第一章國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的基本概念及發(fā)展

第一章國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的基本概念及發(fā)展概況第一節(jié)技術(shù)的概念及分類

一、技術(shù)（一）技術(shù)（technology）的概念：1、技術(shù)一詞由希臘文（techne,制造某種產(chǎn)品的工藝或技能）和（logos，系統(tǒng)的論述、學(xué)問）演化而來2、我國(guó)《辭?！返亩x：技術(shù)是泛指根據(jù)生產(chǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和自然科學(xué)原理而發(fā)展成的具有實(shí)用功效的各種工藝操作方法和技能。3、范圍最廣（STEWART，1977）：包括生產(chǎn)、使用和做有用的事情所需的所有技巧、知識(shí)和程序。即包括生產(chǎn)所需的軟件技術(shù)：管理及市場(chǎng)營(yíng)銷；以及服務(wù)領(lǐng)域：管理、健康、教育和金融。4、最普遍（ERDILEK、RAPOPORT，1985）：有關(guān)某種產(chǎn)品或生產(chǎn)技術(shù)的一系列知識(shí)，有時(shí)也包括使用一個(gè)產(chǎn)品或一個(gè)生產(chǎn)技術(shù)所需的技術(shù)技巧。5、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的定義（WIPO，1977，《供發(fā)展中國(guó)家使用的許可證貿(mào)易手冊(cè)》）：“技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品的系列知識(shí)，所采用的一種工藝，或提供的一項(xiàng)服務(wù)，不論這種知識(shí)是否反映在一項(xiàng)發(fā)明、一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)、一項(xiàng)實(shí)用新型或者一種植物新品種，或者反映在技術(shù)情報(bào)或者技能中，或者反映在專家為設(shè)計(jì)、安裝、開辦或維修一個(gè)工廠或?yàn)楣芾硪粋€(gè)工商業(yè)企業(yè)活動(dòng)而提供的服務(wù)或協(xié)助等方面”6、聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）認(rèn)為：技術(shù)是“由知識(shí)、技藝、技能、專門知識(shí)和組織組成的一個(gè)系統(tǒng)，它用于生產(chǎn)、銷售并利用商品和服務(wù)，從而滿足經(jīng)濟(jì)需要和社會(huì)需要”，“技術(shù)不僅是一個(gè)具體的事物，而且也包括硬件和軟件中包含的知識(shí)”7、教材定義：技術(shù)是人類在生產(chǎn)、管理、決策、交換和流通等領(lǐng)域的實(shí)踐活動(dòng)中所運(yùn)用的知識(shí)、方式方法和技能技巧的總和。技術(shù)的表現(xiàn)形式可以是文字、語言、表格、數(shù)據(jù)、公式、配方等有形形態(tài)，也可以是實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、個(gè)人技能或頭腦中的觀念等無形形態(tài)。8、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓典型合同條款中關(guān)于技術(shù)的定義“Alltheadvancedandapplicabletechnicaldocuments,technicalknowledgeandexperience…fordeveloping,designing,manufacturing,assembling,adjusting,applying,maintainingandqualitycontrolofthecontractedproduct”二、技術(shù)概念的主要組成要素1、目的性：突出了技術(shù)是一種解決方案的含義。2、知識(shí)性：強(qiáng)調(diào)了技術(shù)是一種對(duì)于客觀世界的認(rèn)識(shí)的積累。3、操作性：表現(xiàn)為技術(shù)是一種更多賦予人類自身經(jīng)驗(yàn)和技能形態(tài)的知識(shí)。二、技術(shù)的特點(diǎn)1、知識(shí)性與系統(tǒng)性2、具有商品的屬性3、可傳授性與可操作性三、技術(shù)的分類（一）從技術(shù)的來源劃分1、科學(xué)性技術(shù)。依據(jù)科學(xué)原理所創(chuàng)造或發(fā)明的各種物質(zhì)手段、方式與方法等2、經(jīng)驗(yàn)性技術(shù)。根據(jù)直接生產(chǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)而總結(jié)、歸納、創(chuàng)造或發(fā)明的技術(shù)。（二）從技術(shù)的所有權(quán)狀況劃分：

1、公有技術(shù)

2、私有技術(shù)

三、從技術(shù)的功能劃分：1、產(chǎn)品技術(shù)：技術(shù)被用來改變某一產(chǎn)品的性能。2、生產(chǎn)技術(shù)：技術(shù)被用于產(chǎn)品的制造過程。3、管理技術(shù)：整個(gè)研究、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)活動(dòng)的組織（方式）4、交易技術(shù)：將產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行交付的知識(shí)和執(zhí)行這種交付的能力。（四）從技術(shù)在生產(chǎn)中的地位和角色劃分1、核心技術(shù)2、一般技術(shù)（五）從技術(shù)的適用范圍劃分1、專門技術(shù)2、通用技術(shù)

（六）從技術(shù)的形態(tài)劃分：1、軟件技術(shù)：無形的技術(shù)知識(shí)，包含人們的知識(shí)和技能，如專利、商標(biāo)和專有技術(shù)等

2、硬件技術(shù)：物質(zhì)形態(tài)的技術(shù)，是實(shí)施軟件技術(shù)必不可少的手段，如機(jī)器設(shè)備、測(cè)試儀器等技術(shù)裝備。

注意：兩者的關(guān)系是密不可分的。

（七）從技術(shù)的發(fā)展階段和水平劃分：一種分類方法：現(xiàn)有技術(shù)和未來技術(shù)未來技術(shù)：根據(jù)科學(xué)理論，正在和將來開發(fā)的技術(shù)，如基因重組、納米技術(shù)、核聚變等；另一種分類方法尖端技術(shù)高新技術(shù)：先進(jìn)技術(shù)：成熟技術(shù)：適用技術(shù)：過時(shí)或落后技術(shù)

