開放式基金通過交易所認購、申購、贖回系統(tǒng)接口指南-券商

1、 開放式基金通過交易所認購、申購、贖回 系統(tǒng)接口指南-券商上海證券交易所.版權(quán)所有前言目前開放式基金通過銀行、券商的網(wǎng)點進行發(fā)行、申購和贖回,沒有充分利用 3600萬的證券投資人隊伍,為了更好地為證券公司、基金公司、證券市場投資人提供良好的服務(wù),擬利用上證所系統(tǒng)和中國登記結(jié)算有限公司(以下簡稱中國結(jié)算TA系統(tǒng)通過具備開放式基金銷售資格的券商(以下簡稱券商為開放式基金發(fā)行、申購、贖回提供新渠道;便利證券市場投資人認購和贖回開放式基金。本文檔簡要介紹了開放式基金通過上證所認購、申購贖回等等各項功能的流程,投資者通過券商柜面系統(tǒng)實時申報業(yè)務(wù),上證所轉(zhuǎn)發(fā)中國登記結(jié)算有限公司系統(tǒng)進行處理,T+1日回報業(yè)

2、務(wù)確認,本文檔詳細說明了和券商之間的實時業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)申報接口,非實時業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)文件回報接口及對帳文件和其他接口文件的格式。咨詢電話:4008888400-8004目錄1 概述 (41.1 背景 (41.2 系統(tǒng)目標 (42 系統(tǒng)描述 (42.1 系統(tǒng)架構(gòu) (42.2 基金代碼定義 (52.3 業(yè)務(wù)和功能說明 (53 業(yè)務(wù)申報接口 (114 向券商發(fā)送的文件數(shù)據(jù)接口 (124.1 概述 (124.2 數(shù)據(jù)文件文件頭格式 (144.3 業(yè)務(wù)申請回執(zhí)和確認文件記錄格式 (144.4 基金信息文件記錄格式 (224.5 基金分紅數(shù)據(jù)文件記錄格式 (224.6 對帳數(shù)據(jù)文件記錄格式 (254.7 大宗交易

3、文件接口 (255 附錄A:TA交易處理返回代碼的取值及含義 (266 附錄B:銷售人代碼 (461概述1.1 背景目前開放式基金通過銀行、券商的網(wǎng)點進行發(fā)行、申購和贖回,沒有充分利用 3600萬的證券投資人隊伍,為了更好地為證券公司、基金公司、證券市場投資人提供良好的服務(wù),擬利用上證所系統(tǒng)和中國登記結(jié)算有限公司(以下簡稱中國結(jié)算TA系統(tǒng)通過具備開放式基金銷售資格的券商(以下簡稱券商為開放式基金發(fā)行、申購、贖回提供新渠道;便利證券市場投資人認購和贖回開放式基金。1.2 系統(tǒng)目標提供開放式基金凈值揭示、發(fā)行、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等功能。2系統(tǒng)描述2.1 系統(tǒng)架構(gòu) 投資人通過券商柜面系統(tǒng)進行開放式基

4、金各項業(yè)務(wù)的實時申報,上證所T日通過競價系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)接收券商的開放式基金業(yè)務(wù)申報,上證所系統(tǒng)日中接收中國結(jié)算TA系統(tǒng)T-1日的申報處理確認數(shù)據(jù),日終匯總所有申報數(shù)據(jù),轉(zhuǎn)換后傳送中央結(jié)算TA系統(tǒng)進行處理,同時發(fā)送券商相應(yīng)回報數(shù)據(jù)(包括當天的申報和T-1日的申報確認;2.2 基金代碼定義基金業(yè)務(wù)代碼:5$*,5$代表業(yè)務(wù)類型,*表示產(chǎn)品序號基金業(yè)務(wù)代碼業(yè)務(wù)類型說明519* 基金掛牌代碼、申購贖回代碼521* 認購代碼522* 跨市場轉(zhuǎn)托管代碼523* 設(shè)置基金分紅方式基金簡稱:四個漢字,前兩個漢字是基金公司簡稱,后兩個漢字是產(chǎn)品簡稱;2.3 業(yè)務(wù)和功能說明本所全部人民幣普通股票賬戶或證券投資

5、基金賬戶(簡稱“上海證券賬戶”持有人均可通過上證所系統(tǒng)認購、申購、贖回開放式基金。上證所將通過行情系統(tǒng)揭示基金凈值信息,包括基金代碼、基金簡稱和每百份基金的凈值?；鸫a:519*,基金簡稱:四位漢字最新價:每百份基金前一日凈值(即T-1日基金凈值前收盤價:T-2日的每百份基金凈值基金募集期內(nèi),投資者通過有資格的本所會員營業(yè)部進行認購申報,本所接收投資者認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間(上午9:30至11: 30,下午13:00至15:00和大宗時間交易(下午15:00至15:30。投資者以“金額認購”方式認購開放式基金。投資者按“1元” 認購價格申報,可進行多次認購申報,認購申報可以

6、更改或撤銷。每筆認購金額必須是100或其整數(shù)倍;且最大不能超過99,999,900元。募集結(jié)束后,投資者在募集期內(nèi)所繳納的認購金額利息(指扣除券商傭金后的凈金額利息折合成各投資者的基金份額(整數(shù)份額記入投資者證券賬戶,小數(shù)舍后歸基金資產(chǎn)。投資者應(yīng)繳納所有認購款,最后基金成立時將費用劃歸基金銷售代理人。投資者通過上證所系統(tǒng)外認購開放式基金的方式和有關(guān)費用,按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。T日為認購起始日,N日為認購最后一日,1.T日(認購起始日,一個認購業(yè)務(wù)流程T至T+2日的起始日交易時間(9:30-11:30,13:00-15:00投資人通過券商柜面系統(tǒng)提交基金認購申報到競價系統(tǒng)申報要素:代碼(521*,買

