法律合規(guī)部崗位責(zé)任制度

北京xx有限公司法律合規(guī)部崗位責(zé)任制度目錄第一章總則第二章崗位設(shè)置和任職條件第三章崗位職責(zé)和權(quán)限第四章崗位責(zé)任第五章人員獎(jiǎng)懲第六章附則第一章總則第一條為規(guī)范公司法律合規(guī)部的工作，明確法律合規(guī)部各工作崗位的職責(zé)和權(quán)限，充分調(diào)動(dòng)本部門員工工作積極性，增強(qiáng)員工責(zé)任心，全面提高管理水平和工作效率，結(jié)合本公司工作實(shí)際，特制定本制度。第二條本制度制定的原則是：1、因事設(shè)崗、職責(zé)相稱；2、權(quán)責(zé)一致、責(zé)任分明；3、任務(wù)清楚、要求明確；4、責(zé)任到人、便于考核。第三條本制度一經(jīng)確立，法律合規(guī)部各工作崗位人員都必須嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。第四條法律合規(guī)部人員應(yīng)當(dāng)具備基本的法律職業(yè)道德意識(shí)及社會(huì)責(zé)任感，要以法律法規(guī)為準(zhǔn)則，約束個(gè)人行為。第二章崗位設(shè)置和任職條件第五條法律合規(guī)部是公司內(nèi)部合規(guī)的專業(yè)部門，直接受公司業(yè)務(wù)副總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)其負(fù)責(zé)。法律合規(guī)部履行以下工作職責(zé)：（一）依照相關(guān)法律法規(guī)建立和完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并持續(xù)改進(jìn)完善；（二）制定、審查公司內(nèi)部合規(guī)制度并組織落實(shí)，為公司提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)；（三）負(fù)責(zé)公司的合同文本的制定、修改，參與公司重大合同的談判、簽訂，對(duì)各類合同的履行進(jìn)行監(jiān)督，并負(fù)責(zé)公司合同檔案的管理;（四）負(fù)責(zé)公司的反洗錢的相關(guān)管理工作；（五）監(jiān)督、檢查或?qū)彶楣炯案鞑块T工作人員行為的合規(guī)；（六）全面負(fù)責(zé)公司員工違法、違紀(jì)、違反公司管理制度和損害公司利益的案件的調(diào)查、處理；（七）發(fā)現(xiàn)和報(bào)告公司存在違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，并提出整改意見，督促整改；（八）保持與業(yè)務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，跟蹤、評(píng)估監(jiān)管意見及監(jiān)管要求的落實(shí)情況；（九）負(fù)責(zé)公司外聘律師的管理，并保持與外聘律師的溝通；（十）公司規(guī)定或授予的其他職責(zé)。第六條依據(jù)法律合規(guī)部的工作職責(zé)，法律合規(guī)部設(shè)置綜合管理崗、合規(guī)崗和反洗錢崗三個(gè)崗位。綜合管理崗屬于法律合規(guī)部的主管崗位，直接對(duì)業(yè)務(wù)副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，對(duì)合規(guī)崗和反洗錢崗的相關(guān)工作進(jìn)行分配和指導(dǎo)。合規(guī)崗和反洗錢崗屬于法律合規(guī)部的業(yè)務(wù)崗位，受綜合管理崗的領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)具體的合規(guī)和反洗錢工作。第七條法律合規(guī)部人員應(yīng)當(dāng)具備與履行職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，并具備較高的職業(yè)素養(yǎng)，能夠持續(xù)進(jìn)行自我學(xué)習(xí)和提高。第八條法律合規(guī)部人員具體的任職條件因所在崗位和職責(zé)的不同而有所差別。具體崗位任職條件如下：（一）綜合管理崗作為法律合規(guī)部的主管崗位，應(yīng)具備以下任職條件：1、碩士及以上學(xué)歷，法律專業(yè)，通過國家司法考試；

2、具有兩年以上金融行業(yè)法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)；3、具有優(yōu)秀的分析判斷能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，能根據(jù)項(xiàng)目具體提出有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

4、為人正直，工作細(xì)致認(rèn)真，思維敏捷縝密，思路清晰，語言和文字表達(dá)能力強(qiáng)；5、具有良好的團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)、較好的人際溝通與協(xié)調(diào)能力，具有良好的職業(yè)操守和較強(qiáng)的抗壓能力；6、熟悉金融行業(yè)尤其是基金行業(yè)的法律法規(guī)等相關(guān)知識(shí)；（二）合規(guī)崗作為公司合規(guī)工作的具體崗位，應(yīng)具備以下任職條件：1、本科及以上學(xué)歷，法律專業(yè)，通過國家司法考試；2、具有相關(guān)法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)和極強(qiáng)的保密意識(shí)；3、具有敏銳的分析能力、良好的信息監(jiān)控能力和文字表達(dá)能力；4、熟悉基金行業(yè)法律法規(guī)等相關(guān)知識(shí)；（三）反洗錢崗作為公司反洗錢工作的具體崗位，應(yīng)具備以下任職條件：1、本科及以上學(xué)歷，法律專業(yè)，通過國家司法考試；2、具有相關(guān)反洗錢工作經(jīng)驗(yàn)和極強(qiáng)的保密意識(shí)；3、具有敏銳的分析能力、良好的信息監(jiān)控能力和文字表達(dá)能力；4、熟悉基金行業(yè)法律法規(guī)和反洗錢法律法規(guī)等相關(guān)知識(shí)；第三章崗位職責(zé)和權(quán)限第九條法律合規(guī)部各工作崗位具體的工作職責(zé)因崗位的不同而不同，明確各崗位的工作職責(zé)便于分清各崗員工的工作任務(wù)、權(quán)限和責(zé)任。