第五講 新古典國際貿(mào)易理論

第五講國際分工與貿(mào)易理論——新古典貿(mào)易理論

由斯密和李嘉圖建立和發(fā)展起來的古典貿(mào)易理論的一個基本特點，就是只用單一要素勞動的生產(chǎn)率差異來說明國與國之間為什么會發(fā)生貿(mào)易行為，以及生產(chǎn)率不同的兩個國家為什么會通過國際分工與貿(mào)易可以增加各自的收入與福利，但沒有解釋產(chǎn)生這種差異的原因。

各國間勞動生產(chǎn)率的不同只能解釋部分貿(mào)易產(chǎn)生的原因，貿(mào)易還反映了各國之間的資源差異。但為什么要素生產(chǎn)率會有所不向?

俄林和赫克歇爾的解釋是：生產(chǎn)率的差異主要來源于各國不同生產(chǎn)要素的相對存量。這些不同的要素供給會影響到特定商品的生產(chǎn)成本，從而奠定了新古典貿(mào)易理論的基石。后經(jīng)保羅·薩謬爾森等經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷加以完善，從而形成了一整套新古典貿(mào)易理論的分析框架。

直到20世紀(jì)50年代，無論在國際貿(mào)易的理論界還是在實際應(yīng)用中—直居于主導(dǎo)地位，被廣泛接受和推崇。赫克歇爾（1879-1959）一、赫克歇爾一俄林要素稟賦理論(H—O模型)要素稟賦論是現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的新開端，被譽(yù)為國際貿(mào)易理論的又一大柱石

要素稟賦理論的提出：最早輪廓由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾1919年在其文章《對外貿(mào)易對收入分配的影響》中提出，被埋沒10多年。1933年赫的學(xué)生、瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林在其《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書中加以闡明和發(fā)展，引起關(guān)注。因為該理論最早由赫提出，因此被稱為赫-俄模型，亦稱H—O定理。俄林因此于1977年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。赫克歇爾一俄林的要素稟賦理論從兩個方面擴(kuò)展了比較優(yōu)勢理論。

首先，將比較優(yōu)勢的差異及這種差異的原因歸結(jié)為各國生產(chǎn)要素稟賦的差異，從而重新解釋了國際貿(mào)易的基礎(chǔ)；

其次，深入分析了國際貿(mào)易對貿(mào)易雙方要素投入及分配的影響，因為比較優(yōu)勢理論并沒有確切地解釋這種貿(mào)易利益究竟會對貿(mào)易雙方的收人分配產(chǎn)生什么影響。7假定各國的勞動生產(chǎn)率是一樣的，在這種情況下，產(chǎn)生比較成本差異的原因有以下兩個：（1）各國各種生產(chǎn)要素的稟賦狀況即要素的相對擁有狀況，也稱要素豐裕度。（2）生產(chǎn)各種商品所需投入的生產(chǎn)要素的組合或比例不同，即商品生產(chǎn)的要素密集度。（一）兩個關(guān)鍵概念8生產(chǎn)要素稟賦（要素豐裕度）：

指兩國要素?fù)碛辛炕蛞貎r格比率的比較，表明一國生產(chǎn)要素的擁有狀況。通常用“豐?！焙汀跋∪薄北硎?，是相對的概念。如有的國家勞動力相對豐富，有的資本相對豐富，有的土地相對豐富等等。一般來說，一個國家的生產(chǎn)要素豐裕，其價格就便宜。

各國生產(chǎn)要素稟賦比率的不同，是產(chǎn)生比較成本差異的重要決定因素。各國都生產(chǎn)密集使用本國稟賦較多、價格相對便宜的生產(chǎn)要素的商品以供出口，這樣，雙方都可獲得利益。要素密集度：表明某種產(chǎn)品要素比例的狀況。在生產(chǎn)某種產(chǎn)品的各種要素中，比重最大的要素決定著產(chǎn)品的要素密集度性質(zhì)。設(shè)生產(chǎn)兩種商品X、Y，使用兩種生產(chǎn)要素K（資本）和L（勞動）：如果Y的K/L的比率高于X的K/L的比率，或者X的L/K的比率高于Y的L/K的比率，