7、賣方向(買入,價格(1.000,數(shù)量(認購金額15:00-15:30,大宗交易系統(tǒng)接收錄入或批量導(dǎo)入認購申請;當日收市后,本所將當日來自不同席位的認購申報數(shù)據(jù)發(fā)送給中國結(jié)算TA系統(tǒng),同時將當日認購明細數(shù)據(jù)回執(zhí)(業(yè)務(wù)申請回執(zhí)和確認文件記錄格式發(fā)送給相應(yīng)的有資格的本所會員。2.T+1日中國結(jié)算公司將經(jīng)過認購確認的數(shù)據(jù)傳送上證所,認購確認不含確認的基金份數(shù),這時認購確認的金額=認購申請時的金額;上證所對認購確認數(shù)據(jù)進行轉(zhuǎn)換,生成開放式基金券商接口文件(業(yè)務(wù)申請回執(zhí)和確認文件記錄格式,按照席位打包后通過衛(wèi)星系統(tǒng)分別發(fā)送給券商3.T+2日,完成認購資金交收,認購款上繳中國結(jié)算公司基金募集專戶。4.T+1

8、_ N-1日重復(fù)上述(TT+2日業(yè)務(wù)流程5. N日重復(fù)T日業(yè)務(wù)流程6. N+1日重復(fù)T+1日業(yè)務(wù)流程7. N+3或N+4日完成最后一日的認購款資金交收上午,中國結(jié)算公司完成基金募集份額登記,并將認購募集登記結(jié)果發(fā)送上證所(業(yè)務(wù)申請回執(zhí)和確認文件記錄格式認購登記結(jié)果只有成功的記錄,記錄中確認的基金份數(shù)是整數(shù),實際確認的金額(基金份數(shù)+各項費用=原認購申請的金額;日終,上證所將認購募集登記結(jié)果下發(fā)場內(nèi)券商席位。會計師事務(wù)所當日在基金托管戶中完成基金募集驗資。認購期間應(yīng)不允許轉(zhuǎn)指定。附:T至T+1日業(yè)務(wù)流程圖 投資者通過有資格的本所會員營業(yè)部提交開放式基金的申購、贖回申報。本所接收投資者申購、贖回申

9、報的時間為每個交易日的撮合交易時間(上午9:30至11:30,下午1:00至15:00和大宗時間交易(下午15:00至15:30。投資者申購、贖回開放式基金采用“金額申購”、“份額贖回”原則,即以金額填報申購申請,以份額填報贖回申請。“金額申購”原則中,按照計算出的投資者具體應(yīng)得基金份額,取其整數(shù)部分記入投資者上海證券賬戶。1.T日1.T日交易時間,投資人通過券商柜面系統(tǒng)向上交所申報基金申購贖回申請。證券代碼:519*,1.申購申報要素:買賣放向(買入,價格(1.000,數(shù)量(申購金額2.贖回申報要素:買賣放向(賣出,價格(1.000,數(shù)量(基金份額T日閉市,按照每個席位打包申購贖回明細回執(zhí)數(shù)

10、據(jù),產(chǎn)生券商開放式基金接口文件中的記錄(業(yè)務(wù)申請回執(zhí)和確認文件記錄格式通過衛(wèi)星系統(tǒng)分別發(fā)送給券商2.T日日終,上證所將當日場內(nèi)申購贖回申報數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換后發(fā)送給中國結(jié)算TA系統(tǒng)2.T+1日中午,中國結(jié)算TA系統(tǒng)根據(jù)基金管理人確認數(shù)據(jù)生成申購贖回交易回報數(shù)據(jù)發(fā)送上證所。同時,TA系統(tǒng)完成基金份額過戶登記,記增記減投資者證券賬戶基金份額。若贖回的份數(shù)超過實際持有的基金份數(shù)將返回失敗確認信息。上證所對申購贖回確認數(shù)據(jù)進行轉(zhuǎn)換,生成券商接口文件(業(yè)務(wù)申請回執(zhí)和確認文件記錄格式,上證所按照席位打包文件,通過衛(wèi)星系統(tǒng)分別發(fā)送給券商3.T+2日,完成申購款資金交收,同時投資者申購基金份額在場內(nèi)券商營業(yè)部處可用。4

11、. T+N日(2N7,完成贖回款資金交收?；鸱蓊~轉(zhuǎn)托管是在有資格的本所會員營業(yè)部與上證所系統(tǒng)外基金代銷機構(gòu)柜面之間的轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)必須在開放式基金開放日后辦理。處于特殊狀態(tài)(如被質(zhì)押凍結(jié)或因特殊原因而可能影響份額持有人權(quán)益(如分紅派息的基金份額不能申請轉(zhuǎn)托管。若投資者欲將基金份額轉(zhuǎn)出上證所系統(tǒng),投資者需持有效身份證件及其上海證券賬戶到轉(zhuǎn)入方(有開放式基金代銷資格的銀行或證券經(jīng)營機構(gòu)柜面申請注冊中國結(jié)算上海類開放式基金賬戶,已在轉(zhuǎn)入方柜面注冊中國結(jié)算上海類開放式基金賬戶的投資者可免。從交易所市場轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)流程1.T日投資人通過轉(zhuǎn)出方券商柜面系統(tǒng)提交基金份額轉(zhuǎn)托管申報,申報要素:證券代碼522