第十條綜合管理崗的工作職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)法律合規(guī)部對(duì)外聯(lián)系事宜和內(nèi)部任務(wù)的分工管理；（二）主管公司合規(guī)管理工作，負(fù)責(zé)推動(dòng)合規(guī)管理體系和制度建設(shè)；（三）審查公司重要的內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，提出制訂或者修訂公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的建議；（四）指導(dǎo)本部門人員處理公司法律實(shí)務(wù)，維護(hù)公司法律權(quán)利和利益；（五）負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)公司的有關(guān)方針、政策、計(jì)劃、制度規(guī)定、工作措施等；（六）組織合規(guī)審核、評(píng)估、檢查、組織公司合規(guī)管理培訓(xùn)；（七）組織制定不合規(guī)事項(xiàng)的整改計(jì)劃和方案并督促落實(shí)；（八）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常工作聯(lián)系,跟蹤評(píng)估監(jiān)管措施和要求，反饋相關(guān)意見和建議；（九）負(fù)責(zé)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司業(yè)務(wù)副總經(jīng)理提交合規(guī)報(bào)告；（十）當(dāng)有下列情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)向公司高級(jí)管理人員、相關(guān)部門等發(fā)布合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警或提示：1、統(tǒng)計(jì)結(jié)論顯示發(fā)生頻率較高的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；2、已經(jīng)發(fā)生了重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的管理環(huán)節(jié)或業(yè)務(wù)領(lǐng)域；3、因管理制度體系的不足或者制度執(zhí)行效果的偏差，可能會(huì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的管理環(huán)節(jié)或業(yè)務(wù)領(lǐng)域；4、法律法規(guī)、地方規(guī)章和外部監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變動(dòng)，可能給公司帶來新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；5、應(yīng)當(dāng)預(yù)警的其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（十一）負(fù)責(zé)反洗錢工作的復(fù)核與監(jiān)督；（十二）負(fù)責(zé)法律合規(guī)部的綜合管理，以及人員調(diào)配、考核等；（十三）法律文書、檔案等的管理；（十四）配合本部門或監(jiān)察稽核部開展各類檢查或?qū)徲?jì)。（十五）公司規(guī)定或授予的其他職責(zé)。第十一條綜合管理崗的工作權(quán)限如下：（一）監(jiān)督指導(dǎo)權(quán)，綜合管理崗有權(quán)監(jiān)督合規(guī)崗和反洗錢崗的工作進(jìn)展，并有權(quán)進(jìn)行指導(dǎo)；（二）任務(wù)分配權(quán)，綜合管理崗有權(quán)對(duì)本部門的工作任務(wù)進(jìn)行分配；（三）知情權(quán)，為履行工作職責(zé)，綜合管理崗可以從各部門獲取必要的信息，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以配合，不得實(shí)施任何阻礙；（四）獨(dú)立審查權(quán)，綜合管理崗有權(quán)對(duì)公司制度等相關(guān)文件進(jìn)行審查，不受任何部門和人員的干涉；（五）獨(dú)立報(bào)告權(quán)，綜合管理崗有權(quán)對(duì)公司違規(guī)事項(xiàng)或人員進(jìn)行報(bào)告，任何部門和人員不得干涉；（六）獨(dú)立調(diào)查權(quán)，對(duì)可能違反法律法規(guī)或公司制度的事項(xiàng)或人員，有權(quán)進(jìn)行調(diào)查，并不受其他部門和人員的干涉；（七）建議權(quán)，綜合管理崗有權(quán)針對(duì)違規(guī)事項(xiàng)或人員提出整改建議或處罰建議；（八）其他為履行工作職責(zé)所必須的權(quán)力。