2023年證券從業(yè)資格考試市場基礎知識歷年試題及答案匯總

歷年證券基礎知識模擬測試題和參考答案

單項選擇題

1、十五世紀意大利的證券交易品種重要是（）。

A、債券

B、期貨

C、商業(yè)票據(jù)

D、股票

【參考答案】〖

C

〗

2、依據(jù)我國《公司法》相關規(guī)定，設立股份有限公司時，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術作價出資的金額，不得超過注冊資本的（）。

A、15%

B、20%

來源：考試大

C、30%

D、35%

【參考答案】〖

B

〗

3、中期國債是指償還期限在（）。

A、1年以上2023以下

B、5年以上

C、3年以上

D、2023以內(nèi)

【參考答案】〖

A

〗

4、我國基金的年管理費率為基金資產(chǎn)凈值的（）。

A、2.5%

B、2%

C、1.5%

D、3.5%

【參考答案】〖

C

〗

5、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設立的基金管理公司的最低實收

資本應為

（）。

A、1000萬元

B、3000萬元

C、5000萬元

D、8000萬元

來源：考試大

【參考答案】〖

A

〗

6、同一基金管理人所管理的所有基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過該

證券總額的

（）。

A、5%

B、20%

C、10%

D、30%

【參考答案】〖

C

〗

7、（）只能在期權到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期權

B、歐式期權

C、看漲期權

D、看跌期權

【參考答案】〖

B

〗

8、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（）。

A、做市商制

B、公司制

C、科層制

D、會員制

來源：.com

【參考答案】〖

D

〗

9、證券市場的核心是（）。

A、證券投資者

B、上市公司

C、證券監(jiān)管機構(gòu)

D、證券交易所

【參考答案】〖

A

〗

10、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、公司債券的行為應處以

（）。

A、破壞金融管理秩序罪

B、妨害公司管理秩序罪

C、金融詐騙罪

D、金融瀆職罪

【參考答案】〖

A

〗

試題訓練：11、我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）

內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、5年

B、3年

C、1年

D、半年

【參考答案】〖

B

〗

12、依照法律規(guī)定，股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?/p>

（）。

A、普通股東、優(yōu)先股東、債權人

B、債權人、普通股東、優(yōu)先股東

C、債權人、優(yōu)先股東、普通股東

D、優(yōu)先股東、普通股東、債權人

【參考答案】〖

C

〗

13、短期國債指償還期限為（）的國債。

A、半年或半年以內(nèi)

考試大論壇

B、1年或1年以內(nèi)

C、2年或2年以內(nèi)

D、3年或3年以內(nèi)

【參考答案】〖

B

〗

14、它國公司股票在美國上市通常采用（）形式。

A、股票

B、股票期權

C、權證

D、存托憑證

【參考答案】〖

D

〗

15、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)（）。

A、混業(yè)經(jīng)營、集中管理

B、混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

C、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

D、分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理

【參考答案】〖

C

〗

16、下列證券交易市場中屬于場外交易市場的是（）。

A、倫敦證券交易市場www.Ｅxamda.CoM

B、紐約證券交易市場

C、那斯達克證券交易市場

D、法蘭克福證券交易市場

【參考答案】〖

C

〗

17、股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來源是（）。

A、稅后利潤

B、公積金

C、借貸資金

D、募集資金

【參考答案】〖

A

〗

18、我國《證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公司的股票，在收購行為完畢后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、1年

B、2年

C、6個月

D、3個月

【參考答案】〖

C

〗

19、依照我國有關規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行為屬于（）。

A、虛假陳述行為

B、欺詐行為

C、操縱市場行為

D、內(nèi)幕交易行為

【參考答案】〖

A

〗

20、一般情況下，變動收益證券比固定收益證券（）。

A、風險高，收益高

B、風險低，收益高

C、風險低，收益低

D、風險高、收益低

【參考答案】〖

A

〗

試題訓練：21、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責任公司由（）的股東共同出資設立（國有獨資的有限責任公司除外）。

A、3個以上30個以下

B、3個以上50個以下

C、2個以上30個以下

D、2個以上50個以下

【參考答案】〖

D

〗

22、我國《公司法》規(guī)定，在公司未填補虧損達股本總額1/3時，應當在2個月內(nèi)召開（）。

A、股東年會

B、臨時股東大會

C、董事會會議

D、監(jiān)事會會議

【參考答案】〖

B

〗

23、計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券是（）。

A、單利債券

B、復利債券

C、貼現(xiàn)債券

D、累進利率債券

【參考答案】〖

B

〗來源:考試大網(wǎng)

