2022年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)綜合練習(xí)試卷B卷附答案

2022年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)綜合練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共100題）1、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定，以（）等方式，保證客戶至少在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢證券余額等信息。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和（）應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。A.中國(guó)人民銀行B.地方人民政府C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B3、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ【答案】C5、為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供的組合策略有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D6、客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A.臨柜B.見證C.網(wǎng)絡(luò)D.電話【答案】C7、下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是（）。A.25人B.51人C.75人D.100人【答案】A8、下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A9、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D10、下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的做法，正確的是（）?A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司股東可以通過(guò)協(xié)議使用證券公司客戶資金C.證券公司股東可以通過(guò)關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)D.證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)?！敬鸢浮緼11、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C12、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露（）金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書等材料。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的B.證券公司根據(jù)委托人材料制作的C.證券公司獨(dú)立收集分析的D.委托人提供的【答案】D13、根據(jù)《證券法》第一百八十三的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，可以采取的措施有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C14、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過(guò)（）向期貨公司下達(dá)交易指令。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C16、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行B.在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行C.證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)【答案】B17、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。A.2B.5C.7D.10【答案】A18、公司違反《公司法》的行為中，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.③④【答案】A19、我國(guó)證券法規(guī)定的證券種類主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B20、下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（）。A.證券公司的解散事由與清算辦法B.證券公司的業(yè)務(wù)范圍C.證券公司的注冊(cè)資本D.證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整【答案】A21、下列選項(xiàng)中屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A22、下列關(guān)于證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C23、證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由()統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。A.證券公司B.證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A24、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行()。A.評(píng)估B.審計(jì)C.驗(yàn)資D.稽核【答案】C25、負(fù)責(zé)非公開募集基金備案、登記的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)B.基金份額登記機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】A26、任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司高級(jí)管理人員職權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采?。ǎ┑拇胧?。A.證券市場(chǎng)禁入B.警告C.罰款D.降職【答案】A27、交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，融資、融券期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）個(gè)月。A.3B.4C.5D.6【答案】D28、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，以下不屬于合格境外投資者應(yīng)具備條件的是（）。A.申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定B.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范D.最近2年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查【答案】D29、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)法不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A30、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、我國(guó)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取的方式包括（）。A.①②③B.②③C.①②④D.③④【答案】A32、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會(huì)聘任，其解聘應(yīng)征得（）同意。A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官B.子公司董事長(zhǎng)C.證券公司董事長(zhǎng)D.證券公司總經(jīng)理【答案】A33、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C34、我國(guó)的《期貨交易管理?xiàng)l例》在2017年進(jìn)行了（）修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C35、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】C36、假設(shè)甲、乙、丙、丁四人，均已通過(guò)證券從業(yè)資格考試，以下符合申請(qǐng)證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書條件的是（）。A.丙某，品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機(jī)構(gòu)聘用B.乙某，曾被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但是已過(guò)禁入期C.甲某，最近五年未受過(guò)刑事處罰，但被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者D.丁某，兩年前受過(guò)刑事處罰【答案】B37、下列關(guān)于融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C38、證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對(duì)依法檢測(cè)、分析、報(bào)告可以交易的有關(guān)情況、對(duì)配合（）調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息以及對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。A.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.銀保監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】D39、證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，不能用于購(gòu)買（）。A.國(guó)債B.證券投資基金C.銀行存款D.投資性不動(dòng)產(chǎn)【答案】D40、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A41、根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營(yíng)與其他業(yè)務(wù)混合操作，可能會(huì)受到下列處罰（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、（2016年真題）持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D44、基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A45、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券公司申請(qǐng)開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年【答案】C46、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B47、合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A48、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在（）個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）個(gè)工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C49、（2017年真題）在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(guò)（）個(gè)。