2023年江西省期貨從業(yè)資格基本面分析試題

２０23年江西省期貨從業(yè)資格:基本面分析試題一、單項(xiàng)選擇題(共２５題,每題２分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)1、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。

A.資產(chǎn)?B．營(yíng)業(yè)成本

C.資本金?Ｄ．負(fù)債2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資本的比例（)。

A．不得低于8５％

B．不得高于８5％?C.不得低于15%

D.不得高于15%3、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間最多為()個(gè)交易日。?A．5?B.10?C.20

D．3０4、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是95.４5點(diǎn)，以此價(jià)格買進(jìn)１0張９月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率(EUBIBＯＲ)期貨合約，６月20日該投機(jī)者以95.40點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉(cāng)。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是＿_(dá)。?Ａ.12５０美元?B.-１250美元

C．12500美元

D．-12５００美元5、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》,情節(jié)輕微,且沒有導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，解決方式為()?A.予以當(dāng)面批評(píng)?B.予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出

C.予以公開譴責(zé)?D.向公安部門舉報(bào)6、期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。

Ａ．同步進(jìn)行?B.通常交易在前，交割在后?C.通常交割在前，交易在后

Ｄ.無(wú)先后順序7、期貨公司董事會(huì)擬免去首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。?A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)?B．公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)?C.財(cái)政部

D.地方財(cái)政局８、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是(）。

A.事業(yè)單位

B.公司法人?Ｃ.社會(huì)團(tuán)隊(duì)法人?Ｄ.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)9、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間,由于過(guò)度操勞，身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（)日向董事會(huì)提出。?Ａ．１0?B．１5?Ｃ．30

D．601０、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。?A．消滅風(fēng)險(xiǎn)?B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)?Ｃ．減少風(fēng)險(xiǎn)

D．套期保值

１1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。?A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部

Ｄ.期貨交易所1２、在我國(guó)，有1／3以上的會(huì)員聯(lián)名建議時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)(）。?A.理事會(huì)

B．董事會(huì)?C．會(huì)員大會(huì)

D．職工代表大會(huì)1３、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y,則下列說(shuō)法對(duì)的的是()。

A．公司承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用Ｘ?B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

C．公司承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Ｙ?D.公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y14、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的,必須是（)。

Ａ.自然人

B.國(guó)有公司

C．投機(jī)客戶

Ｄ.期貨交易所會(huì)員１5、上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為１９500元，買入價(jià)格為195１０元，前一成交價(jià)為194８0元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_＿。

A．1９48０元

B．19490元

Ｃ.195０0元?D．1９510元16、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、４年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)成1.5億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題:假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2023年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被本地證監(jiān)局規(guī)定整改,張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完畢后，證監(jiān)會(huì)檢查合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)(）。?A.予以批準(zhǔn)

B.不予批準(zhǔn)

Ｃ.給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍17、某公司購(gòu)入5０0噸小麥,價(jià)格為１300元/噸，為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),該公司以1330元／噸的價(jià)格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個(gè)月后，該公司以１260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出,同時(shí)以１270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉(cāng)。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略）為__。

A.虧損５0000元?Ｂ.贏利１0000元?C．虧損3000元?D.贏利２0230元18、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。２０23年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)成1．５億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題:題,假如期貨公司經(jīng)審查擬定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要通過(guò)（）的批準(zhǔn)。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)?B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所1９、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保存（）年。

A．3

Ｂ．５

Ｃ．1０?D.2０20、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（)。

Ａ.應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金

B.可以只在報(bào)表附注中說(shuō)明

C.應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

Ｄ.應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本21、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約4０手建倉(cāng)，成交價(jià)為4790元/噸,當(dāng)天結(jié)算價(jià)為４770元／噸,當(dāng)天該投資者賣出20手燃料油合約平倉(cāng)，成交價(jià)為47８0元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)天交易保證金為＿_(dá)。

A.76320元

B．7６4８0元

C.1５2640元?Ｄ.15２960元22、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,低于()收取手續(xù)費(fèi)。

A．交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)?B.經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

