湖南華菱鋼鐵股份有限公司2023年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告

證券代碼：000932 股票簡(jiǎn)稱：華菱鋼鐵 公告編號(hào)：2023-19湖南華菱鋼鐵股份2023年度內(nèi)部掌握評(píng)價(jià)報(bào)告湖南華菱鋼鐵股份〔〕依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部掌握根本〔〔以下簡(jiǎn)稱《配套指〔〕2023年12月31部掌握制度的執(zhí)行狀況進(jìn)展自我評(píng)價(jià)?，F(xiàn)將有關(guān)狀況報(bào)告如下：一、公司內(nèi)部掌握綜述〔一〕內(nèi)部掌握目標(biāo)促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)進(jìn)展戰(zhàn)略。〔二〕掌握環(huán)境部掌握體系才能提高工作效率、進(jìn)一步提升公司整體治理水平。1、治理構(gòu)造董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層為根底的法人治理構(gòu)造，并結(jié)合公司實(shí)際，制定了《公司章程》、《公司股東大會(huì)議事規(guī)章》、《公司董事會(huì)議事規(guī)章》、《公司監(jiān)事策機(jī)構(gòu)、監(jiān)視機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)治理層進(jìn)展了標(biāo)準(zhǔn)。公司章程和各項(xiàng)制度對(duì)公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的性質(zhì)、職責(zé)和工作程序，董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、首席執(zhí)行官的任職資格、職權(quán)和義務(wù)等作72、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)安排不斷完善和標(biāo)準(zhǔn)公司內(nèi)部掌握的組織架構(gòu)，確保公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作。的建立健全和有效實(shí)施負(fù)責(zé)，董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)處理董事會(huì)日常事務(wù)東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)、提名與薪酬考核委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)和關(guān)聯(lián)高級(jí)治理人員的人選、選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，提出建議并進(jìn)展審查，制定、審查公司公司治理層負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部掌握的日常運(yùn)行，通過(guò)指揮、協(xié)調(diào)、治理司的正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)。公司依據(jù)經(jīng)營(yíng)范圍和業(yè)務(wù)定位設(shè)置部門并進(jìn)展職能劃分，設(shè)立了人力部門，各職能部門之間職責(zé)明確，部門權(quán)利安排上相互制約。3、人力資源制。4、企業(yè)文化定制開發(fā)產(chǎn)品和快速交貨期治理。5、內(nèi)部審計(jì)，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)、審計(jì)委員會(huì)日常事務(wù)、公司及子公司內(nèi)部掌握建設(shè)等工作，并承受監(jiān)事會(huì)的指導(dǎo)；部掌握進(jìn)展審計(jì)監(jiān)視，并對(duì)子公司董事會(huì)或執(zhí)行董事負(fù)責(zé)。二、公司內(nèi)控體系的建立健全及執(zhí)行狀況〔一、內(nèi)部掌握制度的建立、健全狀況1、掌握環(huán)境方面，為完善公司治理構(gòu)造，加強(qiáng)公司內(nèi)部掌握，公司依據(jù)實(shí)際狀況的變化修訂了相關(guān)制度。202320230421日召開的公司第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)。2、業(yè)務(wù)掌握方面，公司已建立各項(xiàng)業(yè)務(wù)治理的內(nèi)部掌握制度并已實(shí)施。在對(duì)高管人員實(shí)行年薪制，其年薪與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及個(gè)人工作績(jī)效掛鉤。4、財(cái)務(wù)治理方面，公司擁有獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門，并且建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)。5、內(nèi)部審計(jì)方面，公司今年加強(qiáng)了對(duì)主要控股子公司內(nèi)部掌握狀況的監(jiān)視員風(fēng)控意識(shí)。6、信息的溝通與反響方面，公司已建立內(nèi)部信息平臺(tái)，通過(guò)該信息平臺(tái)，企業(yè)內(nèi)部能有效地共享和反響信息。7、信息溝通與披露方面，為滿足外部監(jiān)管的要求與公司內(nèi)部治理的需要，機(jī)制。8、與大股東的關(guān)系方面，公司已建立防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長(zhǎng)效機(jī)制，并在《公司章程》中明確了“占用即凍結(jié)”的相關(guān)條款?！捕彻局攸c(diǎn)掌握工作制度，并得到有效執(zhí)行。湖南華菱鋼鐵股份82.79%83.33%湖南華菱鋼鐵股份82.79%83.33%94.99%94.52%67.13%100%華菱香港貿(mào)易100%20%100%20%20%55%90%100%華菱連軋管80%15%華華華華華菱菱菱菱菱光信漣湘鋼遠(yuǎn)息鋼鋼管漣漣華財(cái)湘衡鋼鋼菱務(wù)鋼鋼進(jìn)配薄公檢國(guó)出送板司修貿(mào)口2、公司控股子公司的內(nèi)部掌握狀況經(jīng)營(yíng)決策的授權(quán)及審批流程，并報(bào)公司備案。公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。生。3、公司關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部掌握狀況易審核委員會(huì)審核公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。充分、有效，未有違反深交所《內(nèi)部掌握指引》和公司《關(guān)聯(lián)交易治理方法》的情形發(fā)生。