2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試題A卷含答案

2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試題A卷含答案單選題（共85題）1、保薦人的保薦責(zé)任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C2、政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D3、下列不是國際債券主要計(jì)價(jià)貨幣的是()A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D4、我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C5、保險(xiǎn)公司投資于無擔(dān)保企業(yè)(公司)債券的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】B6、商業(yè)銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項(xiàng)，并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)是（）。A.中間業(yè)務(wù)B.表外業(yè)務(wù)C.表內(nèi)業(yè)務(wù)D.其他業(yè)務(wù)【答案】A7、中央政府債券按資金用途分類，可分為（）。A.本幣國債和外幣國債B.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債C.短期國債、中期國債和長期國債D.貼現(xiàn)國債和附息國債【答案】B8、債券信用評(píng)級(jí)的對(duì)象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A9、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于()年。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B10、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是（）。A.證券從業(yè)者的自我管理B.國家對(duì)證券市場的監(jiān)管C.穩(wěn)定的市場價(jià)格D.完善的市場監(jiān)管體系【答案】A12、經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)，在2011年，開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、（2020年真題）金融衍生工具的基本特征包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、下列關(guān)于交易所債券市場托管方式的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.交易所債券市場根據(jù)券種的不同，實(shí)行的是不同的托管體制B.國債由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立名義托管賬戶C.交易所市場實(shí)行“中央登記、三級(jí)托管”的制度D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)立電子化債券存管系統(tǒng)，統(tǒng)一管理債券的存管業(yè)務(wù)【答案】C15、下列全球金融體系的參與者中不屬于金融公司的有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】D16、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短三十余年的時(shí)間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處不包括（）。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規(guī)投資D.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)模【答案】A17、在（）辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在（）注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；中國證監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)；中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A18、下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱謂正確的有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A19、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過（）個(gè)月。A.3B.6C.12D.18【答案】B20、風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)主要是證券公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)控及預(yù)警等情況，針對(duì)不同類別、不同發(fā)生概率及不同損失程度的風(fēng)險(xiǎn)所采取的應(yīng)對(duì)措施，主要包括（）等。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B21、按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A22、表示期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值【答案】A23、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，政策性銀行發(fā)行金融債券，應(yīng)按年向（）報(bào)送金融債券發(fā)行申請(qǐng)，經(jīng)其核準(zhǔn)后方可發(fā)行。A.證監(jiān)會(huì)B.銀監(jiān)會(huì)C.銀保監(jiān)會(huì)D.中國人民銀行【答案】D24、（2018年真題）只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于（）。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看跌期權(quán)D.看漲期權(quán)【答案】B25、（2019年真題）下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。A.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由證監(jiān)會(huì)確定B.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定C.必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)確定【答案】B26、在SETS系統(tǒng)交易的證券必須符合的條件是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】A27、若證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當(dāng)年證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）萬元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B28、下列關(guān)于申報(bào)方式的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.由客戶本人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)網(wǎng)上委托申報(bào)B.由證券經(jīng)紀(jì)商的交易員進(jìn)行審報(bào)C.由證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)D.由客戶直接申報(bào)【答案】A29、（2020年真題）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資者咨詢?nèi)藛T開展投資者咨詢業(yè)務(wù)，可以采取的形式包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、（2018年真題）享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、張某購人A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A32、證券發(fā)行人主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A33、（2020年真題）國家股有（）持有。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、（2018年真題）金融自由化的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C35、公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的是()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C36、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A37、關(guān)于上市開放式基金，下列選項(xiàng)正確的是（）。A.上市開放式基金只能在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回B.上市開放式基金的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行C.LOF采用指數(shù)基金模式D.LOF可能會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象【答案】B38、金融市場的重要性表現(xiàn)在（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A39、與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、（）等都會(huì)影響上市公司未來的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價(jià)值的變化。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行規(guī)模的說法中正確的是（）。A.應(yīng)在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)，分期發(fā)行B.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的30%C.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過5億元D.單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元【答案】D42、以下屬于證券公司的內(nèi)在脆弱性表現(xiàn)的為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B43、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為()。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A44、（2018年真題）關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、全國外匯調(diào)劑中心于（）年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國馬克的期貨交易。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】C46、以下關(guān)于獨(dú)立衍生工具的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A47、債券發(fā)行主體為美國州政府的是（）。A.金融債券B.公司債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.市政債券【答案】D48、下列不屬于股票發(fā)行制度的是（）。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊(cè)制D.批準(zhǔn)制【答案】D49、為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的期貨品種是（）。A.利率期貨B.房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨C.股票價(jià)格指數(shù)期貨D.消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)期貨【答案】C50、變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B51、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B52、財(cái)政政策分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)【答案】A54、下列關(guān)于漲跌幅限制與競價(jià)申報(bào)的有效范圍的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股票價(jià)格的漲跌幅度予以適當(dāng)?shù)南拗艬.高于漲幅限制價(jià)格的委托和低于跌幅限制價(jià)格的委托無效C.漲跌幅限制價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅限制價(jià)格=前收盤價(jià)x（1±漲跌幅限制比例）D.滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為10%【答案】D55、下列關(guān)于競價(jià)原則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所內(nèi)的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先”的原則撮合成交B.成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)C.成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定D.證券交易所內(nèi)的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競價(jià)成交【答案】A56、關(guān)于憑證式債券，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.可以上市流通B.可以掛失C.可以記名D.可以到原購買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取現(xiàn)金【答案】A57、（2018年真題）下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D58、按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、下列選項(xiàng)中，屬于基金運(yùn)作費(fèi)的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A60、（）—般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機(jī)制尚未理順或與突發(fā)性事件時(shí)使用。A.行政手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.市場手段D.法律手段【答案】A61、金融風(fēng)險(xiǎn)的度量包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B62、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C63、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們?cè)谪泿耪邔?shí)踐中的運(yùn)用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.①②③B.②③C.③D.①②④【答案】C64、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說法不正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)不得通過傳播媒體方式向不特定對(duì)象宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)【答案】D65、下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.主要針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)C.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.依靠地緣優(yōu)勢與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平【答案】C66、下列不屬于場外交易市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】A67、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B68、證券投資基金是一種（）集合投資方式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A70、所謂最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，是指以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方（）依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。A.最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列B.所有申報(bào)隊(duì)列C.由高到低隊(duì)列D.由低到高隊(duì)列【答案】A71、風(fēng)險(xiǎn)與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系。又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下，()。A.I、III、IVB.I、IIC.III、IVD.II.III【答案】C72、下列關(guān)于股票的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C73、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的活動(dòng)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)控制過程中事中控制措施的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C75、基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和?，F(xiàn)已知A公司的基金資產(chǎn)總值為450萬元，基金負(fù)債為300萬元，基金的全部份額為300。則A公司的基金資產(chǎn)份額凈值為（）。A.1.5萬元B.1萬元C.0.5萬元D.無法計(jì)算【答案】C76、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D77、記賬