12、*,買賣方向(賣:轉(zhuǎn)出,價格(輸入轉(zhuǎn)出方對方代碼,數(shù)量(基金份額。T日閉市,按照每個席位打包申購贖回數(shù)據(jù),產(chǎn)生券商開放式基金接口文件中的記錄(業(yè)務(wù)申請回執(zhí)和確認文件記錄格式通過衛(wèi)星系統(tǒng)分別發(fā)送給券商T日日終,由上交所將其發(fā)送中國結(jié)算TA系統(tǒng)處理。2.T+1日T日晚,中國結(jié)算TA系統(tǒng)對轉(zhuǎn)托管申報進行處理,并將處理結(jié)果(包括成功和失敗回報回報上證所和基金管理人。中國結(jié)算也將已經(jīng)辦理完畢的轉(zhuǎn)入上證所的種類和基金份額信息轉(zhuǎn)發(fā)上證所。日終,上證所將由中國結(jié)算收到的回報信息轉(zhuǎn)換為券商開放式基金接口文件記錄(業(yè)務(wù)申請回執(zhí)和確認文件記錄格式,按席位打包發(fā)送場內(nèi)券商席位。3.T+2日投資者基金份額在轉(zhuǎn)入方場外代

13、銷人處可用。1.T日投資人通過轉(zhuǎn)出方券商柜面系統(tǒng)提交設(shè)置基金分紅方式申報,申報要素:證券代碼523*,買賣方向(買入,價格(輸入分紅方式代碼,數(shù)量(1。T日閉市,按照每個席位打包基金分紅方式申報數(shù)據(jù),產(chǎn)生券商開放式基金接口文件中的記錄(業(yè)務(wù)申請回執(zhí)和確認文件記錄格式通過衛(wèi)星系統(tǒng)分別發(fā)送給券商T日日終,由上交所將其發(fā)送中國結(jié)算TA系統(tǒng)處理。2.T+1日T日晚,中國結(jié)算TA系統(tǒng)對設(shè)置分紅方式申報進行處理,并將處理結(jié)果(包括成功和失敗回報回報上證所。日終,上證所將由中國結(jié)算收到的回報信息轉(zhuǎn)換為券商開放式基金接口文件記錄(業(yè)務(wù)申請回執(zhí)和確認文件記錄格式,按席位打包發(fā)送場內(nèi)券商席位。轉(zhuǎn)發(fā)由中國結(jié)算發(fā)起的

14、業(yè)務(wù)內(nèi)容,包括:、基金凍結(jié)、解凍業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、基金非交易過戶業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。轉(zhuǎn)發(fā)中國結(jié)算關(guān)于持有人余額的對帳文件、基金信息文件、基金分紅文件。注:如T+1日發(fā)生轉(zhuǎn)指定交易,T+1日發(fā)送的業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)將發(fā)送給轉(zhuǎn)指定前的舊席位,T+1日發(fā)送的對帳數(shù)據(jù)將發(fā)給轉(zhuǎn)指定后的新席位。3業(yè)務(wù)申報接口投資者通過券商柜面系統(tǒng)實時申報認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管信息(和其他證券品種的申報一致;所有柜臺的申報允許當日交易時間撤單。1.認購申報要素證券代碼:521*買賣方向:B,不允許為賣價格:1.000元數(shù)量:表示認購金額,單位:元,下限:100,上限:99,999,900,認購金額必須是100的整數(shù)倍注:允許重復(fù)申報2.申購贖回

15、申報要素證券代碼:519*買賣方向:申購:B,贖回S價格:1.000 元數(shù)量:對于申購,表示申購金額, 單位:元,下限:100,上限:99,999, 900,必須是100的整數(shù)倍對于贖回,表示贖回的基金份額,單位:份,下限:1,上限:99,999,999,是整數(shù)3.轉(zhuǎn)托管申報證券代碼:522*價格:填寫轉(zhuǎn)入對方對應(yīng)的銷售人代碼,范圍001-999元,(見附錄B數(shù)量:轉(zhuǎn)托管份額,單位:份,下限:1,上限:99,999,999買賣方向:S,只能賣出,表示從證券市場轉(zhuǎn)出;4.基金分紅方式設(shè)置證券代碼:523*買賣方向:B,不允許為賣價格:填寫基金分紅方式代碼:100元-紅利轉(zhuǎn)投,101元-現(xiàn)金分紅,

16、數(shù)量:1每個交易日的15:00,大宗交易開盤以后,交易用戶通過大宗交易平臺既可以逐條錄入申報數(shù)據(jù),也可以批量導(dǎo)入申報數(shù)據(jù)(文件格式參考大宗交易文件接口。無論逐條錄入還是批量導(dǎo)入,均確保不會發(fā)生數(shù)據(jù)重復(fù)。對于已經(jīng)錄入的申報記錄,提供查詢、修改、刪除的功能。通過大宗交易系統(tǒng)的申報規(guī)則和競價系統(tǒng)一致。4向券商發(fā)送的文件數(shù)據(jù)接口4.1 概述向券商發(fā)送的文件包括四類文件1.業(yè)務(wù)申請回執(zhí)和確認文件該數(shù)據(jù)文件包括交易所返回的T 日的業(yè)務(wù)申請回執(zhí)記錄和T-1日的業(yè)務(wù)申請確認,并包括基金凍結(jié)、非交易過戶、認購結(jié)果等由中國結(jié)算TA主動發(fā)起的業(yè)務(wù)確認2.基金信息文件表明基金的狀態(tài)和凈值等信息的文件3.基金分紅文件表

17、明基金的分紅信息文件4.對帳數(shù)據(jù)文件包含全部持有人余額數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)文件名定義:開放式基金業(yè)務(wù)申請回執(zhí)和確認文件:kgh+?.txt。開放式基金分紅文件名:khl+?.txt開放式基金動態(tài)信息文件名:kxx+日期(YYYYMMDD.txt開放式基金對帳文件名:kye+?.txt注:?:席位號文件內(nèi)容:文件頭+記錄文件格式以證監(jiān)會規(guī)范為基礎(chǔ)制訂。通過單向衛(wèi)星發(fā)送文件基金信息文件開市后每隔固定時間循環(huán)發(fā)送一次;閉市后文件打包壓縮發(fā)送:kgh?.zip:包含業(yè)務(wù)申請回執(zhí)和確認文件、基金分紅文件;kye?.zip:包含對帳文件本接口使用的數(shù)據(jù)類型定義如下:類型 描述C 字符型A 數(shù)字字符型,限于09(如不夠

