務(wù)的開(kāi)關(guān)參數(shù)。如：支持多方存管的開(kāi)關(guān)參數(shù)、保存銀行密碼的開(kāi)關(guān)參數(shù)、啟用影像導(dǎo)入按鈕的開(kāi)關(guān)參數(shù)等等。使用說(shuō)明參照系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典維護(hù)。注意事項(xiàng)應(yīng)該由總部人員維護(hù)。2.3系統(tǒng)序號(hào)管理通過(guò)設(shè)置序號(hào)區(qū)間，使得系統(tǒng)在用戶開(kāi)戶及資產(chǎn)賬戶開(kāi)戶時(shí)能夠產(chǎn)生唯一的代碼。如當(dāng)前序號(hào)在系統(tǒng)中已使用，則自動(dòng)往后跳號(hào)，系統(tǒng)支持連續(xù)跳號(hào)100次，若序號(hào)仍被占用，系統(tǒng)提示用戶修改序號(hào)設(shè)置參數(shù)。序號(hào)區(qū)間不允許重疊。例：設(shè)置客戶代碼區(qū)間為1000至10000，假設(shè)上次數(shù)值為2000，則客戶開(kāi)戶時(shí)系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生客戶代碼為2001，如檢索2001在系統(tǒng)中已存在，則產(chǎn)生客戶代碼為2002，以此類推，如連續(xù)100次跳號(hào)的序號(hào)都被占用，系統(tǒng)提示用戶更改客戶代碼序號(hào)設(shè)置參數(shù)。2.3.1用戶序號(hào)設(shè)置功能簡(jiǎn)介用于維護(hù)用戶代碼的序號(hào)區(qū)間。在進(jìn)行用戶代碼開(kāi)戶時(shí)，如果不輸入用戶代碼的情況下，系統(tǒng)將會(huì)按照用戶序號(hào)設(shè)置定義的區(qū)間順序?yàn)樵撚脩糸_(kāi)出用戶代碼。用戶代碼按角色可分為：結(jié)算法人代碼、操作員代碼、客戶代碼、代理人代碼、經(jīng)紀(jì)人代碼。每個(gè)角色設(shè)置一個(gè)序號(hào)區(qū)間，序號(hào)區(qū)間不能重疊。用戶代碼區(qū)間不按機(jī)構(gòu)進(jìn)行區(qū)分，各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行用戶開(kāi)戶時(shí)統(tǒng)一使用設(shè)置的通用區(qū)間。主要參數(shù)說(shuō)明參數(shù)項(xiàng)目參數(shù)設(shè)值參數(shù)說(shuō)明機(jī)構(gòu)代碼-1未指定機(jī)構(gòu)，表示通用序號(hào)區(qū)間設(shè)置0券商總部>0具體分支機(jī)構(gòu)序列標(biāo)示SEQ_USERS_0結(jié)算法人代碼序列SEQ_USERS_1客戶代碼序列SEQ_USERS_2操作員代碼序列SEQ_USERS_3經(jīng)紀(jì)人代碼序列SEQ_USERS_4代理人代碼序列序列類型常規(guī)類型物理日期類型序列值包含物理日期業(yè)務(wù)日期類型序列值包含業(yè)務(wù)日期，業(yè)務(wù)日期由系統(tǒng)根據(jù)業(yè)務(wù)翻轉(zhuǎn)循環(huán)標(biāo)志不循環(huán)序列值增長(zhǎng)至最大值停止大循環(huán)序列值增長(zhǎng)至最大值后循環(huán)物理日循環(huán)序列值按物理日期每日循環(huán)業(yè)務(wù)日循環(huán)序列值按業(yè)務(wù)日期每日循環(huán)最小數(shù)值用戶代碼的起始序號(hào)最大數(shù)值用戶代碼的結(jié)束序號(hào)上次數(shù)值記錄用戶序號(hào)發(fā)生器已經(jīng)開(kāi)到的位置注意事項(xiàng)機(jī)構(gòu)代碼參數(shù)值設(shè)置為-1，表示未指定機(jī)構(gòu)，即：系統(tǒng)里進(jìn)行用戶開(kāi)戶操作時(shí)，不區(qū)分開(kāi)戶機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一按此用戶序號(hào)設(shè)置產(chǎn)生用戶代碼；設(shè)置用戶序號(hào)區(qū)間時(shí)，注意系統(tǒng)的唯一性控制，即：不同角色下的序號(hào)區(qū)間不能重疊。2.3.2資金序號(hào)設(shè)置功能簡(jiǎn)介用于維護(hù)各分支機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)賬戶序號(hào)區(qū)間。在進(jìn)行資產(chǎn)賬戶開(kāi)戶時(shí)，系統(tǒng)將會(huì)按照資產(chǎn)賬戶序號(hào)設(shè)置定義的區(qū)間順序開(kāi)出資產(chǎn)賬戶代碼。資產(chǎn)賬戶代碼區(qū)間以機(jī)構(gòu)進(jìn)行區(qū)分，開(kāi)戶時(shí)從本機(jī)構(gòu)定義的資產(chǎn)賬戶序號(hào)區(qū)間中產(chǎn)生代碼。如果對(duì)某個(gè)機(jī)構(gòu)沒(méi)有設(shè)置資產(chǎn)賬戶序號(hào)區(qū)間，則系統(tǒng)將會(huì)采用通用的序號(hào)區(qū)間為該資產(chǎn)賬戶開(kāi)出代碼。通常情況下，在進(jìn)行資產(chǎn)賬戶序號(hào)設(shè)置時(shí)，會(huì)以機(jī)構(gòu)代碼作為資產(chǎn)賬戶序號(hào)的前綴，后面再加上編碼，以方便區(qū)分資產(chǎn)賬戶所屬的機(jī)構(gòu)。主要參數(shù)說(shuō)明參數(shù)項(xiàng)目參數(shù)設(shè)值參數(shù)說(shuō)明機(jī)構(gòu)代碼-1未指定機(jī)構(gòu)，表示通用序號(hào)區(qū)間設(shè)置0券商總部>0具體分支機(jī)構(gòu)序列標(biāo)識(shí)SEQ_CUACCT資產(chǎn)賬戶序列注意事項(xiàng)1.進(jìn)行資產(chǎn)賬戶開(kāi)戶操作時(shí)，區(qū)分開(kāi)戶機(jī)構(gòu)，按開(kāi)戶機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)賬戶序號(hào)設(shè)置產(chǎn)生資產(chǎn)賬號(hào)代碼；如機(jī)構(gòu)未設(shè)置資產(chǎn)賬戶區(qū)間，則使用通用序號(hào)區(qū)間設(shè)置。設(shè)置資金序號(hào)區(qū)間時(shí)，注意系統(tǒng)的唯一性控制，即：不同機(jī)構(gòu)下的序號(hào)區(qū)間不能重疊。2.辦理業(yè)務(wù)時(shí)產(chǎn)生的資產(chǎn)賬戶為資產(chǎn)賬戶前綴+資產(chǎn)賬戶序號(hào)。資產(chǎn)賬戶前綴在機(jī)構(gòu)設(shè)置時(shí)設(shè)置。在機(jī)構(gòu)管理將會(huì)講到此設(shè)置。2.4貨幣參數(shù)2.4.1貨幣設(shè)置功能簡(jiǎn)介用于維護(hù)系統(tǒng)支持的貨幣參數(shù)，增加、修改貨幣信息。貨幣標(biāo)識(shí)為：RMB、USD、HKD等。其中計(jì)息天數(shù)計(jì)息方式如下：計(jì)息天數(shù)計(jì)息方法360天按每個(gè)月30天計(jì)息365/366天按自然月份天數(shù)計(jì)息注意事項(xiàng)1.增加：貨幣代碼及貨幣標(biāo)識(shí)不能重復(fù)。2.修改：貨幣代碼、貨幣標(biāo)識(shí)不能修改。