2022年7月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》押題密卷6_第1頁(yè)
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文檔簡(jiǎn)介

2022年7月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》押題密卷6卷面總分:100分答題時(shí)間:240分鐘試卷題量:100題練習(xí)次數(shù):5次

單選題(共100題,共100分)

1.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要目的是()。

A.賺取傭金

B.增加流動(dòng)性

C.盈利

D.對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:C

您的答案:

本題解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù),是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券,以獲取盈利的行為。

2.以下敘述中,屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的是()。

①確定合規(guī)管理目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)、合規(guī)考核及風(fēng)險(xiǎn)隱患報(bào)告、責(zé)任追究等問題

②審慎評(píng)估公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響

③證券公司應(yīng)結(jié)合本公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況,制定指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程,切實(shí)加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)管理

④證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)意識(shí)和職業(yè)道德行為規(guī)范,確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正確答案:C

您的答案:

本題解析:證券公司合規(guī)管理基本制度。審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響為證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。

3.證券公司應(yīng)當(dāng)()向中國(guó)人民銀行或者所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國(guó)家(地區(qū))反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。

A.按年度

B.每?jī)赡?/p>

C.按月

D.按季度

正確答案:A

您的答案:

本題解析:本題考查反洗錢工作的境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)按年度向中國(guó)人民銀行或者所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國(guó)家(地區(qū))反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。

4.下列關(guān)于委托指令的說法錯(cuò)誤的是()。

A.客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)

B.證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢,并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單

C.客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢

D.客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的,視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議

正確答案:A

您的答案:

本題解析:本題考查委托指令??蛻粑兄噶畛山慌c否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn),成交即時(shí)回報(bào)僅供參考。

5.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性,是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求,也是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義,對(duì)證券投資基金活動(dòng)具有的重要意義。下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。

A.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

B.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

C.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

D.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作,提高基金的運(yùn)作效率

正確答案:C

您的答案:

本題解析:基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性,是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求,也是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對(duì)證券投資基金活動(dòng)具有重要的意義,主要體現(xiàn)在:

1.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

2.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

3.有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

4.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作,提高基金的運(yùn)作效率

6.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有()。

①合法合規(guī)性原則②集中管理原則

③分散管理原則④業(yè)務(wù)隔離原則

⑤了解客戶原則

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.①②④⑤

D.①②③④

正確答案:C

您的答案:

本題解析:本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。

融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

1.合法合規(guī)性原則

2.集中管理原則

3.業(yè)務(wù)隔離原則

4.了解客戶原則

7.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者,應(yīng)該符合()。

①雖然不具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力但已經(jīng)知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)

②經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)

③經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的和私募基金管理人

④社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金

A.①②④

B.①③

C.②③④

D.①②③④

正確答案:C

您的答案:

本題解析:本題考查合格投資者的條件資質(zhì),合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力,知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)。

8.利用未公開信息交易罪犯罪主體不包括()。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.有關(guān)監(jiān)管部門的工作人員

C.基金管理公司的從業(yè)人員

D.非金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

正確答案:D

您的答案:

本題解析:該罪的主體是特殊主體,主要包括兩個(gè)方面:證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員;(2)有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。

9.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求,證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷

B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)

C.證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等,應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員

D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員

正確答案:B

您的答案:

本題解析:本題考查證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。

10.下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中有誤的是()。

A.是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所之后的第二家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所

B.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.2012年9月正式注冊(cè)成立

D.是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立的

正確答案:A

您的答案:

本題解析:本題考查全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)知識(shí)。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后的第三家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。

11.期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一()單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼,不得混碼交易。

A.業(yè)務(wù)

B.資金

C.產(chǎn)品

D.客戶

正確答案:D

您的答案:

本題解析:本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼,不得混碼交易。

12.發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計(jì)不超過()人的,由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自律審查。

A.50

B.100

C.150

D.200

正確答案:D

您的答案:

本題解析:發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計(jì)不超過200人的,由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自律審查。

13.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣()億元。

A.5

B.3

C.2

D.1

正確答案:C

您的答案:

本題解析:證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣2億元。

14.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi),將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括()。

①與證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制

②提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)2年以上,且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表

③提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上,且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表

④提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)3年以上,且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于300億港元或者等值貨幣

A.①②

B.①②④

C.①③

D.①②③④

正確答案:C

您的答案:

本題解析:使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合下列情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi),將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案:(1)與證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制;(2)提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上,且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表;(3)提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上,且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。

15.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的要求,下列選項(xiàng)中屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施的有()。

①停業(yè)整頓②托管

③接管④破產(chǎn)重組

A.①②③

B.①②③④

C.①②

D.①②④

正確答案:A

您的答案:

本題解析:證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。

16.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中,屬于犯罪主體的有()。

①證券交易所的從業(yè)人員②期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

③期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員④基金管理公司的從業(yè)人員

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正確答案:A

您的答案:

本題解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體是特殊主體,主要包括兩個(gè)方面:(1)證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員;(2)證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。

17.下列說法正確的是()。

①證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目(證券市場(chǎng)投資除外)

②證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議,管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除

③證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

④證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過度激勵(lì)

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.③④

正確答案:C

您的答案:

本題解析:本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項(xiàng)監(jiān)管要求。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

18.資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓后,持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過()人。

A.100

B.200

C.300

D.400

正確答案:B

您的答案:

本題解析:本題考查資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓后,持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過200人。

19.發(fā)行人、主辦券商選擇發(fā)行對(duì)象、確定發(fā)行價(jià)格或者發(fā)行價(jià)格區(qū)間時(shí),均應(yīng)當(dāng)遵循的原則中不包含()。

A.公平原則

B.公正原則

C.公開原則

D.維護(hù)發(fā)行人及其股東的合法權(quán)益

正確答案:C

您的答案:

本題解析:本題考查股票定向發(fā)行業(yè)務(wù)。發(fā)行人、主辦券商選擇發(fā)行對(duì)象、確定發(fā)行價(jià)格或者發(fā)行價(jià)格區(qū)間,應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正原則,維護(hù)發(fā)行人及其股東的合法權(quán)益。

20.關(guān)于基金合同當(dāng)事人,下列說法正確的有()。

①基金托管人是指根據(jù)基金合同和基金招募說明書持有基金份額的基金出資人,是基金財(cái)產(chǎn)的所有者和基金投資的受益人

②基金管理人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定,為基金份額持有人的利益,對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu)

③基金份額持有人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定,在證券投資基金活動(dòng)中承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算等職責(zé)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

A.①

B.②③

C.①④

D.②

正確答案:D

您的答案:

本題解析:基金份額持有人是指根據(jù)基金合同和基金招募說明書持有基金份額的基金出資人,是基金財(cái)產(chǎn)的所有者和基金投資的受益人。基金托管人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定,在證券投資基金活動(dòng)中承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算等職責(zé)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)。

21.審計(jì)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立性原則,全面覆蓋(),審計(jì)的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng),審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)或者其授權(quán)的專門委員會(huì)提交。

①境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)②境外分支機(jī)構(gòu)

③不控股附屬機(jī)構(gòu)④控股附屬機(jī)構(gòu)

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

正確答案:D

您的答案:

本題解析:本題考查證券公司反洗錢審計(jì)要求。審計(jì)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立性原則,全面覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)、控股附屬機(jī)構(gòu),審計(jì)的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng),審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)或者其授權(quán)的專門委員會(huì)提交。

22.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定,下列屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是()。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.委外業(yè)務(wù)

C.法務(wù)管理

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A

您的答案:

本題解析:本題考查《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制等方面。

23.證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為()分。

A.100

B.150

C.50

D.200

正確答案:A

您的答案:

本題解析:本題考查證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)方法。證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為100分。

24.()不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

A.投資者利益優(yōu)先原則

B.勤勉盡責(zé)原則

C.客觀性原則

D.審慎性原則

正確答案:D

您的答案:

本題解析:本題考查證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則包括:(1)投資者利益優(yōu)先原則;(2)勤勉盡責(zé)原則;(3)客觀性原則;(4)有效性原則;(5)差異性原則。

25.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()。

①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

③信用交易證券交收賬戶④信用交易資金交收賬戶

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正確答案:D

您的答案:

本題解析:本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系,①②③④均可自行開立。

26.下列情況中屬于《證券法》規(guī)定的禁止證券公司從業(yè)人員從事的行為有()。

①王某借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券

②張某通過員工持股計(jì)劃獲得任職公司贈(zèng)送的股票

③李某私下接受客戶委托買賣證券

④趙某違背客戶的委托為其買賣證券

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正確答案:C

您的答案:

本題解析:本題考查《證券法》規(guī)定的禁止證券公司從業(yè)人員從事的行為。

根據(jù)《證券法》,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列行為:

(1)直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券(實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃除外);

(2)利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng);

(3)私下接受客戶委托買賣證券;

(4)在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo);

(5)違背客戶的委托為其買賣證券;

(6)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件;

(7)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;

(8)為牟取傭金收人,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

(9)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。

27.證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形有()。

①未按照要求提供有關(guān)情況②缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

③從事證券交易時(shí)間不足1年④本公司的股東、關(guān)聯(lián)人

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正確答案:C

您的答案:

