第七講技術(shù)創(chuàng)新的激勵及政策

第七章

技術(shù)創(chuàng)新的激勵及其政策第一節(jié)創(chuàng)新激勵系統(tǒng)的基本框架第二節(jié)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)激勵第三節(jié)創(chuàng)新的市場激勵第四節(jié)創(chuàng)新的政府激勵第五節(jié)企業(yè)的創(chuàng)新激勵第六節(jié)中國的技術(shù)創(chuàng)新政策面臨的挑戰(zhàn)第七節(jié)我國技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)存在的問題第八節(jié)我國推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的重大舉措

第七章

技術(shù)創(chuàng)新的激勵及其政策第一節(jié)

創(chuàng)新激勵系統(tǒng)的基本框架

一、創(chuàng)新激勵的必要性概念：創(chuàng)新激勵是指通過一定的刺激和鼓勵手段，激發(fā)企業(yè)和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的相關(guān)人員，發(fā)揮主觀能動性和潛力去為實(shí)現(xiàn)組織或系統(tǒng)的目標(biāo)而努力。亦即：通過一定的手段和途徑，去激發(fā)企業(yè)或者企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)人員開展技術(shù)創(chuàng)新的積極性。一般綜合運(yùn)用產(chǎn)權(quán)制度、宏觀政策、市場力量影響和推動創(chuàng)新活動。一、創(chuàng)新激勵的必要性（續(xù)1）1.技術(shù)創(chuàng)新收益的非獨(dú)占性技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生一組無形的知識，或是一種生產(chǎn)某產(chǎn)品的方法，通過產(chǎn)品實(shí)物這一載體而體現(xiàn)出來，這種知識或方法可以被其它廠家通過正常或非正常渠道所掌握，以分享這種知識所能帶來的收益。但復(fù)制知識邊際成本極低。

2.技術(shù)創(chuàng)新投入大，收益見效時間長，風(fēng)險(xiǎn)大，但是創(chuàng)新的外部性使全社會技術(shù)進(jìn)步，社會經(jīng)濟(jì)得到持續(xù)發(fā)展（制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋：社會收益遠(yuǎn)大于社會成本，個人收益遠(yuǎn)小于個人成本）。3.技術(shù)創(chuàng)新的不確定性①研究開發(fā)的不確定性：一種新方案往往需經(jīng)大量試驗(yàn)、探索才能成功（研發(fā)成本）；②試驗(yàn)和試生產(chǎn)階段的不確定性，導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)室成果不一定能通過中試、小批量試制，最終成為消費(fèi)者需求的產(chǎn)品（工藝及工程等生產(chǎn)方面問題）（成果轉(zhuǎn)化成本）；③市場的不確定性：消費(fèi)市場的升級換代、金融危機(jī)導(dǎo)致市場萎縮、競爭對手推出替代產(chǎn)品（市場營銷成本）。

一、創(chuàng)新激勵的必要性（續(xù)2）

二、激勵系統(tǒng)框架四種激勵方式:產(chǎn)權(quán)激勵：知識產(chǎn)權(quán)使技術(shù)創(chuàng)新者對其創(chuàng)造的知識擁有壟斷性的產(chǎn)權(quán)，以保護(hù)創(chuàng)新者的收益，鼓勵了創(chuàng)新。市場激勵：創(chuàng)新成果通過市場交易得到收益。市場機(jī)制通過與其他激勵方式綜合運(yùn)用，保證某技術(shù)在一定時空內(nèi)的獨(dú)占性，可以讓企業(yè)、員工有合理收益預(yù)期。企業(yè)激勵：對知識性員工實(shí)施“期權(quán)制度”擴(kuò)大企業(yè)與知識型員工相互忠誠度政府激勵：稅收、信貸方面優(yōu)惠政策可有效降低創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新者收益。二、激勵系統(tǒng)框架（續(xù)1）采用這四種激勵原因：1、創(chuàng)新愿意取決于創(chuàng)新收益，而創(chuàng)新利益，又在很大程度上取決于創(chuàng)新者與創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)關(guān)系；排他性的獨(dú)占權(quán)能有效增加創(chuàng)新者的收益。（機(jī)會收益）2、企業(yè)、個人創(chuàng)新愿意，還與存在著什么樣的交換關(guān)系、制度相關(guān)，市場化程度、市場結(jié)構(gòu)是一重要因素。