2.4.2利率設(shè)置功能簡(jiǎn)介用于設(shè)置各幣種的不同利率，每個(gè)利率編碼可以設(shè)定不同的存款利率、利息稅率、負(fù)債利率，不同的資產(chǎn)賬號(hào)可以指定不同的利率編碼。注意事項(xiàng)利率編碼不能重復(fù)、利率編碼不能修改、正在使用的利率不能刪除。2.4.3匯率設(shè)置功能簡(jiǎn)介增加、修改貨幣匯率信息。主要用于有多幣種賬戶計(jì)算資產(chǎn)總值時(shí)使用。注意事項(xiàng)1.匯率：一“貨幣”=多少“匯兌貨幣”；2.貨幣和匯兌貨幣不能相同。2.5機(jī)構(gòu)管理2.5.1機(jī)構(gòu)設(shè)置功能簡(jiǎn)介用于維護(hù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息。機(jī)構(gòu)分為內(nèi)部機(jī)構(gòu)和外部機(jī)構(gòu)，其中內(nèi)部機(jī)構(gòu)即是指營(yíng)業(yè)部，而外部機(jī)構(gòu)則包括銀行機(jī)構(gòu)、交易所/等級(jí)公司、基金構(gòu)思，期貨公司等等。增加新機(jī)構(gòu)后，需要在“系統(tǒng)序號(hào)管理”中的“資金序號(hào)設(shè)置”設(shè)置該機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)的資金序號(hào)區(qū)間。并且在機(jī)構(gòu)設(shè)置中設(shè)置營(yíng)業(yè)部的資產(chǎn)賬戶前綴。在辦理的業(yè)務(wù)時(shí)產(chǎn)生的資產(chǎn)賬戶為“資產(chǎn)賬戶前綴+資產(chǎn)賬戶序號(hào)”。注意事項(xiàng)1.現(xiàn)有的所有機(jī)構(gòu)根據(jù)機(jī)構(gòu)類型分頁(yè)顯示。2.修改已存在機(jī)構(gòu)時(shí)，機(jī)構(gòu)類型和機(jī)構(gòu)類別必須互相對(duì)應(yīng)，不能單獨(dú)修改其中一個(gè)。3.修改上級(jí)機(jī)構(gòu)時(shí)，不能出現(xiàn)機(jī)構(gòu)循環(huán)的狀態(tài)，如：A是B的子機(jī)構(gòu)，同時(shí)B是A的子機(jī)構(gòu)。4.刪除功能不會(huì)將機(jī)構(gòu)完全刪除，而是將其標(biāo)志都注銷狀態(tài)。異常處理錯(cuò)誤信息錯(cuò)誤原因處理方法該機(jī)構(gòu)代碼已經(jīng)存在機(jī)構(gòu)代碼重復(fù)更換機(jī)構(gòu)代碼2.5.2資產(chǎn)賬戶預(yù)留賬戶設(shè)置功能簡(jiǎn)介為機(jī)構(gòu)設(shè)置資產(chǎn)賬號(hào)區(qū)間作為本機(jī)構(gòu)的預(yù)留資產(chǎn)賬戶。系統(tǒng)在進(jìn)行資產(chǎn)賬戶開(kāi)戶、生成資產(chǎn)賬號(hào)時(shí)會(huì)自動(dòng)避開(kāi)此預(yù)留區(qū)間的資產(chǎn)賬號(hào)。預(yù)留資產(chǎn)賬號(hào)可分配給銀行進(jìn)行銀行預(yù)約開(kāi)戶時(shí)使用。2.6分支機(jī)構(gòu)參數(shù)2.6.1開(kāi)戶模板設(shè)置功能簡(jiǎn)介用于維護(hù)開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)需要用到的客戶模板，簡(jiǎn)化開(kāi)戶操作。該模板可以在一站式開(kāi)戶中使用。異常處理錯(cuò)誤信息錯(cuò)誤原因處理方法數(shù)據(jù)記錄重復(fù)數(shù)據(jù)記錄重復(fù)更改重復(fù)的記錄項(xiàng)2.6.2臨柜業(yè)務(wù)設(shè)置功能簡(jiǎn)介臨柜業(yè)務(wù)是指需要客戶到營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)辦理的業(yè)務(wù)。臨柜業(yè)務(wù)設(shè)置功能主要對(duì)系統(tǒng)內(nèi)的臨柜業(yè)務(wù)進(jìn)行維護(hù)，包括增加、修改、刪除。同時(shí)還可以維護(hù)臨柜業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程以及設(shè)置臨柜業(yè)務(wù)是否需要潛影現(xiàn)場(chǎng)照片和證件采集。券商可以根據(jù)自己的業(yè)務(wù)需求設(shè)置相關(guān)業(yè)務(wù)的流程走向。對(duì)于每一筆臨柜業(yè)務(wù)系統(tǒng)里都會(huì)產(chǎn)生唯一的任務(wù)編號(hào)，系統(tǒng)自動(dòng)記錄業(yè)務(wù)的辦理情況，業(yè)務(wù)的狀態(tài)根據(jù)臨柜業(yè)務(wù)設(shè)置參數(shù)進(jìn)行變化。參數(shù)說(shuō)明抽樣比例（%）：臨柜業(yè)務(wù)審計(jì)時(shí)根據(jù)此比例在已完成的臨柜業(yè)務(wù)中進(jìn)行業(yè)務(wù)的抽取?，F(xiàn)場(chǎng)采集頭像：設(shè)置此業(yè)務(wù)是否在現(xiàn)場(chǎng)采集頭像。現(xiàn)場(chǎng)采集證件：設(shè)置此業(yè)務(wù)是否現(xiàn)場(chǎng)采集證件。2.7權(quán)限參數(shù)設(shè)置2.7.1崗位設(shè)置功能簡(jiǎn)介崗位是角色與權(quán)限之間的權(quán)限載體，權(quán)限分配到崗位，而每個(gè)崗位又有角色屬性，從而完成權(quán)限跟角色之間的關(guān)聯(lián)，最后根據(jù)角色與用戶的關(guān)系，完成了用戶跟權(quán)限之間的關(guān)聯(lián)。崗位設(shè)置用于對(duì)系統(tǒng)的崗位進(jìn)行增加、刪除、修改操作。增加一個(gè)新的崗位之后，需要在“操作員資源管理”中對(duì)崗位的菜單執(zhí)行權(quán)限和授權(quán)權(quán)限進(jìn)行設(shè)置，以明確該崗位的職責(zé)權(quán)限范圍。操作員可以同時(shí)擁有多個(gè)崗位，操作員的最終權(quán)限由擁有的崗位權(quán)限與操作員私有權(quán)限的并集構(gòu)成。注意事項(xiàng)崗位代碼不能重復(fù)。2.7.2互斥崗位設(shè)置功能簡(jiǎn)介當(dāng)崗位間的職責(zé)范圍有沖突的時(shí)候，可以通過(guò)設(shè)置互斥崗位來(lái)避免操作員權(quán)限的沖突。如崗位1和崗位2為互斥崗位，則一個(gè)操作員不可以同時(shí)擁有崗位1和崗位2的權(quán)限。注意事項(xiàng)崗位代碼在系統(tǒng)中已存在；崗位代碼和互斥崗位代碼不能相同。設(shè)置柜員所屬崗位時(shí)，須檢查崗位間是否互斥。2.7.3系統(tǒng)資源權(quán)限功能簡(jiǎn)介系統(tǒng)把證券公司一切需要管理的信息對(duì)象統(tǒng)稱為系統(tǒng)資源，系統(tǒng)中所有涉及到的信息都可以定義為資源：如客戶資料信息、客戶資金信息等，對(duì)資源的訪問(wèn)模式分為：查詢、添加、修改、刪除，對(duì)資源的訪問(wèn)有添加/修改/刪除權(quán)限，則肯定對(duì)該資源有查詢權(quán)限。資源分為兩大類：公司級(jí)資源與區(qū)域性資源。注意事項(xiàng)全局性資源權(quán)限：即公司級(jí)資源，可直接授權(quán)到柜員私有權(quán)限上也可以授權(quán)到崗位上；局部性資源權(quán)限：即區(qū)域性資源，直接授權(quán)到柜員私有權(quán)限上。