18、,右補空格N 數(shù)值型,并可參與數(shù)值計算4.2 數(shù)據(jù)文件文件頭格式名稱 長度 值 含義(作用文件標識 8 “OFDCFDAT” 用以標明該文件的格式類型文件版本號 4 10 1.0版本文件創(chuàng)建人 4 空白 用于標明該文件的提交人文件接收人 4 空白 用于標明該文件的接收人日期 8 日期 當天日期發(fā)送人 8 空白接收人 8 席位號?+空格字段數(shù) 3 N 標明該數(shù)據(jù)文件的構(gòu)成字段數(shù)字段名1 采用數(shù)據(jù)字典中的字段名字段名N記錄數(shù) 8 M 該數(shù)據(jù)文件包含的數(shù)據(jù)記錄數(shù),最多99999999條記錄1記錄2記錄3記錄M-2記錄M-1記錄M文件結(jié)束標識 8 “OFDCFEND” 文件結(jié)束4.3 業(yè)務(wù)申請回執(zhí)和確

19、認文件記錄格式該數(shù)據(jù)文件包含由交易所發(fā)送的T日業(yè)務(wù)申請回執(zhí)和由中國結(jié)算TA發(fā)送的業(yè)務(wù)申請確認記錄及其他由中國結(jié)算發(fā)送的業(yè)務(wù)。在記錄中用字段8000標識由誰發(fā)送的記錄,當字段8000為1時,表示是交易所發(fā)送的當日申報回執(zhí)記錄,當為2時,表示是由TA發(fā)送的業(yè)務(wù)確認記錄。1.由交易所發(fā)送的T日業(yè)務(wù)申請的回執(zhí)該類數(shù)據(jù)申請單編號(24位:交易所交易流水號(10位,不滿10位前補0左對齊,編號100000000,交易所發(fā)送的當日申報回執(zhí),包括當日認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金分紅方式申請的申報明細,用于券商比對當日在交易所的所有開放式基金申報記錄。記錄中的8000字段為1。2.由中國結(jié)算發(fā)送的對T-1日的

20、業(yè)務(wù)申請確認該類數(shù)據(jù)申請單編號和T-1日的業(yè)務(wù)申請申請單編號一致;1認購確認(120認購確認是基金注冊登記人對投資人認購申請的接收情況的處理結(jié)果。認購確認只有認購確認金額(和認購申請的金額一樣和費用,不含基金確認份數(shù),投資人的實際認購份數(shù),要在該基金募集期滿后才能確認。2申購確認(122申購確認是基金注冊登記人對投資人申購申請的處理結(jié)果,包括交易確認份數(shù)、交易確認金額等信息。3贖回確認(124贖回確認是基金注冊登記人對投資人贖回申請的處理結(jié)果,包括交易確認份數(shù)、交易確認金額等信息。4轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出確認(128對于轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出申報的確認信息5基金分紅方式確認(139對于分紅方式設(shè)置的確認,申報時的3.

21、由中國結(jié)算TA主動發(fā)起的確認數(shù)據(jù)該類數(shù)據(jù)申請單編號為TA的流水號,字段FromTAFlag值為11認購結(jié)果(130認購結(jié)果是指開放式基金認購成功后,基金注冊登記人根據(jù)投資人提出的有效認購申請和認購規(guī)則,計算出投資人的每一筆認購的確認金額、確認份數(shù)、認購費用等數(shù)據(jù),該返回數(shù)據(jù)包含投資人的每一筆認購的確認金額、確認份數(shù)、認購費用等數(shù)據(jù),其中由于份數(shù)記整,實際確認的金額=認購基金份數(shù)發(fā)行價格+認購費用等,實際確認的金額=原認購申請的金額。2基金份數(shù)凍結(jié)確認(131基金份數(shù)凍結(jié)確認是基金注冊登記人對基金份數(shù)凍結(jié)申請的處理結(jié)果?；鸱輸?shù)凍結(jié)后不接受除基金份數(shù)解凍以外的業(yè)務(wù)申請。3基金份數(shù)解凍確認(132

22、基金份數(shù)解凍確認是基金注冊登記人對基金份數(shù)解凍申請的處理結(jié)果?；鸱輸?shù)解凍后,對應(yīng)的基金份數(shù)將恢復(fù)正常狀態(tài)。解凍應(yīng)根據(jù)原凍結(jié)申請具體情況,逐筆解凍及確認。4非交易過戶轉(zhuǎn)入確認(134,非交易過戶轉(zhuǎn)出確認(135非交易過戶轉(zhuǎn)入確認、非交易過戶轉(zhuǎn)出確認是基金注冊登記人對投資人非交易過戶申請的處理結(jié)果?；鹱缘怯浫藢⑻幚斫Y(jié)果分別發(fā)送給該業(yè)務(wù)涉及的申請方和申請方的對方。5轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入確認(127從其他市場轉(zhuǎn)入交易所市場的基金份額將通過本確認信息發(fā)送相應(yīng)投資人指定的券商席位類型 業(yè)務(wù)和其對應(yīng)的業(yè)務(wù)代碼認購申請(020申購申請(022交易申請回執(zhí)贖回申請(024轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出申請(028設(shè)置分紅方式申請(02

23、9認購確認(120申購確認(122交易確認贖回確認(124轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出確認(128設(shè)置分紅方式確認(129認購結(jié)果(130基金份額凍結(jié)確認(131基金份額解凍確認(132非交易過戶轉(zhuǎn)入確認(134,非交易過戶轉(zhuǎn)出確認(135 TA發(fā)起的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入確認(127ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否是交易所申請回執(zhí)字段8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 對于交易所發(fā)起的業(yè)務(wù)和TA對于交易所業(yè)務(wù)申請的確認記錄,是交易流水號(10位左對齊,編號100000000,由TA發(fā)起的凍結(jié)、非交易過戶等業(yè)務(wù),編號為TA流水號Y67 FundCode A 6 基金業(yè)務(wù)代碼 Y 136