24、歐洲債券也被稱為（）。

A、外國債券

B、國際債券

C、揚基債券

D、無國藉債券

【參考答案】〖

D

〗

25、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定擬設立的基金管理公司的最低實收資本為（）。

A、500萬元

B、1000萬元

C、3000萬元

D、5000萬元

【參考答案】〖

B

〗

26、同一基金管理人管理的所有基金持有1家公司發(fā)行的證券不得超過該證券的（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】〖

B

〗

27、我國規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的（）。

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

【參考答案】〖

C

〗

28、設立綜合類證券公司，注冊資本最低限額為（）。

A、1億元人民幣

B、2億元人民幣

C、5億元人民幣

D、10億元人民幣

【參考答案】〖

C

〗

29、上海證券交易所編制并公布的以所有上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數(shù)按加權平均法計算的股價指數(shù)是（）。

A、上證30指數(shù)

B、深證綜合指數(shù)

C、上證綜合指數(shù)

D、深證成分股指數(shù)

【參考答案】〖

C

〗30、信用風險是（）的重要風險。

A、公債

B、普通股

C、優(yōu)先股

D、公司債券

【參考答案】〖

D

〗

試題訓練：31、我國為控制證券機構(gòu)的經(jīng)營風險，規(guī)定負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過（）。

A、10：1

B、8：1

C、5：1

D、3：1

【參考答案】〖

A

〗

32、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。

A、貨幣證券

B、商品證券

C、資本證券

D、商業(yè)證券

【參考答案】〖

C

〗

33、證券必須具有的兩個最基本的特性是（）。

A、風險特性和收益特性

B、經(jīng)濟特性和法律特性

C、虛擬特性和實際特性

D、法律特性和書面特性

【參考答案】〖

D

〗

34、（）是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對較松，不采用公示制度。

A、國際證券

B、特定證券

C、固定證券

D、私募證券

【參考答案】〖

D

〗

35、依照規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金必須是該單位有權自行支配的（）。

A、信貸資金

B、劃撥資金

C、預算內(nèi)資金

D、預算外資金

【參考答案】〖

A

〗

36、在西方國家，資本市場不涉及（）。

A、中長期信貸市場

B、股票市場

C、債券市場

D、國庫券市場

【參考答案】〖

A

〗

37、依據(jù)是（）不同，證券市場可分為發(fā)行市場和流通市場。

A、市場組織形式

B、市場范圍

C、市場參與主體

D、市場的功能

【參考答案】〖

D

〗

38、中國證券業(yè)協(xié)會于（）成立。

A、1990年12月

B、1991年7月

C、1991年8月

D、1993年5月

【參考答案】〖

C

〗

39、（）稱證券經(jīng)營機構(gòu)為商人銀行。

A、美國

B、法國

C、荷蘭

D、英國

【參考答案】〖

D

〗

40、以下不屬于金融機構(gòu)證券的是（）。

A、銀行承兌匯票

B、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C、金融債券

D、銀行股票

【參考答案】〖

B

〗

試題訓練：41、下面不屬于證券交易所職責的是（）。

A、提供交易場合和設施

B、制定交易規(guī)則

C、制定交易價格

D、監(jiān)管交易行為

【參考答案】〖

C

〗

42、募集發(fā)起設立股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總額的（）。

A、20%

B、25%

C、35%

D、40%

【參考答案】〖

B

〗

43、標準的股票是（）。

A、優(yōu)先股票

B、普通股票

C、記名股票

D、不記名股票

【參考答案】〖

B

〗

44、我國股份有限公司的會計記帳原則為（）。

A、借貸記帳法

B、借貸復式記帳法

C、時點發(fā)生制

D、責權發(fā)生制

【參考答案】〖

B

〗45、股份有限公司解散時成立清算組的人選應由（）擬定。

A、主管部門

B、監(jiān)事會

C、法院

D、股東大會

【參考答案】〖

C

〗

46、依照我國現(xiàn)行法律，股份有限公司申請股票上市，持有股票面值1000元以上

的股東人數(shù)不得低于（）。

A、1000人

B、2023人

C、3000人

D、5000人

【參考答案】〖

A

〗

47、股份公司監(jiān)事的任期每屆為（）。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

【參考答案】〖

C

〗

48、我國《公司法》規(guī)定董事會的人數(shù)不得少于（）。

A、3人

B、5人

C、7人

D、9人

【參考答案】〖

B

〗

49、優(yōu)先股是指（）優(yōu)先。

A、股東地位

B、股東權利

C、分派順序

D、分派標準

【參考答案】〖

B

〗

50、對于參與優(yōu)先股票的股東，其參與權利表現(xiàn)在（）。

A、與普通股股東有同等的表決權

B、有轉(zhuǎn)換或其他股票的權利

C、享有規(guī)定股份公司贖回股票的選擇權利

D、可以與普通股股東一起分享本期剩余賺錢分派的權利

【參考答案】〖

D

〗

試題訓練：51、我國B股以（）標明股票面值。

A、外幣

B、外匯

C、人民幣

D、美元或港元

【參考答案】〖

C

〗

52、下列哪一項不是股東的綜合權利。（）

A、直接解決公司財產(chǎn)