本題解析:本題考查證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形。從事證券交易時(shí)間不足半年的,不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶。

28.以下有資格由普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是()。

①最近一年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元,最近1年末金融資產(chǎn)500萬(wàn)元,且具有3年黃金投資經(jīng)驗(yàn)的王某

②最近一年末凈資產(chǎn)500萬(wàn)元,最近1年末金融資產(chǎn)300萬(wàn)元,且具有2年期貨投資經(jīng)驗(yàn)的張某

③金融資產(chǎn)500萬(wàn)元,且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某

④最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元,且具有2年金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)工作經(jīng)歷

A.①②

B.③④

C.①③

D.②④

正確答案:B

您的答案:

本題解析:本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者的申請(qǐng)資格。

符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者:

1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織;

2.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

29.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說法錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式

B.應(yīng)當(dāng)提高工作效率,比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任,以及時(shí)解決資金收支時(shí)發(fā)生的技術(shù)難題

C.應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng),并通過業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證,防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營(yíng)、賬目不清等問題

D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號(hào)控制、作廢控制等專門措施

正確答案:B

您的答案:

本題解析:根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》,主要業(yè)務(wù)部門之間建立健全隔離墻制度,確保經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立。電腦部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任,資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。

30.下列企業(yè)中,全體出資人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的是()。

A.普通合伙企業(yè)

B.有限責(zé)任公司

C.有限合伙企業(yè)

D.國(guó)有獨(dú)資公司

正確答案:A

您的答案:

本題解析:根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同,合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。①普通合伙企業(yè),由普通合伙人組成,合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的,從其規(guī)定。②有限合伙企業(yè),由普通合伙人和有限合伙人組成,普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任,有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

31.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某,不得成為證券公司的()。

A.持股5%以上的股東

B.客戶

C.合格投資者

D.外聘顧問

正確答案:A

您的答案:

本題解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條,有下列情形之一的單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人:①因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

32.下列不會(huì)被視為剛性兌付的行為是()。

A.擔(dān)保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)提供擔(dān)保

B.采取滾動(dòng)發(fā)行方式

C.管理人自行籌集基金對(duì)兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行償付

D.金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)提供擔(dān)保

正確答案:A

您的答案:

本題解析:經(jīng)金融管理部門認(rèn)定,存在以下行為的視為剛性兌付:①金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購(gòu)等代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾;②資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則,對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益;③采取滾動(dòng)發(fā)行等方式,使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益;④資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí),發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付;⑤金融管理部門認(rèn)定的其他情形。

33.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)滿足的條件是()。

A.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本

B.注冊(cè)資本不低于五億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本

C.注冊(cè)資本不低于五億元人民幣,可為實(shí)繳資本

D.注冊(cè)資本不低一億元人民幣,可為認(rèn)繳資本

正確答案:A

您的答案:

本題解析:根據(jù)《證券投資基金法》第十三條,設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):①有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;②注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近三年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

34.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、()的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。

A.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

正確答案:C

您的答案:

本題解析:證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

35.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過()。

A.200人

B.50人

C.300人

D.100人

正確答案:A

您的答案:

本題解析:根據(jù)《證券投資基金法》,非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過200人。其中,合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平,并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

36.下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的資格的說法中,正確的是()。

A.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格,但可以在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展

B.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格,向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)審批

C.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格,向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)

D.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格,但可以在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展

正確答案:C

您的答案:

本題解析:《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》規(guī)定,證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序,對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。

37.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金;公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的()以上的,可以不再提取。

A.80%

B.50%

C.100%

D.10%

正確答案:B

您的答案:

本題解析:根據(jù)《公司法》,公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之五十以上的,可以不再提取。

38.下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo),描述最準(zhǔn)確的是()。

A.建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系,對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制,確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足

B.確保具有充足的日間流動(dòng)性頭寸和相關(guān)融資安排,及時(shí)滿足正常和壓力情景下的日間支付需求

C.確保公司可以應(yīng)對(duì)緊急情況下的流動(dòng)性需求

D.制定有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃

正確答案:A

您的答案:

本題解析:證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系,對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制,確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足。

39.下列關(guān)于證券公司建立的場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外融資渠道的做法,錯(cuò)誤的是()

A.運(yùn)用同業(yè)拆借

B.發(fā)行短期融資券

C.發(fā)行收益憑證

D.使用客戶資金

正確答案:D

您的答案:

本題解析:證券公司應(yīng)建立并完善融資策略,提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度,建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購(gòu)等靈活的場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外融資渠道。證券公司動(dòng)用客戶資金是違規(guī)行為,并需要三方存管制度來進(jìn)行管理客戶資金。