第十二條合規(guī)崗的工作職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)推行合規(guī)管理制度的執(zhí)行；（二）初步審查公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，提出制訂或者修訂公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的建議，并持續(xù)改進(jìn)完善；（三）具體組織合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、檢測和報(bào)告；應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)識(shí)別、評(píng)估、檢測和報(bào)告下列合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：1、發(fā)生頻率較高的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；2、已經(jīng)發(fā)生了重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的管理環(huán)節(jié)或業(yè)務(wù)領(lǐng)域；3、因管理制度體系的不足或者制度執(zhí)行效果的偏差，可能會(huì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的管理環(huán)節(jié)或業(yè)務(wù)領(lǐng)域；4、法律法規(guī)、地方規(guī)章和外部監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變動(dòng)，可能給公司帶來新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；5、其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（四）進(jìn)行具體的合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)調(diào)查、合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)咨詢；（五）負(fù)責(zé)公司合同文本的制定、修改，參與公司重大合同的談判、簽訂，對(duì)各類合同的履行進(jìn)行監(jiān)督；（六）負(fù)責(zé)對(duì)公司合同檔案的管理;（七）全面負(fù)責(zé)公司員工違法、違紀(jì)、違反公司管理制度和損害公司利益的案件的調(diào)查、處理；（八）在必要情況下，協(xié)助反洗錢崗開展反洗錢工作，以及協(xié)助監(jiān)察稽核部開展內(nèi)部檢查和審計(jì)工作。（九）負(fù)責(zé)處理公司基本法律事務(wù)及對(duì)外部律師的管理，與外部律師保持聯(lián)系；（十）綜合管理崗交給的其他任務(wù)。第十三條合規(guī)崗的工作權(quán)限如下：（一）知情權(quán)，為履行工作職責(zé)，合規(guī)崗可以從各部門獲取必要的信息，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以配合，不得實(shí)施任何阻礙；（二）審查權(quán)，合規(guī)崗有權(quán)對(duì)公司制度等相關(guān)文件進(jìn)行審查，不受任何部門和人員的干涉，但應(yīng)接受本部門綜合管理崗的領(lǐng)導(dǎo)；（三）報(bào)告權(quán)，合規(guī)崗有權(quán)向綜合管理崗報(bào)告公司違規(guī)事項(xiàng)或人員，任何部門和人員不得干涉；（四）調(diào)查權(quán)，合規(guī)崗對(duì)可能違反法律法規(guī)或公司制度的事項(xiàng)或人員，經(jīng)綜合管理崗授權(quán)，可以進(jìn)行調(diào)查；（五）其他為履行工作職責(zé)所必須的權(quán)力。第十四條反洗錢崗的工作職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)公司反洗錢制度的建設(shè)和落實(shí)執(zhí)行、反洗錢報(bào)表編制和報(bào)送、反洗錢日常工作管理等；（二）負(fù)責(zé)監(jiān)控日常交易，判斷并提取相關(guān)可疑交易數(shù)據(jù)，按照監(jiān)管要求，定期不定期向相關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告；可疑交易主要包括如下六類：1、長期閑置賬戶原因不明突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易；2、開戶后大量買賣證券，然后迅速銷戶；3、客戶的身份與資產(chǎn)收入不匹配且進(jìn)行大量基金交易或資金劃轉(zhuǎn)的；4、黑名單指定的可疑特征類型和黑名單客戶；5、客戶頻繁辦理基金轉(zhuǎn)托管且無合理理由；6、客戶要求變更其信息資料但提供的相關(guān)文件資料有偽造、變?cè)煜右?。（三）客戶盡職調(diào)查，接入前客戶身份識(shí)別、經(jīng)營目的和資質(zhì)收集，接入后對(duì)客戶經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況的了解；（四）定期、不定期審核客戶資料，落實(shí)客戶身份的真實(shí)性，持續(xù)識(shí)別和重新識(shí)別客戶真實(shí)交易情況，按照監(jiān)管機(jī)關(guān)要求進(jìn)行盡職調(diào)查并上報(bào)數(shù)據(jù)；（五）負(fù)責(zé)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息的組織報(bào)告；（六）組織公司反洗錢宣傳與培訓(xùn)工作；（七）定期總結(jié)反洗錢工作情況，向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)匯報(bào)；（八）必要情況下，協(xié)助監(jiān)察稽核部開展內(nèi)部檢查和審計(jì)工作；（九）配合合規(guī)崗進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查或?qū)徲?jì)；（十）配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的反洗錢調(diào)查；（十一）中國證監(jiān)會(huì)和監(jiān)管部門及本公司指派的其他反洗錢工作任務(wù)。