B、分派股息紅利

C、出席股東大會

D、參與投票表決

【參考答案】〖

A

〗

53、法人股股票（）。

A、以法人記名

B、不允許記名

C、以法人代表記名

D、由國有資產(chǎn)管理部門決定

【參考答案】〖

A

〗

54、《公司法》第106條規(guī)定，股東大會作出的某些決議，如修改公司章程、公司合并、分立等事項，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。

A、1/3

B、2/3

C、1/2

D、3/4

【參考答案】〖

B

〗

55、股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ?/p>

A、債權人、普通股東、優(yōu)先股東

B、債權人、優(yōu)先股東、普通股東

C、優(yōu)先股東、普通股東、債權人

D、普通股東、優(yōu)先股東、債權人

【參考答案】〖

B

〗

56、股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（）。

A、市場價格

B、帳面價值

C、內(nèi)在價值

D、票面價值

【參考答案】〖

C

〗

57、股票持有者可以獲得一定數(shù)量的收益，該收益最終來源是（）。

A、生產(chǎn)經(jīng)營過程的價值增值

B、資本損益

C、買賣價差

D、風險補償

【參考答案】〖

A

〗

58、根據(jù)《公司法》91條規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人應當在（）內(nèi)召開創(chuàng)建大會。

A、10日

B、20日

C、30日

D、60日

【參考答案】〖

C

〗

59、債券代表債券投資者的權利，這種權利是（）。

A、直接財產(chǎn)支配權

B、資產(chǎn)所有權

C、資產(chǎn)使用權

D、債權

【參考答案】〖

D

〗

60、政府債券的風險重要是（）。

A、購買力風險

B、信用風險

C、經(jīng)營風險

D、財務風險

【參考答案】〖

A

〗

試題訓練：61、在名義利率相同的情況下，復利債券的實際利息要（）單利債券。

A、多于

B、等于

C、少于

D、不一定

【參考答案】〖

A

〗

62、公司債券與政府債券比較（）。

A、公司債券風險小，收益小

B、公司債券風險小，收益大

C、公司債券風險大，收益小

D、公司債券風險大，收益大

【參考答案】〖

D

〗

63、不以任何公司資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是（）。

A、收益公司債

B、保證公司債

C、抵押債券

D、信用公司債

【參考答案】〖

D

〗

64、人民勝利折實公債的募集與還本付息均以（）為計算標準，其單位定名這“分”。

A、貨幣

B、實物

C、黃金

D、外匯

【參考答案】〖

B

〗

65、外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機構(gòu)、證券公司承銷。

A、投資者所在國

B、發(fā)行者所在國

C、發(fā)行地所在國

D、第三國

【參考答案】〖

B

〗

66、公債的最初功能是（）。

A、籌集建設資金

B、填補財政赤字

C、金融

D、調(diào)控宏觀經(jīng)濟

【參考答案】〖

B

〗

67、（）是與實物國債相相應的形式。

A、債券

B、憑證式國債

C、記帳式國債

D、貨幣國債

【參考答案】〖

D

〗

68、我國公司短期融資券的期限不涉及（）。

A、3個月

B、6個月

C、9個月

D、12個月

【參考答案】〖

D

〗

69、在日本發(fā)行的外國債券稱為（）。

A、東洋債券

B、日本債券

C、武士債券

D、東亞債券

【參考答案】〖

C

〗

70、50年代我國政府先后發(fā)行過（）。

A、5種國債

B、2種國債

C、3種國債

D、4種國債

【參考答案】〖

B

〗

試題訓練：單項選擇題

1、證券的法律特性是指______（）

A、它是依法訂立的一種合約

B、它須依法審批才干發(fā)行

C、各國都制定相關的證券法律法規(guī)