2.8證券業(yè)務(wù)參數(shù)2.8.1證券交易所設(shè)置功能簡(jiǎn)介設(shè)置不同的交易市場(chǎng)。指交易機(jī)構(gòu)，如深圳證券交易所、上海證券交易所；或有共同編碼規(guī)則，同屬于一個(gè)業(yè)務(wù)類型的交易品種也被視為一個(gè)交易市場(chǎng)，如開(kāi)放式基金。國(guó)內(nèi)證券交易市場(chǎng)主要有：深圳證券交易所、上海證券交易所。每一交易所分設(shè)有不同的交易板塊。交易市場(chǎng)的參數(shù)一般在系統(tǒng)初始安裝時(shí)已完成設(shè)置，在系統(tǒng)實(shí)際運(yùn)行中不建議自行修改（只有在交易市場(chǎng)相關(guān)參數(shù)有變化的情況下，金證公司將做出此參數(shù)的修改指引，才能進(jìn)行修改），否則將影響系統(tǒng)的正常運(yùn)行。主要參數(shù)說(shuō)明交易所標(biāo)識(shí):本系統(tǒng)為某些特殊業(yè)務(wù)需要，用于識(shí)別交易所的標(biāo)識(shí)。股票賬戶長(zhǎng)度:對(duì)于證券業(yè)務(wù)，指股東代碼位數(shù)；對(duì)于場(chǎng)外開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)，指TA帳號(hào)位數(shù)。如果帳號(hào)長(zhǎng)度不固定，則填“0”；委托序號(hào)長(zhǎng)度：指交易業(yè)務(wù)中合同號(hào)的固定長(zhǎng)度，不足該指定長(zhǎng)度的前面補(bǔ)零。注意事項(xiàng)該功能只能總部機(jī)構(gòu)柜員操作。2.8.2證券交易板塊設(shè)置功能簡(jiǎn)介設(shè)置交易板塊信息。在同一交易市場(chǎng)內(nèi)，由于某些證券品種交易規(guī)則差別較大，為了方便處理，本系統(tǒng)把交易規(guī)則比較接近的證券品種歸為同一類，稱為板塊。深圳證券交易所有：A股、B股、特別轉(zhuǎn)讓板塊（又稱：三板）；上海證券交易所有：A股、B股。由于系統(tǒng)支持7X24小時(shí)連續(xù)交易，為了區(qū)分當(dāng)前交易日和下一交易日的委托，系統(tǒng)每一市場(chǎng)板塊可以設(shè)定預(yù)委托標(biāo)志和預(yù)委托過(guò)渡時(shí)間。如允許預(yù)委托，在過(guò)渡時(shí)間前的屬于當(dāng)前交易日的委托，在此時(shí)間后的屬于下一交易日的委托，此過(guò)渡時(shí)間內(nèi)系統(tǒng)不接受委托。預(yù)委托過(guò)渡時(shí)間從交易截止時(shí)間開(kāi)始，如果按設(shè)定參數(shù)計(jì)算，預(yù)委托過(guò)渡時(shí)間超過(guò)當(dāng)日的零時(shí)零分，則截止到當(dāng)日的零時(shí)零分止。主要參數(shù)說(shuō)明預(yù)委托標(biāo)志:本標(biāo)志表明收市后系統(tǒng)能否接受委托單，如果能，則該委托為下一交易日的交易；如果不能，則收市后不接受委托單；預(yù)委托過(guò)渡時(shí)間：在預(yù)委托標(biāo)志設(shè)置為允許時(shí)，該參數(shù)才起作用，表明在系統(tǒng)收市后再過(guò)多長(zhǎng)時(shí)間系統(tǒng)才接受預(yù)委托。注意事項(xiàng)該功能只能總部機(jī)構(gòu)柜員操作。當(dāng)還有股東使用該交易板塊時(shí)不允許刪除。異常處理錯(cuò)誤信息錯(cuò)誤原因處理方法交易市場(chǎng)[XX]的板塊[XX]已經(jīng)存在增加板塊時(shí)，板塊代碼重復(fù)。在同一交易市場(chǎng)，交易板塊代碼不能重復(fù)。更換一個(gè)板塊代碼交易市場(chǎng)[XX]板塊[XX]下還有證券信息，不能刪除可能誤刪正在交易的板塊。在系統(tǒng)中，如果相關(guān)的板塊有證券品種存在，則不能刪除，以防誤刪。檢查是否誤刪。2.8.3交易單元設(shè)置向交易所申報(bào)的每一筆交易業(yè)務(wù)中都必須明確業(yè)務(wù)所發(fā)生的交易單元。證券公司原有分散式管理，使得每一業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)（營(yíng)業(yè)部）都有獨(dú)立的交易單元以及相關(guān)設(shè)備，而這種資源的通道容量相對(duì)于普通業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)（營(yíng)業(yè)部）是非常盈余的。KBSS_UMS系統(tǒng)整合交易單元資源。交易單元資源將按以下方式進(jìn)行分配使用：每交易市場(chǎng)平均3至5家分支機(jī)構(gòu)共用一個(gè)交易單元，可根據(jù)各分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)量靈活組合。上海交易市場(chǎng)的連通交易單元，在交易報(bào)盤時(shí)根據(jù)交易量情況自動(dòng)進(jìn)行報(bào)盤負(fù)載均衡。深圳交易市場(chǎng)由于沒(méi)有連通交易單元的感念，將根據(jù)系統(tǒng)內(nèi)部對(duì)交易單元的分配設(shè)置報(bào)盤。深圳交易市場(chǎng)的股份轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入，可以對(duì)外統(tǒng)一公布一個(gè)交易單元（方便客戶），股份轉(zhuǎn)入此交易單元后，系統(tǒng)將根據(jù)股東賬戶開(kāi)戶所在業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，自動(dòng)把股份數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入相應(yīng)的機(jī)構(gòu)中（即：股份數(shù)據(jù)掛靠到客戶所在業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)賬戶上），但是股份的單元托管仍在轉(zhuǎn)入時(shí)的交易單元上。買入委托時(shí)交易單元使用原則（優(yōu)先順序）：委托時(shí)指定的交易單元；交易賬戶綁定的交易單元；業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分配的交易單元。賣出委托時(shí)交易席位使用原則：嚴(yán)格依據(jù)股份信息中記錄的交易席位進(jìn)行報(bào)盤。2.8.3.1證券交易單元設(shè)置功能簡(jiǎn)介維護(hù)系統(tǒng)內(nèi)各交易市場(chǎng)的所有交易單元基本信息，包括增、刪、改。主要參數(shù)說(shuō)明參數(shù)項(xiàng)目參數(shù)設(shè)值參數(shù)說(shuō)明證券交易所這兩個(gè)參數(shù)設(shè)置該交易單元在交易市場(chǎng)哪些市場(chǎng)板塊使用交易板塊交易單元類別客戶客戶證券業(yè)務(wù)使用自營(yíng)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)使用交易單元模式獨(dú)立證券公司獨(dú)享使用該交易單元共享證券公司與其他三方機(jī)構(gòu)共享使用該交易單元，該交易單元的接口除了本系統(tǒng)使用外，還有其他三方系統(tǒng)也使用證券業(yè)務(wù)能使用該交易單元的證券業(yè)務(wù)，如轉(zhuǎn)托管、委托交易等注意事項(xiàng)當(dāng)交易單元被機(jī)構(gòu)使用時(shí)不能刪除。存在交易單元接口參數(shù)時(shí)該交易單元也不能刪除。