我國(guó)《國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件和辦法》中指定的高新技術(shù)微電子科學(xué)和生物工程技術(shù)；空間學(xué)和航空、航天技術(shù)；光電子科學(xué)和光機(jī)電一體化；生命科學(xué)和生物工程技術(shù)；材料科學(xué)和新材料技術(shù)；地球科學(xué)和海洋工程技術(shù)；基本科學(xué)技術(shù)和輻射技術(shù)；醫(yī)藥科學(xué)和生物醫(yī)學(xué)工程；其他在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上應(yīng)用的新工藝、新技術(shù)。

第二節(jié)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念及類型

（一）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念1、技術(shù)轉(zhuǎn)移（technologyshift）：技術(shù)從一方向另一方傳遞的過程，即技術(shù)持有者通過各種方式將其擁有的生產(chǎn)技術(shù)、銷售技術(shù)和管理技術(shù)以及有關(guān)的權(quán)利轉(zhuǎn)移給他人的行為。2、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移：跨越國(guó)境（或關(guān)境）的技術(shù)轉(zhuǎn)移行為。即技術(shù)轉(zhuǎn)移的雙方分屬于不同的國(guó)家，并且轉(zhuǎn)移的技術(shù)是跨越國(guó)界或關(guān)境的。3、技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的區(qū)別技術(shù)轉(zhuǎn)讓具有確定的目標(biāo)對(duì)象，是轉(zhuǎn)讓方和受讓方之間有意識(shí)的主動(dòng)的行為，通常雙方要談判簽約，進(jìn)行的是有償?shù)募夹g(shù)交換活動(dòng)。技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)從一領(lǐng)域傳向另一領(lǐng)域或從一地區(qū)傳向另一地區(qū)的過程。技術(shù)轉(zhuǎn)移包括了非人為的、非主動(dòng)、無意識(shí)的技術(shù)遷移行為，也包括人為的、主動(dòng)的、有意識(shí)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為。技術(shù)轉(zhuǎn)移包含了一切導(dǎo)致技術(shù)和知識(shí)遷移的過程和活動(dòng)，要比技術(shù)轉(zhuǎn)讓寬泛得多。4、廣義的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)在不同機(jī)構(gòu)之間或同一機(jī)構(gòu)內(nèi)部任何形式的（國(guó)際）空間轉(zhuǎn)移，包括了非商業(yè)性的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)性的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移。5、非商業(yè)性的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移通過非市場(chǎng)的形式來完成，這種方式下的技術(shù)轉(zhuǎn)移通常是無償?shù)?，或轉(zhuǎn)移的條件極為優(yōu)惠。非商業(yè)性的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道（1）技術(shù)交流（2）技術(shù)援助（3）科學(xué)家和技術(shù)人員的國(guó)際移民（4）技術(shù)擴(kuò)散：即國(guó)際商品貿(mào)易中交易商品所包含的技術(shù)可以因?yàn)橘Q(mào)易或其他途徑而擴(kuò)散6、商業(yè)性的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移（狹義的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移）按一般的商業(yè)條件，通過一定的方式以不同國(guó)家的法人或自然人作為交易的主體進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移，即有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)移。在我國(guó)一般稱之為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易，它包括技術(shù)進(jìn)口和技術(shù)出口兩方面，主要包括對(duì)外直接投資（技術(shù)作為對(duì)外直接投資入股的方式）、許可證轉(zhuǎn)移等方式。7、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)的和內(nèi)涵：技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)的：技術(shù)知識(shí)，或隨同技術(shù)一起轉(zhuǎn)移的機(jī)器設(shè)備。技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵：不僅指技術(shù)知識(shí)以及隨同技術(shù)一起轉(zhuǎn)移的機(jī)器設(shè)備在空間的移動(dòng)，還包括技術(shù)在新環(huán)境中被獲得、被消化吸收和被掌握的有機(jī)統(tǒng)一的完整過程，即不單純指技術(shù)的傳遞，還包括對(duì)技術(shù)的消化吸收擴(kuò)散以及創(chuàng)新。8、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的對(duì)象：一是享有工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，如專利、商標(biāo)、實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)；二是受版權(quán)或著作權(quán)保護(hù)的技術(shù)，如計(jì)算機(jī)軟件和集成電路設(shè)計(jì)等；三是未經(jīng)法定程序注冊(cè)的技術(shù)，主要指技術(shù)秘密（know-how,專有技術(shù)），其內(nèi)容主要通過圖紙、設(shè)計(jì)方案、技術(shù)說明書以及口頭傳授的方式表示出來；四是技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)。

《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口合同管理?xiàng)l例》1、技術(shù)進(jìn)出口是指由境外向境內(nèi)，或者從境內(nèi)向境外，通過貿(mào)易、投資或者經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的方式轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為。2、本條款行為包括：專利權(quán)轉(zhuǎn)移、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)移、專利實(shí)施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)移、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移。二、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與國(guó)際商品貿(mào)易的聯(lián)系與區(qū)別（一）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與國(guó)際商品貿(mào)易的聯(lián)系首先，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是國(guó)際商品貿(mào)易發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物；國(guó)際技術(shù)貿(mào)易一旦出現(xiàn)，可以進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)際商品貿(mào)易的發(fā)展。其次，從貿(mào)易方式看，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展使國(guó)際商品貿(mào)易與合作方式更加多樣化，提供了更多的貿(mào)易方式和市場(chǎng)機(jī)會(huì)。

