2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)能力測試試卷A卷附答案

2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)能力測試試卷A卷附答案單選題（共70題）1、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、在中國香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)的行業(yè)自律機(jī)構(gòu)分別是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B3、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B4、對(duì)發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證能夠帶來的好處有（）A.①②B.①③C.②④D.①②③④【答案】A5、（2019年真題）投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】D6、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列（）條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D7、我國證券公司監(jiān)管制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的票面利率或股息率說法錯(cuò)誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或1年付息1次B.由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定C.一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換債券（或不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票）D.可轉(zhuǎn)換債券到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。【答案】C9、貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給（）的大小。A.擴(kuò)張能力B.緊縮能力C.定期存款能力D.短期存款能力【答案】A10、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素作為影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素，內(nèi)容不包括（）A.經(jīng)濟(jì)全球化B.世界貨幣制度影響C.放松監(jiān)管和加強(qiáng)監(jiān)管兩種經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的交替D.匯率和國際資本流動(dòng)【答案】D12、下列與行業(yè)分析有關(guān)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)和區(qū)域分析是宏觀經(jīng)濟(jì)層次的分析B.行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績對(duì)股票價(jià)格的影響C.行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r對(duì)該行業(yè)上市公司的影響是巨大的，從某種意義上說，投資某家上市公司實(shí)際上就是以某個(gè)行業(yè)為投資對(duì)象D.上市公司在一定程度上又受區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響【答案】A13、除《上海證券交易所交易規(guī)則》另有規(guī)定外，交易日的（）為連續(xù)競價(jià)時(shí)間。A.9：15B.11：40C.9：40D.14：58【答案】C14、下列關(guān)于我國金融市場運(yùn)行影響因素的說法，正確的有（）A.①②B.①④C.①②③D.②④【答案】A15、衍生工具的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D16、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B17、股票的賬面價(jià)值又稱每股凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于（）。A.股票未來收益的現(xiàn)值B.股票票面上標(biāo)明的金額C.股票清算對(duì)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值D.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)【答案】D18、按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、（2020年真題）影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B20、我國目前的匯率制度是（）。A.固定匯率制B.釘住匯率制C.聯(lián)合浮動(dòng)匯率制D.有管理的浮動(dòng)匯率制【答案】D21、關(guān)于存款準(zhǔn)備金與貨幣乘數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)備金的比率越高，銀行的存款派生能力越強(qiáng)B.貨幣乘數(shù)是基礎(chǔ)貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)關(guān)系C.貨幣乘數(shù)大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力大小D.法定存款準(zhǔn)備金率是商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占其吸收存款的比率【答案】A22、關(guān)于滬股通的說法中，有誤的是（）。A.滬股通，是指投資者委托香港聯(lián)合交易所參與者，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票B.滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股，不包括上證380指數(shù)成分股C.上交所上市公司股票為風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報(bào)價(jià)交易的股票和具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。D.通過滬股通參與上交所科創(chuàng)板股票交易的，僅限機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者，機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者的范圍按照香港相關(guān)規(guī)則規(guī)定執(zhí)行。【答案】B23、（2018年真題）下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利B.業(yè)務(wù)和盈利來源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實(shí)際控制人的情形C.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降60%以上的情形D.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保。訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)【答案】C25、證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B26、下面屬于其他金融機(jī)構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D27、“金融加速器”理論認(rèn)為（）A.金融市場只是被動(dòng)地反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況B.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實(shí)際變量，貨幣經(jīng)濟(jì)只是覆蓋實(shí)體經(jīng)濟(jì)上的一層面紗C.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對(duì)稱導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會(huì)放大對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)影響D.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟(jì)的主要特征，通過利率對(duì)投資的誘導(dǎo)等作用，貨幣能影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)【答案】C28、下列屬于《證券投資基金管理辦法》對(duì)證券投資基金利潤分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于50萬元B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位C.金融資產(chǎn)不低于200萬元的個(gè)人D.最近2年年均收入不低于50萬元的個(gè)人【答案】B30、與其他債券相比，政府債券的特點(diǎn)是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D31、關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C32、下列關(guān)于國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說法，錯(cuò)誤的是（）A.