異常處理錯(cuò)誤信息錯(cuò)誤原因處理方法交易單元[XX]信息已經(jīng)存在增加交易單元時(shí)，與系統(tǒng)存在的交易單元重復(fù)。同一交易所、交易板塊不能存在兩個(gè)相同的交易單元號(hào)檢查輸入的交易單元是否正確交易所[XX]交易單元[XX]信息仍被[XX]使用不能刪除如果交易單元已被使用，則不能刪除。以防止誤刪。不要?jiǎng)h除該交易單元2.8.3.2機(jī)構(gòu)交易單元設(shè)置功能簡(jiǎn)介設(shè)置機(jī)構(gòu)所使用的交易單元。如果沒(méi)有對(duì)股東進(jìn)行特殊的交易單元設(shè)置，則該機(jī)構(gòu)下的股東進(jìn)行報(bào)盤時(shí)所采用的交易單元代碼就是在此處所設(shè)置的交易單元代碼。一個(gè)機(jī)構(gòu)在一個(gè)市場(chǎng)只能設(shè)置一個(gè)主交易單元。主要參數(shù)說(shuō)明主交易單元:如交易單元設(shè)置為主交易單元，則此交易單元為機(jī)構(gòu)的默認(rèn)交易單元。注意事項(xiàng)所設(shè)置的交易單元必須是在證券交易單元設(shè)置中已存在的；2.8.4中登賬戶業(yè)務(wù)參數(shù)KBSS_UMS系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了實(shí)時(shí)中登賬戶業(yè)務(wù)。如在本系統(tǒng)錄入客戶資料直接提交到中登公司系統(tǒng)，中登處理后實(shí)時(shí)返回結(jié)果數(shù)據(jù)；或者進(jìn)行本系統(tǒng)與中登系統(tǒng)客戶資料的實(shí)時(shí)同步等等，此功能極大地方便了客戶的股東賬戶業(yè)務(wù)操作。要完成實(shí)時(shí)中登賬戶業(yè)務(wù)，首先要在系統(tǒng)中進(jìn)行中登相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)的參數(shù)設(shè)置，包括：深、滬中登賬戶業(yè)務(wù)設(shè)置，開(kāi)戶代理點(diǎn)設(shè)置。2.8.4.1中登賬戶業(yè)務(wù)設(shè)置（滬）功能簡(jiǎn)介設(shè)置證券公司可代理的中登業(yè)務(wù)(上海)及代辦業(yè)務(wù)收費(fèi)等信息。主要參數(shù)說(shuō)明業(yè)務(wù)代碼：本系統(tǒng)內(nèi)給中登賬戶業(yè)務(wù)設(shè)置的業(yè)務(wù)代碼。業(yè)務(wù)名稱：本系統(tǒng)內(nèi)給中登賬戶業(yè)務(wù)設(shè)置的業(yè)務(wù)名稱。業(yè)務(wù)類型（中登）：中登公司提供的可供證券公司代理的業(yè)務(wù)類型。賬戶類型：設(shè)置可通過(guò)證券公司代辦中登賬戶業(yè)務(wù)的賬戶類型。注意事項(xiàng)同一證券交易所下，業(yè)務(wù)代碼不可重復(fù)。異常處理錯(cuò)誤信息錯(cuò)誤原因處理方法2.8.4.2中登賬戶業(yè)務(wù)設(shè)置（深）功能簡(jiǎn)介設(shè)置證券公司可代理的中登業(yè)務(wù)(深圳)及代辦業(yè)務(wù)收費(fèi)等信息。主要參數(shù)說(shuō)明參照中登賬戶業(yè)務(wù)設(shè)置（滬）。注意事項(xiàng)2.8.4.3賬戶開(kāi)戶代理點(diǎn)設(shè)置功能簡(jiǎn)介設(shè)置中登開(kāi)戶代理點(diǎn)，確定營(yíng)業(yè)部可代理的中登業(yè)務(wù)。主要參數(shù)說(shuō)明賬戶開(kāi)戶代理點(diǎn)設(shè)置包括：賬戶業(yè)務(wù)代理網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)及賬戶業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)系維護(hù)。界面上方為業(yè)務(wù)代理網(wǎng)點(diǎn)列表，下方為賬戶業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)系列表，在業(yè)務(wù)代理網(wǎng)點(diǎn)列表中選中一條記錄，則賬戶業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)系列表中自動(dòng)顯示此代理網(wǎng)點(diǎn)對(duì)應(yīng)的機(jī)構(gòu)及機(jī)構(gòu)能使用的代理業(yè)務(wù)。通訊隊(duì)列：同KCBP中配置用于代理中登業(yè)務(wù)的通訊隊(duì)列名。注意事項(xiàng)設(shè)置賬戶業(yè)務(wù)代理時(shí)，同一交易市場(chǎng)下業(yè)務(wù)代理網(wǎng)點(diǎn)代碼不可重復(fù)；賬戶業(yè)務(wù)代碼：必須是中登賬戶業(yè)務(wù)設(shè)置中已定義過(guò)的。2.9銀行參數(shù)管理2.9.1銀證業(yè)務(wù)參數(shù)功能簡(jiǎn)介要進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)帳、三方存管等銀證業(yè)務(wù)，分支機(jī)構(gòu)必須先與外部機(jī)構(gòu)建立對(duì)應(yīng)關(guān)系。此功能設(shè)置各機(jī)構(gòu)下可進(jìn)行銀證業(yè)務(wù)的銀行、金額轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出上下限以及各機(jī)構(gòu)可使用的具體銀證業(yè)務(wù)及相關(guān)參數(shù)等。如機(jī)構(gòu)未設(shè)置銀證業(yè)務(wù)參數(shù)，則進(jìn)行銀證業(yè)務(wù)操作時(shí)，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)取上一級(jí)機(jī)構(gòu)設(shè)置的銀證參數(shù)。主要參數(shù)說(shuō)明銀證業(yè)務(wù)類型:包括三方存管、銀證轉(zhuǎn)帳；單筆轉(zhuǎn)入（出）上（下）限:限制一筆銀證業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出的金額范圍；賬戶全日轉(zhuǎn)出上限：限制一個(gè)賬戶在一天內(nèi)能轉(zhuǎn)出的金額范圍；機(jī)構(gòu)全日轉(zhuǎn)出上限：限制同一機(jī)構(gòu)在一天內(nèi)能轉(zhuǎn)出的金額范圍；銀證業(yè)務(wù)狀態(tài)：只有在已聯(lián)機(jī)狀態(tài)下才可進(jìn)行銀證業(yè)務(wù)。2.10影像參數(shù)管理2.10.1影像采集參數(shù)設(shè)置功能簡(jiǎn)介用于維護(hù)影像類別的各類參數(shù)：影像格式、水印類型、單證類型、影像幀大小等?？蛻衄F(xiàn)場(chǎng)照片拍攝及影像采集時(shí)將根據(jù)設(shè)置的采集參數(shù)來(lái)對(duì)影像文件進(jìn)行保存。2.10.2臨柜業(yè)務(wù)影像采集設(shè)置功能簡(jiǎn)介設(shè)置在臨柜業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中各模塊所要采集的影像類別及各影像采集的條件。