再次，從所起的作用看，在技術(shù)先進(jìn)以及技術(shù)迅速發(fā)展的國(guó)家，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易已經(jīng)或即將在國(guó)際貿(mào)易收支中占有重要地位。最后，從發(fā)展趨勢(shì)看，科技進(jìn)步進(jìn)一步推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展；科技的迅速發(fā)展加速了產(chǎn)品的更新?lián)Q代，將改變國(guó)際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)。（二）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與國(guó)際商品貿(mào)易的區(qū)別：1，貿(mào)易的標(biāo)的不同：技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的是無形的知識(shí)；商品貿(mào)易的標(biāo)的是有形的物質(zhì)；2，所有權(quán)的轉(zhuǎn)移不同：在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中，技術(shù)的所有權(quán)一般并不發(fā)生轉(zhuǎn)移，出讓的一般是技術(shù)的使用權(quán)；在商品貿(mào)易中，貿(mào)易標(biāo)的物的所有權(quán)是要發(fā)生轉(zhuǎn)移的。3，雙方當(dāng)事人的關(guān)系不同：國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的雙方構(gòu)成較長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系，雙方的關(guān)系微妙而復(fù)雜；商品貿(mào)易中雙方一般不存在上述性質(zhì)的合作和競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。注意：技術(shù)貿(mào)易的當(dāng)事人一般是同行；商品貿(mào)易的買賣雙方不一定是同行。4，政府的干預(yù)程度不同：技術(shù)貿(mào)易中政府大多會(huì)對(duì)本國(guó)的技術(shù)貿(mào)易采取不同程度的干預(yù)措施，如合同的審查、審批制度、出口管制等；在國(guó)際商品貿(mào)易中，政府干預(yù)的程度相對(duì)較低，一般不需進(jìn)行合同的審批。5、技術(shù)貿(mào)易價(jià)格的確定要比一般商品價(jià)格的確定復(fù)雜。

6、技術(shù)貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)大于商品貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)。

7、技術(shù)貿(mào)易合同的內(nèi)容比一般商品貿(mào)易合同復(fù)雜。技術(shù)貿(mào)易合同的履行更復(fù)雜和長(zhǎng)期。三、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的分類（一）垂直轉(zhuǎn)移與水平轉(zhuǎn)移1、從國(guó)際分工理論看：垂直轉(zhuǎn)移：技術(shù)水平高的國(guó)家向技術(shù)水平低的國(guó)家轉(zhuǎn)移技術(shù)；水平轉(zhuǎn)移：技術(shù)水平或經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相同或相近的國(guó)家間進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移。2、從梯度理論看：高梯度技術(shù)國(guó)家向低梯度技術(shù)國(guó)家轉(zhuǎn)移為垂直轉(zhuǎn)移；同一技術(shù)梯度國(guó)家間的技術(shù)轉(zhuǎn)移為水平轉(zhuǎn)移。3、從“轉(zhuǎn)移即擴(kuò)大”論看（P15，圖1-2）技術(shù)轉(zhuǎn)移的目的在于擴(kuò)大某項(xiàng)技術(shù)的效應(yīng)；技術(shù)效應(yīng)的擴(kuò)大過程可以分為三個(gè)階段（基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)、應(yīng)用科學(xué)技術(shù)和商業(yè)性生產(chǎn)技術(shù)），若技術(shù)轉(zhuǎn)移是在不同階段之間進(jìn)行的則為垂直轉(zhuǎn)移，在同一個(gè)階段從一個(gè)環(huán)境轉(zhuǎn)移到另一環(huán)境為水平轉(zhuǎn)移。（二）簡(jiǎn)單技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)吸收簡(jiǎn)單技術(shù)轉(zhuǎn)移：指技術(shù)受讓方直接運(yùn)用供方所提供的技術(shù)，用照搬的方法制造產(chǎn)品，將一國(guó)產(chǎn)業(yè)“移植”到另一國(guó)去。技術(shù)吸收：引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)的過程中，通過模仿、改進(jìn)并結(jié)合本國(guó)情況產(chǎn)生出新技術(shù)。即“國(guó)產(chǎn)化”。（三）無償轉(zhuǎn)移與有償轉(zhuǎn)移（四）通過市場(chǎng)中介與非市場(chǎng)中介轉(zhuǎn)移P15，表1-1（五）從技術(shù)所有者的意愿來分：自愿與非自愿的技術(shù)擴(kuò)散自愿的技術(shù)擴(kuò)散：包含在外國(guó)與東道主合作的過程中，如合資企業(yè)中外國(guó)投資者的技術(shù)入股，可以使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)從中直接獲取技術(shù)利益。非自愿的技術(shù)擴(kuò)散：體現(xiàn)在技術(shù)的溢出效應(yīng)，即跨國(guó)公司在東道國(guó)設(shè)立子公司而引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，而子公司又無法獲取全部收益的情形。具體渠道：首先，外商與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的前向或后向關(guān)聯(lián)；其次，對(duì)當(dāng)?shù)貑T工的培訓(xùn)；再次，示范效應(yīng)，國(guó)內(nèi)企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)“干中學(xué)”的技術(shù)進(jìn)步。