24、 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 10位股東賬號,左對齊 Y 32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為:YYYYMMDD,TA確認的日期62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)基金賬戶交易確認份數(shù)64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)每筆交易確認金額 為投資者實得金額92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為:YYYYMMDD Y 132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)贖回的份數(shù) Y134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)177 BusinessFini

25、shFlag C 1 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標識0-中間過程1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 0000為成功,其他出錯原因見附錄A16 BackendLoad N 16(兩位小數(shù)每筆交易后端收費25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數(shù)銷售傭金折扣率 對投資人的總傭金折扣率,取值為投資人實付傭金/投資人應(yīng)付傭金52 Charge N 10(兩位小數(shù)手續(xù)費 總手續(xù)費53 AgencyFee N 10(兩位小數(shù)代理費138 StampDuty N 16(兩位小數(shù)印花稅193 RateFee N 5(四位小數(shù)費率 分段收費考慮255 Tr

26、ansferFee N 10(兩位小數(shù)過戶費285 HandleCharge N 10(兩位小數(shù)經(jīng)手費 交易所收費86 NAV N 7(四位小數(shù)基金單位凈值260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費,1-后收費173 TotalBackendLoad N 16(兩位小數(shù)后端收費總額 收費方式為后端收費時使用263 RedemptionReason A 1 強行贖回原因 0-小于最低持有數(shù),1-司法執(zhí)行,2-政策原因256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標志 0-由銷售人發(fā)起,1-由注冊登記人發(fā)起276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計

27、費 1-基金計費97 TargetDistributorCode A 3 對方銷售人代碼 編碼見附錄 B Y(只在轉(zhuǎn)托管時有效 176 TransferDirection A 1 轉(zhuǎn)入/轉(zhuǎn)出標示 0-轉(zhuǎn)入,1-轉(zhuǎn)出58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為:YYYYMMDD60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié),1-柜臺凍結(jié)2-質(zhì)押凍結(jié), 3-質(zhì)押&司法凍結(jié),4-柜臺&司法凍結(jié)257FrozenMethod A1凍結(jié)方式 0-原份額凍結(jié);1-原份額+紅股/紅利266 VolumeByInterest N 16(兩位小數(shù)利息產(chǎn)生的基金份數(shù)24 De

28、fDividendMethod A 1 默認分紅方式(只在分紅申請和確認業(yè)務(wù)類型中有效 0-紅利轉(zhuǎn)投,1-現(xiàn)金分紅 Y(只在分紅申請和確認業(yè)務(wù)類型中有效8001 BrokReff C 10 券商自用字段 和申請的reff字段一致 Y 8000 Mark N 2 紀錄類型 1:當日的申報回執(zhí)2:TA返回的確認信息Y1當日的申請回執(zhí)記錄只填寫了以下有效字段,其他均為空或0;ID 字段名 類型 長度 描述 備注8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 交易流水號67 FundCode A 6 基金代碼 與柜臺申報證券代碼一致92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期

29、 格式為:YYYYMMDD132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)贖回分數(shù) 贖回時有效134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)申請金額 認購申購時有效 135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 10位股東賬號,左對齊97 TargetDistributorCode A 3 對方銷售人代碼 只在轉(zhuǎn)托管時有效24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式(只在分紅申請和確認業(yè)務(wù)類型中有效0-紅利轉(zhuǎn)投,1-現(xiàn)金分紅8001 BrokReff C 10 券商自用字段 和申

30、請的reff字段一致8000 Mark N 2 紀錄類型 12由TA返回的各業(yè)務(wù)確認信息所包含的有效字段如下所示:(1表示有該字段,否則為空或0其中的基金代碼均為519*字段號 認購確認 申購確認 贖回確認 轉(zhuǎn)托管確認認購結(jié)果 分紅方式確凍結(jié)確認 解凍確認 非交易過戶總計8 1 1 1111111916 1124 1125 1 1 11432 1 1 111111852 1 1 1111653 1 1 1111658 116 1 1262 1 111111864 1 1 11467 1 1 1111111986 1 1 1392 1 1 1111111994 1 111497 112119 1

31、 1 11111119132 1 1111117134 1 1 13135 1 1 11111119136 1 1 111111191371 1 1111111920138 1 1 11116173 1113176 1 113177 1 1114193 1 12255 1 1 11116256 1 1 1115257 11260 1 1 111117263 11266 11276 1 1 11116285 1 11148000 1 1 1111 1 1 198001 1 1 11116214.4 基金信息文件記錄格式ID字段名類型長度 描述備注63 FundName C 40 基金名稱 67

32、FundCode A 6 基金代碼68 FundStatusC1基金狀態(tài) 0-交易,1-發(fā)行2-發(fā)行成功,3-發(fā)行失敗4-基金停止交易 5-停止申購,6-停止贖回7-權(quán)益登記,8-紅利發(fā)放9-基金封閉,a-基金終止86 NA V N 7(四位小數(shù)基金單位凈值37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 156-人民幣,840-美元344-港元,954-歐元 392-日元,826-英鎊 250-法郎,280-馬克82 FundManagerCode A 3 基金管理人 114 RegistrarCode A 2 注冊登記人代碼149 UpdateDate A 8 基金信息更改日期格式為:YY