如下圖，一站式開(kāi)戶功能包括客戶開(kāi)戶、客戶代理關(guān)系設(shè)置、代理人開(kāi)戶等業(yè)務(wù)模塊；對(duì)于客戶開(kāi)戶模塊需要采集的影像類別有法定代表人證明書、機(jī)構(gòu)/個(gè)人客戶開(kāi)戶確認(rèn)回執(zhí)、開(kāi)戶合同書、法定代表人授權(quán)委托書；影像采集條件中設(shè)置法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書在客戶類型為機(jī)構(gòu)時(shí)才進(jìn)行采集，而機(jī)構(gòu)/個(gè)人客戶開(kāi)戶確認(rèn)回執(zhí)、開(kāi)戶合同書則不管客戶是個(gè)人戶還是機(jī)構(gòu)戶，都需要采集影像?？梢愿鶕?jù)需要更改影像采集類別，也可以靈活設(shè)置各影像的采集條件。2.10.3影像質(zhì)檢參數(shù)設(shè)置功能簡(jiǎn)介設(shè)置影像質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)參數(shù)。如果啟用影像的質(zhì)檢標(biāo)準(zhǔn)，則在影像采集時(shí)如果采集的影像不符合質(zhì)檢參數(shù)，則影像無(wú)法成功保存。3.用戶模型能以一定身份參與系統(tǒng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的主體稱為用戶。操作員、客戶、經(jīng)紀(jì)人、代理人、結(jié)算法人為用戶的表現(xiàn)形式，這些表現(xiàn)形式稱之為角色。一個(gè)用戶可以同時(shí)擁有多種角色，但在發(fā)出業(yè)務(wù)指令時(shí)，必須明確地告訴系統(tǒng)使用哪種角色。結(jié)算法人是特殊角色的用戶，擁有結(jié)算法人角色的用戶不能存在其他角色。系統(tǒng)為每一用戶分配系統(tǒng)內(nèi)全程唯一的用戶代碼。用戶代碼在不同角色里則相應(yīng)成為：操作員代碼、經(jīng)紀(jì)人代碼、代理人代碼、結(jié)算法人代碼以及客戶代碼。用戶的基本信息、注冊(cè)信息、認(rèn)證信息、資產(chǎn)賬戶等為用戶的各角色所共享。4.操作員管理4.1操作員概述所有能以一定身份參與系統(tǒng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的主體稱為用戶，依據(jù)系統(tǒng)用戶模型，操作員代碼是系統(tǒng)用戶作為操作員角色的一種稱呼，被授予執(zhí)行菜單權(quán)限且成功設(shè)置了密碼后的操作員可以登陸系統(tǒng)，能夠進(jìn)行權(quán)限職責(zé)范圍內(nèi)的所有操作。4.2主要業(yè)務(wù)流程4.2.1操作員開(kāi)戶此業(yè)務(wù)流程主要是描述在系統(tǒng)內(nèi)開(kāi)設(shè)一個(gè)操作員角色代碼的業(yè)務(wù)流程，完成該流程后產(chǎn)生的操作員代碼就可以在系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行一系列的操作。4.2.2操作員權(quán)限設(shè)置所有能以一定身份參與系統(tǒng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的主體稱為用戶,而在系統(tǒng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中被操作或被訪問(wèn)的信息實(shí)體(即客體)稱為資源,資源是系統(tǒng)所需要保護(hù)的對(duì)象,系統(tǒng)活動(dòng)主體(即系統(tǒng)用戶)對(duì)系統(tǒng)活動(dòng)客體(即系統(tǒng)資源)操作的訪問(wèn)許可就是權(quán)限。權(quán)限大致可以劃分為兩部分：功能權(quán)限與資源權(quán)限。功能權(quán)限是指操作是否有使用該菜單功能或該業(yè)務(wù)功能的權(quán)限。資源指的是納入證券公司應(yīng)用中的一切需要管理的信息實(shí)體，資源權(quán)限則是系統(tǒng)要在這些資源的基礎(chǔ)上進(jìn)行訪問(wèn)使用的控制。系統(tǒng)把證券公司一切需要管理的信息對(duì)象統(tǒng)稱為系統(tǒng)資源,系統(tǒng)中所有涉及到的信息都可以定義為資源,如客戶資料信息、客戶資金信息等，對(duì)資源的訪問(wèn)模式分為：查詢、添加、修改、刪除，對(duì)資源的訪問(wèn)有添加/修改/刪除權(quán)限，則肯定對(duì)該資源有查詢權(quán)限。資源分為兩大類公司級(jí)資源與區(qū)域性資源。公司級(jí)資源即可直接授權(quán)到柜員私有權(quán)限上也可以授權(quán)到崗位上，而區(qū)域性資源為了管理方便直接授權(quán)到柜員私有權(quán)限上。成功開(kāi)過(guò)操作員代碼后，必須進(jìn)行操作員功能權(quán)限和資源權(quán)限的設(shè)置，才能進(jìn)行各項(xiàng)操作。操作員的權(quán)限受到如下幾個(gè)因素的影響：操作員的所屬機(jī)構(gòu)，如果沒(méi)有經(jīng)過(guò)特殊授權(quán)，操作員只能查詢自己所屬營(yíng)業(yè)部的客戶資料，對(duì)于有修改參數(shù)權(quán)限的操作員，只能修改自己所屬機(jī)構(gòu)及其下屬機(jī)構(gòu)的參數(shù)。操作業(yè)務(wù)時(shí)所在的分支機(jī)構(gòu)，對(duì)于重要的信息修改，如交易參數(shù)，系統(tǒng)要求操作員必須在自己所屬的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行操作。所授權(quán)菜單權(quán)限，對(duì)于所有操作員，對(duì)于沒(méi)有可執(zhí)行權(quán)限的菜單才不可見(jiàn)。只有有授權(quán)權(quán)限的菜單才能對(duì)其他操作員授權(quán)。所能訪問(wèn)的分支機(jī)構(gòu)，所有操作員只能訪問(wèn)經(jīng)過(guò)授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)信息。所能訪問(wèn)的資產(chǎn)賬戶類別，所有操作員只能訪問(wèn)經(jīng)過(guò)授權(quán)的資產(chǎn)賬戶信息。如果需要在柜臺(tái)為客戶辦理存取款業(yè)務(wù)時(shí)，或該操作員作為三方存管處理機(jī)的機(jī)器柜員時(shí)，必須指定該操作員所能辦理的單筆轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出以及機(jī)構(gòu)全日轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出的資金上下限?；诮巧臋?quán)限范圍比較寬泛，因而在角色與權(quán)限之間引入了權(quán)限載體--崗位，權(quán)限分配到崗位，而每個(gè)崗位又有角色屬性，從而完成了權(quán)限跟角色的關(guān)聯(lián)，最后根據(jù)角色與用戶的關(guān)系，完成了用戶跟權(quán)限的關(guān)聯(lián)，崗位對(duì)菜單的執(zhí)行和授權(quán)權(quán)限需要經(jīng)過(guò)設(shè)置后才能生效，操作員所能訪問(wèn)的崗位，必須經(jīng)過(guò)操作員崗位執(zhí)行權(quán)限設(shè)置才能訪問(wèn)。操作員可授權(quán)工作崗位，必須經(jīng)過(guò)授權(quán)崗位設(shè)置才能實(shí)現(xiàn)。全局資源既公司級(jí)資源即可直接授權(quán)到柜員私有權(quán)限上也可以授權(quán)到崗位上，而區(qū)域性資源為了管理方便直接授權(quán)到柜員私有權(quán)限上。