某證劵公司關(guān)于某有限公司新三板項目的盡職調(diào)查清單(事務(wù)所資料完整版)

1一、某公司的主體資格及歷史沿革21.1請?zhí)峁┠彻粳F(xiàn)行有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)外債登記證(如有)、財政登記證(如有)等所有政府登記、許可、備案文1.2請說明某公司設(shè)立的過程及相關(guān)的設(shè)立文件。請?zhí)峁┠彻咀猿闪⒅两竦娜抗ど痰怯洐n案資料，并由工商行政主管機關(guān)在該等資料之上1.3請?zhí)峁┧锌赡懿⑽丛诠ど绦姓鞴軝C關(guān)登記或備案，但與某公司的設(shè)立、歷次股權(quán)變更、注冊資本變更等有關(guān)的資料，例如：某公司就股權(quán)變更、增資等事項報送管理部門的申請文件。1.4請?zhí)峁v次股本結(jié)構(gòu)變化或重大資產(chǎn)重組所履行的法定程序，以及這1.5請說明某公司業(yè)務(wù)的形成過程，并提供某公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖及各部終權(quán)益持有人(實際控制人)。2.2請?zhí)峁┠彻靖鞣ㄈ斯蓶|現(xiàn)行有效的主體資格證明文件(如企業(yè)法人營所有法人股東(包括直接股東和間接股東，即：逐層追溯到國有資產(chǎn)管理機構(gòu)或自然人)的全部工商登記檔案資料，并由工商行政主管機關(guān)在該等資料之上及/或其騎縫處加蓋工商查詢章。如各法人股東的最終權(quán)益持有人為個人的，則請?zhí)峁┰搨€人的身份證復(fù)印件，并說明其是否具有境外永久居留權(quán)或境外身份。3。的最終權(quán)益持有人(實際控制人)。3.3請?zhí)峁┠彻緦ν馔顿Y公司各法人股東現(xiàn)行有效的主體資格證明文件東，即：逐層追溯到國有資產(chǎn)管理機構(gòu)或自然人)的全部工商登記檔案資料，并由工商行政主管機關(guān)在該等資料之上及/或其騎縫處加蓋工商身份證復(fù)印件，并說明其是否具有境外永久居留權(quán)或境外身份。3.4請?zhí)峁┠彻緦ν馔顿Y公司各法人股東最近一年經(jīng)審計的財務(wù)報表。3.5請以書面方式說明某公司對外投資公司各法人股東所持某公司對外投從事的主要業(yè)務(wù)，包括公司的業(yè)務(wù)范圍及核心業(yè)務(wù)。中產(chǎn)或服務(wù)應(yīng)提4同金額單項或累計超過公司最近一期凈資產(chǎn)5％的所有合同的匯總表(匯總表格式見附表一)及相關(guān)合同文本。6.2合同對方有權(quán)因某公司進行重大資產(chǎn)重組或類似事項而有權(quán)終止或修改有關(guān)條款的合同。6.3某公司與其股東簽署的任何合同。7.1請?zhí)峁┠彻灸壳坝行А⑷栽诼男械慕杩詈贤瑓R總表(匯總表格式見附表二)及合同文本，包括人民幣或外匯幣種貸款合同及有關(guān)批文、登記7.2某公司存在的任何形式之擔(dān)保情況匯總表(匯總表格式見附表三，請按58.1請?zhí)峁┠彻臼褂没驌碛械耐恋?包括無證土地)及房屋(包括無證房屋)匯總表(土地匯總表格式見附表四，房屋匯總表格式如附表五；若該物(a)以出讓方式取得土地使用權(quán)的，請?zhí)峁﹪型恋厥褂脵?quán)出讓合同，國有土地使用權(quán)證，土地出讓金繳納憑證；(b)從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過轉(zhuǎn)讓方式取(d)從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過租賃方式取請?zhí)貏e予以說明，并提供相應(yīng)的文件(包括但不限于轉(zhuǎn)讓合同、(f)以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。(a)已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)，請?zhí)峁┓慨a(chǎn)權(quán)證(或房地產(chǎn)權(quán)(c)從第三方受讓的物業(yè)，請?zhí)峁┓慨a(chǎn)權(quán)證(或房地產(chǎn)權(quán)證)。