?2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫練習(xí)試卷B卷附答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共100題）1、以下不屬于考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的基金業(yè)績評(píng)估指標(biāo)的是（）。A.詹森阿爾法（α）B.速度比率C.特雷諾比率D.夏普比率【答案】B2、（）是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式，也是國外發(fā)達(dá)市場常用的一種結(jié)算方式。A.純?nèi)^戶B.見券付款C.見款付券D.券款對(duì)付【答案】A3、下列選項(xiàng)中屬于亞洲主要證券交易所的是（）。A.泰國證券交易所B.新加坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.吉隆坡證券交易所【答案】B4、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于（）的資金供給。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.股票市場和貨幣市場D.一級(jí)市場和二級(jí)市場【答案】C5、下列不屬于貨幣市場工具的是（）。A.銀行回購協(xié)議B.銀行承兌匯票C.短期國債D.股票【答案】D6、買斷式回購的具體期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。A.30B.60C.90D.91【答案】D7、按照發(fā)行主體分類，下列債券中不屬于金融債券的是（）。A.地方政府自主發(fā)行的債券B.商業(yè)銀行發(fā)行的次級(jí)債C.證券公司發(fā)行的短期融資券D.政策性銀行發(fā)行的債券【答案】A8、速動(dòng)比率的計(jì)算公式為（）。A.（流動(dòng)資產(chǎn)+存貨）/流動(dòng)負(fù)債B.（存貨-流動(dòng)資產(chǎn)）/流動(dòng)負(fù)債C.（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債D.（流動(dòng)資產(chǎn)-流動(dòng)負(fù)債）/凈利潤【答案】C9、按照會(huì)計(jì)恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為（）。A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益+收入-費(fèi)用B.資產(chǎn)=負(fù)債+資本公積+盈余公積C.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益D.資產(chǎn)=負(fù)債+收入-費(fèi)用【答案】C10、跨境投資風(fēng)險(xiǎn)中的估值風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A11、銀行間債券市場的交易制度不包括（）。A.公開市場一級(jí)交易商制度B.分級(jí)結(jié)算制度C.做市商制度D.結(jié)算代理制度【答案】B12、如果基于月度收益計(jì)算得到的下行標(biāo)準(zhǔn)差為8%，那么年化下行標(biāo)準(zhǔn)差為（）A.3.32%B.2.31%C.27.71%D.96%【答案】C13、關(guān)于事前風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的特點(diǎn)，以下說法正確的是（）A.事前指標(biāo)只與組合在當(dāng)前的持倉狀況相關(guān)，與組合在歷史上的持倉無關(guān)B.評(píng)價(jià)組合的歷史表現(xiàn)通常使用事后指標(biāo)，而事前指標(biāo)無法預(yù)測投資組合的未來繢效C.事前風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)通常用來評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況D.方差是典型的事后指標(biāo)，不能作為事前指導(dǎo)使用【答案】A14、關(guān)于優(yōu)先股、普通股和債券的表決權(quán)和收益分配權(quán)，以下表述正確的是（）。A.債券是最后一個(gè)被償還的，剩余資產(chǎn)在債券持有人中按比例分配B.優(yōu)先股是股東以不享有表決權(quán)為代價(jià)而換取的對(duì)公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先分配權(quán)C.普通股不可以選舉董事D.優(yōu)先股沒有到期期限，無須歸還股本，每年有一筆固定的股息，相當(dāng)于永久年金的債券，但其股息一般比債券利息要低一些【答案】B15、關(guān)于投資經(jīng)理管理投資組合的過程，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.當(dāng)市場因素引起資本市場預(yù)期發(fā)生變化時(shí)，投資經(jīng)理會(huì)進(jìn)行投資組合的再平衡B.投資經(jīng)理制定投資組合，交易部門執(zhí)行投資決策C.首先要制定投資政策說明書D.投資者定期對(duì)投資業(yè)績進(jìn)行階段性評(píng)估【答案】B16、封閉式基金份額凈值由（）進(jìn)行公告。A.上市的證券交易所B.基金托管人C.基金管理人協(xié)同基金托管人D.基金管理人【答案】D17、一般情況下，下列證券中有表決權(quán)的是（）。A.優(yōu)先股B.普通股C.可轉(zhuǎn)債D.公司債【答案】B18、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QD.II）產(chǎn)品的相關(guān)當(dāng)事人不包括（）。A.資產(chǎn)管理人B.中國證監(jiān)會(huì)C.境外投資顧問D.資產(chǎn)托管人【答案】B19、常見的資本類型有債權(quán)資本和（）。A.債務(wù)資本B.權(quán)益資本C.收益資本D.其他資本【答案】B20、QDII機(jī)制的意義不包括（）。A.QDII機(jī)制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)B.實(shí)行QDII機(jī)制有利于減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)C.