2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識通關題庫(附帶答案)

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識通關題庫(附帶答案)單選題（共50題）1、冷靜期屆滿后，募集機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員應當以（）等留痕方式進行回訪。A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A2、合伙型基金的設立步驟包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（）。A.相互制約原則B.全面性原則C.適時性原則D.成本效益原則【答案】D4、下列對于相對估值法的評價不準確的是（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響【答案】B5、下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應履行的職責是（）A.依法維護會員的合法權益B.提供會員服務C.依法對會通知亍行政監(jiān)管D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則【答案】C6、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)，是經(jīng)國務院批準設立的（）全國性證券交易場所。A.契約型B.合伙制C.公司制D.社會團體型【答案】C7、股權投資基金銷售機構必須（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D8、政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A9、下列不屬于股權投資基金銷售機構在宣傳推介過程中的禁止行為的是（）。A.口頭或者通過簽訂回購協(xié)議、承諾函等方式直接或者間接向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預測收益率B.宣傳推介材料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏C.詆毀其他股權投資基金管理人、托管人或者銷售機構D.充分披露股權投資基金交易結構、各方權利義務、收益分配、費用安排、關聯(lián)交易（如有）、委托投資顧問（如有）等情況【答案】D10、在基金整個運作過程中，起核心作用的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B11、股權投資基金按資金性質分類分為（）。A.人民幣股權投資基金和外幣股權投資基金B(yǎng).公司型基金、合伙型基金C.并購基金、不動產(chǎn)基金D.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、基礎設施基金、定增基金【答案】A12、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（）保管基金資產(chǎn)。A.基金持有人B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】D13、某股權投資基金信息披露義務人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》且逾期未改正,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取的措施包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C14、在"四位一體"的股權投資基金監(jiān)管格局中，體現(xiàn)組帶力量的是（）。A.政府監(jiān)管B.機構內(nèi)控C.行業(yè)自律D.社會監(jiān)督【答案】C15、（2017年真題）股權投資基金的合規(guī)運營需要符合（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足"特定化''標準，都將構成（）A.公開發(fā)行B.非公開發(fā)行C.成功發(fā)行D.未成功發(fā)行【答案】A17、私募基金管理人應當遵循（）運營原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務。A.專業(yè)化B.利潤最大化C.統(tǒng)一化D.差異化【答案】A18、對于業(yè)務穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權投資基金重點監(jiān)控的目標是()A.凈利潤水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長率【答案】A19、已通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請認定基金從業(yè)資格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B20、（2020年真題）對于股權投資基金，以下屬于增值稅納稅范圍的是（）A.回購方式退出收益B.上市后股權轉讓退出收益C.并購方式退出收益D.項目股息【答案】B21、關于股權投資基金的募集方式，下列表述正確的是（）。A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投資者之外的單位或個人募集資金B(yǎng).基金管理人簽署委托集團的書面協(xié)議后，基金代銷機構可自行決定募集對象并向合格投資者之外的集體或個人募集資金C.基金管理人可以委托具有合格基金托管資質的第三方機構向合格投資者募集資金D.股權投資基金的合格銷售資質指應獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】D22、公司型基金合同的法律形式為（）A.公司章程B.合伙協(xié)議C.基金合同D.以上都不是【答案】A23、投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點，關于股權投資基金退出方式,以下表達錯誤的是（）A.上市轉讓退出的收益一般要比掛牌轉讓退出的收益高B.上市轉讓退出的時間一般要比掛牌轉讓退出的時間長C.上市轉讓退出的收益一般要比協(xié)議轉讓退出的收益高D.上市轉讓退出的時間一般要比協(xié)議轉讓退出的時間短【答案】D24、關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)，以下表述錯誤的是()A.該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所B.該系統(tǒng)是國務院批準設立的C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉讓不屬于股權投資基金的退出方法【答案】D25、進行杠桿收購時，收購方的自有資金和外部資金的比例，通常不需考慮（）A.資本結構的風險B.其他杠桿收購基金的投資策略C.目標公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流D.外部資金的融資成本【答案】B26、"股權投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D27、下列關于項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標的說法中錯誤的是（）。A.企業(yè)價值與收入、利潤、增長率等主要企業(yè)經(jīng)營指標高度正相關B.財務報表上顯示為虧損是初創(chuàng)企業(yè)的常態(tài)，不需要投資機構保持密切關注C.財務指標是企業(yè)經(jīng)營管理的結果和具體呈現(xiàn)D.經(jīng)營風險是被投資企業(yè)日常管理工作中不可忽視的問題【答案】B28、普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢ζ渥鳛槠胀ê匣锶似陂g合伙企業(yè)發(fā)生的債務（）。