（六）從轉(zhuǎn)移方向分：橫向技術(shù)轉(zhuǎn)移和縱向技術(shù)轉(zhuǎn)移橫向:企業(yè)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移?？v向：大公司向其子公司或科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)。四、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的方式（一）對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易方式的一般理解國(guó)際企業(yè)間的技術(shù)聯(lián)盟特許專營(yíng)（國(guó)際）工程承包利用外資技術(shù)咨詢與服務(wù)許可（證）貿(mào)易國(guó)際技術(shù)貿(mào)易方式含工業(yè)產(chǎn)權(quán)的機(jī)電設(shè)備貿(mào)易1、許可（證）貿(mào)易：通過許可合同，技術(shù)的許可方允許被許可方取得其擁有的專利、商標(biāo)或者專有技術(shù)的使用權(quán)以及制造、銷售該技術(shù)項(xiàng)下產(chǎn)品的權(quán)利，并由被許可方支付一定數(shù)額的報(bào)酬（許可費(fèi)）。三種基本類型：專利許可、商標(biāo)許可和專有技術(shù)許可，計(jì)算機(jī)軟件的許可。（混合使用）2、技術(shù)咨詢與服務(wù)：一方利用自己掌握的技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)條件（包括工程技術(shù)人員和技術(shù)資料等），協(xié)助另一方完成某項(xiàng)特定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)任務(wù)，達(dá)到雙方商定的目標(biāo)。大范圍的是項(xiàng)目的可行性研究、生產(chǎn)工藝或產(chǎn)品的改進(jìn)、設(shè)備的購(gòu)買等；小范圍的可以是工程項(xiàng)目的監(jiān)督指導(dǎo)或質(zhì)量監(jiān)督等。3、利用外資（1）含工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際合資經(jīng)營(yíng)：外方用自己的技術(shù)作為投資或出資方式，實(shí)際上就是向合資的對(duì)方進(jìn)行了技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓。（2）含工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際合作經(jīng)營(yíng)（3）含工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際合作生產(chǎn)指一項(xiàng)產(chǎn)品或一個(gè)工程項(xiàng)目，由雙方或多方各自承擔(dān)其中某些部分、部件的生產(chǎn)來共同完成全部產(chǎn)品或項(xiàng)目的一種方式。利用不同國(guó)家企業(yè)或機(jī)構(gòu)在設(shè)備、技術(shù)、勞動(dòng)力和原材料等方面的不同條件，發(fā)生了技術(shù)的轉(zhuǎn)讓或許可，比各自獨(dú)立完成全部生產(chǎn)更有優(yōu)越性.（（4）含工業(yè)產(chǎn)權(quán)的補(bǔ)償貿(mào)易補(bǔ)償貿(mào)易是交易的一方向另一方提供技術(shù)、設(shè)備，而引進(jìn)技術(shù)或設(shè)備的一方以其產(chǎn)品形式償還技術(shù)和設(shè)備價(jià)款本息的做法。涉及技術(shù)和設(shè)備的國(guó)際轉(zhuǎn)讓或許可。（5）含工業(yè)產(chǎn)權(quán)的貼牌制造（OEM）制造商按照委托方的質(zhì)量和規(guī)格要求進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)和制造，并使用委托人的商標(biāo)和技術(shù)、由委托人負(fù)責(zé)銷售的合作經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)方式。雙方簽署委托制造合同。（6）國(guó)際BOT：BOT主要適用于公共部門和基礎(chǔ)設(shè)施方面的大項(xiàng)目。國(guó)際BOT涉及工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、安裝、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等方面的技術(shù)和設(shè)備的國(guó)際轉(zhuǎn)移。4、（國(guó)際）工程承包：即某一工程項(xiàng)目承包人與項(xiàng)目所有人簽訂協(xié)議，并按協(xié)議規(guī)定的條件完成某項(xiàng)工程任務(wù)。承包商從工程的方案選擇、土建施工、設(shè)備供應(yīng)與安裝、人員培訓(xùn)直至生產(chǎn)承擔(dān)全部責(zé)任。與技術(shù)直接有關(guān)系，大部分項(xiàng)目是采用了新工藝或新技術(shù)或新設(shè)備、新材料。從貿(mào)易的性質(zhì)看，國(guó)際工程承包是一種綜合性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，包含了商品出口、技術(shù)轉(zhuǎn)移和勞務(wù)輸出等多種方式。

5、特許專營(yíng)（經(jīng)營(yíng)）（franchising）又稱特許加盟經(jīng)營(yíng)、特許加盟、連鎖經(jīng)營(yíng)或連鎖加盟。指一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)（特許方,授予人），在收取一定金額的特許費(fèi)的前提下，將其商標(biāo)、商號(hào)名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營(yíng)管理的方法或經(jīng)驗(yàn)等完整的生產(chǎn)銷售和經(jīng)營(yíng)管理技術(shù)特許給加盟企業(yè)（被授人，加盟方）的一種技術(shù)許可行為或貿(mào)易。被授人（加盟方）的企業(yè)一般在技術(shù)操作上與經(jīng)營(yíng)方式上要受到授予人（特許方）的監(jiān)督與控制，產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品形式和服務(wù)風(fēng)格都要與授予人的企業(yè)完全相同；被授人的企業(yè)各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧。

6、含工業(yè)產(chǎn)權(quán)的機(jī)電設(shè)備貿(mào)易含工業(yè)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可，含專有技術(shù)許可或技術(shù)服務(wù)任何一項(xiàng)內(nèi)容的成套設(shè)備、生產(chǎn)線、關(guān)鍵設(shè)備的進(jìn)出口合同，也屬于技術(shù)貿(mào)易。7、國(guó)際企業(yè)間的技術(shù)聯(lián)盟兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家的具有獨(dú)立法人地位的企業(yè)聯(lián)合致力于技術(shù)創(chuàng)新的組織形式和行為。內(nèi)容包括了人員、資金、技術(shù)、儀器設(shè)備等共享。（二）各國(guó)“技術(shù)貿(mào)易”概念的比較（三）跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的選擇戰(zhàn)略