建立QDII機(jī)制有利于支持香港、澳門和臺(tái)灣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展D.在法律方面，通過實(shí)施QDII制度，從長遠(yuǎn)來說能夠促進(jìn)我國金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌【答案】C21、公司出現(xiàn)（）情況時(shí)可以回購該公司股票。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、以下關(guān)于對(duì)QFII投資額度的規(guī)定的說法錯(cuò)誤的是（）。A.國家外匯管理局對(duì)單家合格投資者投資額度實(shí)行備案和審批管理B.超過基礎(chǔ)額度的投資額度申請，須經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)C.合格投資者需要通過國家外匯管理局批準(zhǔn)，獲取基礎(chǔ)額度的投資額度D.境外主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局等機(jī)構(gòu)的投資額度不受資產(chǎn)規(guī)模比例限制，可根據(jù)其投資境內(nèi)證券市場的需要獲取相應(yīng)的投資額度【答案】C23、一直UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)型的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C24、2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于()正式實(shí)施。A.發(fā)布之日起B(yǎng).發(fā)布當(dāng)月起C.當(dāng)年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C25、下列關(guān)于股票交易的傭金和印花稅的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司對(duì)于不同的投資者往往會(huì)采用不同的交易傭金率B.印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在股票成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，是交易費(fèi)用的重要組成部分C.證券公司收取傭金歸證券公司所有D.我國A股印花稅率為單邊征收（只在賣出股票時(shí)征收），稅率為1‰【答案】C26、以下選項(xiàng)中屬于權(quán)證的基本要素的是（）。Ⅰ.權(quán)證類別Ⅱ.標(biāo)的資產(chǎn)Ⅲ.存續(xù)時(shí)間Ⅳ.行權(quán)價(jià)格Ⅴ.行權(quán)比例A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C27、私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略不包括（）。A.成長權(quán)益B.風(fēng)險(xiǎn)投資C.危機(jī)投資D.投資私募股權(quán)一級(jí)市場【答案】D28、在成員國監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于國際組織擔(dān)保的證券，應(yīng)投資于不少于（）個(gè)主體發(fā)行的證券，對(duì)每個(gè)主休發(fā)行證券的投資比例不得超過（）。A.5；20%B.5；30%C.6；25%D.6；30%【答案】D29、在()市場上，指令是交易的核心，交易者向自己的經(jīng)紀(jì)人下達(dá)不同的交易指令，經(jīng)紀(jì)人將這些交易指令匯聚到交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)會(huì)根據(jù)已經(jīng)設(shè)定好的交易規(guī)則撮合交易指令，直至完成交易。A.指令驅(qū)動(dòng)B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)C.市場驅(qū)動(dòng)D.投資驅(qū)動(dòng)【答案】A30、下列不屬于債券遠(yuǎn)期交易可采取的結(jié)算方式的是（）。A.見款付券B.券款對(duì)付C.純?nèi)^戶D.見券付款【答案】C31、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約和期貨合約的說法錯(cuò)誤的是（）。A.相對(duì)遠(yuǎn)期合約而言，期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約B.遠(yuǎn)期合約是指交易雙方約定在未來的某一確定的時(shí)間，按約定的價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。C.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個(gè)確定的時(shí)間按確定的價(jià)格買入或賣出某項(xiàng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約D.遠(yuǎn)期合約也是標(biāo)準(zhǔn)化的合約，但不在交易所交易，而是交易雙方通過談判后簽署的【答案】D32、根據(jù)全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，自2010年1月1日起，必須至少（）一次計(jì)算組合群收益，并使用個(gè)別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算。A.每周B.每月C.每季度D.每年【答案】B33、私募股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。A.有限合伙制B.信托制C.契約型開放式公募基金D.公司制【答案】C34、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色是（）。A.買方B.賣方C.做市商D.證券交易所【答案】C35、某基金管理人統(tǒng)計(jì)了某個(gè)基金產(chǎn)品100個(gè)交易日的每天凈值變化的基點(diǎn)11A（單位：點(diǎn)），并將△從小到大依次排列，分別為△（1）-△（100）,其中△（91）-△（100）為15.75,16.34,15.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,則△的上2.5%分位數(shù)為（）。