2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測試卷A卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測試卷A卷附答案單選題（共70題）1、對于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（）。A.不可合并計算其可抵扣的投資額，也不可合并計算其應分得的應納稅所得額B.不可合并計算其可抵扣的投資額，但可以合并計算其應分得的應納稅所得額C.可抵扣的投資額和應分得的應納稅所得額都可合并計算D.可以合并計算其可抵扣的投資額，但不可合并計算其應分的應納稅所得額【答案】C2、以下屬于管理指標的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A3、（2018年真題）某目標企業(yè)的其他股東在對外出售股權是作為老股東的股權投資人在同等條件下可以先于其他投資人購買，這是投資協(xié)議中的（）的約定A.董事會席位條款B.保護性條款C.第一拒絕權條款D.排他性條款【答案】C4、基金管理人登記法律意見書的內容中包括申請機構是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務所需的（）等企業(yè)運營基本設施和條件。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A5、（2019年真題）股權投資基金管理人委托銷售機構募集基金的，應當委托給獲得中國證監(jiān)會基金（）業(yè)務資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構。A.管理B.從業(yè)C.募集D.銷售【答案】D6、（）在整個股資投資過程中持續(xù)時間最長，花費精力最多。A.募集和設立階段B.盡職調查階段C.投資后管理階段D.退出階段【答案】C7、基金服務機構在開展業(yè)務過程中,因違法違規(guī)、違反服務協(xié)議等原因給基金財產造成的損失,處理方式應為（）。A.服務機構先行承擔賠償責任,再按服務協(xié)議約定與基金管理人進行責任分配與損失追償B.服務機構承擔全責并進行賠償C.基金管理人承擔全責并進行賠償D.基金管理人先行承擔賠償責任,再按服務協(xié)議約定與服務機構進行責任分配與損失追償【答案】D8、股權投資協(xié)議中，關于排他性條款錯誤的是()。A.一般是投資分單邊選擇權的條款B.在排他條款結束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資D.在規(guī)定時間內，投資方有權決定是否投資【答案】A9、下列不屬于股權投資基金的投資者的是（）。A.個人投資者B.工商企業(yè)C.社會保障基金D.創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D10、私募股權投資基金英文縮寫為（）。A.VCB.EPC.B.EPCPED.CV【答案】C11、以下關于單只基金的投資者人數限制說法錯誤的是（）。A.合伙型股權投資基金投資者人數不得超過50人B.有限責任公司形式的股權投資基金投資者人數不得超過50人C.股份有限公司形式的股權投資基金投資者人數不得超過200人D.契約型股權投資基金投資者人數不得超過50人【答案】D12、股權投資基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展（）全面的外包業(yè)務風險評估。A.一次B.兩次C.三次D.四次【答案】A13、（2017年真題）股權投資基金項目退出的意義是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A14、基金信息披露內容上應遵循的原則不包括（）。A.準確性B.規(guī)范性C.完整性D.真實性【答案】B15、有限合伙企業(yè)的設立人數應為（）。A.2個以上50個以下B.200個以下C.10個以上D.10個以上100個以下【答案】A16、(2016年)股權投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務中，不屬于重大信息的變更事項為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級管理人員【答案】A17、（）作為公司內部專門行使監(jiān)督權的監(jiān)督機構，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程行使監(jiān)督權。A.監(jiān)事會B.股東大會C.董事會D.總經理【答案】A18、（2020年真題）私募基金管理人提供的登記申請材料完善的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收到登記材料之日起20個工作日內以（）方式,為私募基金管理人辦結登記成功手續(xù)。A.電話通知B.現(xiàn)場公示C.網站公示D.紙媒公告【答案】C19、（）是指在投資協(xié)議中，要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位。A.保護性條款B.競業(yè)禁止條款C.保密條款D.排他性條款【答案】B20、凈資產定價法的說法錯誤的是（）。A.PB是市凈率倍數估值時的一個參照指標B.BV是賬面總資產C.公式為P=BV*PBD.凈資產定價法用PB表示【答案】B21、股權投資基金募集流程中，基金合同應當約定給投資者設置一定的期限，募集機構在此期限內不得主動聯(lián)系投資者，此步驟是（）。A.投資者適當性匹配B.回訪確認C.投資冷靜期D.合格投資者確認【答案】C22、設立股份有限公司應當具備的條件不包括（）。A.發(fā)起人符合法定人數B.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定C.有明確的業(yè)務經營范圍D.有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構【答案】C23、契約型股權投資基金合格投資者人數不得超過（）人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D24、綜合評價是指通過對公司的（）分析，與同行業(yè)可比公司的財務指標比較，綜合分析公司的財務風險和經營風險，判斷公司財務狀況是否良好，是否存在持續(xù)經營問題。A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】C25、財務比率分析可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、私募基金合同應當約定給投資者設置不少于（）的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者。A.四十八小時B.十二小時C.八小時D.二十四小時【答案】D27、下列關于股權投資基金管理人的行為，正確的是（）。A.兼營可能與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務B.從事?lián)p害投資者利益的投資活動C.不得兼營與投資管理的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務D.兼營其他非金融業(yè)務【答案】C28、公司型基金合同的股權投資業(yè)務相關內容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、關于基金的份額拆分，以下說法正確的是()A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標準，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應進行更大范圍推廣B.機構不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準D.與收益權拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權益，因此應鼓勵進行份額拆分而不是收益權拆分【答案】C30、股權投資基金向投資者信息披露內容不包括（）。A.基金的基本信息B.基金管理人最近3年的誠信情況說明C.目標企業(yè)產生的訴訟情況D.基金合同的主要條款【答案】C31、股權投資基金管理人內部環(huán)境因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V【答案】B32、關于契約型基金，下列說法不正確的是（）。A.契約型基金不具有獨立的法人地位B.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金C.