A.承擔有限責任B.承擔無限責任C.不承擔責任D.承擔無限連帶責任【答案】D29、中國證監(jiān)會對我國擬境外直接上市企業(yè)的規(guī)定，說法不正確的是（）。A.過去一年稅后利潤不少于6000萬元人民幣B.有較穩(wěn)定的高級管理層及較高的管理水平C.按照合理市盈率預期，籌資額不少于10000萬美元D.具有規(guī)范的法人治理結構及較完善的內(nèi)部管理制度【答案】C30、股權投資基金募集過程中，表述正確的是（）。A.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機短信向不特定對像宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標準【答案】D31、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記，基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權投資基金C.大型投資基金D.內(nèi)資投資基金【答案】A32、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務應滿足一定的要求，以下說法錯誤的是()A.以私募基金管理業(yè)務為主營業(yè)務的基金管理人，可以同時兼營其他類型的基金管理業(yè)務B.基金管理人只能為依法設立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.兼營民間借貸、小額理財、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務的機構申請成為私募基金管理機構時，由于業(yè)務和私募基金的屬性沖突，中國證券投資基金協(xié)會對此存在沖突業(yè)務的機構不予登記D.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內(nèi)部機構的設置以及內(nèi)部控制制度相匹配，并且應當具備相應數(shù)量的專職高管人員【答案】A33、（2021年真題）以下選項中，能體現(xiàn)盡職調查價值發(fā)現(xiàn)、風險發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、關于股權投資基金的投資對象私人股權，不包括（）。A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的可轉換債券B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.未上市企業(yè)股權D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的優(yōu)先股【答案】B35、在股權投資基金管理人開展資產(chǎn)管理業(yè)務時，引入基金托管人是為了引入獨立的第三方機構，加強對基金財產(chǎn)運作的監(jiān)督，以利于更好的保障（）。A.基金普通合伙人的權益B.基金投資者的權益C.基金有限合伙人的權益D.基金管理人的權益【答案】B36、合伙協(xié)議應包含的信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務通常應滿足如下基本要求有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、（2019年真題）股權投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權以協(xié)議轉讓等形式變現(xiàn)，從而退出投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給（）A.托管機構B.基金管理人C.基金的投資者和管理人D.基金投資者【答案】C39、服務機構（）年之內(nèi)（）次被要求限期改正，服務機構主要負責人兩次被采取談話提醒、書面警示等紀律處分的,基金業(yè)協(xié)會可對其采取加人黑名單、公開譴責等紀律處分?A.2、1B.2、2C.1、2D.1、1【答案】C40、（2021年真題）股權投資基金A針對目標公司B的投資流程已進入投資交割環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）A.B公司和A基金在投資協(xié)議上約定將投資款轉入B公司股東C的賬戶而不是B公司的賬戶B.A基金沒有辦理托管，在其內(nèi)部決策批準后按照投資協(xié)議的要求將投資款直接轉入B公司的賬戶C.投資交割作為股權投資基金流程中的一環(huán)，需待A基金與B公司的投資協(xié)議正式生效后進行D.B公司收到A基金轉入的投資款后出具了加蓋公司公章的收據(jù)和認可股權變更的說明，這標志了投資交割的完成【答案】D41、下列不屬于股權投資基金管理人禁止性行為的是（）。A.違反國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資B.股權投資基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)C.從事承擔無限責任的投資D.違規(guī)向他人貸款或者提供擔?！敬鸢浮緽42、（2018年真題）關于基金管理人登記與備案的及時性原則,下列說法錯誤的是（）A.申請登記事項發(fā)生重大變化的,基金管理人應當及時告知基金協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容B.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起六個月內(nèi)，仍未備案首支基金產(chǎn)品的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后進行基金募集前,應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記,未經(jīng)登記,不得進行基金的募集D.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的,應在完成工商變更登記后十個工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金協(xié)會進行重大事項變更【答案】B43、（）是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.未分配利潤D.總收益倍數(shù)【答案】D44、境外上市流程中的策劃上市方案的內(nèi)容不包括（）A.選擇發(fā)行及交易的股票交易所B.選擇上市模式C.選擇專業(yè)承銷商D.初步確定融資規(guī)模和投資方向【答案】C45、清算人由全體合伙人擔任，經(jīng)全體合伙人過（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D46、關于股權投資基金管理人，說法錯誤的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔C.基金管理A在有姍制風險的基礎上為自身爭取最大的投資收益D.基金產(chǎn)品的設計可以由基金管理人自行承擔【答案】C47、合格投資者是指具有一定風險識別能力和（）的投資者。A.收入能力B.負債能力C.風險評估能力D.風險承擔能力【答案】D48、下列關于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中的基金募集辦法的規(guī)定，說法正確的是（）。A.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。B.基金管理人應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金，投資私募基金。C.基金管理機構應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人的資金投資私募基金。D.基金托管人應當