A.16.78B.16.56C.16.34D.18.72【答案】D36、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，主要采取的退出機(jī)制包括（）等。A.Ⅰ，Ⅱ，ⅢB.Ⅱ，Ⅲ，ⅣC.Ⅰ，Ⅲ，ⅣD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ【答案】D37、基金管理公司的投資管理部門不包括（）。A.投資部B.研究部C.交易部D.市場部【答案】D38、由于存在一系列同時(shí)影響多個(gè)資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)資產(chǎn)的收益之間都會(huì)存在（）。A.相關(guān)性B.一致性C.互斥性D.互補(bǔ)性【答案】A39、()是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過程。A.基金會(huì)計(jì)核算B.證券投資基金C.基金資產(chǎn)估值D.基金管理運(yùn)作【答案】A40、基金單位資產(chǎn)凈值的計(jì)算公式為（）。A.NAV＝期末基金資產(chǎn)凈值/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額B.NAV＝期末基金凈資產(chǎn)收益率/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額C.NAV＝期末基金凈資產(chǎn)收益率/期末基金單位總份額D.NAV＝期末基金資產(chǎn)凈值/期末基金單位總份額【答案】D41、以下所列示的費(fèi)用為投資交易過程中直接成本的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括（）。A.月報(bào)B.周報(bào)C.季報(bào)D.年報(bào)【答案】B43、（）已成為計(jì)量市場風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)，也是銀行采用內(nèi)部模型計(jì)算市場風(fēng)險(xiǎn)資本要求的主要依據(jù)。A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值B.持有期C.預(yù)期利率D.總外匯敞口【答案】A44、目前，在我國各類債券市場中占據(jù)債券分銷量、托管量和現(xiàn)券交易量方面主導(dǎo)地位的債券市場是（）。A.上海證券交易所債券市場B.銀行間債券市場C.深圳證券交易所債券市場D.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場【答案】B45、目前,我國對(duì)基金從證券市場取得的收入中,暫不征收企業(yè)所得稅的項(xiàng)目不包括（）。A.存款收入B.股票的股息、紅利收入C.債券的利息收入D.買賣股票、債券的差價(jià)收入【答案】A46、壽險(xiǎn)公司通常投資于（）資產(chǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)較低B.風(fēng)險(xiǎn)較高C.收益較低D.收益較高【答案】B47、某5年期可轉(zhuǎn)債既有贖回條款也有回售條款，且2年后就可以贖回、回售或轉(zhuǎn)換股票。假設(shè)在發(fā)行3年后市場利率大幅上行，此可轉(zhuǎn)債的正股價(jià)格也下跌至轉(zhuǎn)股價(jià)格之下。最有可能出現(xiàn)的情況是()A.轉(zhuǎn)換條款行使B.贖回條款行使C.債券價(jià)值上漲D.回售條款行使【答案】D48、以下關(guān)于投資者投資目標(biāo)的說法中錯(cuò)誤的是（）A.投資者的投資目標(biāo)就是其想得到的投資結(jié)果，主要是指風(fēng)險(xiǎn)和收益B.投資目標(biāo)是由收益要求決定的C.投資者不可能找到既能提供相對(duì)高的預(yù)期收益，又不用承擔(dān)相對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的投資產(chǎn)品D.投資目標(biāo)可分為風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)和收益目標(biāo)【答案】B49、關(guān)于債券的預(yù)期收益與波動(dòng)性，到期期限以及信用等級(jí)的關(guān)系，以下表述正確的是（）。A.預(yù)期收益與信用風(fēng)險(xiǎn)呈正向關(guān)系B.預(yù)期收益與到期期限呈反向關(guān)系C.預(yù)期收益與到期期限、流動(dòng)性以及信息登記均無關(guān)系D.預(yù)期收益與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)呈反向關(guān)系【答案】A50、根據(jù)國家外匯管理局對(duì)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）的現(xiàn)行管理規(guī)定，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者在境外投資時(shí)，應(yīng)就每一筆資金的使用再次向國家外匯管理局提出申請B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)按規(guī)定向國家外匯管理局申請境外證券投資額度C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度內(nèi)進(jìn)行投資D.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)定期向國家外匯管理局報(bào)告額度使用和資金匯出入情況【答案】A51、下列關(guān)于衍生工具風(fēng)險(xiǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.我國滬深300指數(shù)價(jià)格走勢會(huì)影響股指期貨滬深300指數(shù)合約的價(jià)格走勢B.因?yàn)榻灰讓?duì)手無法按時(shí)付款或者按時(shí)交割會(huì)帶來結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)C.衍生工具交易雙方中某方違約的風(fēng)險(xiǎn)屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.