在合規(guī)管理工作會議上的講話

在合規(guī)管理工作會議上的講話一、深刻認(rèn)識加強(qiáng)合規(guī)管理的重要性和緊迫性合規(guī)是建設(shè)法治企業(yè)的基石。全面加強(qiáng)合規(guī)管理，是集團(tuán)公司立足當(dāng)前實際、適應(yīng)變化的形勢，著眼于建設(shè)XX公司需要作出的戰(zhàn)略性、全局性、制度性決策部署。全體干部員工、特別是各級領(lǐng)導(dǎo)干部，必須站在政治和大局高度，深刻認(rèn)識加強(qiáng)合規(guī)管理的重大意義。加強(qiáng)合規(guī)管理，是打造法治央企、陽光央企的必然要求。黨的十八大對中國特色社會主義事業(yè)作出了〃五位一體〃的總體部署，在推進(jìn)依法治國，建設(shè)法治國家、法治政府、法治社會等方面提出了許多新舉措、新要求。習(xí)近平總書記多次就法治建設(shè)發(fā)表重要論述，提出大力推進(jìn)法治中國建設(shè)，弘揚(yáng)社會主義法治精神，努力培育社會主義法治文化，要求各級領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭學(xué)習(xí)掌握法律知識，遵守法律，依法辦事，并以此作為選人用人的重要條件。李克強(qiáng)總理在聽取國有重點大型企業(yè)監(jiān)事會關(guān)于中央企業(yè)監(jiān)督檢查情況匯報時強(qiáng)調(diào)，企業(yè)尤其是中央企業(yè)要合規(guī)經(jīng)營，著力打造“陽光央企"。國務(wù)院國資委明確提出了"打造法治央企〃的目標(biāo)。黨中央、國務(wù)院的這些部署要求和中央領(lǐng)導(dǎo)同志的指示精神，為我們推進(jìn)依法治企、加強(qiáng)合規(guī)管理指明了方向，提出了更高要求。集團(tuán)公司作為國有重要骨干企業(yè)和中央企業(yè)，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中地位重要、責(zé)任重大。加強(qiáng)合規(guī)管理，是推進(jìn)公司治理體系和管控能力現(xiàn)代化國際化的重要內(nèi)容。合規(guī)既是企業(yè)經(jīng)營運作的底線，也是體現(xiàn)企業(yè)管控能力水平的重要標(biāo)志。長期以來，集團(tuán)公司認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)，大力加強(qiáng)制度建設(shè)，完善制度體系，在合規(guī)管理方面成效明顯，并探索積累了不少有益經(jīng)驗。我們的XX精神等優(yōu)良傳統(tǒng)，本身就蘊(yùn)含著講誠信、守規(guī)則的基本內(nèi)涵，與合規(guī)管理的本質(zhì)是相通的，體現(xiàn)了傳統(tǒng)管理與現(xiàn)代企業(yè)治理的有機(jī)統(tǒng)一。但由于集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模大、業(yè)務(wù)門類多、覆蓋范圍廣，涉及的法律法規(guī)多，合規(guī)風(fēng)險點多面廣、管理難度大，特別是隨著我國法律法規(guī)的不斷完善和公司國際化經(jīng)營快速拓展，對合規(guī)管理的要求越來越高。集團(tuán)公司要建設(shè)XX公司，但是與世界先進(jìn)水平相比，我們的現(xiàn)代化管理水平和管控能力存在明顯差距。一些有效的傳統(tǒng)管理方式方法沒有能夠完全落到實處，對國家法律法規(guī)包括一些資源國的法律法規(guī)還存在深入研究不夠、宣貫培訓(xùn)不力的問題；按照合規(guī)管理要求，我們目前從理念到執(zhí)行、監(jiān)督各個環(huán)節(jié)，從領(lǐng)導(dǎo)干部到基層員工都還有許多不適應(yīng)的地方。必須把合規(guī)管理放在更加突出的位置大力強(qiáng)化，補(bǔ)齊短板，縮小差距，促進(jìn)科學(xué)管理水平的全面提升。加強(qiáng)合規(guī)管理，是解決公司面臨突出問題的有效舉措。合規(guī)是企業(yè)永續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，也是提升價值和形象的重要前提。近些年來，集團(tuán)公司在持續(xù)快速發(fā)展的同時，各類違規(guī)違法行為所導(dǎo)致的事故和案件也時有發(fā)生。安全環(huán)保事故尚未得到有效遏制，一些重大事故在同一地區(qū)、同類企業(yè)重復(fù)出現(xiàn)；國家審計署各項審計尤其是去年經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計發(fā)現(xiàn)有的經(jīng)營決策不規(guī)范、項目論證不充分、招投標(biāo)制度不落實、違反財經(jīng)紀(jì)律等問題。