33、YYMMDD215 CollectFeeTypeC1交易費收取方式 0-價內(nèi)費1-價外費216 NextTradeDate A 8 下一交易日FundIncomeN 8(五位小數(shù)貨幣基金萬份收益率YieldN 8(五位小數(shù)貨幣基金七日年收益GuaranteedNA VN 7(四位小數(shù)保本基金凈值4.5 基金分紅數(shù)據(jù)文件記錄格式紅利/紅利再投資發(fā)放是指基金注冊登記人把對投資人發(fā)放紅利/紅利再投資的數(shù)據(jù)發(fā)送給基金銷售人。對于凍結(jié)份額分紅時產(chǎn)生的再投資份額,若繼續(xù)凍結(jié),分紅時發(fā)送一筆紅利再投資記錄和一筆份額凍結(jié)確認記錄,解凍時發(fā)送一筆份額解凍記錄,每筆份額解凍記錄與原份額凍結(jié)記錄一一對應(yīng)。ID 字段

34、名 類型 長度 描述 備注 是否必需67 FundCode A 6 基金代碼 Y 136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y22 BasisforCalculatingDividend N 16(兩位小數(shù)紅利/紅利再投資基數(shù) 登記日基金持有人的基金份數(shù)Y32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為:YYYYMMDD Y41 VolOfDividendforReinvestment N 16(兩位小數(shù)基金賬戶紅利再投資基金份數(shù)Y42 DividentDate A 8 分紅日/發(fā)放日 Y43 DividendAmount N 16(兩位小數(shù) 基金賬戶紅

35、利資金 紅利總金額,含凍結(jié)紅利及再投資的紅利Y46 XRDate A 8 除權(quán)日 Y64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù) 每筆交易確認金額 實發(fā)紅利資金,不含凍結(jié)紅利及再投資的紅利Y113 RegistrationDate A 8 權(quán)益登記日期 格式為:YYYYMMDD Y 119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄D Y135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y155 DividendPerUnit N 16(兩位小數(shù) 單位基金分紅金額(含稅Y24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式 0-紅利轉(zhuǎn)投,1-

36、現(xiàn)金分紅 N52 Charge N 10(兩位小數(shù)手續(xù)費 N53 AgencyFee N 10(兩位小數(shù)代理費 N59 TotalFrozenVol N 16(兩位小數(shù)基金凍結(jié)總份數(shù) N86 NAV N 7(四位小數(shù)基金單位凈值 N94 OtherFee1 N 10(兩位小數(shù)其他費用1 N95 OtherFee2 N 16(兩位小數(shù)其他費用2 N98 IndividualOrInstitutionA 1 個人/機構(gòu)標志 0-機構(gòu),1-個人 N123 DividendRatio N 16(兩位紅利比例 N小數(shù)137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N 138 StampDut

37、y N 16(兩位印花稅 N小數(shù)凍結(jié)金額 N 187 FrozenBalance N 16(兩位小數(shù)255 TransferFee N 10(兩位過戶費 N小數(shù)260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費,1-后收費 N 276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N4.6 對帳數(shù)據(jù)文件記錄格式基金帳戶對帳數(shù)據(jù)用于核對投資人持有份額數(shù)據(jù)。ID 字段名類型長度描述備注67 FundCode A 6 基金代碼136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號股票交易市場中的證券帳戶,左對齊,后補空格13 AvailableV ol N 16(

38、兩位小數(shù)持有人可用基金份數(shù)18 TotalV olOfDistributorInTA N 16(兩位小數(shù)基金總份數(shù)(含凍結(jié)59 TotalFrozenV ol N 16(兩位小數(shù)基金凍結(jié)總份數(shù)173 TotalBackendLoad N 16(兩位小數(shù)交易后端收費總額268 AccountStatus A 1 賬戶狀態(tài) 0-正常,1-凍結(jié),2-掛失UndistributeMonetaryIn come N 16(兩位小數(shù)貨幣基金未分配收益GuaranteedAmount N 16(兩位小數(shù)保本份額目前,基金賬戶對賬文件采用按日全對賬模式4.7 大宗交易文件接口券商導(dǎo)入的申請文件接口數(shù)據(jù)文件名:

39、文件格式為文本文件(txt,由用戶自己命名數(shù)據(jù)格式:各字段間用“|”分隔,各個字段均為右對齊,左補空。內(nèi)容字段長度(位說明Ord_num 6 委托編號Account_id 10 賬號B/S 1 買賣標志Stock_id 6 股票代碼Price 8 價格Qty 10 數(shù)量Ref 10 券商自用Time 6 時間Firm 5 席位n 1 換行符說明:1每個營業(yè)部必須確保當天導(dǎo)入的所有記錄都具有唯一的“委托編號”;2用戶導(dǎo)入的文件中,“委托編號”長度為6位,15:30收盤以后系統(tǒng)將重新分配一個9位的委托號。系統(tǒng)另外提供收盤后數(shù)據(jù)導(dǎo)出功能,導(dǎo)出的數(shù)據(jù)是在原來導(dǎo)入數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,增加了一個9位的“委托編號

40、”字段,用戶可以將導(dǎo)出數(shù)據(jù)下載保存,方便日后對帳查詢;3“價格”字段長度為8,其中前5位表示整數(shù)位,后3位表示小數(shù)位(即實際價格乘以1000。對于“轉(zhuǎn)托管申報”和“基金分紅方式設(shè)置申報”,“價格”字段具有特殊的含義,應(yīng)填寫在整數(shù)位上。5附錄A:TA交易處理返回代碼的取值及含義返回代碼含義備注0000 成功0001 份數(shù)余額不足0002 賬戶已凍結(jié)0003 賬戶已掛失0004 發(fā)行期不受理0005 封閉期不受理0006 非開放日不受理0007 收到預(yù)約數(shù)據(jù)確認0008 巨額不受理0009 無此賬戶0010 其它原因失敗0100 證件號碼錯誤包括無證件號碼0101 證件號碼重復(fù)0102 地區(qū)號無效