期貨保證金為合約金額的5%，則可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)【答案】C52、關(guān)于混合型基金投資風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。A.混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)高于股票型基金B(yǎng).混合型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票和債券配置的比例C.混合型基金的預(yù)期收益低于債券型基金D.混合型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)低于債券型基金【答案】B53、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列哪項(xiàng)人民幣金融工具？（）A.股指期貨B.證券投資基金C.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證D.以上說法都正確【答案】D54、投資管理過程是一相態(tài)循環(huán)過程，整個(gè)流程包含三個(gè)步驟，但不包括（）。A.反饋B.執(zhí)行C.檢驗(yàn)D.規(guī)劃【答案】C55、（）不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。A.基金管理費(fèi)B.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)C.基金托管費(fèi)D.信息披露費(fèi)【答案】B56、有效前沿是由全部（）構(gòu)成的集合A.最優(yōu)投資組合B.無風(fēng)險(xiǎn)投資組合C.平行投資組合D.風(fēng)險(xiǎn)投資組合【答案】A57、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的所得稅的征收，表述錯(cuò)誤的是（）。A.從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票差價(jià)收入，暫不征收所得稅B.個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入，由上市公司在向基金支付上述收入時(shí)，代扣代繳20％的個(gè)人所得稅C.從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅D.申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅【答案】C58、（）是可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D59、下列關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的敘述，錯(cuò)誤的是()。A.衍生工具基金的管理費(fèi)率最高B.貨幣市場基金的管理費(fèi)率最低C.基金托管費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】C60、（）是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。A.可轉(zhuǎn)換債券B.權(quán)證C.企業(yè)債券D.普通股票【答案】B61、下列屬于股票特征的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D62、證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和（）。A.經(jīng)紀(jì)制B.會(huì)員制C.合伙制D.股份制【答案】B63、混合基金是指同時(shí)投資于（）和貨幣市場等工具，且不屬于股票基金、債券基金和基金中基金中任何一類的基金。A.股票、貨幣B.貨幣、債券C.股票、債券D.股票、基金【答案】C64、公司解散或破產(chǎn)清算時(shí)，最先獲得清償順序的是（）。A.公司高管B.優(yōu)先股C.普通股D.債券持有者【答案】D65、可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是（）。A.股票、公司債券B.公司債券、股票C.都屬于股票D.都屬于債券【答案】B66、美國首只國際投資基金出現(xiàn)于（）。A.1955B.1965C.1978D.1985【答案】A67、可轉(zhuǎn)換債券面值為100元，轉(zhuǎn)換比例為2.5，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為（）元。A.400B.25C.40D.250【答案】C68、（）是—個(gè)絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，跟蹤誤差則是相對(duì)于業(yè)績比較基準(zhǔn)的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。A.下行風(fēng)險(xiǎn)B.期望收益C.波動(dòng)率D.跟蹤誤差【答案】C69、關(guān)于目前我國A股股票交易印花稅的征收政策，以下說法正確的是（）。A.單邊征收，只在賣出股票時(shí)征收B.雙向征收，稅率千分之一C.雙向征收，稅率千分之二D.單邊征收，只在買入股票時(shí)征收【答案】A70、根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)不同的（），可以將投資者分為風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)厭惡三類。A.范圍B.屬性C.態(tài)度D.角色【答案】C71、票面金額為100元的2年期債券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,發(fā)行價(jià)格為95元,則該債券的到期收益率為（）A.6.0％B.8.8％C.5.3％D.4.7％【答案】B72、公司型基金的投資人通過（）選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)，行使對(duì)基金公司的重大事項(xiàng)決策權(quán)。A.股東大會(huì)B.基金經(jīng)理C.監(jiān)事會(huì)D.基金托管人【答案】A73、()負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。A.營業(yè)部B.投資部C.財(cái)務(wù)部D.