這些事故、事件和存在問題，不僅造成國有資產(chǎn)流失、企業(yè)財產(chǎn)損失和人員傷亡，有些事故事件還會引發(fā)法律糾紛或國際訴訟，給公司形象和聲譽(yù)帶來嚴(yán)重負(fù)面影響。我們要深刻吸取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)合規(guī)管理，以零容忍的態(tài)度整治各類違規(guī)違紀(jì)行為，嚴(yán)肅懲處和杜絕違法行為，從源頭上防范和化解風(fēng)險，解決存在的問題。二、著力構(gòu)建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系一是健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，形成統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理、各負(fù)其責(zé)、協(xié)同聯(lián)動的工作格局。集團(tuán)公司將把合規(guī)管理作為每年工作的重點內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)籌安排，明確專人負(fù)責(zé)；法律部門統(tǒng)一歸口負(fù)責(zé)合規(guī)管理日常工作。按照管業(yè)務(wù)和管合規(guī)相一致的要求，各業(yè)務(wù)管理部門和專業(yè)分公司既要對本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的依法合規(guī)負(fù)責(zé)，又要會同有關(guān)部門抓好重點合規(guī)任務(wù)的落實。要充實合規(guī)歸口管理部門的力量，充分發(fā)揮合規(guī)管理統(tǒng)一平臺的作用，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，及時反饋情況，共享信息，形成推動合規(guī)管理的強(qiáng)大合力。二是建立完善合規(guī)管理制度規(guī)范，做到有規(guī)可依、配套銜接、便于操作。公司將統(tǒng)一制定合規(guī)管理制度，統(tǒng)一合規(guī)行為規(guī)范、合規(guī)管理要求以及記錄表單。制定出臺合規(guī)管理辦法，明確合規(guī)培訓(xùn)、評價、舉報、調(diào)查、監(jiān)督等全過程的具體管理要求，合理界定合規(guī)管理部門和相關(guān)部門及單位的職責(zé)權(quán)限。要根據(jù)公司合規(guī)管理要求和法律去規(guī)規(guī)定，系統(tǒng)梳理現(xiàn)行相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度，特別是補(bǔ)充、細(xì)化物資采購、產(chǎn)品銷售、工程建設(shè)、合資合作、市場準(zhǔn)入、招投標(biāo)、合同管理等方面的管理制度，把合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程、融入各項制度、貫穿于業(yè)務(wù)管理的全過程，確保配套銜接、規(guī)范統(tǒng)一。要完善員工合規(guī)檔案管理制度，高度重視各環(huán)節(jié)的信息記載，建立內(nèi)容規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的管理基礎(chǔ)表單，加強(qiáng)全過程跟蹤及資料留存，實現(xiàn)合規(guī)行為和責(zé)任的可追溯。需要強(qiáng)調(diào)的是，在企業(yè)管理中，制度具有根本性、長遠(yuǎn)性和戰(zhàn)略性，好的制度必須貫徹落實到位才能發(fā)揮作用。廣大干部員工要對法律法規(guī)、制度規(guī)范心存敬畏，牢記"制度高于一切"，嚴(yán)格遵紀(jì)守法，嚴(yán)格執(zhí)行各項制度規(guī)章，不逾矩、不變通，做到知行統(tǒng)一。三是落實合規(guī)管理責(zé)任制，確保責(zé)任明確、全面覆蓋、全員合規(guī)。要進(jìn)一步明確各層級、各崗位特別是黨政主要領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理責(zé)任，各企事業(yè)單位的主要領(lǐng)導(dǎo)是合規(guī)管理的第一責(zé)任人，對本單位合規(guī)管理和風(fēng)險管控負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)對分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，形成各司其職、齊抓共管的良好局面。