4、公司對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部掌握狀況的相關(guān)規(guī)定進(jìn)展嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)的授權(quán)審批。充分、有效，未有違反《內(nèi)部掌握指引》的情形發(fā)生。5、公司募集資金使用的內(nèi)部掌握狀況用、變更、治理、監(jiān)視等內(nèi)容作了明確的規(guī)定。件的要求，募集資金使用的實(shí)際狀況與公司有關(guān)信息披露文件全部相符。情形發(fā)生。6、公司重大投資的內(nèi)部掌握狀況公司制定了《長(zhǎng)期股權(quán)投資治理方法》和《固定資產(chǎn)投資治理方法》，對(duì)公的進(jìn)展跟蹤及責(zé)任追究等，都作了明確的規(guī)定。方法》履行審批程序及信息披露義務(wù)。和《固定資產(chǎn)投資治理方法》的情形發(fā)生。7、公司信息披露的內(nèi)部掌握狀況人知悉公司各類信息并準(zhǔn)時(shí)、準(zhǔn)確、完整、公正地對(duì)外披露。充分、有效，報(bào)告期內(nèi)，未有違反深交所《內(nèi)部掌握指引》和公司《信息披露治理制度》的情形發(fā)生。三、公司建立完善內(nèi)部掌握的重要工作及成效在2023和2023加強(qiáng)內(nèi)部掌握，具體狀況如下：〔一〕2023年消滅的巨額虧損問(wèn)題，公司上下和管控模式存在的問(wèn)題進(jìn)展專業(yè)診斷和優(yōu)化，并與外方股東根本達(dá)成全都性意掌握標(biāo)準(zhǔn)制造了良好的條件。〔二〕報(bào)告期內(nèi)公司組織專項(xiàng)小組對(duì)主要子公司華菱漣鋼2023年的效益狀況，提出針對(duì)性的改進(jìn)建議，助力公司早日走出經(jīng)營(yíng)逆境。全公司相關(guān)部門，在公司掀起了一輪學(xué)習(xí)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)的高潮。公司嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)子公司湖南華菱鋼鐵集團(tuán)財(cái)務(wù)檢查機(jī)制。報(bào)告期內(nèi)公司審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)組織了對(duì)財(cái)務(wù)公司聯(lián)網(wǎng)資金使用、存貸款和投資業(yè)務(wù)的執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)掌握狀況的現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試和檢查。經(jīng)過(guò)檢查，公司未覺(jué)察大股東及關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金的狀況。應(yīng)湖南證監(jiān)局對(duì)上市公司控股子公司公司治理和內(nèi)控狀況進(jìn)展檢查四、公司內(nèi)部掌握存在的缺陷及整改打算部掌握仍存在以下缺乏：部掌握體系有待進(jìn)一步完善。公司打算在2023年以企業(yè)內(nèi)部掌握標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施為重要契機(jī)，聘請(qǐng)外部詢問(wèn)機(jī)順母子公司管控關(guān)系，從內(nèi)控設(shè)計(jì)和運(yùn)行兩個(gè)方面著力提升公司的經(jīng)營(yíng)治理水促進(jìn)公司穩(wěn)步、安康、高效進(jìn)展。善。實(shí)現(xiàn)治理權(quán)限的科學(xué)安排及有效制約。一步提升。公司將強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)視和考核機(jī)制，切實(shí)發(fā)揮董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)和多層次的監(jiān)視與考核機(jī)制，以支持公司內(nèi)部掌握的有效運(yùn)行；下一階段公司打算組織多場(chǎng)內(nèi)部掌握培訓(xùn)，培訓(xùn)對(duì)象包括公司董事、高級(jí)治理層、財(cái)務(wù)、審計(jì)及內(nèi)控工作負(fù)責(zé)人等，從理論和實(shí)務(wù)兩個(gè)方面加強(qiáng)內(nèi)部掌握標(biāo)準(zhǔn)的宣貫，進(jìn)一步提升全員的風(fēng)控意識(shí)和公司整體應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的力量。五、公司內(nèi)部掌握總體評(píng)價(jià)2023年12月31制度，現(xiàn)有的各項(xiàng)治理制度符合我國(guó)有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求適應(yīng)當(dāng)前資、重大風(fēng)險(xiǎn)等方面都發(fā)揮了比較有效的掌握和防范作用。合法權(quán)益，保證公司持續(xù)、安康、穩(wěn)定進(jìn)展。見(jiàn)〔一〕審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司內(nèi)部掌握自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見(jiàn)公司依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部掌握根本標(biāo)準(zhǔn)》和《企業(yè)內(nèi)部掌握配套指引》、深圳交易所《上市公司內(nèi)部掌握指引》和《關(guān)于做好上市公司2023年年度報(bào)告及相關(guān)〔證監(jiān)會(huì)公告[2023]37號(hào)〕對(duì)公司內(nèi)部掌握進(jìn)展了自我評(píng)價(jià)，其形自我評(píng)價(jià)中對(duì)公司內(nèi)部掌握的整體評(píng)價(jià)是客觀的、真實(shí)的?！捕潮O(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部掌握自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見(jiàn)公司依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，并依據(jù)自身的實(shí)際情圳證券交易所《上市公司內(nèi)部掌握指引》和公司《內(nèi)部掌握制度》的情形發(fā)生?！踩唱?dú)立董事對(duì)公司內(nèi)部掌握自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見(jiàn)公司2023年內(nèi)部掌握自我評(píng)價(jià)的形式、內(nèi)容符合深圳證券交易所《上市公司內(nèi)