社會(huì)公眾股指社會(huì)公眾以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份B.外資股是我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股C.國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分、股利收入依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算D.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體所持有的股份【答案】B33、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)來自內(nèi)部因素和外部因素兩個(gè)方面，下列屬于企業(yè)內(nèi)部因素的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的描述，錯(cuò)誤的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A35、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是股票的（）。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】C36、2018年3月30日，國務(wù)院批準(zhǔn)了中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》。根據(jù)《若干意見》，我國將開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點(diǎn)工作。試點(diǎn)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證均應(yīng)在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結(jié)算。A.中國人民銀行清算中心B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券交易所【答案】C37、中國金融期貨交易所實(shí)行結(jié)算會(huì)員制度，結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A38、下列關(guān)于股票市場價(jià)格的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場上交易的價(jià)格B.股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響C.供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的D.因?yàn)橛绊懝善眱r(jià)格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征【答案】A39、業(yè)界習(xí)慣上將企業(yè)債券劃分為（）、（）、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券三種。A.城投債企業(yè)債券；集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券；項(xiàng)目收益?zhèn)疌.可續(xù)期債券；項(xiàng)目收益?zhèn)疍.可續(xù)期債券；集合類企業(yè)債券【答案】A40、以有價(jià)證券以外的金融資產(chǎn)為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.證券市場B.非證券金融市場C.國際金融市場D.國內(nèi)金融市場【答案】B41、VAR的計(jì)算方法有（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B42、RQFII與QFII的主要區(qū)別在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A43、科創(chuàng)板股票競價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C44、科創(chuàng)板股票競價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C45、為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯報(bào)本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)()。A.財(cái)政部和中國人民銀行B.財(cái)政部C.國家統(tǒng)計(jì)局D.中國人民銀行【答案】A46、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.1B.3C.5D.10【答案】A47、下列關(guān)于中國金融衍生品市場的說法，正確的有（）。A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④【答案】D48、下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對(duì)而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.企業(yè)年金D.社會(huì)公益基金【答案】B49、關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯(cuò)誤的是()。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式區(qū)域市場化C.期限趨于單調(diào)化D.市場創(chuàng)新日新月異【答案】C50、期貨價(jià)格的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①③④C.③④D.①②③④【答案】B51、資本市場劃分為場內(nèi)市場和場外市場，是按照（）作出的劃分。A.交易品種的不同B.市場功能的不同C.組織形式和交易活動(dòng)是否集中D.是否規(guī)范化【答案】C52、下列（）股份變動(dòng)不會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C53、下列機(jī)構(gòu)中，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場檢查的有（）。A.①④B.①②③④C.①②D.②④【答案】B54、目前，在我國對(duì)投資者（包括個(gè)人和機(jī)構(gòu)）買賣基金單位，（）印花稅.A.暫不征收B.征收1%C.征收2%D.征收4%【答案】A55、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D56、股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A.中國結(jié)算公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.國務(wù)院【答案】A57、（2020年真題）基金一般都是按照（）的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.不確定B.托管人隨時(shí)確定C.管理人隨時(shí)確定D.固定【答案】D58、證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)有()。Ⅰ．基金規(guī)模迅速增長Ⅱ．開放式基金后來居上Ⅲ．基金的投資風(fēng)格趨于多樣化Ⅳ．中國基金業(yè)發(fā)展迅速A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D59、下列關(guān)于金融市場的說法，錯(cuò)誤的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B60、中國證券市場監(jiān)督體系與自律管理體系的成員有（）A.①②③④B.②③C.①②D.③④【答案】A61、收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益表現(xiàn)的形式不包括（）。A.利息收入B.資本損益C.處置利得D.再投資收益【答案】C62、會(huì)員大會(huì)可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級(jí)管理人員的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)C.審議和通過理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告D.選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事【答案】B63、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進(jìn)行的。A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司D.證券經(jīng)紀(jì)商【答案】D64、劉某是S公司的股東，所持有的股票的賬面價(jià)值為200萬元，2018年12月31日，S公司對(duì)每10股送2股的形式發(fā)放股票股利，送股后，劉某所持股票的賬面價(jià)值為（）。A.220萬元B.240萬元C.200萬元D.180萬元【答案】C65、IDR是（）的簡稱。A.國際存托憑證B.中國存托憑證C.美國存托憑證D.全球存托憑證【答案】A66、下列關(guān)于開放式基金的說法中，不正確的是()。A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機(jī)構(gòu)代銷B.有固定存續(xù)期C.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市