3、創(chuàng)新水平的高低還取決于政府通過什么手段使創(chuàng)新的私人私益率和社會收益率趨于一致。4、創(chuàng)新越來越企業(yè)內(nèi)部化，創(chuàng)新水平的高低還取決于企業(yè)激勵員工創(chuàng)新的機(jī)制是否有效。四者共同構(gòu)成一個完整的系統(tǒng)，政府激勵是彌補(bǔ)前幾種激勵機(jī)制不能有效發(fā)揮作用的領(lǐng)域（市場失靈）時的輔助措施。二、激勵系統(tǒng)框架（續(xù)2）第二節(jié)

創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)激勵

一、有形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)理論①每一宗財(cái)產(chǎn)有一或多個明確的所有者，具有排他的所有權(quán)；產(chǎn)權(quán)不再是模糊的。②財(cái)產(chǎn)所有者享有資產(chǎn)產(chǎn)生的剩余收入（資產(chǎn)性收益）；③所有者有權(quán)支配或決定現(xiàn)存資產(chǎn)的用途（出售或出租）。

主要功能：最大限度地把外部性內(nèi)在化憑借排他的權(quán)利，對有關(guān)行為所產(chǎn)生的報(bào)酬、成本進(jìn)行全面、精確的估算，通過收益與成本向所有者的集中，產(chǎn)生了更有效地使用資源的激勵，促進(jìn)對資源開發(fā)的投資。

原始公有產(chǎn)權(quán):任何財(cái)產(chǎn)、資源都是公共性質(zhì)的，誰都有權(quán)接近、使用該資源，人們?nèi)狈?chuàng)新動力。在原始農(nóng)業(yè)的公社所有制中，排他性公有產(chǎn)權(quán)就是以部落的名義占領(lǐng)某片資源，不準(zhǔn)外部落享用此片資源，并通過規(guī)則、禁令等約束成員的行為，限制資源開發(fā)使用的強(qiáng)度。諾斯認(rèn)為：“當(dāng)某些資源的公有產(chǎn)權(quán)存在時，對獲取較多的技術(shù)和知識很少有刺激。相反，對所有者有利的排他性產(chǎn)權(quán)能夠提供對提高效率和生產(chǎn)率的直接刺激，能夠直接刺激獲取更多的知識和新技術(shù)?！彼接挟a(chǎn)權(quán)，使人們在生產(chǎn)活動中不再與他人發(fā)生直接關(guān)系，每個人都對自己的行為負(fù)責(zé)。消除了搭便車現(xiàn)象；可以限制資源的利用速度，為創(chuàng)新提供更大刺激。二、知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新一般生產(chǎn)過程：三種投入，即：人力、原材料、技術(shù)，構(gòu)成了生產(chǎn)成本，產(chǎn)出是一種產(chǎn)品（服務(wù)），價(jià)格和銷售量決定了生產(chǎn)者所得此循環(huán)中，廠家得到利潤，消費(fèi)者得到效用。創(chuàng)新的生產(chǎn)過程：其產(chǎn)出（新產(chǎn)品）有二部分：可消費(fèi)、有效用的有形物品（對消費(fèi)者有用）另一種是無形的，如知識、信息體現(xiàn)在新產(chǎn)品上的新生產(chǎn)技術(shù),對其它生產(chǎn)廠家也有用。制造技術(shù)（已知）制造技術(shù)（有待發(fā)現(xiàn)）一般生產(chǎn)過程

創(chuàng)新的生產(chǎn)過程

不確定人力設(shè)備實(shí)物產(chǎn)品知識（生產(chǎn)技術(shù)）（已知）原材料人力設(shè)備實(shí)物產(chǎn)品知識（生產(chǎn)技術(shù)）已知）原材料確定