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人D.基金托管人負責保管基金資產，執(zhí)行投資者的有關指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D33、相對估值法是以（）為基礎，來進行目標企業(yè)的估值。A.自由現(xiàn)金流B.可比較的企業(yè)的估值C.股權紅利D.資產凈值【答案】B34、基金管理人應通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作，授權控制應當貫穿于管理人經營活動的始終，下列關于授權控制主要內容的表述錯誤的是（）A.對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制B.所有業(yè)務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序D.授權要適當，對于已經不適用的授權應當及時修改或者取消【答案】B35、下列關于有限責任公司型股權投資基金設立的表述中，錯誤的是（）。A.應按規(guī)定申請設立，并領取營業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認C.出資最低限額應不低于100萬元D.股東人數應當在200以下【答案】D36、公司型基金的最高權力機構是（）。A.股東大會（股東會）B.董事會C.監(jiān)事會D.投資決策委員會【答案】A37、關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）A.基金管理人在資產管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作日內通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記。未經登記，不得進行基金的募集D.申請登記事項發(fā)生重大的變化的基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內容【答案】A38、在股權投資基金募集過程中，募集機構應承擔的相關責任包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、(2017年)競價交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C40、基金信息披露的意義為（）A.實現(xiàn)基金信息的及時、真實、準確、完整的披露B.増強基金運作的透明度C.有效保護基金投資者的合法權益D.以上都是【答案】D41、某股權投資基金到期擬進行清算，基金存續(xù)期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產生稅費5000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出資比例進行分配，基金設置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。根據以上材料，回答以下題目。A.3000萬元B.4000萬元C.0D.1800萬元【答案】A42、基金業(yè)協(xié)會設會員代表大會，負責制定和修改章程，下列屬于其職權的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B43、甲股權投資基金擬對處于創(chuàng)業(yè)早期的某生物醫(yī)藥企業(yè)進行業(yè)務盡職調查，業(yè)務盡職調查階段重點關注的內容是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A44、股權投資基金信息披露的內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、股權投資基金托管人是基金重要的當事人之一，作為基金托管人的基礎服務和首要職責是（）A.賬戶管理B.資金清算C.資產保管D.投資監(jiān)督【答案】C46、企業(yè)現(xiàn)場調研的步驟與方法包括（）。A.目標公司內部訪談與外部訪談B.撰寫盡職調查報告C.內部復核D.資料收集【答案】A47、(2017年)下列屬于股權投資基金提供的增值服務的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、根據《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯誤的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定B.基金份額持有人不少于200人C.基金募集金額不低于二億人民幣D.基金合同期限為五年以上【答案】B49、監(jiān)管職權的行使，必須依據法律程序，既不能超越法律的授權濫用權力，也不能怠于行使法定的職責，這是指股權投資基金的（）監(jiān)管原則。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.審慎監(jiān)管原則【答案】A50、關于股權投資基金管理人的行為，下列說法錯誤的是（）。A.不得“侵占、挪用基金財產”B.不得“利用個人財產進行投資”C.不得“不公平地對待其管理的不同基金財產”D.不得“利用基金財產或者職務之便的人牟取利益，進行利益輸送”【答案】B51、某有限合伙型股權投資基金發(fā)生的下列事項中，屬于該基金管理人應當按照基金合同的約定及時向投資者披露的重大事項包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B52、(2016年)股權投資基金應在《風險揭示書》中作為特殊風險進行特別揭示的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C53、基金份額持有人是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金當事人【答案】C54、中國證監(jiān)會及其派出機構對股權基金違法違規(guī)行為進行處理，其中不屬于行政處罰的是（）。A.罰款B.警告C.發(fā)布警示書D.沒收違法所得【答案】C55、法律盡調更多的是定位于風險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構及從業(yè)人員推介私募基金時，下列說法錯誤的是（）。A.禁止惡意貶低同行B.禁止推介非本機構設立成負責募集的私募基金C.允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介D.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為【答案】C57、（2017年真題）在母基金一級投資業(yè)務中，母基金對股權投資基金的投資階段、投資單筆規(guī)模、投資行業(yè)等進行分析是對股權投資基金的（）進行考察。A.投資理念B.管理團隊C.投資流程D.基金條款【答案】A58、（2016年真題）某有限責任公司型股權投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對外轉讓基金份額，可以向（）轉讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的契約型股權投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限合伙型股權投資基金【答案】C59、(2017年)在杠桿收購基金的投資分析中，通過構建杠桿收購財務模型是為了實現(xiàn)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A60、股權投資基金出于企業(yè)未來實際業(yè)績與業(yè)績目標可能出現(xiàn)的偏高,會在投資協(xié)議中設置（）以提高企業(yè)估值的確定性。A.反攤薄條款B.保護性條款C.估值調整條款D.優(yōu)先認購權條款【答案】C61、(2017年)關于加權平均條款，下列說法錯誤的是（）。A.加權平均條款將新增出資額的數量作為反稀釋時一個重要的考慮因素B.加權平均條款考慮了新增出資額的價格，但是沒有考慮融資額度C.“加權”即指考慮新增出資額數量的權重D.與完全棘輪條款相比，加權平均條款對目標公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受【答案】B62、股權投資基金信息披露事務管理制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、反饋審查的工作流程如下：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】A64、（）并上市一般是在被投資企業(yè)經營達到理想狀態(tài)時進