2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識高分通關(guān)題型題庫附解析答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識高分通關(guān)題型題庫附解析答案單選題（共50題）1、（2018年真題）（）應(yīng)該對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會、基金管理人【答案】B2、（），是指基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基金，為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認(rèn)繳、退出等募集服務(wù)。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】A3、（2017年真題）目前，我國股權(quán)投資基金允許以（）方式募集資金。A.公開B.非公開C.公開或者非公開D.以上都不是【答案】B4、下列屬于信托（契約）型基金合同的附則包括的內(nèi)容是（）。A.股權(quán)投資基金的投資B.交易及清算交收安排C.本指引由中國基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋D.風(fēng)險揭示【答案】C5、明確由中國證監(jiān)會統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)的文件是（）。A.《關(guān)于建立我國風(fēng)險投資機(jī)制的若干意見》B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》C.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》D.《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》【答案】B6、公司型股權(quán)投資基金清算退出時，最先支付的是（）。A.所欠稅款B.法定補(bǔ)償金C.清算費(fèi)用D.職工工資【答案】C7、（2017年真題）當(dāng)資金脫離投資者控制時，（）是保障資金安全的有效方式。A.獨(dú)立運(yùn)作B.共同監(jiān)督C.由管理人支配D.第三方機(jī)構(gòu)依法托管【答案】D8、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、股權(quán)投資母基金的作用，不包括（）A.分散風(fēng)險B.專業(yè)管理C.投資機(jī)會D.價格優(yōu)勢【答案】D10、（2020年真題）關(guān)于并購基金，以下表述錯誤的是（）A.并購基金是財務(wù)投資者B.并購基金主要是杠桿收購基金C.并購基金通常在收購中會產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)D.并購基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式【答案】C11、投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括（）。A.降低成本B.風(fēng)險管理C.全面預(yù)算D.規(guī)范管理【答案】A12、（2018年真題）從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國股權(quán)投資基金的募集方式包括（）。A.上市募集B.公開募集C.廣告募集D.自行募集【答案】D13、下列關(guān)于承諾出資制的說法，錯誤的是（）。A.投資者承諾向基金出資的總規(guī)模B.投資者在合同中約定必須一次完成出資義務(wù)C.投資者可以按合同約定的期限分?jǐn)?shù)次完成其出資行為D.投資者可以按合同約定的條件分?jǐn)?shù)次完成其出資行為【答案】B14、股權(quán)投資基金通過反攤薄條款進(jìn)行保護(hù)的方式通常有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、股權(quán)投資基金的市場參與主體主要不包括（）。A.股東B.投資者C.管理人D.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A16、除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由（）托管，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全股權(quán)投資基金托管人遴選制度，切實(shí)保障資金安全A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資人D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B17、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.15個工作日B.5個工作日C.10個工作日D.20個工作日【答案】B18、下列關(guān)于我國股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展趨勢的說法中，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金對于解決中小企業(yè)融資難、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有重要作用B.股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式區(qū)別于創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在要求D.股權(quán)投資基金對于支持企業(yè)重組重建、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要作用【答案】C19、下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說法，錯誤的是（）。A.排他性條款一般會約定為期幾個月的排他期限B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)C.排他性條款一般是單方面約束目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人D.在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸【答案】B20、（2017年真題）在我國的分類體系中，同時符合（）條件時，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、杠桿收購基金對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行投資的方式是（）。A.資產(chǎn)證券化B.非杠桿收購C.杠桿融資D.杠桿收購【答案】D22、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是社會團(tuán)體法人，其特點(diǎn)是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)，不同國家股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)不同，但至少包括（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、III【答案】C24、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列關(guān)于公司型基金的描述，錯誤的是（）。A.公司型基金是企業(yè)法人實(shí)體B.在我國，公司法人實(shí)體可采取無限責(zé)任公司、有限責(zé)任公司、股份有限公司的形式C.