40.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)許可證的業(yè)務(wù)不包括()。

A.期貨自營(yíng)

B.境外期貨經(jīng)紀(jì)

C.金融期貨業(yè)務(wù)

D.期貨投資咨詢

正確答案:A

您的答案:

本題解析:期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

41.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,我國(guó)證券公司分為()個(gè)級(jí)別。

A.5

B.3

C.6

D.11

正確答案:D

您的答案:

本題解析:根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低,將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B).C(CCC、CC、C).D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。其中,C級(jí)是正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的最低等級(jí)。

42.證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的投資級(jí)公司債等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的()的證券,或者委托其他證券公司或者基金公司進(jìn)行投資管理,且投資規(guī)模合計(jì)不超過80%的,無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

A.風(fēng)險(xiǎn)較高、流動(dòng)性較強(qiáng)

B.風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)

C.風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較弱

D.風(fēng)險(xiǎn)較高、流動(dòng)性較弱

正確答案:B

您的答案:

本題解析:證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券,或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理,且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的,無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

43.證券公司向其客戶公布的可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券名單,不得超出()規(guī)定的范圍。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

正確答案:D

您的答案:

本題解析:根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》第二十九條,證券公司向其客戶公布的標(biāo)的證券名單,不得超出交易所公布的標(biāo)的證券范圍。

44.當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí),以電子形式或書面形式向()或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告,并配合反洗錢調(diào)查。

A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在地中國(guó)人民銀行

C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.注冊(cè)地中國(guó)人民銀行

正確答案:B

您的答案:

本題解析:當(dāng)可疑交易符合下列情形之一的,證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí),以電子形式或書面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告,并配合反洗錢調(diào)查:①明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的;②嚴(yán)重危害國(guó)家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的;③其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形。

45.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則,可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率,強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管,委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等合規(guī)監(jiān)管。

A.審慎監(jiān)管

B.有效監(jiān)管

C.全面監(jiān)管

D.從嚴(yán)監(jiān)管

正確答案:A

您的答案:

本題解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

46.下列可以成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是()。

A.自然人

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

正確答案:B

您的答案:

本題解析:背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn),是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪的主體是特殊主體,為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

47.關(guān)于股份有限公司發(fā)行股份的說法,錯(cuò)誤的是()。

A.同次發(fā)行的同種類股票,每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)根據(jù)認(rèn)購(gòu)人的性質(zhì)不同而不同

B.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的同次發(fā)行的同類股份,每股應(yīng)當(dāng)支付相同金額

C.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

D.股份的發(fā)行,實(shí)行公平、公正的原則

正確答案:A

您的答案:

本題解析:同次發(fā)行的同種類股票,每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份,每股應(yīng)當(dāng)支付相同金額。

48.證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的()進(jìn)行核查;發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,不得進(jìn)行銷售活動(dòng);已經(jīng)銷售的,必須立即停止銷售活動(dòng),并采取糾正措施。

A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性

C.審慎性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性

正確答案:A

您的答案:

本題解析:根據(jù)《證券法》,證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,不得進(jìn)行銷售活動(dòng);已經(jīng)銷售的,必須立即停止銷售活動(dòng),并采取糾正措施。

49.股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的,為發(fā)行失敗。

A.45%

B.70%

C.75%

D.80%

正確答案:B

您的答案:

本題解析:股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。

50.證券公司()應(yīng)承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任、負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)涵蓋信用風(fēng)險(xiǎn)的公司風(fēng)險(xiǎn)偏好、容忍度等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng),持續(xù)關(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)狀況。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.經(jīng)理層

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

正確答案:B

您的答案:

本題解析:證券公司董事會(huì)應(yīng)承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任、負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)涵蓋信用風(fēng)險(xiǎn)的公司風(fēng)險(xiǎn)偏好、容忍度等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng),持續(xù)關(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)狀況。證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任,負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在信用風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

51.凈資本是證券公司在()的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

A.資產(chǎn)收益率

B.凈資產(chǎn)

C.總資產(chǎn)

D.凈利潤(rùn)

正確答案:B

您的答案:

本題解析:凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn),在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。凈資本基本計(jì)算公式為:核心凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目,凈資本=核心凈資本+附屬凈資本。

52.上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)涉及公開發(fā)行股票的,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)具有()資格的公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

A.證券自營(yíng)

B.證券經(jīng)紀(jì)

C.證券資產(chǎn)管理

D.保薦

正確答案:D

您的答案:

本題解析:經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu),可以從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)涉及公開發(fā)行股票的,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)具有保薦資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

53.在科創(chuàng)板創(chuàng)新交易機(jī)制中,下列關(guān)于科創(chuàng)板股票漲跌幅限制的說法,正確的是()。

A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%,新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制