則Y是資本密集型產(chǎn)品，X是勞動密集型產(chǎn)品。

注意：要素密集度指商品生產(chǎn)投入要素的相對比較而非絕對量的比較。例如：

X投入（10K，8L），Y投入（20K，20L）

誰是勞動密集型產(chǎn)品，誰是資本密集型產(chǎn)品？把問題變得容易處理的假設(shè)。假設(shè)世界上只有兩個國家，生產(chǎn)兩種商品，需要兩種生產(chǎn)要素?？衫玫纳a(chǎn)要素總量不變并充分利用，兩國消費(fèi)者偏好一致；兩個生產(chǎn)時采用同一種生產(chǎn)技術(shù)，要素密集度不變；國家間自由貿(mào)易，沒有運(yùn)輸成本和交易成本；完全競爭市場；生產(chǎn)要素只能在一國范圍內(nèi)流動，但商品可以在國家間自由流動。（二）要素稟賦論的假設(shè)商品價格的國際絕對差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因。這種價格的絕對差異是由生產(chǎn)同種產(chǎn)品的成本差別造成的。各國生產(chǎn)產(chǎn)品的成本不同，是由生產(chǎn)要素的價格不同造成的。生產(chǎn)要素的價格差是由各國生產(chǎn)要素的供給差異造成的。兩國生產(chǎn)要素供給的差異是由兩國的要素稟賦決定的。

（三）要素稟賦論的內(nèi)容因此，生產(chǎn)要素稟賦的不同，是產(chǎn)生國家貿(mào)易的最重要基礎(chǔ)。要素稟賦理論核心思想為要素稟賦決定一國的比較優(yōu)勢和貿(mào)易模式。

結(jié)論：因為不同國家要素稟賦(要素豐裕度)不同和不同產(chǎn)品要素投入的比例(要素密集度)不同，根據(jù)比較優(yōu)勢原則，各國應(yīng)生產(chǎn)和出口本國相對豐裕和便宜的要素密集型商品，進(jìn)口本國相對稀缺和昂貴的要素密集型商品。通俗講，勞動相對豐裕的國家生產(chǎn)勞動密集型商品出口，資本相對豐裕的國家生產(chǎn)資本密集商品出口。中國是世界上最大的發(fā)展中國家，豐富且素質(zhì)不斷提高的勞動力資源是中國發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)和部分技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的天然優(yōu)勢。中國出口到美國、日本和歐盟的產(chǎn)品中有70%為勞動密集型產(chǎn)品，而從美國、歐盟和日本進(jìn)口的產(chǎn)品中80%以上是資本密集型、技術(shù)密集型和知識密集型產(chǎn)品。摘自：國新辦發(fā)《中國的和平發(fā)展道路》白皮書閱讀材料赫克歇爾和俄林認(rèn)為國際貿(mào)易的結(jié)果不僅使貿(mào)易國之間商品價格均等化，而且使生產(chǎn)要素的絕對價格和相對價格趨于均等，提出了要素價格均等化定理。在俄林看來，通過國際貿(mào)易，要素價格均等化是一種趨勢。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅薩繆爾森發(fā)展了這一觀點，認(rèn)為，國際要素價格均等化不僅僅是一種趨勢，而且是一種必然。因此經(jīng)濟(jì)學(xué)界把H—O定理的引申而來的要素價格均等化定理稱為H—O—S定理。二、要素均等化定理（H-O-S定理）該理論的基本內(nèi)容是：

自由貿(mào)易不僅會使商品的價格均等化，而且會使生產(chǎn)要素的價格均等化，以致兩國所有的工人都能獲得同樣的工資率，所有的土地都能獲得同樣的地租報酬，而不管兩國的生產(chǎn)要素的供給和需求模式如何。保羅·薩繆爾森

（PaulSamuelson）

這是因為兩國在實行分工和發(fā)生貿(mào)易之后，各自大量使用豐裕要素進(jìn)行商品生產(chǎn)，從而使這類要素價格日趨上漲；同時，由于各自不斷進(jìn)口本國稀缺要素密集的外國產(chǎn)品，將使本國稀缺要素價格不斷下降。