第十五條反洗錢崗的工作權(quán)限如下：（一）知情權(quán)，反洗錢崗有權(quán)獲得履行職責(zé)所需的數(shù)據(jù)、文件、資料等信息，其他相關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)密切配合，不得隱瞞或提供虛假信息；（二）檢查權(quán)，反洗錢崗有權(quán)對(duì)其他相關(guān)部門執(zhí)行反洗錢法律規(guī)定和內(nèi)控要求的情況進(jìn)行定期或不定期檢查；（三）請(qǐng)求配合權(quán)，反洗錢崗有權(quán)要求其他反洗錢相關(guān)部門配合和支持開展反洗錢工作，按規(guī)定落實(shí)各項(xiàng)反洗錢政策措施；（四）其他履行工作職責(zé)所必須的權(quán)力。第四章崗位責(zé)任第十六條監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制有效性的檢查和評(píng)價(jià)。法律合規(guī)部與監(jiān)察稽核部應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行各自的職責(zé)，開展工作，同時(shí)法律合規(guī)部應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)察稽核部對(duì)其履行職責(zé)情況的檢查與評(píng)價(jià)。第十七條法律合規(guī)部各崗位員工應(yīng)當(dāng)制作必要的工作底稿和工作報(bào)告，記錄和規(guī)范崗位工作。第十八條法律合規(guī)部各崗位員工應(yīng)當(dāng)對(duì)所擁有的權(quán)理善加利用，按照規(guī)定的程序和范圍行使。第十九條法律合規(guī)部各崗位員工應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，對(duì)因工作所知悉的公司事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。第二十條法律合規(guī)部各崗位員工應(yīng)當(dāng)按照本制度履行工作職責(zé)，恰當(dāng)?shù)耐瓿晒ぷ魅蝿?wù)。第二十一條法律合規(guī)部各崗位人員因出差、開會(huì)、培訓(xùn)、請(qǐng)假等原因，暫時(shí)離職，應(yīng)將此情況提前三天向部門主管報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)才可離職。該員工離職期間的工作職責(zé)，由部門主管指定專人代為履行，不能因此而影響部門正常工作。如因員工未提前履行報(bào)告義務(wù)，除突發(fā)狀況外，給本部門工作造成不便或給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。第五章人員獎(jiǎng)懲第二十二條合規(guī)崗和綜合管理崗員工發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)或行為應(yīng)當(dāng)及時(shí)、如實(shí)向相關(guān)人員或部門報(bào)告或發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示，對(duì)未上報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)，或者有其他是指、違規(guī)行為的，根據(jù)情節(jié)和不良影響程度等，給予相關(guān)人員及直接負(fù)責(zé)人以行政警告、扣罰1—6個(gè)月績效獎(jiǎng)金；情節(jié)嚴(yán)重的，按照嚴(yán)重違反相關(guān)崗位職責(zé)予以解除勞動(dòng)合同。對(duì)及時(shí)、如實(shí)上報(bào)，并使公司避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，免受相關(guān)損失或處罰的，公司給予相關(guān)人員適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。第二十三條反洗錢崗員工對(duì)發(fā)現(xiàn)的可疑交易應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的期限內(nèi)上報(bào)，對(duì)未上報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)情形，如情節(jié)較輕，公司也未受到監(jiān)管部門行政處罰，則給予批評(píng)教育，免除其他責(zé)任；如公司受到監(jiān)管部門行政處罰，則根據(jù)情形，給予相關(guān)人員及直接負(fù)責(zé)人以行政警告、扣罰1—6個(gè)月績效獎(jiǎng)金；情節(jié)嚴(yán)重的，按照嚴(yán)重違反相關(guān)崗位職責(zé)予以解除勞動(dòng)合同。第二十四條反洗錢崗負(fù)責(zé)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作，對(duì)嚴(yán)格履行此