D、反映的是某種法律行為的結(jié)果

標準答案：D

2、一般情況下，虛擬資本的價格總額總是______實際資本額（）

A、大于

B、等于

C、小于來源：.com

D、不等于

標準答案：A

3、提貨單表白了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種______（）

A、有價證券

B、商品證券

C、貨幣證券

D、資本證券

標準答案：B

4、狹義的證券就指______（）

A、商品證券

B、貨幣證券

C、資本證券來源：.com

D、鈔票證券

標準答案：C

5、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權的報酬此收益的最終源泉是______（）

A、買賣差價

B、利息或紅利

C、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增值

D、虛擬資本價值

標準答案：C

6、證券的風險性來源于______（）

A、可預測的不利變化

B、無法預測的變化

C、更高的收益也許

D、未來狀況的不擬定性

標準答案：D

7、世界上第一家股票交易所在______成立（）

A、紐約

B、阿姆斯特丹

C、倫敦

D、費城來源：考試大

標準答案：B

8、中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券市場合是______（）

A、北平證券交易所

B、上海華商證券交易所

C、青島物品證券交易所

D、天津市公司交易所

標準答案：A

9、______，國務院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（）

A、1992年4月23日

B、1993年4月22日

C、1994年4月22日

D、1995年4月22日

標準答案：B來源：.com

10、證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于______（）

A、證券服務機構(gòu)

B、證券經(jīng)營機構(gòu)

C、證券管理機構(gòu)

D、自律性組織

標準答案：A11、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于______（）

A、政府組織

B、政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)

C、自律性組織

D、證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)

標準答案：C

12、以銀行金融機構(gòu)為中介進行的融資活動場合即為______市場（）

A、直接融資

B、間接融資

C、資本

D、貨幣

標準答案：B

13、資本市場除了保險市場和融資租賃市場以外，還涉及了______（）

A、證券市場和回購協(xié)議市場

B、證券市場和中長期信貨市場

C、證券市場和同業(yè)拆措市場

D、證券市場和貨幣市場

標準答案：B

14、證券市場對現(xiàn)代市場經(jīng)濟產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟功能重要有：______（）

A、籌資、定價、資本配置

B、籌資、定價、收益

C、收益、監(jiān)督、資本配置考試大(www．E)

D、監(jiān)督、定價資本配置

標準答案：A

15、證券交易價格是通過______得以擬定的（）

A、證券商與投資者協(xié)商

B、一級市場上的公開競價

C、證券供求雙方共同作用

D、發(fā)行者與證券商協(xié)商

標準答案：C16、記名股票與不記名股票的差別在于______（）

A、股東權利

B、股東義務

C、出資方式

D、記載方式

標準答案：D

17、在股票票面上標明的金額，是股票的______（）

A、票面價值

B、賬面價值來源：.com

C、清算價值

D、內(nèi)在價值

標準答案：A

18、股票的清算價值,是指公司通過清算后,每股所代表的______價值（）

A、帳面

B、實際

C、內(nèi)在

D、理論

標準答案：B

19、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的______（）

A、產(chǎn)權

B、債權

C、物權考試大(www．E)

D、所有權

標準答案：D

20、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為______（）

A、參與優(yōu)先股

B、累積優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股

標準答案：B21、債券根據(jù)發(fā)行______分為政府債券（涉及政府機構(gòu)債券）、金融債券和公司

債券（）

A、性質(zhì)

B、對象

C、目的

D、主體

標準答案：D

22、政府為了實行某種特殊政策而發(fā)行的國債是______（）

A、赤字國債

B、建設國債

C、戰(zhàn)爭國債

D、特種國債考試大論壇

標準答案：D

23、金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源______（）

A、減少

B、增長

C、不變

D、都不是

標準答案：B

24、國際債券的計價貨幣通常是______，以便在國際資本市場籌措資金（）

A、外國貨幣

B、國際通用貨幣

C、本國貨幣

D、本國貨幣或外國貨幣

標準答案：B

25、我國發(fā)行國際債券始于20世紀______初期（）

A、60年代

B、70年代

C、80年代

D、90年代

標準答案：C

26、未知價計算法中的未知價是指______（）

A、當天證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價

B、當天證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價

C、下一交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價

D、下一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價

標準答案：B

27、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是______（）

A、基金投資者來源：考試大

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金監(jiān)管人

標準答案：C

28、貨幣市場基金是以______為投資對象的投資基金（）

A、貨幣市場短期證券

B、貨幣市場長期證券

C、債券

D、股票期權

標準答案：A

29、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市場股票、認股權證是以計算日集中交易市場的______為準（）