一旦新產(chǎn)品推向市場，其生產(chǎn)技術(shù)即暴露在他人面前，其他人就可仿制，并推向市場，奪走創(chuàng)新者的一部分市場和收益。可能使創(chuàng)造者無法收回其表達(dá)成本。（案例：義烏小商品市場的仿品）為了有效提高人們進(jìn)行創(chuàng)新發(fā)明的積極性，需要在法律上確定人們對新技術(shù)知識的擁有權(quán)及收益權(quán)，即專利制度。

規(guī)定發(fā)明者對其產(chǎn)品有一定年限的壟斷權(quán)，排除了模仿者對創(chuàng)新者權(quán)益的侵犯。專利制度實(shí)質(zhì)上是一種對發(fā)明創(chuàng)新從產(chǎn)權(quán)角度出發(fā)進(jìn)行激勵的制度。諾斯對專利權(quán)制度的評價(jià)：“一套鼓勵技術(shù)變化、提高創(chuàng)新的私人收益率使之接近社會收益率的激勵機(jī)制，僅僅隨著專利制度的建立才被確立起來?！薄爸钡浆F(xiàn)在，不能在創(chuàng)新方面建立一個系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)仍是技術(shù)變化遲緩的主要根源?！?/p>

專利權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新活動的推動作用。18世紀(jì)60年代英國的產(chǎn)業(yè)革命，沒有專利制度是難以發(fā)生的。棉紡織業(yè)中水力紡紗機(jī)等是在專利權(quán)的保護(hù)下作出的。法國產(chǎn)業(yè)革命時期，1851年一年就頒發(fā)了2000件專利特許證。

德國從1850年的窮國躍升至1900年的富國，1877年的《專利法》起了重要作用。美國利用專利保護(hù)，有力推動本國科學(xué)和工業(yè)發(fā)展。產(chǎn)權(quán)的確定是最經(jīng)濟(jì)有效、持久的創(chuàng)新激勵手段。中國：

1984年3月12日，六屆全國人大常委會第四次會議通過了《中華人民共和國專利法》。/view/2df3b039376baf1ffc4fad44.html

第三節(jié)

創(chuàng)新的市場激勵

一、市場對技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用市場是使商品和勞務(wù)買賣關(guān)系發(fā)生交換的場所與媒介，包括以下要素：交換規(guī)則（買賣自由，公平）；價(jià)格機(jī)制；市場主體法人化；生產(chǎn)要素的自由流動。市場機(jī)制通過價(jià)格體系，發(fā)揮著提供信息、經(jīng)濟(jì)激勵和決定生產(chǎn)分配三大功能，自發(fā)地培育創(chuàng)新，市場過程是一個對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行自組織的過程。市場的特點(diǎn)：交換與競爭，以競爭開始，以交換結(jié)束。

競爭：一種和平的沖突，一種為了獲得別人也想獲得的機(jī)會或優(yōu)勢的和平的努力。交換：是各方利益的折衷，通過物品或優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)互惠補(bǔ)償。

納爾遜（Nelson）認(rèn)為，是市場機(jī)制決定了資本主義國家技術(shù)進(jìn)步的速度。1、市場將公平地決定技術(shù)創(chuàng)新者的所得（壟斷+贏者全得）2、市場上的競爭迫使企業(yè)不斷創(chuàng)新

3、市場可以消除技術(shù)創(chuàng)新不確定性而產(chǎn)生的消極因素，不確定性是創(chuàng)新的內(nèi)在屬性，壟斷經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動常使多個企業(yè)為某一產(chǎn)品進(jìn)行平行的研究開發(fā)，最終找到正確的解決路徑，形成主導(dǎo)產(chǎn)品。市場雖不能消除單個企業(yè)創(chuàng)新的不確定性，但從經(jīng)濟(jì)體系看，平行研究開發(fā)消除了創(chuàng)新不確定給整個系統(tǒng)帶來的影響，使系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新的速度提高了。（銥星計(jì)劃）