操作員對(duì)系統(tǒng)菜單的執(zhí)行和授權(quán)權(quán)限，需要通過(guò)操作員菜單執(zhí)行權(quán)限和授權(quán)權(quán)限設(shè)置來(lái)實(shí)現(xiàn)完成。操作人員在某一時(shí)刻只屬于一個(gè)機(jī)構(gòu)，但可以對(duì)所屬機(jī)構(gòu)、多個(gè)下屬機(jī)構(gòu)有訪問(wèn)或操作權(quán)限。系統(tǒng)管理用戶只用于授權(quán)，不參于具體業(yè)務(wù)。所有權(quán)限中，崗位之間的互斥，權(quán)限是最高的。4.2.3操作員銷戶操作員離開(kāi)公司，或不再讓其操作本系統(tǒng)時(shí)，需要將其銷戶。銷戶后仍保留其基本資料，只是將其狀態(tài)置為銷戶。消過(guò)戶的操作員代碼原則上不能再被重新使用。4.3功能介紹4.3.1操作員資料管理4.3.1.1操作員開(kāi)戶功能簡(jiǎn)介該功能主要用來(lái)在系統(tǒng)內(nèi)增加新的操作員，對(duì)于已有用戶資料的操作員只需增加操作員角色即可。當(dāng)某用戶在系統(tǒng)中已開(kāi)設(shè)客戶、經(jīng)紀(jì)人、代理人任一種角色，需要在此界面的“操作員代碼”輸入框中輸入原用戶號(hào)（客戶號(hào)、經(jīng)紀(jì)人號(hào)、代理人號(hào)之一），則前端開(kāi)戶功能將在原用戶基礎(chǔ)上增加”操作員”角色，用戶基本信息不變,進(jìn)行操作員操作渠道,以及操作員類別和員工編號(hào)的重新設(shè)置后,該用戶代碼的操作員角色增加成功。操作員類型說(shuō)明0個(gè)人操作員一般是為公司員工開(kāi)設(shè)的操作員，用于日常的業(yè)務(wù)辦理1機(jī)構(gòu)操作員一般是指為銀證轉(zhuǎn)帳、外圍處理機(jī)等專用的操作員號(hào)，故稱之為機(jī)器類操作員2設(shè)置操作員一般不會(huì)存在使用說(shuō)明全新開(kāi)戶：1.選擇操作員類型，操作員代碼可通過(guò)點(diǎn)擊由系統(tǒng)自動(dòng)生成唯一的編碼，也可直接在操作員代碼編輯框中輸入，系統(tǒng)作合法性及唯一性控制；2.在身份信息、聯(lián)系信息、操作信息的編輯框中錄入要開(kāi)設(shè)操作員角色用戶的資料(操作員證件號(hào)碼需要雙打輸入以確保正確無(wú)誤)，并在各下拉框中選擇合適的參數(shù)，確認(rèn)信息并進(jìn)行開(kāi)戶；重用開(kāi)戶：3．在操作員代碼中輸入用戶代碼，系統(tǒng)檢查該代碼是否已進(jìn)行用戶開(kāi)戶，如是已存在此用戶代碼，則顯示原有的用戶資料,且基本資料不可進(jìn)行修改；由登陸操作員核實(shí)資料，并進(jìn)行操作渠道,操作員類別,員工編號(hào)的設(shè)置,登陸操作員核實(shí)無(wú)誤后可進(jìn)行開(kāi)戶。注意事項(xiàng)操作員開(kāi)戶成功后，需要設(shè)定操作員菜單權(quán)限才能登錄柜臺(tái)系統(tǒng)。操作員開(kāi)戶成功后，需要進(jìn)行操作員業(yè)務(wù)權(quán)限設(shè)置和所屬崗位權(quán)限設(shè)置。操作員開(kāi)戶成功后，需要進(jìn)行操作員可訪問(wèn)資源權(quán)限的設(shè)置,包括全局資源權(quán)限和區(qū)域資源權(quán)限設(shè)置.操作員開(kāi)戶只能由對(duì)有訪問(wèn)該營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)權(quán)限的操作員來(lái)開(kāi)設(shè)。在輸入身份證件時(shí)，若是身份證號(hào)，系統(tǒng)作相應(yīng)的合法性判斷。身份證號(hào)重復(fù)時(shí)，系統(tǒng)給與提示，但是不做控制。異常處理錯(cuò)誤信息錯(cuò)誤原因處理方法該操作員已開(kāi)戶操作員代碼重復(fù)操作員代碼輸入框保持空白，由系統(tǒng)自動(dòng)生成證件有效日期不能小于當(dāng)前日期證件有效日期小于當(dāng)前系統(tǒng)日期修改證件有效日期大于當(dāng)前系統(tǒng)日期證件號(hào)碼位數(shù)不正確身份證號(hào)碼位數(shù)為非15或者18位.檢查身份證號(hào)碼,并輸入正確的號(hào)碼位數(shù).EEmail格式[zhangxiao]無(wú)無(wú)效電子證件證件證件號(hào)碼郵箱中沒(méi)有輸入合格的字符重新輸入合法的電子郵箱操作員信息輸入不完整必填項(xiàng)有空白填入所有必填項(xiàng)4.3.1.2操作員銷戶功能簡(jiǎn)介該功能用來(lái)注銷操作員代碼,操作員被銷戶后,系統(tǒng)將終止其原先所有的操作權(quán)限和業(yè)務(wù)功能,不允許再登陸系統(tǒng).銷過(guò)戶的操作員代碼原則上不允許再被重新使用，如果要重新開(kāi)戶需重新生成操作員代碼。使用說(shuō)明1.輸入要銷戶的操作員代碼,右邊將顯示出該操作員的基本信息；2.輸入操作備注即銷戶原因(非必輸項(xiàng))；注意事項(xiàng)操作員銷戶必須由上級(jí)管理人員或同一分支機(jī)構(gòu)管理人員操作。異常處理錯(cuò)誤信息錯(cuò)誤原因處理方法操作員狀態(tài)異常,不能銷戶只有狀態(tài)為正常的操作員才能進(jìn)行銷戶用功能“操作員狀態(tài)設(shè)置”，先將操作員狀態(tài)改為正常狀態(tài)，再銷戶4.3.1.3操作員資料變更功能簡(jiǎn)介操作員開(kāi)過(guò)戶后，需要進(jìn)行資料變更時(shí)，可進(jìn)入該功能頁(yè)面，主要對(duì)操作員的姓名、證件號(hào)碼、聯(lián)系方式、聯(lián)系地址等進(jìn)行更改,修改操作員的開(kāi)戶資料，所修改的資料將同步影響到該代碼所擁有其它角色的基本資料。使用說(shuō)明1.輸入所要修改資料的操作員代碼，按回車鍵，顯示出該操作員的基本信息；2.選擇所要修改的參數(shù)項(xiàng),進(jìn)行修改資料的確認(rèn)輸入；注意事項(xiàng)1.必須由上級(jí)分支機(jī)構(gòu)或相同分支機(jī)構(gòu)的操作員操作本功能。2.操作員的用戶代碼不能修改。3.證件類型被修改時(shí)，證件號(hào)碼會(huì)自動(dòng)清空，要求重新輸入證件號(hào)碼。異常處理錯(cuò)誤信息錯(cuò)誤原因處理方法證件有效期不能少于等于當(dāng)前日期證件有效期不能少于等于當(dāng)前日期證件有效期必須大于當(dāng)前日期出生日期不能大于或等于當(dāng)前日期出生日期必須小于當(dāng)前實(shí)際日期修改出生日期，重新提交操作員信息輸入不完整必填項(xiàng)有空白填入所有必填項(xiàng)E-mail格式必須為Email格式不對(duì)E-mail格式必須為4.3.1.4操作員狀態(tài)設(shè)置功能簡(jiǎn)介對(duì)操作員的當(dāng)前狀態(tài)進(jìn)行設(shè)置，只有狀態(tài)為正常的操作員才能操作本功能，已經(jīng)被銷過(guò)戶的操作員不能再進(jìn)行狀態(tài)的變更。操作員狀態(tài)說(shuō)明0正?？梢赃M(jìn)行權(quán)限范圍內(nèi)的系統(tǒng)操作1鎖定由于賬戶異常，系統(tǒng)將其自動(dòng)鎖定2凍結(jié)由于業(yè)務(wù)需要，要暫時(shí)阻止操作員的操作活動(dòng)。3掛失由于操作員的相關(guān)證件丟失或其他原因，經(jīng)本人申請(qǐng)，可設(shè)置掛失狀態(tài)。4注銷該操作員已銷戶使用說(shuō)明輸入所要設(shè)置狀態(tài)的操作員代碼，右邊可顯示出該操作員的基本信息；操作員狀態(tài)選擇（0-正常1-鎖定2-凍結(jié)3-掛失）。