1、對(duì)外直接投資是跨國(guó)公司進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要方式（技術(shù)在跨國(guó)公司內(nèi)部轉(zhuǎn)移，即技術(shù)內(nèi)部化轉(zhuǎn)移方式或模式）跨國(guó)公司技術(shù)內(nèi)部化轉(zhuǎn)移方式通常采用建立國(guó)外獨(dú)資或擁有多數(shù)股權(quán)的子公司來實(shí)現(xiàn)。原因：第一，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)因。跨國(guó)公司花費(fèi)大量人力、物力和財(cái)力研發(fā)出來的新技術(shù)并非是為了轉(zhuǎn)移出去，而是要保留在企業(yè)內(nèi)部，以便使其在技術(shù)上處于領(lǐng)先地位，這是其保持競(jìng)爭(zhēng)和壟斷優(yōu)勢(shì)的根本。第二，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)開發(fā)投資利潤(rùn)最大化的最佳方式：首先，內(nèi)部化轉(zhuǎn)移可以使跨國(guó)公司建立或增強(qiáng)其技術(shù)領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)壟斷地位；其次，可以節(jié)約市場(chǎng)交易成本以及其他企業(yè)的利潤(rùn)分成；再次，保證跨國(guó)公司從全球經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)中取得整體協(xié)同優(yōu)勢(shì)，還可以通過劃撥價(jià)格等方式獲取更多的利潤(rùn)。第三，對(duì)技術(shù)保護(hù)的現(xiàn)狀（專利體制的缺陷和高昂的專利技術(shù)保護(hù)費(fèi)）也促使跨國(guó)公司采用內(nèi)部化方式轉(zhuǎn)移技術(shù)。

2、通過許可證安排進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)增長(zhǎng)的趨勢(shì)（技術(shù)的外部轉(zhuǎn)移方式或模式）原因：第一，東道國(guó)政府對(duì)外國(guó)直接投資的限制；第二，技術(shù)進(jìn)步的步伐加快，技術(shù)生命周期縮短；第三，技術(shù)創(chuàng)新及其商業(yè)化成本日趨龐大；第四，技術(shù)創(chuàng)新的多極化與多元化。

技術(shù)外部轉(zhuǎn)移的具體方式許可(證)貿(mào)易和特許專營(yíng)技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)含工業(yè)產(chǎn)權(quán)的合作生產(chǎn)和外資占少數(shù)股權(quán)的合資經(jīng)營(yíng)含工業(yè)產(chǎn)權(quán)的貼牌制造含工業(yè)產(chǎn)權(quán)的補(bǔ)償貿(mào)易國(guó)際工程承包和國(guó)際BOT含工業(yè)產(chǎn)權(quán)的機(jī)電設(shè)備出口國(guó)際企業(yè)間的技術(shù)聯(lián)盟3、影響跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略的直接因素

即選擇內(nèi)部和外部轉(zhuǎn)移方式或模式的影響因素第一，公司規(guī)模；第二，公司經(jīng)營(yíng)多樣化程度；第三，國(guó)際經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)；第四，技術(shù)對(duì)于企業(yè)的戰(zhàn)略意義；第五，技術(shù)的生命周期。

影響跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略（內(nèi)部轉(zhuǎn)移或外部轉(zhuǎn)移）的直接因素公司經(jīng)營(yíng)多樣化程度公司規(guī)模技術(shù)的生命周期技術(shù)對(duì)于企業(yè)的戰(zhàn)略意義國(guó)際經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)第三節(jié)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展概況

一、古代的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移1、遠(yuǎn)古時(shí)代：部落之間；模仿；簡(jiǎn)單偶然，速度緩慢2、國(guó)家出現(xiàn)后至17世紀(jì)以前，由于交通工具和語言的限制，傳播速度非常緩慢；以技術(shù)產(chǎn)生地為中心，向四周逐漸擴(kuò)散和傳播，“梯度式”傳播。

二、近代和現(xiàn)代的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移1、歷史條件17世紀(jì)歐洲的工業(yè)革命；專利制度的建立18世紀(jì)末到19世紀(jì)上半葉，英國(guó)工業(yè)革命獲得成功航海技術(shù)、電報(bào)2、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)（1）從原始的梯度式轉(zhuǎn)移發(fā)展到現(xiàn)代的跳躍式轉(zhuǎn)移（2）英國(guó)在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移中處于主導(dǎo)地位（3）勞動(dòng)力從英國(guó)流動(dòng)到其他國(guó)家是重要的渠道（4）技術(shù)物化在商品中，最主要的渠道是國(guó)際商品貿(mào)易三、當(dāng)代的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移（一）歷史條件國(guó)際政治、軍事的因素：東西、南北關(guān)系開始與技術(shù)問題摻雜在一起；企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)知識(shí)積累速度空前加快，技術(shù)生命周期大大縮短，“第三次浪潮”的巨大沖擊，為科技轉(zhuǎn)移增添了豐富的內(nèi)容；對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的學(xué)術(shù)研究空前活躍。

（二）當(dāng)代國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的特征1、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易日趨活躍，規(guī)模不斷擴(kuò)大，地位上升（1）發(fā)展速度迅猛、規(guī)模不斷擴(kuò)大1965年世界技術(shù)貿(mào)易額僅為25億美元；1985年一躍突破500億美元；1995年突破2600億美元；到20世紀(jì)末約為5000億美元；2002年達(dá)到近萬億美元。平均每5年翻一番，其增速不僅大大快于貨物貿(mào)易，而且快于服務(wù)貿(mào)易。（2）在整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際貿(mào)易中的地位不斷提升。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易額在國(guó)際貿(mào)易總額和國(guó)際服務(wù)貿(mào)易總額中的比重也持續(xù)增高，20世紀(jì)70年代分別是1/30和1/10，而目前這一比例分別達(dá)到了1/20和1/6。2、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易蓬勃發(fā)展的原因：

（1）技術(shù)已成為國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要手段之一。很多國(guó)家制定實(shí)施了高新技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略（2）技術(shù)輸出已成為企業(yè)打破貿(mào)易壁壘、開拓國(guó)際市場(chǎng)的有力武器。（3）技術(shù)貿(mào)易已成為傳播技術(shù)的重要方式，縮短了各國(guó)間的技術(shù)差距，促進(jìn)了各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展（4）當(dāng)代科技開發(fā)應(yīng)用周期日益縮短，技術(shù)更新速度越來越快。當(dāng)代科學(xué)技術(shù)研制費(fèi)用劇增，迫使人們不得不從國(guó)際科技合作和交流中尋找出路。（5）跨國(guó)公司對(duì)外投資規(guī)模迅速擴(kuò)大（6）各國(guó)高新技術(shù)發(fā)展的不平衡性。

