重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所碳排放交易結(jié)算管理辦法

重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所碳排放交易結(jié)算管理辦法（試行）

第一章

總

則第一條

為規(guī)范重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易所”）碳排放交易結(jié)算行為，根據(jù)《重慶市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》、《重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所碳排放權(quán)交易細(xì)則》、《重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所溫室氣體自愿減排交易細(xì)則》等制訂本辦法。第二條

本辦法適用于在交易所進(jìn)行的碳排放配額和其他經(jīng)國(guó)家和本市批準(zhǔn)的品種的交易結(jié)算活動(dòng)。交易所、交易參與人、結(jié)算銀行、登記管理機(jī)構(gòu)及其相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第三條

結(jié)算是指交易所按有關(guān)規(guī)定，根據(jù)交易結(jié)果對(duì)交易雙方的交易產(chǎn)品權(quán)益（以下簡(jiǎn)稱(chēng)權(quán)益）、價(jià)款、手續(xù)費(fèi)及其他有關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行清算和交收的業(yè)務(wù)活動(dòng)。第四條

交易所對(duì)碳排放交易資金實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算；對(duì)權(quán)益實(shí)行逐筆清算交收。第五條

交易所對(duì)交易資金實(shí)行銀行存管制度，對(duì)交易參與人的交易資金實(shí)行分戶管理。第六條

主管部門(mén)指定的登記管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)權(quán)益的存管及劃轉(zhuǎn)登記管理。第二章

結(jié)算部門(mén)第七條

交易所設(shè)立專(zhuān)門(mén)的結(jié)算部門(mén)。結(jié)算部門(mén)對(duì)交易進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算，對(duì)交易資金和權(quán)益的結(jié)算予以管理，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。第八條

結(jié)算部門(mén)的主要職責(zé)為：（一）控制結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)；（二）編制交易參與人的結(jié)算帳表和其他會(huì)計(jì)帳表；（三）統(tǒng)計(jì)、登記和報(bào)告交易結(jié)算情況；（四）審核、辦理交易資金、交易手續(xù)費(fèi)等資金往來(lái)結(jié)算業(yè)務(wù)；（五）監(jiān)督結(jié)算銀行、交易參與人與交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)；（六）妥善保管結(jié)算資料、結(jié)算報(bào)表及相關(guān)憑證、帳冊(cè)；（七）法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所規(guī)定的其他職責(zé)。第九條

結(jié)算部門(mén)在必要時(shí)有權(quán)檢查交易參與人涉及交易的結(jié)算資料、財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)的憑證和賬冊(cè)。交易參與人應(yīng)當(dāng)配合。第十條

交易所、結(jié)算銀行、交易參與人應(yīng)當(dāng)妥善保管結(jié)算資料、財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)憑證和賬冊(cè)，以備查詢(xún)和核實(shí)。第十一條

結(jié)算部門(mén)及其工作人員應(yīng)當(dāng)保守交易所、交易參與人的商業(yè)秘密。第三章

結(jié)算銀行第十二條

結(jié)算銀行是指由交易所指定的，辦理碳排放交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。經(jīng)交易所同意成為結(jié)算銀行后，結(jié)算銀行與交易所應(yīng)當(dāng)簽訂相應(yīng)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)。第十三條

結(jié)算銀行的職責(zé)有：（一）開(kāi)設(shè)交易所銀行結(jié)算專(zhuān)用存管賬戶、交易參與人銀行結(jié)算賬戶；（二）為交易參與人設(shè)立明細(xì)賬，管理交易所銀行結(jié)算專(zhuān)用存管賬戶中交易參與人的資金；（三）根據(jù)交易所提供的交易憑證和數(shù)據(jù)及時(shí)劃轉(zhuǎn)交易參與人的交易資金并及時(shí)向交易所反饋交易資金劃轉(zhuǎn)情況；（四）根據(jù)交易所要求，協(xié)助交易所核查交易參與人交易資金的來(lái)源和去向，化解交易風(fēng)險(xiǎn)；（五）向交易所報(bào)告交易參與人銀行結(jié)算賬戶等方面存在的異常和風(fēng)險(xiǎn)；（六）在符合國(guó)家法律、法規(guī)及政策的前提下，為交易所、交易參與人提供相應(yīng)金融服務(wù)；（七）保守交易所、交易參與人的商業(yè)秘密；（八）法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所規(guī)定的其他義務(wù)。第四章

