2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試卷B卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共50題）1、基金募集機構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級建立適當(dāng)性匹配原則的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A2、在20世紀(jì)80年代美國第四次并購浪潮中催生了（）等著名并購基金管理機構(gòu)的成立，極大地促進了并購?fù)顿Y基金的發(fā)展。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、盡職調(diào)查的操作流程一般包括（）等幾個階段。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A4、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向（）提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。A.人民法院B.中國證監(jiān)會C.工商總局D.基金業(yè)協(xié)會【答案】A5、某登記的股權(quán)投資基金管理人未按時履行信息報送更新義務(wù)累計達2次，根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該管理人采取的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B6、（2017年真題）股權(quán)投資基金的退出方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、股權(quán)投資基金進行信息披露時，禁止行為，不包括（）A.虛假記載B.對投資業(yè)績進行預(yù)測C.誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.合同的主要條款【答案】D8、(2017年)下列不屬于投資后項目跟蹤與監(jiān)督經(jīng)營指標(biāo)的是（）。A.經(jīng)營風(fēng)險控制情況B.收入C.凈利潤D.網(wǎng)點建設(shè)【答案】A9、區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B10、依照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和其他有關(guān)規(guī)定，對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。A.中國銀保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】B11、(2016年)關(guān)于投資后管理的作用，表述錯誤的是（）。A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險B.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況C.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值D.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性【答案】D12、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D13、基金管理人推介股權(quán)投資基金時，禁止行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、（2018年真題）在對電子商務(wù)A公司做財務(wù)盡調(diào)時，按照市銷率2倍進行估值。A公司全年平臺銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬元，稅后凈利潤400萬元，則該電子商務(wù)公司的估值為（）。A.800萬元B.2.8億元C.16億元D.8000萬元【答案】C15、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則,不屬于的一項是（）。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.審查監(jiān)管原則【答案】D16、基金托管人從事股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)時,下列表述錯誤的是（）。A.將自有資金混同于其提供托管服務(wù)的基金財產(chǎn)一起從事投資活動B.對因從事基金業(yè)務(wù)而得知的某上市公司未公開的重大資產(chǎn)重組消息保密C.保存基金投資決策文件,保存期限自基金清算終止之日起十年D.按照合同約定向投資人披露基金投資及資產(chǎn)負(fù)債的相關(guān)信息【答案】A17、在《私募投資基金募集行為管理辦法》中。對行業(yè)自律管理中規(guī)定募集機構(gòu)在開展私募基金募集過程中違反本辦法第二十九條至三十一條的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重對（）采取暫停私募基金備案業(yè)務(wù)、不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)等措施。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金募集機構(gòu)Ⅲ.私募基金托管人Ⅳ.私募基金注冊登記機構(gòu)A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D18、養(yǎng)老基金包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、下列不屬于股權(quán)投資基金現(xiàn)金流量模式的主要因素的是（）。A.繳款安排B.未投資資本C.收益分配約定D.補繳細(xì)則【答案】D20、下列不屬于基金業(yè)協(xié)會特別會員的是（）。A.證券期貨交易所B.登記結(jié)算機構(gòu)C.基金銷售機構(gòu)D.指數(shù)公司【答案】C21、基金運行期間，季度信息披露的時間為每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)。A.3B.5C.7D.10【答案】D22、股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個自然年度。A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補償股份數(shù)量為250股B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補償股份價格為8元/股C.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，應(yīng)補償股份數(shù)量為17股D.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，經(jīng)過反稀釋調(diào)整后，B基金對A公司的每股投資成本降低為9.83元【答案】B23、目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】D24、下列關(guān)于基金管理人專業(yè)化經(jīng)營的要求，說法錯誤的是（）。A.基金管理人的主營業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)B.基金管理人只可備案與本機構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型相符的私募基金C.基金管理人的名稱中應(yīng)當(dāng)包含"股權(quán)投資"等與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣D.同一基金管理人可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D25、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)如實向投資者披露的信息不包括（）。A.投資收益分配B.基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬C.可能存在的利益沖突情況D.基金管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息【答案】D26、（2020年真題）股權(quán)投資基金現(xiàn)擬對某目標(biāo)公司進行法律盡職調(diào)查，法律盡職調(diào)查需關(guān)注的高級管理人員問題包括A.I、II、IIIB.I、IVC.III、IVD.I、III【答案】D27、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可采取以下哪些（）自律管理措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A28、下列對于相對估值法的評價不準(zhǔn)確的（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響【答案】B29、企業(yè)申請全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是（）。A.股權(quán)明晰，實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化B.申請掛牌的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，且最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化C.申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營能力和持續(xù)盈利的能力D.申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機制，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】D30、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。A.投資對象B.投資范圍C.投資風(fēng)險D.禁止投資行為【答案】C31、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定價模式B.基金合同的主要條款C.基金的申購與贖回安排D.基金管理人最近4年的誠信情況說明【答案】D32、股權(quán)投資基金的組織形式不包括()A.公司型B.信托型C.公私合營型D.有限合伙型【答案】C33、外包機構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的（）和（）。A.營運能力；風(fēng)險承受能力B.資金能力；風(fēng)險承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評估能力；基金銷售能力【答案】A34、在推介基金時，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、股權(quán)投資基金管理機構(gòu)設(shè)立（）會對投資項目行使投資決策權(quán)。A.董事會B.理事會C.投資決策委員D.股東大會【答案】C36、關(guān)于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述，錯誤的是()。A.股權(quán)投資基金合同約定當(dāng)基金合同的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內(nèi)容相沖突的，以股權(quán)投資基金合同為準(zhǔn)B.在投資者簽署基金合同前，募集機構(gòu)應(yīng)與投資者簽署《風(fēng)險揭示書》C.股權(quán)投資基金合同條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度D.股權(quán)投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效【答案】D37、公司型股權(quán)投資基金實行（）A.注冊資本認(rèn)繳制B.承諾認(rèn)繳資本制C.注冊資本實繳制D.承諾實繳資本制【答案】A38、股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的能力，應(yīng)以一定的（）和（）作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險能力進行測試。A.收入、年齡B.資產(chǎn)價值、收入C.資產(chǎn)價值、納稅金額D.資產(chǎn)規(guī)模、健康狀況【答案】B39、以下不是股權(quán)投資基金的項目退出主要方式的是（）。A.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.清算退出D.并購?fù)顺觥敬鸢浮緿40、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人利備案股權(quán)投資基金的（）等進行分類公示，并建立黑名單制度。A.合法情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況B.合法情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況C.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況D.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況【答案】D41、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。A.基金管理人B.基金管理人委托的基金銷售機構(gòu)C.基金委托人D.中國證券投資基金協(xié)會【答案】A42、關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是（）A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取先分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個人所得稅法》中的個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得應(yīng)稅項目，適用5%30%的五級超額累進稅率，計繳個人所得稅【答案】B43、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善，體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控（）。A.適時性原則B.全面性原則C.執(zhí)行有效原則D.獨立性原則【答案】A44、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、未來我國經(jīng)濟的增長將轉(zhuǎn)向（）。A.要素驅(qū)動B.創(chuàng)新驅(qū)動C.管理驅(qū)動D.以上都不是【答案】B46、目前，股權(quán)投資機構(gòu)投資產(chǎn)品趨向()。A.分級化B.單一化C.集中化D.多元化【答案】D47、除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露的條款，叫做（）。A.排他性條款B.監(jiān)管條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款