A.30B.40C.50D.60【答案】C50、（2016年真題）下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（）。A.發(fā)行人的監(jiān)事B.持有公司3%股份的股東C.保薦人D.公司的實(shí)際控制人【答案】B51、某有限責(zé)任公司的股東甲擬向公司股東以外的人A轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。下列關(guān)于甲轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的表述是（）。A.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，無(wú)須經(jīng)其他股東同意B.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須通知其他股東C.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的過(guò)半數(shù)同意D.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的2/3以上同意【答案】C52、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】B53、(2018年真題)封閉式基金在基金合同期限內(nèi)（）。A.基金規(guī)模可以增加B.基金規(guī)模固定不變C.基金規(guī)模不斷變動(dòng)D.基金規(guī)?？梢詼p少【答案】B54、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C56、證券公司分支機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、下列可以擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人的是（）。A.五年前因違紀(jì)行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某B.三年前因違法行為被撤銷資格的律師李某C.四年前因違法行為被解除職務(wù)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人文某D.六年前因違法行為被解除職務(wù)的證券公司的高級(jí)管理人員張某【答案】D58、違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，可對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下【答案】B59、保障機(jī)構(gòu)持續(xù)倡導(dǎo)的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、（2020年真題）需要對(duì)證券公司合規(guī)年報(bào)簽署確認(rèn)意見的人員有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司被接管的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司治理混亂、管理失控，情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證券公司進(jìn)行接管B.接管期限屆滿，確實(shí)需要繼續(xù)接管的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司進(jìn)行接管的，被接管證券公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)D.行政接管是監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)營(yíng)存在嚴(yán)重問(wèn)題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，防止其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步惡化的行政強(qiáng)制措施【答案】B62、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6B.12C.18D.24【答案】C63、下列有關(guān)《公司法》的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.我國(guó)公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)《公司法》制定的，但不屬于《公司法》C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律【答案】B64、(2019年真題)內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成特征的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B66、如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B67、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政撤銷”措施，表述正確的是A.在停業(yè)整頓、托管、接管過(guò)程中達(dá)到正常經(jīng)營(yíng)條件的，證券公司只能向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政撤銷B.被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司可以繼續(xù)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)C.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可D.行政撤銷后，可以將客戶直接安置到其他證券公司【答案】C68、發(fā)行人違反《證券法》第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】D69、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B70、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A71、證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列（）事項(xiàng)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實(shí)際控制人未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】B73、下列行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D74、證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的（）個(gè)月內(nèi)不得面向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。A.12B.2C.3D.6【答案】D75、下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)保證金的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，不屬于應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)。A.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明B.證券分析師姓名及其登記編碼C.發(fā)布證券研究報(bào)告的地點(diǎn)D.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示【答案】C77、(2018年真題)《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到（）或達(dá)到（）后，無(wú)論增加或者減少（）時(shí)，均應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告和公告義務(wù)。A.5％；5％；5％B.5％；5％；10％C.10％；10％；5％D.10％；10％；10％【答案】A78、（2020年真題）證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）A.信用交易證券交收賬戶B.融券專用證券賬戶C.信用交易資金交收賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬【答案】B79、證券公司（）應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告；對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】C80、證券投資顧問(wèn)向客戶提供的投資建議的合理依據(jù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B81、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C82、集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備募集資金規(guī)模在（）。A.10億元人民幣以下并不低于3000萬(wàn)元人民幣B.10億元人民幣以下并不低于5000萬(wàn)元人民幣C.50億元人民幣以下并不低于3000萬(wàn)元人民幣D.50億元人民幣以下并不低于5000萬(wàn)元人民幣【答案】C83、根據(jù)《證券市場(chǎng)進(jìn)入規(guī)定》，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C84、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動(dòng)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A85、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于（）層級(jí)的規(guī)定。A.行政法規(guī)B.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則C.法律D.部門規(guī)章【答案】D86、審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有（）名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】B87、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬(wàn)元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A88、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象，包括（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】D89、金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值偏離度不得達(dá)到（）或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A90、（2016年真題）在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中