二、市場過程是一個對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行自組織的過程亞當(dāng)·斯密“看不見的手”

1.針對市場的生產(chǎn)，本身便是一個創(chuàng)新過程市場參與者在其他人偏好限定的范圍內(nèi)，在市場規(guī)則約束下，可自由尋找生產(chǎn)方式和行為方式，為了滿足消費(fèi)者偏好和更經(jīng)濟(jì)有效地生產(chǎn)，需要進(jìn)行相應(yīng)的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新。

2.市場可減少技術(shù)創(chuàng)新的不確定性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下：選擇一個企業(yè)或科研單位進(jìn)行專項(xiàng)研究開發(fā)，旨在減少重復(fù)性創(chuàng)新。市場體制下，多個企業(yè)競爭性的研究開發(fā)，在事前不知哪條途徑通向成功情況下，有助于盡快找到成功的創(chuàng)新路徑。

優(yōu)化資源配置

3.市場能使企業(yè)自愿甘冒創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，為創(chuàng)新提供動力創(chuàng)新成功將使創(chuàng)新者獲巨大的經(jīng)濟(jì)利益，這種對收益的期望，誘使眾多企業(yè)創(chuàng)新，甘冒風(fēng)險(xiǎn)。

4.市場把創(chuàng)新成功與否的裁決權(quán)交與消費(fèi)者，既達(dá)到使創(chuàng)新服務(wù)于消費(fèi)者需要的目的，又引導(dǎo)了創(chuàng)新的發(fā)展方向。消費(fèi)者偏好需求的變化，通過產(chǎn)品的價(jià)格變化反映出來，價(jià)格引導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新活動，計(jì)劃經(jīng)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致創(chuàng)新方向的迷失，稀缺資源的錯誤配置。5.市場競爭迫使企業(yè)不斷創(chuàng)新，優(yōu)勝劣汰6.市場制度有助于培育創(chuàng)新的主體——企業(yè)家市場競爭，選擇的結(jié)果使有才能的企業(yè)家（創(chuàng)新的組織者）脫穎而出。

三、專利制度、市場在保護(hù)創(chuàng)新、激勵創(chuàng)新中作用比較大多數(shù)產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新者利益主要來自誰最早進(jìn)入市場，而不是靠行使專利或嚴(yán)格地保密。如半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、電信、飛機(jī)發(fā)動機(jī)與機(jī)身制造等技術(shù)進(jìn)步快的行業(yè)，主要是依靠市場激勵，因?yàn)樗鼈兡７卤容^困難。原因：即使專利權(quán)不保護(hù)新產(chǎn)品，但模仿起來代價(jià)高昂。復(fù)雜系統(tǒng)涉及大量元器件和眾多精細(xì)環(huán)節(jié)，大多數(shù)技藝需要在生產(chǎn)過程中學(xué)習(xí)（緘默知識），眾多設(shè)備安置到位并學(xué)會正確操作，精心地調(diào)試設(shè)備，企業(yè)中許多特殊能力很難“轉(zhuǎn)移”出去。另有一些產(chǎn)業(yè)，主要是依靠產(chǎn)權(quán)激勵：(1)產(chǎn)品主要成份是化學(xué)物質(zhì)，如醫(yī)藥制造品、工業(yè)有機(jī)化學(xué)品、塑料制品、合成纖維、玻璃制品；(2)設(shè)備，如空氣和氣體壓縮機(jī)、科學(xué)儀器、電動手持工具等。對該二組產(chǎn)品，有能力的企業(yè)可比較容易地仿制出產(chǎn)品，若沒有專利權(quán)的保護(hù)，創(chuàng)新者從發(fā)明中獲得的收益將極少。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼期菲爾德對美12個產(chǎn)業(yè)中100家企業(yè)的研究。專利制度并非可有可無，許多對專利依賴很低的產(chǎn)業(yè)也有專利需求，汽車行業(yè)，60%的發(fā)明申請了專利，以作為自我保護(hù)的法律手段。劉伍堂對我國1000件非職務(wù)發(fā)明調(diào)查，沒有專利制度則83%的人不會從事相應(yīng)發(fā)明活動。工藝創(chuàng)新的保護(hù)首創(chuàng)者優(yōu)勢和專利這兩種方式，對工藝創(chuàng)新的保護(hù)不如對產(chǎn)品創(chuàng)新的保護(hù)有效，對工藝創(chuàng)新而言，保密最有效（法律）原因：生產(chǎn)工藝比產(chǎn)品更容易隱藏，不被競爭者發(fā)現(xiàn)。競爭者模仿新產(chǎn)品比模仿生產(chǎn)工藝更容易被發(fā)現(xiàn)和確認(rèn)。