41、0103 業(yè)務(wù)種類非法0104 銷售人交易基金帳號非法0105 銷售代理人代碼錯誤0106 無戶名0107 個人/法人標志非法0108 證件類型非法0109 無經(jīng)辦人姓名0110 經(jīng)辦人證件類型非法 包括無經(jīng)辦人證件號碼0111 經(jīng)辦人證件號碼錯誤0112 無通訊地址0113 郵政編碼非法 包括無郵政編碼0114 無電話0115 無住址電話0116 無單位電話0117 開戶網(wǎng)點非法0118 凍結(jié)掛失截止日期無效0119 無E-MAIL地址0120 無法人代表姓名0121 法人代表證件類型非法0122 法人身份證件代碼非法 包括無法人身份證件代碼0123 TA基金帳號非法 包括無Ta基金帳號01

42、24 密函編號非法 包括無密函編號0125 職業(yè)代碼非法0126 學(xué)歷代碼無效0127 年收入代碼0128 性別非法0129 出生日期非法0130 傳真號碼非法0131 手機號碼非法0132 傳呼機號碼非法0133 交收行代碼非法0134 交收行賬戶名非法0135 交收行帳號非法0136 上交所帳號非法0137 深交所帳號非法0138 開戶日期非法0139 申請單編號非法 包括無申請單編號0140 凍結(jié)標志非法0141 默認分紅方式非法0200 基金代碼非法0201 交易日期非法0202 交易時間非法0203 銷售人流水號非法0204 幣種代碼非法0205 資金帳號非法0206 交易數(shù)量非法0

43、207 交易金額非法0208 對方銷售人基金帳號非法0209 受理日期已變?yōu)橄乱粋€工作日0210 對方TA帳號非法0211 過戶代理地點代碼非法0212 股東賬戶代碼非法0213 指定券商席位號非法0214 預(yù)約贖回日期非法0215 網(wǎng)點號非法0216 折扣率非法0217 有效天數(shù)非法0218 原申請單編號非法0219 巨額贖回處理標志非法0220 凍結(jié)原因非法0221 對方網(wǎng)點號非法0222 再投資類型非法0223 目標基金代碼非法0224 手續(xù)費率非法0225 手續(xù)費非法0226 對方銷售人代碼非法0227 原申購日期非法0228 賬戶未掛失0229 賬戶未凍結(jié)0301 帳戶申請日期無效0

44、302 帳戶申請不存在0303 投資人已注冊基金帳戶0304 帳戶申請注冊失敗0305 贖回份數(shù)過小0306 因投資人未在轉(zhuǎn)入方開戶致使轉(zhuǎn)托管失敗0307 持有份數(shù)超過持有上限0308 基金賬戶已注銷0309 單筆申購低于申購下限0310 贖回后剩余份數(shù)低于持有下限0311 轉(zhuǎn)出方余額不足0312 確認異常0313 投資人名或證件類型或證件代碼與股東資料不符0314 基金賬戶已掛帳0315 證券賬戶不存在0316 基金賬戶不存在0317 基金非認購期0318 基金非申購期0319 基金非贖回期0320 基金禁止轉(zhuǎn)托管0321 證券賬戶已注冊為基金賬戶0322 基金帳戶有轉(zhuǎn)托基金的凍結(jié)份數(shù)能單只

45、基金全部轉(zhuǎn)托管0323 有在途份數(shù),不能全轉(zhuǎn)托管0324 轉(zhuǎn)出方余額為零0325 原申請日期無效0326 轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出是同一代理人0327 銷售代理人不能代理此基金0328 銷售代理人無效0329 性別代碼無效0330 申請日期無效0331 投資人名無效0332 投資人證件類型無效0333 投資人證件號碼無效0334 通訊地址無效0335 法人代表姓名無效0336 經(jīng)辦人姓名無效0337 單筆認購低于認購下限0338 單筆認購高于認購上限0339 基金處于權(quán)益分配期間,不允許更改分紅方式0340 單筆贖回高于預(yù)約下限0341 單筆贖回低于贖回下限0342 取基金信息錯誤0343 寫權(quán)益登記錯誤03

46、44 寫基金明細表出錯0345 撤單申請無效0346 轉(zhuǎn)托管類型錯0347 轉(zhuǎn)托管類型與申報數(shù)據(jù)不符0348 舊基金帳號個人資料不存在0349 舊基金帳號機構(gòu)資料不存在0350 無效分紅方式0351 該基金帳號有份數(shù)允許注銷0352 贖回金額不足以支付手續(xù)費0353 證券賬戶類型非法0354 同一網(wǎng)點申報相同數(shù)據(jù)0355 管理人拒絕0356 管理人配售確認撤銷0357 認購金額過少0358 經(jīng)辦人識別方式非法0359 CALLCENTER交易標志非法0360 INTERNET交易標志非法0361 賬單寄送選擇方式非法0362 有基金份數(shù),消戶非法0363 基金賬號信息未作改動, 拒絕申請 03

47、64 TA基金賬號憑證號非法0365 有當日申請,銷戶非法0366 基金凈值非法0367 轉(zhuǎn)托管中轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入交易賬戶的基金賬戶不同0368基金不能轉(zhuǎn)入0369基金不能轉(zhuǎn)出0370持有份數(shù)小于最低持有份數(shù), 應(yīng)全部贖回或轉(zhuǎn)換0371稅率非法0372分紅方案錯誤0373基金發(fā)行失敗,退回認購0374該預(yù)約贖回單已失效0375手續(xù)費分成非法0376基金終止0377基金不在發(fā)行期或認購結(jié)束,認購不受理0378基金在正常交易期0379基金已發(fā)行或發(fā)行失敗0380基金停止交易0381基金停止申購0382基金停止贖回0383基金正在權(quán)益登記0384紅利發(fā)放,業(yè)務(wù)不受理0385無法識別的基金狀態(tài)0386 非交