C．證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

Ｄ．期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)2３、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼,乙對(duì)甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據(jù)上述資料,請(qǐng)回答以下問(wèn)題。]?有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。?A.期貨公司會(huì)員

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會(huì)24、管理及撤消期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（)?A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)?Ｂ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?D．各期貨公司25、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元,該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為6０萬(wàn)元,則該會(huì)員有價(jià)證券抵沖保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。

A.2０0?B．50?Ｃ．1６0?D．240二、多項(xiàng)選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,()，予以公開譴責(zé)。?A.情節(jié)嚴(yán)重?B.情節(jié)較輕?C．導(dǎo)致嚴(yán)重后果?Ｄ．未導(dǎo)致嚴(yán)重后果2、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)涉及()。?A.設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)合

C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分3、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段重要有__。

A．分散籌資

B.外匯期貨交易

C.遠(yuǎn)期外匯交易

D.外匯期權(quán)交易4、套期保值者大多是__。

Ａ．生產(chǎn)商?B.加工商和庫(kù)存商?Ｃ．投機(jī)商?Ｄ.金融機(jī)構(gòu)5、期貨從業(yè)人員受到()的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A．訓(xùn)誡?B．公開譴責(zé)?C．暫停從業(yè)資格?D．撤消從業(yè)資格６、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。?A.以鈔票交收和結(jié)算?B.以小博大

C．套期保值?D．投機(jī)７、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。

A．財(cái)政部

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?C．期貨交易所?D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)8、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的對(duì)的描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)?B．期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效,期貨公司補(bǔ)償由此給客戶導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失?Ｃ.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所導(dǎo)致的損失由期貨公司最多承擔(dān)８0％

D．期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任9、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形涉及()。?A.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查

B.期貨從業(yè)人員獲取不合法利益?C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞別人未公開的重要信息１0、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。?A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人?B.期貨公司董事長(zhǎng)?C．期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事?11、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有()。?A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年?Ｂ.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資征詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤消資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年?Ｄ．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的嚴(yán)禁在公司中兼職的其別人員12、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第7０條處罰。?Ａ.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)互相獨(dú)立、分別管理?Ｂ．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金,或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金?Ｃ.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易減少風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定,侵害其他客戶合法權(quán)益

Ｄ．以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給別人，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定１3、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法,對(duì)的的有(）。

A.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充足的獨(dú)立性

B．對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕

C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息?D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)積極回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)14、在我國(guó),任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（)進(jìn)行期貨交易。?A．信貸資金

B.財(cái)政資金?C.自有資金

Ｄ．銀行資金15、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性重要涉及__。?A．期貨市場(chǎng)充足發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)?Ｂ.減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要?C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要?D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求16、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。?Ａ.風(fēng)險(xiǎn)隔離

Ｂ.合規(guī)檢查

C．內(nèi)部控制

D．業(yè)務(wù)規(guī)則1７、下列機(jī)構(gòu)中,屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有＿_(dá)。?A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ｂ．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?C．期貨交易所

Ｄ．期貨公司１8、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無(wú)效的情形有（)。?A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?B.不具有從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的

D．違反法律、法規(guī)嚴(yán)禁性規(guī)定的19、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利涉及()。

A.參與會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

Ｂ．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

Ｃ.聯(lián)名建議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格20、保證金可以以（）方式支付。

A.鈔票

B．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單?C.可流通國(guó)債

D．支票21、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有_＿。

A．交割便利?B．所有采用鈔票交割方式交割

C.期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行

D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情２2、在實(shí)踐中，公司辨認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的方法有_＿。?A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法?B．流程圖分析法?C．VａR方法?D.CVaＲ方法2３、交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完畢后，將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)天的結(jié)算數(shù)據(jù)，涉及__,期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對(duì)客戶結(jié)算的依據(jù)。?Ａ．會(huì)員當(dāng)天平倉(cāng)盈虧表

B．會(huì)員當(dāng)天成交合約表?C．會(huì)員當(dāng)天持倉(cāng)表

D.會(huì)員資金結(jié)算