注意事項(xiàng)1.必須由上級(jí)分支機(jī)構(gòu)或相同分支機(jī)構(gòu)的操作員操作本功能。2.已經(jīng)注銷的操作員不允許再進(jìn)行狀態(tài)的變更。3.不允許將正常狀態(tài)改為銷戶狀態(tài)，或由一種異常狀態(tài)改為另一種異常狀態(tài)，只能進(jìn)行正常狀態(tài)到異常狀態(tài)和異常狀態(tài)到正常狀態(tài)的轉(zhuǎn)換。4.3.1.5操作員行政關(guān)系變更功能簡(jiǎn)介對(duì)操作原來(lái)所屬的機(jī)構(gòu)進(jìn)行變遷設(shè)置,只有狀態(tài)正常的操作員才能被進(jìn)行行政關(guān)系的遷移變更,已經(jīng)銷戶的操作員不允許被進(jìn)行行政關(guān)系的變遷.使用說(shuō)明輸入需要進(jìn)行行政關(guān)系變遷的操作員代碼,按回車鍵右邊可顯示出該操作員系統(tǒng)內(nèi)的基本信息.選擇變遷后的機(jī)構(gòu)代碼,選擇性輸入備注信息,進(jìn)行提交.注意事項(xiàng)1.必須由上級(jí)分支機(jī)構(gòu)或相同分支機(jī)構(gòu)的操作員操作本功能。2.操作員行政關(guān)系成功變遷后,原來(lái)的所有權(quán)限將會(huì)去掉,需要重新對(duì)其進(jìn)行權(quán)限授權(quán).3.沒(méi)有對(duì)該操作員所屬機(jī)構(gòu)代碼做任何修改時(shí),提交按鈕為置灰,不允許操作員進(jìn)行提交.4.3.2操作員密碼管理4.3.2.1操作員密碼設(shè)置功能簡(jiǎn)介設(shè)置或修改操作員的身份密碼及其使用的檢測(cè)點(diǎn)。密碼的類型主要有：密碼、證書、指紋等，目前系統(tǒng)僅提供密碼類型的密碼，以后可以擴(kuò)充另外兩種或其它的類型。密碼的檢測(cè)點(diǎn)主要有：注冊(cè)系統(tǒng)／交易業(yè)務(wù)、資金業(yè)務(wù)。如果操作員相應(yīng)操作渠道及相應(yīng)的檢測(cè)點(diǎn)沒(méi)有設(shè)置身份密碼，則不允許登陸系統(tǒng)進(jìn)行相關(guān)的業(yè)務(wù)操作。當(dāng)用戶設(shè)置或修改密碼時(shí)，系統(tǒng)進(jìn)行弱密碼檢測(cè)，對(duì)于弱密碼根據(jù)策略確定是否接受。使用說(shuō)明1.輸入需要設(shè)置密碼的操作員代碼，右邊顯示出操作員的基本信息；2.設(shè)置密碼，并進(jìn)行密碼的確認(rèn)；注意事項(xiàng)必須由操作員本人，或上級(jí)分支機(jī)構(gòu)，或相同分支機(jī)構(gòu)的操作員操作本功能。異常處理錯(cuò)誤信息錯(cuò)誤原因處理方法認(rèn)證信息已存在密碼已經(jīng)存在不用再操作，如果要修改密碼，請(qǐng)用“操作員密碼修改”確認(rèn)密碼錯(cuò)，請(qǐng)重新輸入密碼確認(rèn)密碼和輸入的密碼不一致重新輸入密碼密碼不能為空密碼不能為空輸入密碼和確認(rèn)密碼密碼應(yīng)為數(shù)字0~9密碼數(shù)據(jù)不符合密碼有效字符設(shè)置修改密碼為內(nèi)容為有效字符4.3.2.2操作員密碼修改功能簡(jiǎn)介當(dāng)操作員密碼外漏，或者需要設(shè)置新的密碼時(shí)，可在該功能頁(yè)面進(jìn)行操作，操作員可不經(jīng)授權(quán)修改自已的密碼，進(jìn)行此功能時(shí)必須知道操作員的舊密碼，否則不允許修改。使用說(shuō)明1.輸入需要修改密碼的操作員代碼，右邊顯示出操作員的基本信息；2.輸入原密碼,以及修改后的新密碼并進(jìn)行密碼的確認(rèn)；異常處理錯(cuò)誤信息錯(cuò)誤原因處理方法原密碼不正確輸入的原操作員密碼不正確要求操作員重新輸入正確的原密碼系統(tǒng)認(rèn)證策略設(shè)置：不允許重復(fù)使用最近[6]次的認(rèn)證信息設(shè)置了最近6次以內(nèi)使用過(guò)的操作員密碼修改操作員密碼為不同于最近6次設(shè)置成功過(guò)的操作員密碼用戶[10018]不具有用戶角色[2]輸入操作員代碼已經(jīng)注銷或者是不具有操作員角色查看右邊顯示信息中，操作員角色和操作員狀態(tài)欄顯示信息，并做相應(yīng)處理。4.3.2.3操作員密碼重置功能簡(jiǎn)介操作員如果忘記原來(lái)的密碼時(shí),可以通過(guò)該功能頁(yè)面進(jìn)行操作員密碼的重置,使用該功能不需要知道操作員原來(lái)的密碼，可直接設(shè)置新的密碼，由于該功能存在較大的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，所以功能最好授予級(jí)別比較高的操作員來(lái)操作。使用說(shuō)明可參照操作員密碼設(shè)置功能說(shuō)明。注意事項(xiàng)必須由上級(jí)分支機(jī)構(gòu)，或相同分支機(jī)構(gòu)的操作員操作本功能。異常處理錯(cuò)誤信息錯(cuò)誤原因處理方法確認(rèn)密碼錯(cuò)，請(qǐng)重新輸入密碼確認(rèn)密碼和輸入的密碼不一致重新輸入密碼密碼不能為空密碼不能為空輸入密碼和確認(rèn)密碼密碼應(yīng)為數(shù)字0~9密碼數(shù)據(jù)不符合密碼有效字符設(shè)置修改密碼為內(nèi)容為有效字符4.3.2.4修改本操作員密碼功能簡(jiǎn)介操作員可以在此修改自己的密碼，新密碼在下一次登入系統(tǒng)時(shí)生效。使用說(shuō)明操作員代碼默認(rèn)顯示為登入操作員代碼，且不可更改。4.3.3操作員資源管理系統(tǒng)對(duì)操作員的權(quán)限管理可以分為兩種方式，分別為對(duì)操作員賦為崗位權(quán)限和通過(guò)單獨(dú)的功能對(duì)操作員賦予資源權(quán)限和菜單權(quán)限。4.3.3.1操作員授權(quán)崗位設(shè)置_執(zhí)行權(quán)限功能簡(jiǎn)介為操作員設(shè)置所屬的工作崗位，設(shè)置成功后，該操作員就可擁有該崗位所擁有的一切功能權(quán)限，如果對(duì)多個(gè)崗位有執(zhí)行權(quán)限時(shí)，該操作員可擁有所有崗位功能權(quán)限的集合，也既各個(gè)崗位功能權(quán)限的并集。使用說(shuō)明1．輸入已經(jīng)存在的操作員代碼，按回車鍵。2．選擇該操作員需要設(shè)置的工作崗位,并進(jìn)行勾選,也可選擇頁(yè)面下方的按鈕，對(duì)所選崗位進(jìn)行一次性操作，其中反選是對(duì)原先所選崗位代碼進(jìn)行反向操作。注意事項(xiàng)1．設(shè)置柜員所屬崗位時(shí)，必須檢查各個(gè)崗位間是否互斥.2．已經(jīng)被注銷的操作員，不允許再對(duì)其進(jìn)行該操作.異常處理錯(cuò)誤信息錯(cuò)誤原因處理方法用戶[10018]不具有用戶角色[2]該操作員已經(jīng)被注銷重新核查操作員狀態(tài)，確定是否可進(jìn)行該操作4.3.3.2操作員授權(quán)崗位設(shè)置_授權(quán)權(quán)限功能簡(jiǎn)介為操作員設(shè)置可授權(quán)的工作崗位，進(jìn)行過(guò)該設(shè)置后，操作員就可以對(duì)別的同級(jí)或者下級(jí)操作員進(jìn)行該崗位代碼授權(quán)權(quán)限的設(shè)置了，有了授權(quán)權(quán)限并不代表就有對(duì)該崗位代碼的執(zhí)行權(quán)限，兩個(gè)權(quán)限是同級(jí)而非所屬關(guān)系。使用說(shuō)明具體操作可參照操作員授權(quán)崗位設(shè)置_執(zhí)行權(quán)限使用說(shuō)明。