注：高技術(shù)產(chǎn)品在國(guó)際技術(shù)出口貿(mào)易中，顯示出更強(qiáng)勁的發(fā)展勢(shì)頭。1985－1993年，世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口年增長(zhǎng)率為14.3%，比中低技術(shù)和低技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口年增長(zhǎng)速度高5－6個(gè)百分點(diǎn)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在制造業(yè)出口總額中的份額呈加速增長(zhǎng)趨勢(shì)，2002年占制造業(yè)出口總額的1/4；而中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)和低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的份額則呈下降趨勢(shì)，從1985年的58%降至2002年的47%。

2、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易呈現(xiàn)多極化格局，但發(fā)展不平衡（1）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易主要在發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行，占世界技術(shù)貿(mào)易總額的80%以上；（2）發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的技術(shù)貿(mào)易占10%，發(fā)展中國(guó)家之間占的比重不到10%；（3）20世紀(jì)90年代以來，發(fā)展中國(guó)家之間技術(shù)貿(mào)易日趨加強(qiáng)，亞洲四小龍和墨西哥、阿根廷、巴西等也從事技術(shù)出口交易，使技術(shù)來源多極化。3、跨國(guó)公司在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中占有重要地位

（1）跨國(guó)公司在技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域都居重要地位與壟斷地位，通常在相互之間或在跨國(guó)公司系統(tǒng)內(nèi)部轉(zhuǎn)移技術(shù)?？刂浦鴩?guó)際技術(shù)貿(mào)易的75%，控制著對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)貿(mào)易的90%。（2）跨國(guó)公司向外技術(shù)轉(zhuǎn)移的軌跡：技術(shù)首先在母公司開發(fā)成功和使用，然后母公司向海外的子公司轉(zhuǎn)移，最后才向非本跨國(guó)公司系統(tǒng)的外部企業(yè)轉(zhuǎn)移；（3）跨國(guó)公司從向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行資本輸出轉(zhuǎn)變?yōu)橐约夹g(shù)輸出帶動(dòng)資本和商品輸出。4、技術(shù)貿(mào)易軟件化，信息技術(shù)貿(mào)易發(fā)展迅猛

（1）為了引進(jìn)某項(xiàng)專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)等軟件技術(shù)而相應(yīng)購(gòu)置技術(shù)設(shè)備或關(guān)鍵零部件，純粹知識(shí)或信息形態(tài)的軟件技術(shù)貿(mào)易占有日益重要的地位。（2）信息技術(shù)產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中的比重日漸提升。

5、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易運(yùn)營(yíng)方式體系化，并與多種形式的國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作交叉滲透。（1）伴隨著技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展，世界技術(shù)貿(mào)易市場(chǎng)不斷增多。

（2）隨著國(guó)際交往形式增多，技術(shù)轉(zhuǎn)移與多種形式的國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作在更大范圍內(nèi)融合滲透。6、高新技術(shù)貿(mào)易在政府間進(jìn)行的比例增大。7、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易壟斷性日趨增強(qiáng)。（1）跨國(guó)公司將高新技術(shù)主要以與國(guó)際直接投資相結(jié)合的“內(nèi)部化貿(mào)易”方式轉(zhuǎn)移；

（2）跨國(guó)公司之間紛紛謀求建立以技術(shù)開發(fā)和成果共享為內(nèi)容的國(guó)際技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟。

四、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的新趨勢(shì)

(一)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易方式發(fā)生重要變化國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的傳統(tǒng)方式主要有：許可證貿(mào)易、特許專營(yíng)、咨詢服務(wù)、技術(shù)服務(wù)與協(xié)助、承包工程等。但是近幾年來，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，特別是信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，其方式開始走向多樣化，并發(fā)生重要變革。1、國(guó)際科技合作日益興起一是基礎(chǔ)和競(jìng)爭(zhēng)前沿領(lǐng)域及全球性問題等的國(guó)際科技合作更加受到重視。各國(guó)紛紛制定國(guó)際科技合作戰(zhàn)略，鼓勵(lì)跨國(guó)公司主導(dǎo)開展研發(fā)外包，進(jìn)一步推動(dòng)實(shí)施國(guó)際大科學(xué)工程和大科學(xué)計(jì)劃、數(shù)據(jù)和大科學(xué)裝備的共享。二是隨著國(guó)際科技合作發(fā)展的日益深入，科技合作的層次和形式也越來越廣泛。除了政府間的合作，還包括公共部門與私營(yíng)部門、國(guó)際組織、產(chǎn)業(yè)集群之間等合作形式。2、企業(yè)兼并成為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的一種新方式在過去，企業(yè)兼并主要是企業(yè)間的“以強(qiáng)吞弱”。在這種技術(shù)先進(jìn)型企業(yè)吞并技術(shù)落后型企業(yè)的情況下，企業(yè)兼并活動(dòng)中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或技術(shù)貿(mào)易的成分并不明顯、甚至根本不存在。隨著以知識(shí)為基礎(chǔ)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的加強(qiáng)，當(dāng)前的企業(yè)國(guó)際兼并活動(dòng)主要體現(xiàn)在技術(shù)先進(jìn)企業(yè)間的“強(qiáng)強(qiáng)合并和聯(lián)合”上，兼并的目的是為了進(jìn)一步壯大自己實(shí)力，使自己的資金、技術(shù)和產(chǎn)品流通能在較短時(shí)間里躍上一個(gè)新臺(tái)階。伴隨著這種性質(zhì)的企業(yè)兼并，必然有著較多的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓或貿(mào)易存在。換言之，此時(shí)的企業(yè)國(guó)際兼并事實(shí)上已成為了直接獲取國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的特殊貿(mào)易方式了。3.電子商務(wù)的興起電子商務(wù)有利于形成新的國(guó)際技術(shù)營(yíng)銷方式，能滿足消費(fèi)者多樣化需求；并且改善了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的運(yùn)行環(huán)境，推動(dòng)了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的大幅度增長(zhǎng)；還促使產(chǎn)生了新的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易模式，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易模式的多樣化。信息化網(wǎng)絡(luò)便利了知識(shí)和信息在全球范圍內(nèi)的交流和分享，超越國(guó)界的“智力共享”成為現(xiàn)實(shí)。