A、開盤價

B、收盤價

C、最高價

D、最低價

標準答案：B

30、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由______擔任（）

A、證券公司

B、信托投資公司

C、保險公司

D、基金管理公司

標準答案：D31、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由_____管理和運作（）

A、基金托管人

B、基金承銷公司

C、基金管理人

D、基金投資顧問

標準答案：C

32、可在期權到日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是______（）

A、歐式期權

B、美式期權

C、看張期權

D、看跌期權

標準答案：B

33、期權交易中的選擇權，屬于交易中的______（）

A、買方

B、賣方來源：考試大

C、雙方

D、第三方

標準答案：A

34、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是____（）

A、紐約證券交易

B、芝加哥期貨交易所

C、國際貨幣市場

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

標準答案：C

35、1982年2月率先開辦堪薩價值線綜合指數(shù)期貨，標志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是______（）

A、芝加哥商業(yè)交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、紐約證券交易所考試大(www．E)

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

標準答案：D

36、存托憑證指在一國證券市場流通的代表______證券的可轉(zhuǎn)讓憑證（）

A、債權

B、外國公司

C、跨國公司

D、基金組合

標準答案：B

37、可轉(zhuǎn)換證券事實上是一種普通股票的______（）

A、長期看漲期權

B、長期看跌期權

C、短期看漲期權

D、短期看跌期權

標準答案：A

38、優(yōu)先認股權事實上是一種普通股票的______（）

A、長期看漲期權

B、長期看跌期權

C、短期看漲期權

D、短期跌期權

標準答案：C

39、《證券法》中的證券經(jīng)營機構(gòu)重要就是指______（）

A、銀行

B、證券公司

C、保險公司

D、財務公司

標準答案：B

40、以下不是證券發(fā)行主體的是______（）

A、政府

B、公司

C、居民

D、金融機構(gòu)

標準答案：C41、以下不是證券交易所會員大會的職權的是______（）

A、制定和修改證券交易所章程

B、選舉和罷免會員理事

C、審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告

D、審定對會員的接納

標準答案：D

42、以下不是證券交易所理事會的職責的是______（）

A、執(zhí)行會員大會的決議

B、選舉和罷免會員理事

C、制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則

D、審定總經(jīng)理提出的工作計劃

標準答案：B

43、以下哪一個機種不是會員制證券交易所設立的機構(gòu)______（）

A、會員大會

B、董事會

C、理事會

D、監(jiān)察委員會

標準答案：B

44、以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是______（）

A、簡樸算術股價平均數(shù)

B、加權股價平均數(shù)

C、修正股價平均數(shù)

D、綜合股價平均數(shù)

標準答案：A

45、我們平時常說的道一瓊斯指數(shù)是指它的______（）

A、工業(yè)股價平均數(shù)

B、運送業(yè)股價平均數(shù)

C、公用事業(yè)股價平均數(shù)

D、股價綜合平均數(shù)

標準答案：A

46、以貨幣形式支付的股息，稱之為______（）

A、鈔票股息

B、股票股息

C、財產(chǎn)股息

D、負債股息

標準答案：A

47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、債券、實物派發(fā)股息，稱為______（）

A、股票股息

B、財產(chǎn)股息

C、負債股息

D、建業(yè)股息

標準答案：B

48、投資者買入股票后得到一定的股息收入，并按一定價格將股票買出，此種情況應計算______（）

A、股利收益率

B、獲利率

C、持有期收益率

D、拆股后的持有期收益率

標準答案：C

49、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時投資者得到的收益率是______（）

A、直接受益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、贖回收益率

標準答案：B

50、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對的補償______（）

A、信用風險

B、購買力風險

C、經(jīng)營風險

D、財務風險

標準答案：B51、經(jīng)紀類證券公司只能從事單一的______（）

A、證券經(jīng)紀業(yè)務

B、證券自營業(yè)務

C、證券承銷業(yè)務

D、證券經(jīng)紀業(yè)務和證券自營業(yè)務

標準答案：A

52、證券公司的性質(zhì)不應是______（）

A、有限責任公司

B、無限責任公司

C、股份有限公司

D、我國《公司法》中所指公司

標準答案：B

53、專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務的專門機構(gòu)，稱為______（）

A、中央登記結(jié)算公司

B、地方登記結(jié)算公司

C、交易所

D、交易中心

標準答案：A

54、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務的地方機構(gòu)，稱為______（）

A、中央登記結(jié)算公司

B、地方登記結(jié)算公司

C、交易所

D、交易中心

標準答案：B

55、信息披露制度是證券市場貫徹______的具體體現(xiàn)（）

A、公開原則

B、公平原則

C、公正原則

D、保護投資者原則

標準答案：A

56、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下面哪一項不是股份有限公司董事會行使的職權______（）