第四節(jié)

創(chuàng)新的政府激勵一、為什么需要政府激勵1.技術(shù)創(chuàng)新的特性技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出，是一個種介于公共產(chǎn)品和完全排他性產(chǎn)品之間的一種產(chǎn)出。產(chǎn)品的實(shí)物部分，是排他性的，產(chǎn)品的信息部分（新產(chǎn)品概念結(jié)構(gòu)，新的生產(chǎn)方法）具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，但首創(chuàng)者研究開發(fā)需要投資，需要智力和體力，花費(fèi)需補(bǔ)償。專利從法律上確立了創(chuàng)新者對無形資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)，但由于創(chuàng)新具有強(qiáng)的正外部性，任何創(chuàng)新的社會收益都大于創(chuàng)新的私人收益，要獲取這種正外部性，需要政府對創(chuàng)新給予激勵。

2.創(chuàng)新激勵中的市場缺陷①市場以高收益引誘人們冒風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新，以優(yōu)勝劣汰迫使企業(yè)創(chuàng)新，但并本未從根本上解決創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)及動力問題（銥星計(jì)劃）。②市場自身并不能保證造成一個最有利于創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu)（一定的集中度）。③市場并不能創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的外部環(huán)境，如一些與創(chuàng)新有關(guān)的法律、稅收、政策等問題。（能源政策有財(cái)政政策五稅收政策——卡內(nèi)基）

阿羅1962年指出，市場導(dǎo)致的創(chuàng)新水平將低于社會最優(yōu)水平（市場失靈）集體討論

3.政府的作用①技術(shù)創(chuàng)新需要一定的基礎(chǔ)設(shè)施，包括研究、教育、信息網(wǎng)絡(luò)等。具有公共物品的性質(zhì)，單純的市場機(jī)制會導(dǎo)致私人投資不足，影響整個社會的創(chuàng)新水平。它具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，國家能超越單個企業(yè)的局部利益，進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，降低單個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的壁壘。②在一些重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目、關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上，由于投資額大、風(fēng)險(xiǎn)高，單個企業(yè)無法承受，政府起著關(guān)鍵作用。如通過集中資金，聯(lián)合大學(xué)、企業(yè)，輔之以產(chǎn)業(yè)政策，使這些領(lǐng)域的創(chuàng)新活躍起來。還可通過政府采購，為新產(chǎn)品提供最初的市場，渡過引入期市場需求不明確的困難；通過風(fēng)險(xiǎn)投資基金，鼓勵企業(yè)在創(chuàng)新項(xiàng)目上的投資。

二、激勵創(chuàng)新的政策及手段由于技術(shù)創(chuàng)新涉及到從發(fā)明到商業(yè)化的技術(shù)、金融、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、管理、銷售多個環(huán)節(jié)，政府能夠影響技術(shù)創(chuàng)新的手段是相當(dāng)多的。換言之，技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生的（從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)言），政府的許多行為都會對創(chuàng)新施加影響。