48、易過戶對方賬號未登記0387 本日有凍結(jié)、掛失申請,交易無效0388 一天僅接受一次重要資料修改0389 分紅期間有在途權(quán)益,不能處理0390 基金帳號已登記0391 基金帳號未登記0392 該交易賬號已開戶0393 有重復(fù)的凍結(jié)申請0394 非交易過戶必須逐筆確認0395 交易后,入方余額低于最低限制0396 交易后,出方余額低于最低限制0397 基金轉(zhuǎn)換對方基金停止交易0398 基金無份數(shù)可凍結(jié)解凍0399 無此凍結(jié)申請0400 解凍份數(shù)與原凍結(jié)數(shù)不匹配0401 超過最高贖回份數(shù)限制0402 申購金額低于手續(xù)費0403 總份額已超過募集金額,不能再認購0404 按份數(shù)認購,金額計算錯誤04

49、05 不允許機構(gòu)認購0406 不允許個人認購0407 逐筆人工處理為無效0408 逐筆人工處理為成功0409 已撤單0410 巨額贖回延續(xù)部分0411 重復(fù)開戶0412 不支持預(yù)約申請0413 有份數(shù)凍結(jié),不允許賬戶凍結(jié)0414 沒有指定贖回的基金份數(shù)0415 小于初次投資金額限制0416 小于追加投資限制0417 轉(zhuǎn)托管對方銷售商或網(wǎng)點不存在0418 不能修改客戶類型0419 重要資料修改當天不能贖回轉(zhuǎn)托管0420 申請日期大于最后認購日期0421 巨額贖回,不能基金轉(zhuǎn)換0422 當天多次開戶(交易帳號重0423 當天多次開戶(基金帳號重0424 不存在要轉(zhuǎn)出的份數(shù)0425 經(jīng)辦人識別方式非

50、法0426 帳單寄送選擇方式非法0427 基金帳號信息未作改動, 拒絕申請 0428 持有份數(shù)小于最低持有份數(shù), 應(yīng)全部贖回或轉(zhuǎn)換0429 分紅方案錯誤0430 該預(yù)約贖回單已失效0431 持有份數(shù)小于等于最低贖回份數(shù), 應(yīng)全部贖回或轉(zhuǎn)換0432 基金在個人認購期,不接受機構(gòu)認購 0433 基金在機構(gòu)認購期,不接受個人認購 0434 認購金額小于機構(gòu)最低認購金額0435 認購申請金額小于個人最低認購金額 0436 認購金額大于機構(gòu)最高認購金額0437 認購申請金額大于個人最高認購金額 0438 基金處于不允許申購狀態(tài)0439 申購申請金額小于機構(gòu)最低追加投資金額0440 申購申請金額小于個人最

51、低追加投資金額0441 申購申請金額小于機構(gòu)最低首次投資金額0442 申購申請金額小于個人最低首次投資金額0443 定時定額申購申請金額小于最低定額 0444 定時定額申購申請金額超出最低定額部分不是級差的整數(shù)倍0445 定時定額申購合約終止0446 定時定額申購金額與原合約不符0447 持有份數(shù)大于最低贖回份數(shù), 申請贖回份數(shù)不小于最低贖回份數(shù)0448 *柜員登錄注銷錯誤*0449 柜員代碼不能為空0450 沒有此柜員0451 此柜員已被凍結(jié)0452 此柜員已被刪除0453 柜員密碼不符0454 此柜員已經(jīng)登錄系統(tǒng);或者此前非正常退出系統(tǒng),請與系統(tǒng)管理員聯(lián)系0455 登錄柜員記錄出現(xiàn)異常,請

52、與系統(tǒng)管理員聯(lián)系0456 注銷柜員狀態(tài)出現(xiàn)異常,請與系統(tǒng)管理員聯(lián)系0457 操作員過期0458 *柜員管理類錯誤*0459 柜員代碼長度必須為3位0460 此柜員代碼已經(jīng)存在0461 柜員姓名不能為空0462 存在同名的有效柜員,系統(tǒng)不允許姓名重復(fù)0463 柜員密碼不能為空0464 柜員所屬部門不能為空0465 有效天數(shù)必須是大于0的整數(shù)0466 起始日期不能為空0467 確認密碼不能為空0468 組代碼不能為空0469 組的成員已經(jīng)存在0470 權(quán)限代碼不能為空0471 組的權(quán)限已經(jīng)存在0472 柜員的權(quán)限已經(jīng)存在0473 組名稱不能為空0474 此組已經(jīng)存在0475 柜員角色不能為空047

53、6 組非空不能刪除0477 組的成員不存在0478 組的權(quán)限不存在0479 根用戶不能刪除0480 操作員代碼不能為空0481 沒有此組0482 此柜員代碼不存在0483 確認密碼不正確0484 修改柜員資料時柜員狀態(tài)不允許被設(shè)置為刪除0485 柜員已被刪除,操作被禁止0486 柜員處于活動狀態(tài),操作被禁止0487 交易密碼錯誤0488 交易帳號憑證號錯誤0489 交易帳戶處于等待確認狀態(tài)0490 交易帳戶已掛失0491 確認密碼不正確0492 基金帳戶處于等待確認狀態(tài)0493 當天有帳戶申請0494 當天有交易申請0495 案號非法0496 該交易申請已經(jīng)提交0497 定時定額申購日期非法0498 定時定額申購類型錯誤0499 定時定額申購狀態(tài)非法0500 該定時定額申購已完成0501 該定時定額申購已撤單0502 該定時定額申購已撤消0503 定時定額申請不存在或其它數(shù)據(jù)庫錯誤 0504 解凍份數(shù)大于已凍結(jié)份數(shù)0505 在同一工作日同一投資者有相同的更改基金分紅方式申請0506 交易帳戶已作廢0507 交易帳戶憑證號狀態(tài)錯誤0508 交易帳戶已銷戶05