各業(yè)務(wù)主管部門是合規(guī)管理的直接責(zé)任者，要組織實施好合規(guī)管理工作。要加強(qiáng)全員崗位責(zé)任制管理，明確各崗位合規(guī)的職責(zé)要求，落實主體責(zé)任，完善考核標(biāo)準(zhǔn)，突出加強(qiáng)全員合規(guī)理念及制度的教育和培訓(xùn)，時刻提醒監(jiān)督身邊的人不犯錯、不違規(guī)，自覺遵紀(jì)守法，共同營造合規(guī)管理良好氛圍。三、突出重點統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理要認(rèn)真學(xué)習(xí)借鑒國際大公司通行做法，全面落實合規(guī)要求，使合規(guī)管理涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營管理各領(lǐng)域、業(yè)務(wù)活動各環(huán)節(jié)和全體干部員工，做到全員、全方位、全過程依法合規(guī)，人人、處處、事事、時時守法遵規(guī)。在工作推進(jìn)中，要有所側(cè)重、突出重點，精準(zhǔn)發(fā)力、以點帶面，不斷推動合規(guī)管理邁上新臺階。一是在管理內(nèi)容上，突出"商務(wù)”領(lǐng)域和活動。交易領(lǐng)域和商務(wù)活動中存在的各類違規(guī)違紀(jì)違法行為，破壞性強(qiáng)、影響力大，是政府監(jiān)管和社會關(guān)注的焦點熱點，也是合規(guī)管理的重點難點。當(dāng)前合規(guī)管理部門要針對對外商業(yè)交往中的管理薄弱環(huán)節(jié)，突出抓好反商業(yè)賄賂、反利益輸送，以及反不正當(dāng)競爭、反壟斷行為等工作，切實完善制度機(jī)制，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營決策、工程招投標(biāo)、物資采購、產(chǎn)品銷售和合資合作等方面的商務(wù)交往活動，確保依法合規(guī)、正當(dāng)交往，反對利用不正當(dāng)手段、不合規(guī)方式為公司謀取所謂的利益或效益，堅決禁止給付、收受或者索取財物及其他不正當(dāng)利益，堅決禁止利用公司平臺和職權(quán)之便個人尋租、對外輸送利益，堅決遏制各種腐敗行為的發(fā)生。二是在管理對象上，突出"權(quán)力”部門和人員。關(guān)鍵部門、要害崗位人員，特別是各級領(lǐng)導(dǎo)干部，都掌握著一定的權(quán)力，決策和實施是否合規(guī)、商務(wù)交往中是否依法依規(guī)往往具有示范導(dǎo)向作用。對這些部門和崗位人員，對各類商業(yè)行為的決策者、組織者和直接參與者，要建立合規(guī)檔案，加強(qiáng)履職行為過程中的監(jiān)督管理，將其決策及運作置于公開、透明、受控、可追溯的機(jī)制和平臺，用制度管住權(quán)力，有效避免權(quán)力尋租或違規(guī)支配資源導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失。三是在管理環(huán)節(jié)上，突出"預(yù)防”控制和把關(guān)。堅持預(yù)防為主原則，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險可防可控的意識，把合規(guī)管理的重心放在教育培訓(xùn)、風(fēng)險評估、日常審核和加強(qiáng)檢查等方面。注重合規(guī)培訓(xùn)與入廠教育、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、平時管理相結(jié)合，上級培訓(xùn)、集中培訓(xùn)和網(wǎng)上自學(xué)相結(jié)合，在各級領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大員工中普及合規(guī)基本知識，實現(xiàn)由應(yīng)知應(yīng)會向已知已會的轉(zhuǎn)化。要系統(tǒng)開展合規(guī)風(fēng)險排查，總部和企事業(yè)單位分別對所負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)及管理領(lǐng)域的違規(guī)問題全面排查梳理，查找出最突出的合規(guī)風(fēng)險點和具體表現(xiàn)，分類列出整改措施，及時整改落實到位。要建立合規(guī)承諾和重要事項審核把關(guān)制度，在遵守法律法規(guī)、公司各項規(guī)章制度等方面，企業(yè)與干部、員工簽訂合規(guī)承諾書，涉及對外交易的也要求交易方作出合規(guī)承諾，并納入合同條款；規(guī)章制度的制修訂、重要交易合同的簽訂，要由合規(guī)管理部門審核把關(guān)。