A、制定公司的經(jīng)營方針和投資方案

B、制定公司的基本管理制度

C、執(zhí)行股東大會的決議

D、對公司發(fā)行債券作出決議

標準答案：D

57、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是______（）

A、總經(jīng)理

B、監(jiān)事長

C、董事長

D、副董事長

標準答案：C

58、為加強證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護投資者合法權益和社會公眾利益，促進證券市場健康發(fā)展，1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會制定并頒布了______（）

A、《嚴禁證券欺詐行為暫行辦法》

B、《關于嚴禁國有公司和上市公司炒作股票的規(guī)定》

C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》

D、《證券市場禁入暫行規(guī)定》

標準答案：D

59、中國證券業(yè)協(xié)會采用______的組織形式（）

A、會員制

B、公司制

C、基金會

D、事業(yè)單位

標準答案：A

60、證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過而未在證券專業(yè)崗位就職，資格證書自動失效，取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務活動達，若要重新成為證券從業(yè)人員，需要重新申請______（）

A、8個月24個月

B、24個月18個月

C、18個月18個月

D、24個月24個月

標準答案：C1.證券公司的重要業(yè)務

證券公司自營業(yè)務重要賺取的是（）。(單項選擇題)

1:A：傭金[錯]

2:B：手續(xù)費[錯]

3:C：價差收益[對]

4:D：利差收益[錯]

2.債券按利率是否固定分類

債券是（）的證明書。(單項選擇題)

1:A：股票[錯]

2:B：有價證券[錯]

3:C：債[對]考試大論壇

4:D：基金[錯]

3.上證指數(shù)

上證綜合指數(shù)是以所有上市股票為樣本，（）。(單項選擇題)

1:A：以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按加權平均法計算[錯]

2:B：以股票發(fā)行量為權數(shù)，按簡樸平均法計算[錯]

3:C：以股票發(fā)行量為權數(shù)，按加權平均法計算[對]

4:D：以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按簡樸平均法計算[錯]

4.公司型基金

公司型基金的資產(chǎn)是委托（）經(jīng)營管理的。(單項選擇題)

1:D：基金托管人[錯]

2:A：基金持有人大會[錯]

3:B：董事會[錯]

4:C：基金管理公司[對]

5.《公司法》的重要內(nèi)容

依照《關于設立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定》，在外商投資股份有限公司中，外國股東購買并持有的股份占公司注冊資本的比例不得低于（）。(單項選擇題)

1:A：25%[對]

2:B：30%[錯]

3:C：40%[錯]

4:D：50%[錯]

6.金融期貨與金融期權的區(qū)別

通常,在金融期權交易中,（）需要開立保證金帳戶,并按規(guī)定繳納保證金.(單項選擇題)

1:A:期權購入者[錯]

2:B:期權買賣雙方均要[錯]

3:C:期權買賣雙方均不[錯]來源：.com

4:D:期權出售者[對]

7.股票價格指數(shù)

在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的人別指數(shù)，再加總求算術平均，這是股價指數(shù)計算方法中的（）。(單項選擇題)

1:A：相對法[對]

2:B：綜合法[錯]

3:C：基期加權法[錯]

4:D：計算期加權法[錯]

8.封閉式基金

封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進行合理分派。(單項選擇題)

1:A：出資比例[對]

2:B：類型[錯]

3:C：購買日期[錯]

4:D：購買價格[錯]

9.契約型基金

契約型基金是通過（）來規(guī)范當事人的行為。(單項選擇題)

1:A：基金章程[錯]

2:B：基金契約[對]

3:C：基金董事會[錯]來源：考試大

4:D：基金監(jiān)事會[錯]

10.《基金法》的重要內(nèi)容

我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表（）基金份額的持有人參與，方可召開。(單項選擇題)

1:A：百分之三十以上[錯]

2:B：百分之七十以上[錯]

3:C：百分之十以上[錯]

4:D：百分之五十以上[對]來_源:考試大_證券從業(yè)資格考試_考試大11.影響金融期權得重要因素

在下列有關金融期權價格的說法中,哪個說法是錯誤的（）。(單項選擇題)

1:A:通常,利率高會減少期權價格的機會成本[對]

2:B:通常,權利期間與時間價值的變動方向是一致的[錯]

3:C:通常,權利期間越長,期權價格越高[錯]

4:D:通常,協(xié)定價格與市場價格之間的差距越大,時間價值越小[錯]

12.國際債券的定義和特性

國際債券在國際市場上發(fā)行其計價貨幣通常是（）。(單項選擇題)

1:A：外國貨幣[錯]

2:B：國際通用貨幣[對]

3:C：本國貨幣[錯]

