2021-2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識能力檢測試卷B卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識能力檢測試卷B卷附答案單選題（共50題）1、目前，我國債券市場的交易量以（）為主。A.柜臺市場為主B.交易所市場C.銀行間市場交易D.證券交易市場為主【答案】C2、對于B股，中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費，在深圳證券交易所，稱為結(jié)算登記費，是成交金額的（），但最高不超過（）港元。A.0.5％，500B.0.5‰，500C.0.5％，1000D.0.5‰，1000【答案】B3、（）是指貨幣隨著時間推移而發(fā)生的增值。A.貨幣的流通價值B.貨幣的使用價值C.貨幣的互換價值D.貨幣的時間價值【答案】D4、下列股票估值方法不屬于相對估值法的是（）。A.企業(yè)價值倍數(shù)B.經(jīng)濟附加值模型C.市銷率模型D.市盈率模型【答案】B5、根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定的基金分類標準，僅投資于貨幣市場工具的為（）。A.貨幣市場基金B(yǎng).資本市場基金C.穩(wěn)健基金D.混合基金【答案】A6、關(guān)于股票價值，以下說法正確的是（）A.股票的每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以在外發(fā)行的普通股數(shù)B.股票的內(nèi)在價值是由市場價格決定的C.股票發(fā)行是按照票面價值作為發(fā)行價格D.股票的清算價值在大多數(shù)情況下低于其賬面價值【答案】D7、當市場價格高于行權(quán)價格時，認購股權(quán)持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份（）。A.不變B.減少C.增加D.相同【答案】C8、以下關(guān)于市場風險說法不正確的是（）。A.基金投資于股票市場時，上市公司的股價不但受其自身業(yè)績、所屬行業(yè)的影響，更會受到政府的經(jīng)濟政策、經(jīng)濟周期、利率水平等宏觀因素的影響，從而使股票的價格表現(xiàn)出一種不確定性B.基金投資于國債市場時，國債的價格也會隨著利率的變動而大幅波動，當利率上升時，國債價格會上升C.即使基金具有分散風險的功能，但由于股票、債券等市場存在固有的風險，投資于股票、債券的基金也難免會面臨風險D.市場風險是投資風險中的一種【答案】B9、下列關(guān)于全球投資業(yè)績標準對于收益率計算條款不包括（）。A.不同期間的回報率必須以算數(shù)平均方式相連接B.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率C.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計算，或采用其他能反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法D.必須采用總收益率，即包括實現(xiàn)的和未【答案】A10、股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風險，主要是()。A.市場風險B.信用風險C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風險D.購買力風險【答案】C11、下列關(guān)于債券投資的風險管理的說法中，錯誤的是（）。A.認真進行投資前的風險論證，合理判斷風險的程度B.全面確定債券投資成本，準確計算債券投資收益C.把握合適的債券投資時機D.債券投資方式以單一債券為最佳【答案】D12、根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定的基金分類標準，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B13、每一計息期的利息額相等的利息計算方法為（）。A.單利B.復(fù)利C.可能單利也可能復(fù)利D.有時單利有時復(fù)利【答案】A14、被稱為“現(xiàn)金?！钡墓咎幱谛袠I(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成熟期C.成長期D.衰退期【答案】B15、100.2015年度，某公司的實收資本100億元，資本公積40億元，盈余公積40億元，未分配利潤60億元，則應(yīng)計入所有者權(quán)益的金額為（）。A.240億元B.140億元C.200億元D.180億元【答案】A16、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定復(fù)核、審査基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格的職責應(yīng)該由（）承擔。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.證監(jiān)會【答案】B17、關(guān)于遠期合約和期貨合約，以下表述錯誤的是()A.遠期合約是非標準化合約，期貨合約是標準化合約B.遠期合約的保證金由交易雙方商定，期貨合約有特定的保證金制度C.期貨市場具有風險管理、價格發(fā)現(xiàn)和投機的基本功能D.遠期合約通常用實物交割，相對靈活，違約風險較小【答案】D18、投資政策說明書的內(nèi)容不包括()。A.投資回報率目標B.業(yè)績比較基準C.投資范圍D.最低收益保障【答案】D19、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下理解錯誤的是（）。A.是一種事前的規(guī)劃和安排B.需考慮投資者的風險承受能力C.需經(jīng)常根據(jù)資產(chǎn)的短期波動進行動態(tài)調(diào)整D.確定的是資產(chǎn)組合中個主要大類資產(chǎn)的投資比例【答案】C20、當物價不斷上漲時，名義利率比實際利率（）A.高B.低C.不確定D.無關(guān)【答案】A21、對于投資者而言，根據(jù)不同的市場行情下達合適的交易指令是非常關(guān)鍵的，這些指令可以分為市價指令和（）。A.限價指令B.止損指令C.隨價指令D.以上選項都對【答案】C22、2011年，國內(nèi)開始出現(xiàn)的另類投資基金相關(guān)產(chǎn)品不包括（）。A.黃金QDII的產(chǎn)品B.REITs產(chǎn)品C.商品基金以QDII形式出現(xiàn)D.黃金ETF【答案】D23、以下不屬于基金的費用的是（）。A.交易費用B.管理人報酬C.律師費D.股利收益【答案】D24、2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于（）正式實施。A.