研究部【答案】B74、相對(duì)于壽險(xiǎn)公司，財(cái)險(xiǎn)公司吸納的保費(fèi)投資期限（），并且賠償額度風(fēng)險(xiǎn)（），因此財(cái)險(xiǎn)公司通常將保費(fèi)投資于（）風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)。A.較短，較小，高B.較長，較小，低C.較短，較大，低D.較長，較大，高【答案】C75、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過()天。A.60B.91C.100D.365【答案】D76、假設(shè)在某固定時(shí)間段內(nèi)某基金的平均收益率為40%，標(biāo)準(zhǔn)差為0．5，一年短期存款利率為5%，則該基金的夏普比率為()。A.0.65B.0.7C.0.6D.0.8【答案】B77、資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為，投資者想要獲得更高的報(bào)酬，就必須承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)，此處風(fēng)險(xiǎn)指的是（）。A.系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)減去非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)后的額外風(fēng)險(xiǎn)【答案】C78、因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化的緣故，場內(nèi)交易的回購協(xié)議對(duì)（）都有極其嚴(yán)格的規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C79、我國開放式基金每（）估值并于（）公告基金份額凈值。A.交易日次日B.周次周C.月當(dāng)日D.月次月【答案】A80、股票拆分對(duì)（）沒有影響。A.股價(jià)、總市值B.股東權(quán)益、總市值C.股東權(quán)益、投資人的購買欲望D.投資人的購買欲望、股價(jià)【答案】B81、顯性成本包括()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B82、（）是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性A.房地產(chǎn)B.不動(dòng)產(chǎn)C.固定資產(chǎn)D.流動(dòng)資產(chǎn)【答案】B83、下列關(guān)于零息債券的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.零息債券折價(jià)發(fā)行B.零息債券在存續(xù)期內(nèi)按期向債券持有人支付利息C.零息債券有固定到期日D.零息債券到期日的面值和發(fā)行時(shí)價(jià)格的差額即為投資者的收益【答案】B84、關(guān)于單利和復(fù)利，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.均考慮了利息的時(shí)間價(jià)值B.均為計(jì)算利息的一種方法C.多個(gè)計(jì)息周期下，復(fù)利計(jì)算的利息大于單利計(jì)算的利息D.均考慮了本金的時(shí)間價(jià)值【答案】A85、用復(fù)利計(jì)算第11期終值的公式為()。A.FV=PV×(1+i×n)B.PV=FV×(1+i×n)C.FV=PV×(1+i)nD.PV=FV×(1+i)n【答案】C86、下列關(guān)于期貨交易制度的論述中，錯(cuò)誤的是()。A.任何期貨交易者必須按其買入或賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納保證金B(yǎng).對(duì)沖平倉是指持倉者在到期日之前買賣與持倉合約品種、數(shù)量相同但方向相反的期貨C.期貨交易執(zhí)行盯市制度，進(jìn)行逐日結(jié)算D.期貨的交割只能現(xiàn)金交割，而不能實(shí)物交割【答案】D87、我國國債期限結(jié)構(gòu)以中期為主，3～5年的國債占比超過（）。A.95%B.90%C.85%D.80%【答案】D88、股票拆分對(duì)（）沒有影響。A.每股面值B.股東權(quán)益總額C.股票價(jià)格D.每股盈余【答案】B89、關(guān)于基金公司投資交易流程，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.交易員收到投資指令后有權(quán)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)完成指令B.基金經(jīng)理可以直接向交易所下達(dá)交易指令C.交易員必須嚴(yán)格遵照公司公平交易制度執(zhí)行交易指令D.基金公司投資交易流程包括風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)【答案】B90、2015年度，某公司的營業(yè)利潤40億元，營業(yè)外收入17億元，營業(yè)外支出5億元，則利潤總額為（）。A.52億元B.35億元C.18億元D.23億元【答案】A91、如果以X表示執(zhí)行價(jià)格，ST代表標(biāo)的資產(chǎn)的到期日價(jià)格，那么歐式看跌期權(quán)多頭的損益為（）。A.max（ST-X，0）B.min（X-ST，0）C.max（X-ST，0）D.min（ST-X，0）【答案】C92、以下有關(guān)β系數(shù)的描述，不正確的是（）。A.β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)B.β系數(shù)的絕對(duì)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大C.β系數(shù)的絕對(duì)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大D.β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對(duì)市場平均收益水平變化的敏感性【答案】B93、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值（VaR）采用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測量，最大的優(yōu)點(diǎn)是（），因此具備廣泛適用性。A.可測是投資組合的風(fēng)險(xiǎn)并通過一個(gè)數(shù)值表示B.可用于測量不同市場的不同風(fēng)險(xiǎn)并通過一個(gè)數(shù)值表示C.可準(zhǔn)確測量投資組合的風(fēng)險(xiǎn)是否