4:D：本國貨幣或外國貨幣[錯]考試大論壇

13.經(jīng)營風險

由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于（）。(單項選擇題)

1:A：利率風險[錯]

2:B：經(jīng)濟周期波動風險[錯]

3:C：購買力風險[對]

4:D：違約風險[錯]

14.ETF的優(yōu)勢

在投資過程中無須完全模擬基礎指數(shù),可以采用樣本股策略進行有選擇的模擬,還可以根據(jù)具體的市場情況和基金經(jīng)理的判斷,對非基準指數(shù)內(nèi)的樣本股進行投資的是（）。(單項選擇題)

1:A:指數(shù)型ETF[錯]

2:B:包裹型ETF[錯]

3:C:單位投資者信托型ETF[錯]

4:D:管理型投資公司ETF[對]

15.股票基金

各國對股票基金投資比例限制的重要目的是（）。(單項選擇題)

1:A：保持基金的流動性[錯]

2:B：提高基金的變現(xiàn)性[錯]

3:C：防止操縱股市[對]來源：考試大

4:D：防止內(nèi)部人控制[錯]

16.優(yōu)先股票的特性

優(yōu)先股票的“優(yōu)先”重要體現(xiàn)在（）。(單項選擇題)

1:A：對公司經(jīng)營參與權的優(yōu)先[錯]

2:B：認購新發(fā)行股票的優(yōu)先[錯]

3:C：公司賺錢很多時，其股息高于普通股股利[錯]

4:D：股息分派和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先[對]

17.《公司法》的重要內(nèi)容

我國《公司法》規(guī)定監(jiān)事會的人數(shù)不得少于（）。(單項選擇題)

1:A：3人[對]

2:B：5人[錯]來源：考試大

3:C：7人[錯]

4:D：9人[錯]

18.外匯期貨和利率期貨2023

金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。(單項選擇題)

1:A:股票期貨[錯]

2:B:股票指數(shù)期貨[錯]

3:C:外匯期貨[對]

4:D:利率期貨[錯]

19.普通股票的定義與特性

股份有限公司最基本的籌資工具是（）。(單項選擇題)

1:A：普通股票[對]

2:B：優(yōu)先股票[錯]

3:C：公司債券[錯]

4:D：銀行貸款[錯]

20.證券服務機構(gòu)的概述

根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，我國對證券公司實行（）管理。(單項選擇題)

1:A：綜合[錯]

2:B：混合[錯]

3:C：分業(yè)[錯]

4:D：分類[對]一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目規(guī)定，請將對的選項的代碼填入空格內(nèi)。

1．證券是指用以證明或設定權利所形成的（）。

A．書面憑證

B．法律憑證

C．貨幣憑證

D．資本憑證

2．憑證證券又稱（）。

A．有價證券

B．商業(yè)證券

C．無價證券

D．資本證券

3．證券按（）來劃分，可以分為憑證證券和有價證券。

A．用途

B．性質(zhì)

C．對象

D．內(nèi)容

4．提貨單表白了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種（）。

A．有價證券

B．商品證券

C．貨幣證券

D．資本證券

5．金融期貨證券是一種（）。

A．商品證券

B．資本證券

C．貨幣證券

D．憑證證券來源：.com

6．證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（）。

A．證券服務機構(gòu)

B．證券經(jīng)營機構(gòu)

C．證券管理機構(gòu)

D．自律性組織

7．證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是（）。

A．證券監(jiān)管機構(gòu)

B．證券服務機構(gòu)

C．證券投資人

D．自律性組織

8．證券必須同時具有的兩個最基本特性是（）。

A．法律特性與經(jīng)濟特性

B．法律特性與書面特性

C．經(jīng)濟特性與書面特性

D．經(jīng)濟特性與權益特性

9．證券按其性質(zhì)不同，可以分為（）。來源：考試大

A．憑證證券和有價證券

B．資本證券和貨幣證券

C．商品證券和無價證券

D．虛擬證券和有價證券

10．有價證券是（）的一種形式。

A．商品證券

B．權益資本

C．虛擬資本

D．債務資本11．廣義的有價證券涉及（）、貨幣證券和資本證券。

A．商品證券來源:考試大網(wǎng)