發(fā)布之日起B(yǎng).發(fā)布當月起C.當年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C25、遠期價格是遠期市場為當前交易的一個遠期合約而提供的交割價格，它使得遠期合約的當前價值為（）。A.零B.正C.負D.以上選項均正確【答案】A26、()是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運作的會計信息，準確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時向相關(guān)各方提供財務(wù)數(shù)據(jù)以及會計報表的過程。A.基金會計核算B.證券投資基金C.基金資產(chǎn)估值D.基金管理運作【答案】A27、跟蹤誤差產(chǎn)生的原因，不包括（）。A.復(fù)制誤差B.指數(shù)調(diào)整C.各項費用D.現(xiàn)金留存【答案】B28、（）指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。A.凈額清算B.全額清算C.雙邊凈額清算D.多邊凈額清算【答案】C29、若一年期國庫券的收益率為3％，風險厭惡投資者要求的風險溢價為5％，則該投資者的期望收益率為（）。A.2％B.8％C.5％D.3％【答案】B30、（）是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。A.成交量加權(quán)平均價格算法B.時間加權(quán)平均價格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】B31、關(guān)于債券組合構(gòu)建，以下說法錯誤的是（）。A.債券組合構(gòu)建需要選擇個券B.債券組合構(gòu)建需要決定不同信用等級、行業(yè)類別上的配置比例C.債券組合構(gòu)建不需要考慮杠桿率D.債券組合構(gòu)建需要考慮市場風險和信用風險【答案】C32、就債券研究而言，它主要側(cè)重于()。A.債券的久期判斷B.債券的走勢形態(tài)判斷C.債券的到期時間判斷D.債券的到期收益率判斷【答案】A33、關(guān)于標準普爾500指數(shù)和道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)排行，以下表述錯誤的是（）。A.標準普爾500指數(shù)由普爾公司編制，道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)目前由《華爾街日報》編輯部維護B.兩個指數(shù)都是衡量美國股票市場價格水平以及收益率的指標C.兩個指標都包含近年來發(fā)展循序的服務(wù)性行業(yè)和金融業(yè)公司D.標準普爾500指數(shù)比道瓊斯工業(yè)指數(shù)覆蓋的公司更多,更能反映廣泛的市場變化【答案】C34、關(guān)于QDII基金的估值責任人,以下表述錯誤的是（）A.QDII基金的托管人應(yīng)當確?；鸬姆蓊~凈值按照基基金合同規(guī)定的方法計算B.QDII基金的托管人負有估值復(fù)核責任C.QDII基金的資產(chǎn)估值責任主體是基金托管人D.QDII其金的托管人應(yīng)當確?；鸬姆蓊~凈值符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定【答案】C35、某基金持有可轉(zhuǎn)債A，該轉(zhuǎn)債面值200元，轉(zhuǎn)股價5元，票面利率為1%.關(guān)于可轉(zhuǎn)債A的利息核算，以下表述正確的是（）A.轉(zhuǎn)股日進行利息核算B.可轉(zhuǎn)債付息日進行利息核算C.可轉(zhuǎn)債不進行利息核算D.按日計提利息，當日確認為利息收入【答案】D36、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。A.500B.400C.300D.250【答案】B37、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的D.現(xiàn)金流量表也叫財務(wù)狀況變動表【答案】B38、一只固定利率債券的面值為100元，票面利率為5%，剩余期限為2年，每年付息一次。其市場價格為98.17元。則其到期收益率為（）。A.5.00%B.5.09%C.5.68%D.6.00%【答案】D39、（）又稱內(nèi)部收益率，是可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當前市價的貼現(xiàn)率。A.到期收盎率B.再投資收益率C.當期收益率D.票面利率【答案】A40、公司外部資金的來源不包括（）。A.發(fā)行公司股票B.發(fā)行公司債券C.公司留存收益D.銀行貸款【答案】C41、無風險資產(chǎn)收益率是資金投資于某項（）的投資對象而獲得收益率。A.低風險B.高風險C.沒有風險D.以上三種均有可能【答案】C42、關(guān)于市場有效性，以下表述錯誤的是（）。A.根據(jù)時間維度把信息劃分為：歷史未公開信息、歷史已公開信息、以及當前信息B.有效市場被劃分為：強有效市場、半強有效市場、弱有效市場C.20世紀70年代，芝加哥大學教授尤金?法瑪建立了劃分市場有效性的標準D.如果市場無效，股價就可能被高估或被低估，投資管理人此時可以通過發(fā)現(xiàn)定價偏差從中獲得超額收益【答案】A43、關(guān)于絕對收益，以下表述正確的是（）A.絕對收益是證券或投資組合在一段時間內(nèi)所獲得的正回報，測量的是增值的程度B.絕對收益大部分時間是正的，有時也為負C.絕對收益是投資組合或證券在一定時間段內(nèi)所獲回報，是基金業(yè)績評價的初始步驟D.絕對收益通常需要選取一個基準進行比較【答案】C44、下列關(guān)于資本市場線和證券市場線的說法，錯誤的是()。A.資本市場線是CAPM的核心B.資本市場線給出了所有有效投資組合風險與預(yù)期收益率之間的關(guān)系C.證券市場線給出了每一個風險資產(chǎn)風險與預(yù)期收益率之間的關(guān)系D.證券市場線為每一個風險資產(chǎn)進行定價【答案】A45、下列關(guān)于基金費用計提標準及計提方式的敘述中，正確的是（）。A.基金管理費率通常與基金規(guī)模呈正比，與風險成反比B.基金的規(guī)模越大，管理費率越高C.通?；鸬囊?guī)模越大，基金托管費越高D.通?；鸬囊?guī)模越大，基金托管費越低【答案】D46、在給定的時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值被稱為（）A.風險價值B.預(yù)期損失C.最大回撤D.下行標準差【答案】B47、在債券遠期交易中，任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（）。A.5%B.15%C.10%D.20%【答案】D48、某ETF基金未來計算每日的頭寸風險，選擇了100個交易的每日基