B.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%,新股上市首日不設(shè)漲跌幅限制

C.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%,新股上市首日不設(shè)漲跌幅限制

D.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%,新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制

正確答案:A

您的答案:

本題解析:考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點(diǎn),在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實(shí)施中的利弊得失基礎(chǔ)上,科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制被放寬至20%,且新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制。

54.股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的,股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

A.30

B.60

C.90

D.45

正確答案:C

您的答案:

本題解析:自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的,股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

55.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù),下列屬于執(zhí)業(yè)中禁止的行為是()。

A.通過網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體做了買入、賣出或持有具體證券的投資建議

B.忠實(shí)客戶利益,不得為特定客戶利益損害其他客戶利益

C.向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

D.提供的投資建議依據(jù)為基于理論模型及分析方法形成的投資分析意見

正確答案:A

您的答案:

本題解析:證券投資顧問不得從事下列活動(dòng):①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益;②對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳;③向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息;④以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用;⑤通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體做出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

56.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由()規(guī)定。

A.公司章程

B.發(fā)起人協(xié)議

C.股東大會(huì)協(xié)議

D.董事會(huì)決議

正確答案:A

您的答案:

本題解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》,公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定,并依法登記。

57.財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的,應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

A.20

B.5

C.10

D.15

正確答案:B

您的答案:

本題解析:《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條規(guī)定,財(cái)務(wù)顧問不再符合本辦法規(guī)定條件的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。責(zé)令改正期滿后,仍不符合本辦法規(guī)定條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格。

58.根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于公開發(fā)行證券募集資金用途的說法,正確的是()。

A.擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開發(fā)行

B.對(duì)擅自改變用途的發(fā)行人,上市公司直接責(zé)任人員僅處警告,不處罰款

C.通過董事會(huì)的決議可以改變募集資金用途

D.對(duì)公開發(fā)行的股票、債券募集資金用途均沒有限制

正確答案:A

您的答案:

本題解析:根據(jù)《證券法》,公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用;改變資金用途,必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途,未作糾正的,或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的,不得公開發(fā)行新股。發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,責(zé)令改正,處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。

59.保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí),最近5年內(nèi)具備個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近個(gè)月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)。()

A.36,12

B.36,24

C.24,24

D.24,12

正確答案:A

您的答案:

本題解析:保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí),最近5年內(nèi)具備36個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個(gè)月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù),最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。

60.下列情形中,公司不得收購(gòu)本公司股份的是()。

A.與持有本公司股份的其他公司合并

B.股東因?qū)蓶|大會(huì)的收購(gòu)存在異議

C.擬向控股股東發(fā)行股份

D.減少公司注冊(cè)資本

正確答案:C

您的答案:

本題解析:我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司不得收購(gòu)本公司股份,但是,有下列情形之一的除外:①減少公司注冊(cè)資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì);④股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購(gòu)其股份;⑤將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券;⑥上市公司為維護(hù)公司價(jià)值及股東權(quán)益所必需。

61.對(duì)于采?。ǎ┓绞戒N售的公司債券,其銷售期最長(zhǎng)不得超過90日。

A.轉(zhuǎn)銷

B.包銷

C.直銷

D.助銷

正確答案:B

您的答案:

本題解析:根據(jù)《證券法》,證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過九十日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi),對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人,證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券。

62.公開募集基金的基金管理人員及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員可以有下列行為()。

A.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

B.向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益

D.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

正確答案:C

您的答案:

本題解析:公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);⑦玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);⑧法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

63.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

正確答案:D

您的答案:

本題解析:證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi),報(bào)送月度報(bào)告。

64.下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的有()。

①.證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì),影響證券交易價(jià)格或交易量

②.與他人串通,以約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互交易,影響證券交易價(jià)格或交易量

③.在自己實(shí)際控制的賬戶間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或交易量

④.利用非公開信息買賣證券

A.②③④

B.①③④

C.①②③

D.①②

正確答案:C

您的答案:

本題解析:影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的操縱市場(chǎng)的行為包括:①單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣;②與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易;④不以成交為目的,頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào);⑤利用虛假或者不確定的重大信息,誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易;⑥對(duì)證券、發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議,并進(jìn)行反向證券交易;⑦利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng);⑧以其他手段操縱證券市場(chǎng)。④項(xiàng),屬于內(nèi)幕交易行為。

65.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),導(dǎo)致其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估的因素有()。

①.存在本金損失可能性

②.產(chǎn)品或服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力弱

③.私募產(chǎn)品

④.自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)

A.②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

正確答案:C

您的答案:

本題解析:經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的,應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):①存在本金損失的可能性,因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)﹔②產(chǎn)品或者服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力,因無(wú)公開交易市場(chǎng)、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)﹔③產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性,因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù);④產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式,涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)﹔⑤產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素,存在市場(chǎng)差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù);⑥自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù)﹔⑦其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險(xiǎn)的因素。

66.關(guān)于證券公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易議案的程序,說法正確的是()。

①.董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易議案時(shí),與關(guān)聯(lián)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避

②.董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行

③.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

④.出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足4人的,應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東(大)會(huì)審議

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①③④

正確答案:B

您的答案:

本題解析:證券公司董事會(huì)、董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在法定權(quán)限范圍內(nèi)行使職權(quán),不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。④項(xiàng),出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的,應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東(大)會(huì)審議。

67.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購(gòu)交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中,不得通過()方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

①.違規(guī)為客戶提升授信額度

②.以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易

③.為客戶違規(guī)使用融出資金提供便利

④.為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(wù)

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正確答案:C

您的答案:

本題解析:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購(gòu)交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中,不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益:

(1)違規(guī)為客戶提升授信額度,或者在融資資金、融券券源有限的情況下,違反公司相關(guān)制度私自決定錢券分配;

(2)向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場(chǎng)資金價(jià)格的利率提供融資,或者違反公司規(guī)定設(shè)置較寬松的違約處置條件;

(3)為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利;

(4)為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(wù);

(5)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

68.下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有()。

①.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理

②.股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金,并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金

③.股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)

④.股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

A.①②③④

B.①②④

C.②③④

D.③④

正確答案:A

您的答案:

本題解析:根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》,除①、②、③、④四項(xiàng)外,有關(guān)主要交易規(guī)則還包括:①證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受投資者委托,以自己的名義為投資者進(jìn)行股票期權(quán)交易,交易結(jié)果由投資者承擔(dān)。②證券公司應(yīng)當(dāng)在存管銀行開設(shè)投資者股票期權(quán)保證金賬戶,用于存放投資者股票期權(quán)交易的權(quán)利金、行權(quán)資金、以現(xiàn)金形式提交的保證金。

69.關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別,下列說法正確的有()。

①.證券投資顧問強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類型提供適當(dāng)?shù)姆?wù)

②.證券研究報(bào)告強(qiáng)調(diào)公平對(duì)待證券研究報(bào)告接收人

③.證券投資顧問通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)

④.證券研究報(bào)告對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響

A.①②③

B.③④

C.①②③④

D.①②

正確答案:C

您的答案:

本題解析:證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別包括:①立場(chǎng)不同;②服務(wù)方式和內(nèi)容不同;③服務(wù)對(duì)象有所不同,證券研究報(bào)告一般以QFII、基金等能夠理解研究報(bào)告和有效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者為服務(wù)對(duì)象,強(qiáng)調(diào)公平對(duì)待證券研究報(bào)告接收人,證券投資顧問一般以普通投資者為服務(wù)對(duì)象,強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù)﹔④市場(chǎng)影響有所不同,證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布,對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響,證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān),但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)。

70.根據(jù)《證券法》,信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有()的,責(zé)令改正,給予警告,并處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。

①.虛假記載

②.誤導(dǎo)性陳述

③.重大遺漏

④.重復(fù)記載

A.①②③④

B.③④

C.①②③

D.①②

正確答案:C

您的答案:

本題解析:根據(jù)《證券法》,信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

71.《期貨交易管理?xiàng)l例》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法(試行)》分別屬于()層級(jí)的規(guī)定。

①.法律

②.行政法規(guī)

③.部門規(guī)章

④.自律性規(guī)則

A.③④

B.②③

C.①③

D.②④

正確答案:D

您的答案:

本題解析:我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為五個(gè)層次:①由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;②由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);③由國(guó)務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu),中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)制定的部門規(guī)章;④除部門規(guī)章以外的,由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并公布的規(guī)范性文件;⑤由行業(yè)自律組織制定的自律性規(guī)則?!镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》于2007年2月7日由國(guó)務(wù)院第168次常務(wù)會(huì)議通過,屬于行政法規(guī);《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法(試行)》由證券業(yè)協(xié)會(huì)制定,屬于自律性規(guī)則。

72.根據(jù)《證券法》,下列說法正確的是()。

①.禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場(chǎng)

②.證券公司從業(yè)人員可以借用他人名義進(jìn)行股票交易

③.持有上市公司5%股權(quán)的股東利用內(nèi)幕消息買賣該上市公司股票屬于內(nèi)幕交易行為

④.發(fā)行人、上市公司依法披露的信息,必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

A.①②④

B.①②③

C.②③

D.①③④

正確答案:D

您的答案:

本題解析:②項(xiàng),根據(jù)《證券法》第四十條,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

73.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,證券投資咨詢?nèi)藛T包括()。

①.證券投資顧問

②.證券分析師

③.證券經(jīng)紀(jì)人

④.投資經(jīng)理

A.①②

B.②③

C.①④

D.①②③

正確答案:A

您的答案:

本題解析:證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T,即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的投資咨詢?nèi)藛T,主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類。從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的營(yíng)銷、客服等直接為客戶提供服務(wù),同時(shí)向客戶提供投資建議的人員應(yīng)取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格。從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員應(yīng)取得證券分析師執(zhí)業(yè)資格。

74.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求(),在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。

①.證券公司的董事

②.證券公司的股東、實(shí)際控制人

③.證券公司的監(jiān)事

④.證券公司的工作人員

A.①②③

B.①②③④

C.①④

D.②③④

正確答案:B

您的答案:

本題解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十七條,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人,在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息:①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;②證券公司的股東、實(shí)際控制人﹔③證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

75.證券分析師跨越信息隔離墻參與()等項(xiàng)目的,其個(gè)人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤。。

①.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

②.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

③.公司承銷保薦

④.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

A.①②

B.①③④

C.③④

D.①②③④

正確答案:C

您的答案:

本題解析:與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門或人員不得參與對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核。證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的,其個(gè)人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤。研究銷售人員不得參與對(duì)分析師等研究人員的考核。

76.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》,下列關(guān)于違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法,正確的有()。

①.責(zé)令改正

②.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

③.出具警示函

④.責(zé)令處分有關(guān)人員

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

正確答案:A

您的答案:

本題解析:從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的,依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的,移送司法機(jī)關(guān)處理。

77.下列關(guān)于上市公司收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限的說法,正確的有()。

①.收購(gòu)期限不得少于30日

②.收購(gòu)期限不得少于45日

③.收購(gòu)期限不得超過60日

④.收購(gòu)期限不得超過90日

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

正確答案:A

您的答案:

本題解析:上市公司收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于三十日,并不得超過六十日。在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約。收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告,載明具體變更事項(xiàng)。

78.關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施,下列說法正確的有()。

①.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定,在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行托管

②.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以先將問題證券公司行政撤銷或關(guān)閉,再指定有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行托管,直到其原有證券業(yè)務(wù)平穩(wěn)過渡

③.托管是對(duì)無(wú)自我整改能力的證券公司,委托專門的托管機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理,保證正常交易,保護(hù)投資者利益

④.處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中,應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

A.①②

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正確答案:C

您的答案:

本題解析:證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定,在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。托管是對(duì)無(wú)自我整改能力的證券公司,委托專門的托管機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理,保證正常交易,保護(hù)投資者利益。托管有兩種模式:1.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)問題證券公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管,在選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)將其行政撤銷或關(guān)閉。2.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)先將問題證券公司行政撤銷或關(guān)閉,再指定有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行托管,直到其原有證券業(yè)務(wù)平穩(wěn)過渡。處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中,應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。

79.下列屬于證券公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前可以免除其職務(wù)的正當(dāng)理由是()。

①.合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)

②.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換

③.確有證據(jù)證明其無(wú)法正常履職

④.確有證據(jù)證明其未能勤勉盡責(zé)

A.③④

B.②④

C.①②③

D.①②③④

正確答案:D

您的答案:

本題解析:明確合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé),由董事會(huì)考核。規(guī)定公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng),或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換,或確有證據(jù)證明其無(wú)法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。

80.下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利的說法正確的是()。

①.安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

②.對(duì)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃按照合同約定參與、退出和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額

③.取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

④.按照法律法規(guī)及合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露資料

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正確答案:D

您的答案:

本題解析:資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要享有的權(quán)利包括:①分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益;②取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn);③對(duì)于單一資產(chǎn)管理計(jì)劃按照合同的約定追加、提取委托財(cái)產(chǎn),對(duì)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃按照合同約定參與、退出和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額;④根據(jù)合同的規(guī)定,參加或申請(qǐng)召集資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì),行使相關(guān)職權(quán);⑤按照法律法規(guī)及合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露資料;⑥監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況;⑦法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和資產(chǎn)管理合同約定的其他權(quán)利。

81.證券公司負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員包括()。

①.客戶服務(wù)

②.技術(shù)

③.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

④.合規(guī)管理

A.①②

B.②③④

C.①③

D.①②③④

正確答案:D

您的答案:

本題解析:證券經(jīng)紀(jì)人,是指接受證券公司的委托,代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》,證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度,規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為。從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