B．憑證證券

C．權益證券

D．債務證券

12．商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有（）的憑證。

A．所有權或使用權

B．租賃權或轉(zhuǎn)讓權

C．收益權或處分權

D．使用權或轉(zhuǎn)讓權

13．貨幣證券是指自身能使持券人或第三人取得貨幣索取權的有價證券，重要涉及（）兩大類。

A．權益證券和債務證券

B．商業(yè)證券和銀行證券

C．固定收益證券和變動收益證券

D．短期證券和長期證券

14．資本證券是指與（）直接有關的活動而產(chǎn)生的證券。

A．資金

B．項目投資

C．貨幣投資來源：考試大

D．金融投資

15．資本證券重要涉及（）。

A．股票、債券和基金證券

B．股票、債券和金融期貨

C．股票、債券和其他證券

D．股票、債券和金融衍生產(chǎn)品

16．有價證券具有的重要特性是（）。

A．期限性、收益性、變通性、風險性

B．產(chǎn)權性、收益性、變通性、非返還性

C．期限性、收益性、流通性、風險性

D．產(chǎn)權性、期限性、收益性、風險性

17．證券流通性不受（）因素影響。

A．證券期限的長短

B．證券信譽的好壞

C．市場的完善限度

D．經(jīng)濟發(fā)展速度

18．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）。

A．政府、金融機構(gòu)、公司公司

B．中央政府、地方政府、公司公司

C．政府、中央銀行、公司公司

D．政府、金融機構(gòu)、財政部、公司公司

19．證券公司的重要業(yè)務內(nèi)容有（）。

A．股票、債券和基金

B．發(fā)行、自營和基金管理

C．承銷、征詢和基金管理

D．承銷、經(jīng)紀、自營、投資征詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金等業(yè)務

20．證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（）。

A．政府組織

B．政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)www.Ｅxamda.CoM

C．自律性組織

D．證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)21．金融證券所籌集的資金作為營運資金，重要用于（）等資產(chǎn)業(yè)務。

A．信貸、投資

B．建設資金

C．生產(chǎn)經(jīng)營活動

D．注冊資本金

22．證券自律性組織涉及（）。

A．證券交易所和證券監(jiān)管機構(gòu)

B．證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會

C．證券監(jiān)管機構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會

D．證券公司和證券行業(yè)協(xié)會

23．我國的證券監(jiān)管機構(gòu)指的是（）。

A．證券行業(yè)自律性組織

B．證券業(yè)協(xié)會來源：考試大

C．中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

D．證券信用評級機構(gòu)

24．證券交易所在性質(zhì)上是一種（）。

A．證券監(jiān)管機構(gòu)

B．證券服務機構(gòu)

C．證券投資人

D．自律性組織

25．證券信用評級機構(gòu)在性質(zhì)上是一種（）。

A．證券監(jiān)管機構(gòu)

B．證券服務機構(gòu)

26．有價證券之所以可以買賣是由于它（）。

A．具有價值

B．具有使用價值

C．代表著一定量的財產(chǎn)權利

D．具有互換價值

27．公司證券的形式涉及（）。

A．公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券

B．商業(yè)票據(jù)、金融債券

C．股票、金融債券

D．股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)

28．變動收益證券的具體形式有（）。來源：考試大

A．優(yōu)先股股票和普通股股票

B．普通股股票和浮動利率債券

C．優(yōu)先股股票和浮動利率債券

D．普通股股票和無價證券

29．證券交易價格是通過（）擬定的。

A．證券商與投資者協(xié)商

B．一級市場上的公開競價

C．證券供求雙方共同作用

D．發(fā)行者與證券商協(xié)商

30．參與交易的各方應當獲得平等的機會，這是（）原則。

A．公開

B．公平

C．公正

D．平均31．證券市場按縱向結(jié)構(gòu)關系，可以分為（）。

A．發(fā)行市場和交易市場

B．股票市場、債券市場和基金市場

C．集中交易市場和場外市場

D．國內(nèi)市場和國外市場

32．證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關系，可以分為（）。

A．發(fā)行市場和交易市場

B．集中交易市場和場外市場

C．國內(nèi)市場和國外市場

D．股票市場、債券市場和基金市場

33．以股票、債券為重要金融工具來融通資金的場合，叫（）。

A．直接融資市場

B．間接融資市場

C．貨幣市場

D．資本市場

34．按證券的（）劃分，有價證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。

A．經(jīng)濟性質(zhì)

B．募捐方式

C．交易場合

D．交易性質(zhì)

35．場內(nèi)市場是在固定場合進行，一般是指（）。

A．證券交易所

B．證券公司

C．店頭交易

D．柜臺市場

36．可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。

A．基金

B．股票

C．另一種債券

D．任意證券

37．以銀行等信用中介機構(gòu)作為媒介進行的融資活動場合，即為（）。

A．直接融資市場

B．間接融資市場

C．貨幣市場

D．資本市場

38．（）是一種非常特殊的市場，由于沒