要素價格均等化是怎樣形成的？

因此，國際貿(mào)易會導(dǎo)致各種要素相對價格的完全均等化，是由于在多種要素相對價格有差異的情況下，貿(mào)易仍將持續(xù)擴(kuò)大和發(fā)展，而貿(mào)易的擴(kuò)大和發(fā)展將會減少兩國間要素價格的差異，直到兩國國內(nèi)各種商品的相對價格完全均等化為止，這時就意味著兩國國內(nèi)的要素相對價格也完全均等化了。李嘉圖用比較成本差異闡述了貿(mào)易互利性的普遍原理，而俄林等則進(jìn)一步用生產(chǎn)要素稟賦差異解釋了為什麼比較成本有差異，在理論上有所發(fā)展和創(chuàng)新。俄林把李嘉圖的個量分析擴(kuò)大為總量分析，不是單單比較兩國兩種產(chǎn)品的單位勞動耗費(fèi)的差異，而直接比較兩國生產(chǎn)要素總供給的差異，從一國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的資本、土地、勞動力等這些最基本的因素來解釋貿(mào)易分工基礎(chǔ)和貿(mào)易格局。生產(chǎn)要素稟賦理論簡評生產(chǎn)要素稟賦理論仍然屬于比較成本理論的范疇，使用的是比較成本理論的分析方法。但是生產(chǎn)要素稟賦的分析更加接近經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的現(xiàn)實，從而增強(qiáng)了理論的實用性。要素稟賦理論與貿(mào)易現(xiàn)實的差距第一，這一理論是建立在一系列假定基礎(chǔ)上的，如自由貿(mào)易、完全競爭、兩國的生產(chǎn)技術(shù)水平一致、生產(chǎn)要素在國內(nèi)能自由流動而在國際間不能流動、同種生產(chǎn)要素具有同樣的勞動生產(chǎn)率等等，這些假定與現(xiàn)實有一些距離。第二，該理論沒有考慮政府在國際貿(mào)易中的作用。事實上，發(fā)達(dá)國家的政府往往憑借其經(jīng)濟(jì)、政治力量來影響國際經(jīng)濟(jì)活動，使國際貿(mào)易發(fā)生不利于落后國家的變動。第三，該理論完全從要素稟賦、比較成本的角度來分析國際貿(mào)易分工格局，沒有考慮國際生產(chǎn)關(guān)系、國際政治環(huán)境的影響。當(dāng)代國際貿(mào)易格局離不開國際環(huán)境，各國在按要素稟賦進(jìn)行國際分工要考慮國家的經(jīng)濟(jì)安全。課堂練習(xí)第二次世界大戰(zhàn)后，在第三次科技革命的推動下，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，國際分工和國際貿(mào)易都發(fā)生了巨大變化，傳統(tǒng)的國際分工和國際貿(mào)易理論更顯得脫離實際。在這種形式下，一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家力圖用新的學(xué)說來解釋國際分工和國際貿(mào)易中存在的某些問題，這個轉(zhuǎn)折點就是里昂惕夫悖論或稱里昂惕夫之謎。三、里昂惕夫之謎與要素稟賦論的擴(kuò)展按照H—O定理，一個國家應(yīng)該出口密集地使用本國較豐裕的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口密集地使用本國較稀缺的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品。里昂惕夫?qū)Υ松钚挪灰?。基于以上的認(rèn)識，他在1953年利用投入—產(chǎn)出分析法對美國的對外貿(mào)易商品進(jìn)行具體計算，目的是對H—O定理進(jìn)行驗證。

謎的產(chǎn)生他把生產(chǎn)要素分為資本和勞動兩種，對200種商品進(jìn)行分析，計算出每百萬美元的出口商品和進(jìn)口替代品所使用的資本和勞動量，從而得出美國出口商品和進(jìn)口替代品中所包含的資本和勞動的密集程度。結(jié)果，在對美國1947和1951年的貿(mào)易實踐進(jìn)行驗證時，發(fā)現(xiàn)美國出口商品具有勞動密集型特征，而進(jìn)口替代商品具有資本密集型特征。