4.第三方技術(shù)供給的出現(xiàn)近年來，專業(yè)技術(shù)研發(fā)型企業(yè)出現(xiàn)，即第三方技術(shù)供給。即既不是企業(yè)自己研究開發(fā)，也不是從具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他制造企業(yè)引進(jìn)技術(shù)，而是將研究開發(fā)活動(dòng)外包給專業(yè)化的研發(fā)與設(shè)計(jì)企業(yè)承擔(dān)。(二)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)出現(xiàn)新趨勢(shì)1.技術(shù)商品結(jié)構(gòu)新趨勢(shì)(1)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易向“知識(shí)型”、“信息型”等軟件技術(shù)傾斜。由于信息技術(shù)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要性日益凸顯，有關(guān)信息產(chǎn)業(yè)的交易額已急劇增加，從而直接推動(dòng)了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易商品軟件化的進(jìn)程。(2)專利國(guó)際化趨勢(shì)加快。由于專利國(guó)際化的推進(jìn)，專利貿(mào)易在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中日趨重要,專利權(quán)成為一種重要的貿(mào)易商品。(3)高新技術(shù)貿(mào)易逐漸繁榮。以電子技術(shù)、生物工程和新材料為主的高新技術(shù)產(chǎn)品自20世紀(jì)90年代以來逐漸成為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的重要對(duì)象。(4)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與國(guó)際資本轉(zhuǎn)移交織在一起，使得純粹的技術(shù)商品買賣行為拓展為以技術(shù)商品為中心的復(fù)合型的國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作。(5)環(huán)境技術(shù)貿(mào)易逐漸興起。目前氣候變暖、物種滅絕、環(huán)境破壞和污染等已成為全球性問題。解決環(huán)境問題的技術(shù)潛力也逐漸國(guó)際化。人類對(duì)解決環(huán)境問題和實(shí)現(xiàn)國(guó)際環(huán)境技術(shù)合作的迫切要求，使得國(guó)際環(huán)境技術(shù)貿(mào)易得以發(fā)展起來。2.貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)新趨勢(shì)。參與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的國(guó)家、地區(qū)、組織和個(gè)人越來越多。當(dāng)代國(guó)際技術(shù)貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)多元化的發(fā)展趨勢(shì)。發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)一直是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的主要參與者和推動(dòng)者?？鐕?guó)公司成為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易活動(dòng)中最為活躍的主體。新興工業(yè)化國(guó)家和中國(guó)成為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的重要參與者。(四)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易所需的外部環(huán)境大為改善進(jìn)入21世紀(jì)后，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易所需的外部環(huán)境得到了很大程度的改善。越來越多的國(guó)家對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的政策比以往任何時(shí)期都要更加開放，如美國(guó)政府自1993年開始就大幅度地放寬了本國(guó)對(duì)技術(shù)出口的限制；更多的發(fā)展中國(guó)家則從過去對(duì)西方跨國(guó)公司和外資涌入主要持批評(píng)和反對(duì)態(tài)度轉(zhuǎn)而采取歡迎和鼓勵(lì)的立場(chǎng)。一批與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易相關(guān)的國(guó)際性、區(qū)域性協(xié)議、法規(guī)和國(guó)際組織相繼問世，為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的正常開展創(chuàng)造了規(guī)范化的法律制度環(huán)境和組織條件。

(五)國(guó)際人才流動(dòng)規(guī)模越來越大1、全球總的人才流動(dòng)規(guī)模越來越大。全世界約有2億人在出生國(guó)以外工作與生活，占世界人口的3％，國(guó)際流動(dòng)人口繼續(xù)以3％左右的速度在增長(zhǎng)。2、人才國(guó)際流動(dòng)深刻地改變著一些國(guó)家的人才結(jié)構(gòu)。非洲等國(guó)培養(yǎng)的科技人才大部分都流向了歐美，導(dǎo)致非洲國(guó)家科技人才大量匱乏，以美國(guó)為主的發(fā)達(dá)國(guó)家外來科技人才則已占很重要的地位，其中美國(guó)有l(wèi)／3以上的人才出生地在美國(guó)本土以外。在其他國(guó)家，大部分外來移民從事科技工作的比例也高于本土人才，其中亞洲移民的所占的比例更高。3、人才國(guó)際流動(dòng)方式更加靈活（1）從人本身的流動(dòng)向人、物、信息的多樣化流動(dòng)轉(zhuǎn)變。發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家流動(dòng)，發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家流動(dòng)、發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家回流等三大流動(dòng)方式更加頻繁，同時(shí)無形的智力流動(dòng)開始成為重要的流動(dòng)模式。（2）永久性流動(dòng)和臨時(shí)性流動(dòng)都非常普遍。永久性流動(dòng)仍然是主要的形式，但是臨時(shí)性流動(dòng)也向來為許多發(fā)達(dá)國(guó)家所重視。傳統(tǒng)的技術(shù)移民仍然非?；钴S，通過學(xué)習(xí)（出國(guó)留學(xué)）形成的人才流動(dòng)仍然占據(jù)重要的地位。但是期限靈活的臨時(shí)性技術(shù)移民也越來越普遍，訪問與合作研究等其他形式也占據(jù)更大比重。從國(guó)家上來看，雙向移民的趨向更加顯著，人才國(guó)際流動(dòng)形式更加復(fù)雜。例如從澳大利亞的大學(xué)教師和科學(xué)家的流動(dòng)來看，長(zhǎng)期流入和流出的規(guī)模都較大，而流入比流出要大得多，因而導(dǎo)致澳大利亞技術(shù)移民整體上持續(xù)正增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。補(bǔ)充知識(shí)