政策可分為三大類1、供給：主要是提供金融、人力和技術(shù)的幫助，包括建立科學(xué)技術(shù)的基礎(chǔ)設(shè)施（人才工程）2、需求：包括政府購買合同，是對創(chuàng)新產(chǎn)品過程和服務(wù)的需求3、環(huán)境：包括稅收政策、專利政策、政府管制等，目的在于為創(chuàng)新活動提供一個好的環(huán)境。政府政策工具細(xì)分：政府政策工具分類政策工具舉例科學(xué)技術(shù)研究實(shí)驗(yàn)室、對研究學(xué)會、專業(yè)協(xié)會的支持教育一般教育、大學(xué)教育、技術(shù)培訓(xùn)等信息信息網(wǎng)絡(luò)服務(wù)中心、圖書館、顧問服務(wù)、數(shù)據(jù)庫金融拔款、貸款、津貼、提供設(shè)備等訂購政府購買、R&D合同商業(yè)貿(mào)易合同、關(guān)稅稅收各種減免稅措施法律和管制專利、對環(huán)境和衛(wèi)生的管制（不從事保密、離任后數(shù)年內(nèi)）政治計(jì)劃、區(qū)域發(fā)展政策、對創(chuàng)新的獎勵公共服務(wù)提供創(chuàng)新所需的基礎(chǔ)設(shè)施政府激勵創(chuàng)新的手段

創(chuàng)新活動特點(diǎn)激勵手段

經(jīng)較長時間 低息貸款才能獲取收益

長期投資優(yōu)惠利率信貸支持國家直接投資

非獨(dú)占性

專利（1474，威尼斯；1624，英國）

新產(chǎn)品減免稅

對研究開發(fā)的免稅（美國1954）不確定性

政府采購風(fēng)險(xiǎn)資金成功償還不成功不償還的貸款風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的銀行貸款幾個主要的創(chuàng)新政策手段研究開發(fā)部門是創(chuàng)新的主要活動場所，因而政府的許多政策手段都是針對研究開發(fā)的。1.政府資助對創(chuàng)新給予直接的資助，是各國政府普遍采取的手段，美國國家研究與發(fā)展總資金的經(jīng)費(fèi)來源。

19791980198119821983聯(lián)邦政府49.047.546.946.947.0工業(yè)47.348.949.549.649.6其它國家3.73.63.63.53.4總計(jì)100.0100.0100.0100.0100.0日本通產(chǎn)省在80年代初幾年中在材料領(lǐng)域資助經(jīng)費(fèi)530億日本。在第五代計(jì)算機(jī)第一個計(jì)劃中，資助300億日元。

2.政府購買由于政府開支的逐年增長，政府部門的需求構(gòu)成了一大市場，該部門對創(chuàng)新的需求高（特別是軍事、國防及高技術(shù)領(lǐng)域），該市場存在有利于創(chuàng)新產(chǎn)品的問世。其次，在產(chǎn)品生命周期的早期階段，政府部門的購買提供了早期市場，有利于渡過困難時期，也有利于技術(shù)的進(jìn)一步完善。CAD、半導(dǎo)體、集成電路領(lǐng)域，政府購買比R&D直接資助起了更大的推動作用。3.創(chuàng)新的政府導(dǎo)向（科技發(fā)展戰(zhàn)略）創(chuàng)新政策、發(fā)展戰(zhàn)略使未來一定時期創(chuàng)新資源投入聚焦，有助于某一具體領(lǐng)域的創(chuàng)新優(yōu)勢形成。日本、法國80年代提出了一些技術(shù)領(lǐng)域，作為優(yōu)先發(fā)展的對象，并制定這些領(lǐng)域的具體發(fā)展戰(zhàn)略、方案，為其籌措必要的資金，該措施是政府管制和資助的結(jié)合。

我國的“863”、“973”計(jì)劃,火炬計(jì)劃等。

4.專利制度是各國普遍采用的制度，目前世界上已有150多國家和地區(qū)采用，在美國被認(rèn)為是最重要的創(chuàng)新政策手段。我國從1985年4月1日開始實(shí)施，到1989年，國內(nèi)專利申請量已達(dá)100703件，其中個人發(fā)明的專利量為67149件，占67%。5.稅收給新產(chǎn)品和R&D活動以稅收優(yōu)惠，包括調(diào)整稅率、免稅等，直接降低創(chuàng)新活動的成本，提高創(chuàng)新收益。加拿大自1961年起，企業(yè)科研費(fèi)用可100%地從應(yīng)繳稅款中扣除，英國，1962年12月5日，所有與貿(mào)易相關(guān)的研究費(fèi)用可從應(yīng)繳稅款中扣除。