一般認(rèn)為，美國資本充足，科技發(fā)達(dá)、勞動力相對不足，美國應(yīng)出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品，其實際驗證結(jié)果正好與赫克歇爾－俄林原理推理的結(jié)論相反。里昂惕夫發(fā)表其驗證結(jié)論后，使西方經(jīng)濟(jì)界大為震驚，因而將這個不解之謎稱之為里昂惕夫之謎，并掀起了一個驗證探討里昂惕夫之謎的熱潮。為什么會存在里昂惕夫之謎？問題究竟出在哪里？這吸引了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖從各個方面來解開這一令人困惑的現(xiàn)象，這種探索推動了戰(zhàn)后國際貿(mào)易理論的巨大發(fā)展。對里昂惕夫之謎產(chǎn)生的原因，有各種各樣的解釋。歸結(jié)起來，主要有兩類：一類是對里昂惕夫的統(tǒng)計方法及統(tǒng)計資料的處理提出不同的意見；另一類是對要素稟賦理論本身進(jìn)行更新的研究和探索。以下介紹幾種有代表性的解釋。要素密集度逆轉(zhuǎn)是指一種給定的商品在勞動豐裕的國家生產(chǎn)就是勞動密集型產(chǎn)品，在資本豐裕的國家生產(chǎn)就是資本密集型產(chǎn)品。例如小麥，在美國由于資本相對豐裕，可以用資本密集(機(jī)械化)的方式生產(chǎn)，在中國由于勞動力相對豐裕，則可以用勞動密集(手工作業(yè))的方式生產(chǎn)。（一）要素密集度逆轉(zhuǎn)論點由于質(zhì)量上的差異，一般勞動可區(qū)分為熟練勞動和非熟練勞動兩類。其中熟練勞動是指具有一定技能的勞動，這種技能不是先天具備的，而是通過后天的教育、培訓(xùn)等手段積累起來的。這種后天的努力類似于物質(zhì)資本的投資行為，所以我們稱熟練勞動為人力資本。這樣一來，資本的含義更廣泛了，它既包括有形的物質(zhì)資本，又包括無形的人力資本。美國在人力資本上的投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了其他國家，這就意味著美國勞動力含有更多的人力資本，這使美國出口商品的資本密集度要大于進(jìn)口商品的資本密集度。（二）人力資本說要素稟賦理論是建立在完全自由競爭的假設(shè)之上的，而現(xiàn)實的國際貿(mào)易中存在著大量的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。美國的貿(mào)易政策是：限制高技術(shù)產(chǎn)品(一般是資本密集型產(chǎn)品)的出口，阻礙勞動密集型產(chǎn)品的進(jìn)口?！┧勘砻?，美國進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品比進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品受到更嚴(yán)格的進(jìn)口壁壘限制，特別受到保護(hù)的是技術(shù)落后的產(chǎn)業(yè)和非熟練、半熟練的勞工集團(tuán)。（三）貿(mào)易保護(hù)說

（四）需求偏向論以國內(nèi)的需求結(jié)構(gòu)來解釋里昂惕夫之謎。一個資本相對豐裕的國家，如果國內(nèi)需求強(qiáng)烈偏向資本密集型產(chǎn)品，其貿(mào)易結(jié)構(gòu)就有可能是出口勞動密集型產(chǎn)品而進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。如美國，它對資本密集型產(chǎn)品的需求遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對勞動密集型產(chǎn)品的需求，這就造成了美國違背其在生產(chǎn)成本上的比較優(yōu)勢、進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品的狀況。（五）自然資源論

有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，一些國家的貿(mào)易中出現(xiàn)里昂惕夫之謎是因為沒有考慮自然資源稟賦這個因素。自然資源與資本要素具有互補(bǔ)的性質(zhì)：如果某些自然資源不足，要生產(chǎn)一定的該種自然資源密集型產(chǎn)品，就必須投入較多的資本要素。例如，香蕉等熱帶水果在熱帶地區(qū)的國家是土地密集型產(chǎn)品，但若在美國的阿拉斯加州生產(chǎn)，就必須投建昂貴的溫室，從而成為資本密集型產(chǎn)品。美國的一些進(jìn)口產(chǎn)品，正是資源