工業(yè)1.0機(jī)械化，以蒸汽機(jī)為標(biāo)志，用蒸汽動(dòng)力驅(qū)動(dòng)機(jī)器取代人力，從此手工業(yè)從農(nóng)業(yè)分離出來，正式進(jìn)化為工業(yè)。工業(yè)2.0電氣化，以電力的廣泛應(yīng)用為標(biāo)志，用電力驅(qū)動(dòng)機(jī)器取代蒸汽動(dòng)力，從此零部件生產(chǎn)與產(chǎn)品裝配實(shí)現(xiàn)分工，工業(yè)進(jìn)入大規(guī)模生產(chǎn)時(shí)代。工業(yè)3.0自動(dòng)化，以PLC（可編程邏輯控制器）和PC的應(yīng)用為標(biāo)志，從此機(jī)器不但接管了人的大部分體力勞動(dòng)，同時(shí)也接管了一部分腦力勞動(dòng)，工業(yè)生產(chǎn)能力也自此超越了人類的消費(fèi)能力，人類進(jìn)入了產(chǎn)能過剩時(shí)代。

工業(yè)3.X目前的狀況，我們稱之為工業(yè)3.X，也就是3.0中后期，這種狀態(tài)叫做完全的自動(dòng)化和部分的信息化。一個(gè)工廠兩個(gè)大的部門，一個(gè)是生產(chǎn)部門，一個(gè)是業(yè)務(wù)部門，前者通過MES（制造執(zhí)行系統(tǒng)）管理，后者通過ERP（管理信息系統(tǒng)）來管理。

ERP更傾向于財(cái)務(wù)信息的管理，而MES更傾向于生產(chǎn)過程的控制，ERP主要告訴你客戶需要生產(chǎn)多少個(gè)瓶子，哪天下單，哪天要貨，而MES主要負(fù)責(zé)監(jiān)控和管理生產(chǎn)這些瓶子的每一個(gè)步驟和工序如何實(shí)現(xiàn)。

在中國(guó)工廠的很多車間里，各個(gè)生產(chǎn)設(shè)備之間、生產(chǎn)設(shè)備和控制器之間，都已基本實(shí)現(xiàn)了連通。好工廠已通過制造執(zhí)行系統(tǒng)（MES）連通起來，而業(yè)務(wù)部門全部通過ERP連通起來了。工業(yè)3.X存在的問題：ERP和MES其實(shí)并沒有連起來！當(dāng)ERP給MES下達(dá)生產(chǎn)計(jì)劃指令后，MES在生產(chǎn)過程中發(fā)生了與計(jì)劃偏差的事項(xiàng)（比如設(shè)備壞了，原料不合格等等），MES會(huì)根據(jù)車間的實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。但是ERP是不知道的！所以它會(huì)繼續(xù)按照原本的計(jì)劃執(zhí)行訂單，時(shí)間久了，財(cái)務(wù)系統(tǒng)和工廠的實(shí)際情況就會(huì)出現(xiàn)非常大的偏差。沒連起來有兩個(gè)原因，首先是ERP和MES的開發(fā)公司通常是兩撥人，搞財(cái)務(wù)的和搞生產(chǎn)的合作，不但互相不懂對(duì)方的職業(yè)術(shù)語，另外，業(yè)務(wù)部門和生產(chǎn)部門在公司里通常是分開運(yùn)營(yíng)，各自的領(lǐng)導(dǎo)有各自喜歡的供應(yīng)商工業(yè)3.X存在面臨的挑戰(zhàn)全球性的產(chǎn)能過剩，導(dǎo)致企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，以往一款產(chǎn)品賣三十年的做法已經(jīng)不行了。工業(yè)時(shí)代里，因?yàn)樯a(chǎn)廠家無法低成本的了解每一個(gè)客戶的需求，所以往往采用一刀切的方法，就是把需求最多的性能組合到一起，成為一款產(chǎn)品，也就是標(biāo)準(zhǔn)化大批量生產(chǎn)?；ヂ?lián)網(wǎng)時(shí)代的到來，撼動(dòng)了工業(yè)時(shí)代的一大基礎(chǔ)，即信息不對(duì)稱?；ヂ?lián)網(wǎng)改變了工業(yè)化時(shí)代標(biāo)準(zhǔn)化大批量生產(chǎn)的局面，人與人，人與廠商，可以低成本實(shí)現(xiàn)連接，從而讓每個(gè)人的個(gè)性需求被放大，人們?cè)絹碓较矚g個(gè)性化的東西。但是個(gè)性化的東西需求量沒有那么大，這就需要工業(yè)企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)小批量的快速生產(chǎn)。產(chǎn)能過剩和互聯(lián)網(wǎng)迫使傳統(tǒng)工業(yè)必須做一件事，一件工業(yè)社會(huì)最不愛做的事，就是快速、小批量、定制化的生產(chǎn)。先得做點(diǎn)準(zhǔn)備工作，就是工業(yè)3.0首先要進(jìn)化為3.X，所謂工業(yè)3.X，其實(shí)就是先把ERP和MES等等信息系統(tǒng)徹底打通，讓工廠原本的所有信息孤島實(shí)現(xiàn)連通。這個(gè)時(shí)候，就從完全的自動(dòng)化和部分的信息化，進(jìn)入了完全的自動(dòng)化和完全的信息化，也就是工業(yè)3.0大圓滿階段。工業(yè)4.0德國(guó)叫工業(yè)4.0(Industry4.0)，美國(guó)叫工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)，中國(guó)工信部稱