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人，投資者既是基金份額持有者又是公司股東D.公司型基金可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人【答案】B26、在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于（）。A.投資期B.投后管理期C.投資冷靜期D.項(xiàng)目投資周期【答案】B27、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金應(yīng)按（）順序進(jìn)行基金清算。A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)（）的全過程。A.資本增值B.資本保值C.資本過渡D.資本變現(xiàn)【答案】A29、（）均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，設(shè)立步驟相同。A.合伙型基金與信托（契約）型基金B(yǎng).公司型基金與信托（契約）型基金C.公司型基金與合伙型基金D.公司型基金、合伙型基金與信托（契約）型基金【答案】C30、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)各類合伙人責(zé)任承擔(dān)方式的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、關(guān)于總收益倍數(shù)（TVPI），說法錯誤的是（）。A.通常大于已分配收益倍數(shù)（DPI）B.是指截至某一特定時點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額與投資人已向基金繳款金額總和的比率C.反映了投資人的賬面回報水平D.確認(rèn)定義和計算公式可以看出，除非基金已經(jīng)清算并結(jié)束存續(xù)期，否則只要還在運(yùn)營中，部分變量就會發(fā)生變化【答案】B32、關(guān)于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務(wù)范圍問題,以下說法錯誤的是（）。A.在管理人登記法律意見書中,律師需要對股權(quán)投資基金類管理人從事"投資咨詢"業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明B.眾籌等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu),需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離C.股權(quán)投資基金類管理人的"投資咨詢"業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的"證券、期貨投資咨詢"業(yè)務(wù)D.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2【答案】C33、下列不是對股權(quán)投資基金的基本要求的是（）A.進(jìn)行國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應(yīng)的投資范圍C.股權(quán)投資基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的同有財產(chǎn)D.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資【答案】D34、（2018年真題）股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B35、通過反攤薄條款進(jìn)行保護(hù)的方式通常有（）A.協(xié)商價值法B.完全棘輪和加權(quán)平均C.相對成本法D.以上都不是【答案】B36、合伙人為自然人時，比照個人所得稅法的“個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，適用（）的五級超額累進(jìn)稅率，計算征收個人所得稅；合伙人為公司時，均作為企業(yè)所得稅應(yīng)稅收入，計繳企業(yè)所得稅。A.5%~30%B.5%~35%C.5%~40%D.5%~45%【答案】B37、（）登記辦結(jié)后，方可進(jìn)行基金的募集?；鸪闪⒑?，（）應(yīng)當(dāng)對基金進(jìn)行備案。A.基金管理人；基金托管人B.基金托管人；基金管理人C.基金管理人；基金管理人D.基金托管人；基金托管人【答案】C38、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金上市退出中說法錯誤的是（）。A.公開上市（IPO）是指風(fēng)險投資者通過企業(yè)股份公開上市，將擁有的私人權(quán)益轉(zhuǎn)換為公共權(quán)益，在獲得市場認(rèn)可后以實(shí)現(xiàn)資本增值。可以讓投資者取得過去高額的回報，是私募股權(quán)投資最理想的退出渠道B.能讓私募股權(quán)投資基金獲得較好的收益C.監(jiān)管變得越來越嚴(yán)格，要通過IPO來退出變得比較難D.對所投資的企業(yè)要求不高，所花費(fèi)的成本較高和時間較長【答案】D39、下列投資者視為合格投資者的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D40、重置成本法的計算公式為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、合伙型基金，由（）對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股權(quán)投資基金管理人D.股權(quán)投資基金托管人【答案】B42、（2021年真題）股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對目標(biāo)公司B進(jìn)行財務(wù)盡職調(diào)查，B公司旗下?lián)碛卸嗉铱毓勺庸炯皡⒐勺庸?，以下表述正確的（）A.B公司于財務(wù)盡職調(diào)查前2個月收購了F公司5%的股權(quán)，A基金應(yīng)取得并審閱相關(guān)收購協(xié)議，如無異議則無需進(jìn)一步核查財務(wù)情況B.A基金應(yīng)獲取B公司披露的參股子公司D最近一年的財務(wù)報告，但無需獲得審計報告或進(jìn)一步履行審慎核查程序C.A基金應(yīng)獲取B公司納入合并報表范圍的重要控股子公司C最近一年的財務(wù)報告及審計報告，但無需進(jìn)一步履行審慎核查程序D.B公司于財務(wù)盡職調(diào)查前6個月對E公司完成的收購被視為重大收購，A基金應(yīng)獲得E公司被收購前一年的財務(wù)報表并核查其財務(wù)情況【答案】D43、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A44、（2019年真題）基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）A.賬戶管理B.資產(chǎn)估值C.份額登記D.會計核算【答案】C45、基金業(yè)協(xié)會可以采?。ǎ┑确绞?，對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，信托（契約）型基金合同應(yīng)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D47、以下關(guān)于股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動的重點(diǎn)說法不正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置B.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定C.幫