通過加強(qiáng)事先預(yù)防和過程控制，有效防止違規(guī)事件和違紀(jì)行為的發(fā)生。四是在管理要求上，突出"從嚴(yán)”監(jiān)督和追責(zé)。要把合規(guī)作為開展各項業(yè)務(wù)的前提條件和行為底線，堅持合規(guī)制度高于業(yè)務(wù)制度、合規(guī)高于經(jīng)濟(jì)利益，從嚴(yán)要求、嚴(yán)格監(jiān)督，以零容忍的態(tài)度嚴(yán)肅處置各類違規(guī)行為。建立重要事項登記報告制度，商務(wù)交往中凡涉及客戶推薦、產(chǎn)品推介、親友經(jīng)商、工程招投標(biāo)等可能發(fā)生利益輸送的重要事項,必須及時向合規(guī)管理部門登記備案，必要時主動回避，并對決策結(jié)果和運營情況予以公示，確保陽光透明。對部門及員工存在違規(guī)傾向的，要及時提醒、做好預(yù)警，把問題化解在萌芽狀態(tài)。健全違規(guī)舉報和調(diào)查制度，利用監(jiān)察部門統(tǒng)一舉報平臺，鼓勵公司員工、交易方和社會各界舉報違規(guī)違紀(jì)違法問題，所有舉報線索都要進(jìn)行核實核查，重要線索要組織專門工作組進(jìn)行調(diào)查，核查和調(diào)查結(jié)果要進(jìn)行反饋。要加大違規(guī)責(zé)任追究力度，對發(fā)生違規(guī)行為的直接責(zé)任人，按照公司有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)處罰直至解除勞動合同;觸犯黨紀(jì)國法的，依法依規(guī)追究責(zé)任；對負(fù)有管理責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)干部，根據(jù)事件性質(zhì)及影響大小，從嚴(yán)追究管理失職的責(zé)任；因監(jiān)管不到位發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)問題的，要追究合規(guī)管理和有關(guān)監(jiān)管部門的責(zé)任；對企業(yè)發(fā)生重大違規(guī)事件的，從嚴(yán)扣減績效考核分值；對各類違規(guī)違法問題，以適當(dāng)方式在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行通報，對典型案例廣泛開展警示教育活動，做到以案說法、警鐘長鳴。四、充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部的示范帶頭作用加強(qiáng)合規(guī)管理，關(guān)鍵在領(lǐng)導(dǎo)干部。各級領(lǐng)導(dǎo)干部特別是主要領(lǐng)導(dǎo)，要帶頭依法守紀(jì)，切實擔(dān)負(fù)起合規(guī)管理的重要責(zé)任，發(fā)揮好示范表率作用。發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部的示范帶頭作用，首先要按照能合規(guī)、會合規(guī)的要求選好人。習(xí)近平總書記一再強(qiáng)調(diào)，要把能不能依法辦事、遵守法律作為考察識別干部的重要條件。我們要進(jìn)一步強(qiáng)化選人用人導(dǎo)向，認(rèn)真落實干部選撥任用標(biāo)準(zhǔn)，并把合規(guī)作為重要考察內(nèi)容，在干部提拔任用中，對審計、監(jiān)察和案件查辦中發(fā)現(xiàn)有違規(guī)問題的人員，堅決不能用；對履職中存在違規(guī)嫌疑的，在問題查清前堅決不能用；對合規(guī)意識不強(qiáng)、合規(guī)管理不力的，無論是否出問題一律暫緩任用。要將合規(guī)作為干部述職述廉的重要內(nèi)容，作為各級領(lǐng)導(dǎo)班子推薦、討論和決定干部任免的依據(jù)，形成有效的激勵約束機(jī)制。發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部的示范帶頭作用，干部自身的素質(zhì)能力、人格魅力十分重要。"打鐵還需自身硬"、"喊破嗓子不如作出樣子"。各級領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真領(lǐng)會黨和國家的治國方略，學(xué)習(xí)法治理論和法律法規(guī)知識，樹立法治思維，增強(qiáng)利用法律武器處理和解決實際問題的能力。要堅守正道、堅持原則，敢于擔(dān)當(dāng)、敢于作為，強(qiáng)化合規(guī)是底線、違者必