82.對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的監(jiān)管措施,保薦代表人提出申辯的,如有充分證據(jù)證明事實(shí)存在且理由成立,中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以采納。以下屬于該情形的是()。

①.發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員故意隱瞞重大事實(shí),保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)

②.發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示,保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)

③.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績(jī)、募集資金等出現(xiàn)異?;蛘呶茨苈男谐兄Z

④.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī),保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人主動(dòng)予以揭示,已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)

A.①②

B.③④

C.①②④

D.①②③④

正確答案:D

您的答案:

本題解析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的監(jiān)管措施,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人提出申辯的,如有充分證據(jù)證明下列事實(shí)且理由成立,中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以采納:①發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員故意隱瞞重大事實(shí),保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù);②發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示,保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù);③發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績(jī)、募集資金運(yùn)用等出現(xiàn)異?;蛘呶茨苈男谐兄Z;④發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī),保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人主動(dòng)予以揭示,已履行勤勉盡責(zé)義務(wù);⑤保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

83.證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有()。

①.股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本

②.負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件

③.申請(qǐng)書

④.證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

A.③④

B.①②

C.②③④

D.①②③④

正確答案:D

您的答案:

本題解析:證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:①申請(qǐng)書;②股東會(huì)(股東大會(huì))或董事會(huì)關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件;③股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本;④負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件;⑤證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

84.根據(jù)《公司法》,公司的組織形式包括()。

①.有限責(zé)任公司

②.合伙公司

③.有限合伙公司

④.股份有限公司

A.③④

B.①④

C.②③

D.①②④

正確答案:B

您的答案:

本題解析:我國(guó)《公司法》適用的公司有兩種:一是有限責(zé)任公司;二是股份有限公司。有限責(zé)任公司是指由特定人數(shù)的股東所組成,股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的公司。股份有限公司是指由一定人數(shù)以上的股東組成,公司全部資本分為等額股份,股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。

85.有限責(zé)任公司股東會(huì)行使的職權(quán)包括()。

①.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

②.審批董事會(huì)報(bào)告

③.修改公司章程

④.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議

A.②③④

B.①②

C.①③④

D.①②③④

正確答案:D

您的答案:

本題解析:根據(jù)《公司法》,有限責(zé)任公司股東會(huì)依法行使下列職權(quán):①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;②選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事,決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);③審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;⑧對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;⑨對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;11公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的,可以不召開股東會(huì)會(huì)議,直接作出決定,并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。

86.上市公司必須依法履行信息披露的義務(wù),信息披露的內(nèi)容包括()。

①.財(cái)務(wù)狀況

②.經(jīng)營(yíng)狀況

③.公司所有的股東

④.對(duì)股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息

A.①②③

B.①②④

C.③④

D.①②③④

正確答案:B

您的答案:

本題解析:根據(jù)信息公開制度,上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)定期將公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送,并予公告;發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件也應(yīng)報(bào)送和公告。

87.下列屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是()。

①.檢查公司財(cái)務(wù)

②.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

③.向股東會(huì)會(huì)議提出提案

④.罷免董事、高級(jí)管理人員

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

正確答案:A

您的答案:

本題解析:監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán):①檢查公司財(cái)務(wù);②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;④提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議,在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照《公司法》規(guī)定,對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

88.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,適當(dāng)性管理主要包含()。

①.全面了解客戶

②.投資者交易行為管理

③.對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)

④.適當(dāng)性匹配

A.①②④

B.①③④

C.②③

D.①②③④

正確答案:B

您的答案:

本題解析:投資者適當(dāng)性制度是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程,其核心目的在于"將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售或提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者"。適當(dāng)性管理制度的核心框架包括:①了解投資者、投資者分類;②了解產(chǎn)品或服務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí);③了解適當(dāng)性匹配;④經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制等內(nèi)容。

89.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù),下列督導(dǎo)期正確的是()。

①.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

②.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

③.首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

④.科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

正確答案:D

您的答案:

本題解析:因證券發(fā)行品種及上市板塊不同,持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異,具體規(guī)定如下:①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;②主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;③首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;④創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

90.轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券為股票的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。

①.在交易所上市交易超過3個(gè)月

②.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

③.股東人數(shù)不少于4000人

④.最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.②③④

正確答案:B

您的答案:

本題解析:標(biāo)的證券為股票的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:①在交易所上市交易超過3個(gè)月。但科創(chuàng)板與實(shí)施注冊(cè)制的創(chuàng)業(yè)板股票上市首日即可成為標(biāo)的證券。②融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元,融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。③股東人數(shù)不少于4000人。④在最近3個(gè)月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一:日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%,且日均成交金

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