注意事項(xiàng)設(shè)置操作員授權(quán)崗位權(quán)限時(shí)，必須檢查所授權(quán)的崗位之間是否互斥，互斥的崗位之間是不允許被設(shè)置給同一個(gè)操作員代碼的。操作員擁有崗位的授權(quán)權(quán)限后，可將此崗位權(quán)限賦予其他操作員?？梢允菆?zhí)行權(quán)限，也可以是授權(quán)權(quán)限。異常處理錯(cuò)誤信息錯(cuò)誤原因處理方法用戶[10018]不具有用戶角色[2]該操作員代碼已經(jīng)被注銷查看操作員狀態(tài)，確定已經(jīng)被注銷時(shí)可取消該操作提示信息：用戶[30100]沒(méi)有對(duì)象類別為[內(nèi)部機(jī)構(gòu)]的對(duì)象[999]的訪問(wèn)權(quán)限登陸操作員沒(méi)有對(duì)該操作員所屬機(jī)構(gòu)或者需授權(quán)的操作員的訪問(wèn)權(quán)限.對(duì)登陸操作員進(jìn)行對(duì)需授權(quán)操作員所屬機(jī)構(gòu)的訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置.對(duì)登陸操作員進(jìn)行對(duì)該需授權(quán)操作員的訪問(wèn)權(quán)限進(jìn)行設(shè)置.4.3.3.3操作員全局資源權(quán)限設(shè)置功能簡(jiǎn)介本功能主要用來(lái)對(duì)操作員的全局資源權(quán)限進(jìn)行設(shè)置,全局資源即可直接授權(quán)到柜員私有權(quán)限上也可以授權(quán)到崗位上.只有對(duì)操作員設(shè)置了該資源類別的權(quán)限后,操作員才有權(quán)限對(duì)該資源類別中的具體對(duì)象進(jìn)行操作.使用說(shuō)明全局資源類別包括：代理人類別，經(jīng)紀(jì)人類別，結(jié)算法人類別，貨幣，客戶類別，操作員類別。操作員被成功設(shè)置了具體營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)下某個(gè)類別的資源權(quán)限后，就可對(duì)該營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)下該類別的具體資源對(duì)象進(jìn)行業(yè)務(wù)操作了。1．輸入需要設(shè)置全局資源權(quán)限的操作員代碼，然后按回車鍵,右邊顯示出操作員的基本信息。2．可分別對(duì)代理人類別,經(jīng)紀(jì)人類別,結(jié)算法人類別等六個(gè)全局資源進(jìn)行權(quán)限的增加,修改和刪除操作.對(duì)資源的訪問(wèn)模式分為：查詢、添加、修改、刪除，如果對(duì)資源的訪問(wèn)有添加/修改/刪除權(quán)限，則肯定對(duì)該資源有查詢權(quán)限。3.確認(rèn)要增加,修改或者刪除的資源權(quán)限內(nèi)容后,點(diǎn)擊完成資源權(quán)限的設(shè)置.異常處理錯(cuò)誤信息錯(cuò)誤原因處理方法操作員代碼[10018]已經(jīng)銷戶操作員代碼已經(jīng)被注銷核查操作員狀態(tài)，確認(rèn)是否進(jìn)行該操作4.3.3.4操作員區(qū)域資源權(quán)限設(shè)置功能簡(jiǎn)介該功能主要用來(lái)對(duì)操作員的區(qū)域資源權(quán)限進(jìn)行設(shè)置,區(qū)域資源為了管理方便直接授權(quán)到操作員的私有權(quán)限上。使用說(shuō)明具體操作可參考操作員全局資源權(quán)限設(shè)置功能使用說(shuō)明。異常處理錯(cuò)誤信息錯(cuò)誤原因處理方法操作員代碼[10017]狀態(tài)異常操作員代碼狀態(tài)不正常，不能進(jìn)行區(qū)域資源權(quán)限的設(shè)置進(jìn)入操作員狀態(tài)設(shè)置頁(yè)面，確認(rèn)是否需要將其狀態(tài)修改為正常再進(jìn)行該操作。4.3.3.5崗位菜單執(zhí)行權(quán)限設(shè)置功能簡(jiǎn)介通過(guò)本功能可完成崗位對(duì)具體系統(tǒng)功能菜單的執(zhí)行權(quán)限的設(shè)置，由于操作員可擁有其所屬崗位的所有權(quán)限，所以成功操作過(guò)該功能后，擁有該崗位代碼的操作員也同時(shí)具備了這些功能菜單的執(zhí)行權(quán)限。使用說(shuō)明本功能中的按鈕可對(duì)查詢結(jié)果進(jìn)行全部展開(kāi)和全部折疊操作，其它具體操作可參考操作員授權(quán)崗位設(shè)置_執(zhí)行權(quán)限功能使用說(shuō)明，異常處理錯(cuò)誤信息錯(cuò)誤原因處理方法沒(méi)有做任何改變對(duì)崗位菜單的執(zhí)行權(quán)限沒(méi)有做任何改變修改崗位的菜單功能執(zhí)行權(quán)限,使其與最近一次修改成功后的不完全相同,或者確認(rèn)不需修改時(shí),可放棄本操作.4.3.3.6崗位菜單授權(quán)權(quán)限設(shè)置功能簡(jiǎn)介本功能完成崗位對(duì)具體系統(tǒng)功能菜單的授權(quán)權(quán)限的設(shè)置,崗位對(duì)菜單有授權(quán)權(quán)限并不代表就同時(shí)也具有執(zhí)行權(quán)限,將該菜單權(quán)限授權(quán)給其它崗位的權(quán)限，但是自己卻不一定能使用該權(quán)限，成功進(jìn)行過(guò)該功能操作后，擁有該崗位的操作員也同時(shí)具備了這些菜單的授權(quán)權(quán)限。使用說(shuō)明具體操作說(shuō)明請(qǐng)參考崗位菜單執(zhí)行權(quán)限設(shè)置功能使用說(shuō)明。異常處理錯(cuò)誤信息錯(cuò)誤原因處理方法沒(méi)有做任何改變對(duì)崗位菜單的授權(quán)權(quán)限沒(méi)有做任何改變修改崗位的菜單功能授權(quán)權(quán)限,使其與最近一次修改過(guò)后的不完全相同,或者確認(rèn)不需修改時(shí),可放棄本操作4.3.3.7操作員崗位資源權(quán)限設(shè)置功能簡(jiǎn)介該功能主要是用來(lái)進(jìn)行具體崗位對(duì)系統(tǒng)資源權(quán)限的設(shè)置，由于崗位是分配到具體的操作員，所以進(jìn)行過(guò)該操作后，擁有該崗位的操作員也會(huì)同時(shí)具備對(duì)這些資源權(quán)限的操作設(shè)置權(quán)限。使用說(shuō)明1．選中需要設(shè)置菜單權(quán)限的崗位代碼,右邊可看到該崗位對(duì)不同資源類別已有的權(quán)限內(nèi)容列表.2．可分別對(duì)代理人類別,經(jīng)紀(jì)人類別,結(jié)算法人類別等六個(gè)資源進(jìn)行權(quán)限的增加,修改和刪除操作.對(duì)資源的訪問(wèn)模式分為：查詢、添加、修改、刪除，如果對(duì)資源的訪問(wèn)有了添加/修改/刪除權(quán)限，則肯定對(duì)該資源也有查詢權(quán)限。注意事項(xiàng)只有登陸操作員擁有的崗位代碼，在該功能頁(yè)面中才能顯示出來(lái)。4.3.3.8操作員訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置功能簡(jiǎn)介資源權(quán)限只能做到某一分類的資源權(quán)限管理,對(duì)于具體資源實(shí)例的權(quán)限限制能力很弱。例如資源權(quán)限可以限制某一柜員只能訪問(wèn)某一種客戶分類，但是很難對(duì)具體能訪問(wèn)某一客戶代碼進(jìn)行權(quán)限限制。對(duì)于這種特例化的需求增加相應(yīng)的特殊權(quán)限管理,用于