2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷A卷附答案

2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共50題）1、下列說法錯(cuò)誤的是()。A.放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界B.放松金融管制對(duì)解放金融生產(chǎn)力和促進(jìn)金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機(jī)構(gòu)之間的利益關(guān)系，降低了金融機(jī)構(gòu)的盈利能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.具有較充分獨(dú)立性的國際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)【答案】D2、（）作為一種金融風(fēng)險(xiǎn)度量工具，可以給風(fēng)險(xiǎn)管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準(zhǔn)確信息。A.期望損失模型B.VaR模型C.波動(dòng)性分析D.置信水平【答案】A3、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于（）。A.1億元人民幣B.3億元人民幣C.4億元人民幣D.5億元人民幣【答案】B4、（2019年真題）下列關(guān)于期貨交易的說法，正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B5、（）是指證券公司以短期融資為目的、在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。A.證券公司普通債券B.證券公司短期融資券C.證券公司次級(jí)債券D.證券公司次級(jí)債務(wù)【答案】B6、A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率為2，則A公司的股票價(jià)值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D7、關(guān)于存款準(zhǔn)備金與貨幣乘數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)備金的比率越高，銀行的存款派生能力越強(qiáng)B.貨幣乘數(shù)是基礎(chǔ)貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)關(guān)系C.貨幣乘數(shù)大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力大小D.法定存款準(zhǔn)備金率是商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占其吸收存款的比率【答案】A8、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】C9、技術(shù)分析法主要有（）。A.①③⑤⑥B.①②③④⑤⑥C.①②③⑤⑥D(zhuǎn).①②③④【答案】B10、2008年1月20日，財(cái)政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價(jià)格為85元。2010年3月5日的累計(jì)利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D11、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.75，時(shí)間為13:55；乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:55；丙的買進(jìn)價(jià)為10.80元，時(shí)間是13:58；丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:38，則四位投資者的撮合成交順序?yàn)?)A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】C12、下列關(guān)于債券的說法，錯(cuò)誤的是()A.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。B.實(shí)務(wù)債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券C.我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬【答案】A13、不屬于經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標(biāo)的是()A.銀行信貸規(guī)模B.短期貨幣市場(chǎng)利率C.貨幣供應(yīng)量D.長期利率【答案】B14、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）個(gè)月后即可轉(zhuǎn)換為公司股票。現(xiàn)實(shí)中，可轉(zhuǎn)換債券是百慕大式轉(zhuǎn)股，即發(fā)行（）個(gè)月后的任何一個(gè)交易日即可轉(zhuǎn)股。A.3、6B.6、6C.6、12D.12、12【答案】B15、下列選項(xiàng)中，屬于股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、對(duì)使用者的定量分析技術(shù)有較高要求，不易為普通公眾所接受，具有這種特點(diǎn)的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C17、二級(jí)市場(chǎng)的重要功能有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】C18、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對(duì)所有推薦的發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查、督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作的制度。A.保薦制度B.發(fā)審委制度C.保代制度D.推薦制度【答案】A19、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金成本的基準(zhǔn)指標(biāo)包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A20、（）對(duì)那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。A.A級(jí)債券B.B級(jí)債券C.C級(jí)債券D.D級(jí)債券【答案】B21、既是基金的當(dāng)事人，又是主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】C22、在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于（）個(gè)交易日。A.2B.3C.5D.7【答案】C23、以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B25、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只能在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.100%B.150%C.200%D.300%【答案】A26、以下股票在深港通下的港股通范圍內(nèi)的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A27、下列關(guān)于外資股的說法，錯(cuò)誤的是()A.外資股可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股B.境內(nèi)上市外資股也被稱為B股C.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成D.紅籌股屬于外資股，是內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場(chǎng)籌資的重要渠道【答案】D28、（2018年真題）常見的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A29、在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴牵ǎ?。A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過度集中C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)D.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能比較低的成本籌集到所需要的資金【答案】D30、下列不屬于衍生品市場(chǎng)的是()A.期貨市場(chǎng)B.期權(quán)市場(chǎng)C.互換市場(chǎng)D.貨幣市場(chǎng)【答案】D31、通常情況下，證券的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益()。A.成反比B.成正比C.沒關(guān)系D.以上說法都不正確【答案】B32、缺乏牢固的經(jīng)濟(jì)金融理論基礎(chǔ)，對(duì)股票價(jià)格行為模式的判斷有一定隨意性的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B33、（2021年真題）下列關(guān)于我國證券金融公司的說法，錯(cuò)誤的是（??）A.證券金融公司負(fù)有對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)B.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立普通證券賬戶買賣C.證券金融公司是實(shí)行會(huì)員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利D.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以盈利為目的，其設(shè)立和解散由國務(wù)院決定【答案】C34、保薦制度主要內(nèi)容包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A35、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D36、證券市場(chǎng)投資者，是指（）的主體。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D37、根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)投資組合中的資產(chǎn)種類數(shù)目趨近于無窮大，組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關(guān)系數(shù)（）的資產(chǎn)組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風(fēng)險(xiǎn)。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B38、按照《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務(wù)的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以（）償還。A.公共預(yù)算收入B.政府性基金C.專項(xiàng)收入D.財(cái)政撥款【答案】A39、基金應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告不包括（）。A.年度報(bào)告B.半年度報(bào)告C.月度報(bào)告D.季度報(bào)告【答案】C40、下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所B.改革開放后，我國先后批準(zhǔn)成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”D.新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”【答案】C41、操作風(fēng)險(xiǎn)可分為由（）所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、目前基金注冊(cè)程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C43、《國務(wù)院關(guān)于發(fā)行2009年地方政府債券有關(guān)問題的通知》中規(guī)定，地方政府債券將由（）通過現(xiàn)行國債發(fā)行渠道代理發(fā)行。A.政策性銀行B.地方政府C.商業(yè)銀行D.財(cái)政部【答案】D44、（）負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券銀行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司【答案】A45、在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對(duì)商業(yè)銀行的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C46、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率、估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。A.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值B.開放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值C.基金一般都不是按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值D.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露【答案】B47、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.