如還6產(chǎn)權(quán)證(或房地產(chǎn)權(quán)證)的，請?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)權(quán)證(或辦理產(chǎn)權(quán)證原(d)從第三方租賃的房產(chǎn)，請?zhí)峁┑谌降姆慨a(chǎn)權(quán)證(或房地產(chǎn)權(quán)證)，租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證(如有；)(e)對外出租的房產(chǎn)，請?zhí)峁┓慨a(chǎn)權(quán)證(或房地產(chǎn)權(quán)證)、土地使用權(quán)證、出租合同、出租許可證(如有)、租賃登記證；(f)以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文件。(b)政府有關(guān)房地產(chǎn)使用、抵押、租賃等有關(guān)的批文及登記文件；(c)土地使用稅、土地使用費、土地增值稅、契稅、印花稅的繳納證軟件著作權(quán)、產(chǎn)品生產(chǎn)資質(zhì)的匯總表(匯總表格式見附表九)，并提供前述知識產(chǎn)權(quán)的注冊證書。10.1任何有關(guān)或涉及某公司的已經(jīng)發(fā)生且正在進行的或已有明顯跡象表明可能要發(fā)生全部的重大訴訟、仲裁、行政處罰或者行政復(fù)議情況匯總表(匯總表格式如附表十)和文件。10.2存在于或涉及到公司任何財產(chǎn)存在任何行政機關(guān)、司法機關(guān)的查封、711.1請以書面方式說明某公司目前適用的稅種、稅率、享受的稅收優(yōu)惠政策，是否存在欠稅、是否受到過稅務(wù)機關(guān)的行政處罰，如受到過行政處罰，請詳細說明處罰時間、處罰原因、處罰金額等情況。如有拖欠稅款但未受到處罰的情況，也請詳細說明原因及公司擬采取的解決方11.2請?zhí)峁┕救〉玫呐c減免稅或退稅優(yōu)惠政策有關(guān)的文件，及任何關(guān)于公司的特殊稅收待遇的法律規(guī)定或政策文件。。12.2請?zhí)峁┠彻径?、監(jiān)事、經(jīng)理層、財務(wù)負責(zé)人和公司主要業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、核心業(yè)務(wù)人員的聘用合同，并說明公司與該等人員是否簽訂況，并說明公司在地區(qū)社保機關(guān)已開征的社會保險險種的情況、公司療費情況、是否存在欠繳保費問題、是否受到過社保主管機關(guān)處罰等。說明有關(guān)的文件。產(chǎn)8合同約定合同約定履行合同簽訂的合同號2合同主要內(nèi)容合同履行狀況合同對方序號備注押或質(zhì)押)質(zhì)押物)登擔(dān)保合同號(如有相應(yīng)擔(dān)保合同)提即擔(dān)保人)借款金額借款起序號擔(dān)保種類(一序號被擔(dān)保人擔(dān)保合同般責(zé)任擔(dān)保/保/抵押/質(zhì)起合同規(guī)定的擔(dān)保期間借款金額金額余額擔(dān)保履行情況序號擔(dān)保人擔(dān)保合同擔(dān)保種類(一般責(zé)任擔(dān)保/保/抵押/質(zhì)起合同規(guī)定的擔(dān)保期間借款金額金額余額擔(dān)保履行情況使用使用權(quán)類型使用權(quán)人他項權(quán)利序號注：填寫本表時包含公司擁有的無證土地，如為無證土地，則請在“土地證證號”一欄注明“無證”。對應(yīng)對應(yīng)的土地使用權(quán)證證號他項權(quán)利取得方式序號注：填寫本表時包含公司擁有的無證房產(chǎn)，如為無證房產(chǎn)，則請在“房產(chǎn)權(quán)證號”一欄注明“無證”。租金支付情租金支付情況承租單位租賃期限序號租金支付情租金支付情況租賃期限序號批批準證書(五證)項目立項批復(fù)(●號)否有未竣入使用的情況落地址備注編編號承租方(機構(gòu)名稱)租賃起始期限租金(人民面積(平方編編號出租方(機構(gòu)名稱)租賃起始期限租金(人民面積(平方是否有許可使用協(xié)議或轉(zhuǎn)讓是否有許可使用協(xié)議或轉(zhuǎn)讓協(xié)議許可使用協(xié)議