結(jié)算賬戶第十四條

交易所應(yīng)在結(jié)算銀行開(kāi)設(shè)結(jié)算專(zhuān)用存管賬戶，對(duì)交易參與人存入的資金實(shí)行分賬管理。第十五條

交易參與人應(yīng)在指定結(jié)算銀行開(kāi)設(shè)結(jié)算賬戶，用于與交易所銀行結(jié)算專(zhuān)用存管賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)。第十六條

交易所應(yīng)為交易參與人開(kāi)設(shè)交易所資金賬戶，用于對(duì)交易參與人交易資金的臺(tái)賬管理。第十七條

交易所應(yīng)為交易參與人開(kāi)設(shè)交易所權(quán)益賬戶，用于對(duì)交易參與人權(quán)益的臺(tái)賬管理。第十八條

交易參與人應(yīng)向登記管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)設(shè)登記簿賬戶，用于登記管理機(jī)構(gòu)對(duì)權(quán)益的存管及劃轉(zhuǎn)登記管理。第五章

結(jié)算程序第十九條

碳排放交易結(jié)算包括交易資金和權(quán)益的清算與交收。第二十條

交易參與人可在交易日交易時(shí)間內(nèi)，向交易所提出入金或出金申請(qǐng)。入金是指從交易參與人銀行結(jié)算賬戶向交易所銀行結(jié)算專(zhuān)用存管賬戶劃入資金的行為。結(jié)算銀行確認(rèn)到賬后，交易系統(tǒng)相應(yīng)增加其交易所資金賬戶資金。出金是指從交易所銀行結(jié)算專(zhuān)用存管賬戶向交易參與人銀行結(jié)算賬戶劃出資金的行為。出金申請(qǐng)經(jīng)交易所審核后，交易所通知結(jié)算銀行向交易參與人銀行結(jié)算賬戶劃出資金。第二十一條

交易所根據(jù)交易結(jié)果，對(duì)交易參與人應(yīng)收或應(yīng)付資金進(jìn)行清算，相應(yīng)增加或減少交易參與人的交易資金。第二十二條

交易所根據(jù)交易結(jié)果對(duì)權(quán)益進(jìn)行逐筆清算。登記簿系統(tǒng)根據(jù)清算結(jié)果完成權(quán)益變更，并將權(quán)益賬戶數(shù)據(jù)反饋給交易系統(tǒng)。交易所根據(jù)返回的數(shù)據(jù)完成相應(yīng)交易參與人權(quán)益賬戶的權(quán)益變更。第二十三條

交易所根據(jù)中國(guó)人民銀行公布的同期銀行活期存款利率對(duì)交易參與人存入交易所銀行結(jié)算專(zhuān)用存管賬戶的碳排放交易資金余額（余額不包括被凍結(jié)的資金部分）計(jì)算利息，并在結(jié)算銀行支付利息日后的下一個(gè)工作日內(nèi)，將利息劃入交易參與人交易所資金賬戶。第二十四條

交易參與人出金應(yīng)當(dāng)符合交易所規(guī)定。出金標(biāo)準(zhǔn)為：可出金額=當(dāng)前余額-凍結(jié)金額其中，當(dāng)前余額已扣除交易稅、費(fèi)。交易所可以根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和協(xié)議約定對(duì)出金標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。第二十五條

交易所的清算時(shí)間為當(dāng)日15:30-17:30。交易所可以根據(jù)需要調(diào)整清算時(shí)間。第二十六條

交易參與人對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)有異議，應(yīng)在下一交易日開(kāi)市三十分鐘前以書(shū)面形式向交易所提出。如在上述規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒(méi)有對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，則視作認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的正確性。第六章

結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理第二十七條

交易參與人買(mǎi)入或賣(mài)出權(quán)益，必須在對(duì)應(yīng)賬戶中有足額可用資金或可交易權(quán)益。第二十八條

結(jié)算過(guò)程中，因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等異常情況時(shí)，交易所可以決定采取延期結(jié)算、暫停交易、暫停資金出入等緊急措施。第二十九條

交易所認(rèn)為可能發(fā)生結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可采取凍結(jié)賬戶、限制交易等預(yù)防措施控制風(fēng)險(xiǎn)。第三十條

因異常情況及交易所采取的相應(yīng)措施造成的損失，交易所不承擔(dān)責(zé)任。第三十一條

有下列情況之一，