6.政府拔款給公共研究開發(fā)部門通過建立政府研究所、實(shí)驗(yàn)室、資助大學(xué)研究等，使創(chuàng)新活動公共化，一般做法是組織實(shí)施競爭前的創(chuàng)新研究活動，然后讓企業(yè)開發(fā)這些成果的商業(yè)價(jià)值，（如日本的超大規(guī)模集成電路研究）。好處是克服搭便車，防止重復(fù)研究。主要適用于基礎(chǔ)科學(xué)、社會收益大的技術(shù)科學(xué)。7.合作性創(chuàng)新創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)高，資金需求量大，綜合性增強(qiáng)（涉及眾多科學(xué)、技術(shù)領(lǐng)域），合作創(chuàng)新能減低風(fēng)險(xiǎn)，減輕資金壓力，又能在技術(shù)優(yōu)勢上互補(bǔ)。歐洲、美國、日本創(chuàng)新研究的一個重要發(fā)展趨勢。8、政府重獎----

科技成果科技人員：國家最高科技獎?wù)趧?chuàng)新活動中能有效發(fā)揮作用的領(lǐng)域及方式(1)基礎(chǔ)研究：對單個企業(yè)沒有直接經(jīng)濟(jì)收益。對社會，基礎(chǔ)研究是大多數(shù)創(chuàng)新得以產(chǎn)生的基礎(chǔ)。要求政府提供此公共產(chǎn)品，承擔(dān)起組織、資助基礎(chǔ)研究的責(zé)任。(2)基礎(chǔ)設(shè)施：如通訊、交通和標(biāo)準(zhǔn)化等，具有公共產(chǎn)品的屬性。(3)社會收益大的技術(shù)創(chuàng)新（外部經(jīng)濟(jì)性強(qiáng)）：電子技術(shù)、能源、運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)，其社會利益遠(yuǎn)大于私人利益，沒有政府的推動，將導(dǎo)致創(chuàng)新投入不足。第五節(jié)

企業(yè)的創(chuàng)新激勵一、企業(yè)制度演化與技術(shù)創(chuàng)新激勵由個人業(yè)主制企業(yè)、合伙制企業(yè)向經(jīng)營權(quán)、所有權(quán)分離的現(xiàn)代企業(yè)制度的演化，職業(yè)經(jīng)理層控制著企業(yè)的實(shí)際資源配置，其利益與資產(chǎn)所有者之間存有差異，要求有對經(jīng)理階層的創(chuàng)新激勵機(jī)制。創(chuàng)新體制從獨(dú)立的發(fā)明人向研究與發(fā)展、創(chuàng)新的企業(yè)化，獨(dú)立的發(fā)明人成為創(chuàng)新階段職能的完成者，不再對創(chuàng)新成果享有所有權(quán)，要求有產(chǎn)權(quán)的或非產(chǎn)權(quán)的手段激勵其創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性。政府行為、市場、創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)的明確化（專利權(quán)）是從外部激勵企業(yè)創(chuàng)新的重要手段，企業(yè)內(nèi)部對創(chuàng)新的激勵也十分重要。

私有產(chǎn)權(quán)在激勵創(chuàng)新上是最經(jīng)濟(jì)有效的制度，私有產(chǎn)權(quán)企業(yè)（個人業(yè)主制、合伙企業(yè)）雖有強(qiáng)大的創(chuàng)新動力，但因規(guī)模小、責(zé)任無限，企業(yè)壽命受所有者壽命限制，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有限。公眾持股的股份有限公司，由于股權(quán)分散，雖在產(chǎn)權(quán)激勵上有弱化傾向，但創(chuàng)新能力卻大大提高了。

①有限責(zé)任避免了因創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)而出現(xiàn)的創(chuàng)新投資不足；②股份制能大規(guī)模地聚集創(chuàng)新所需的資本；③股份制企業(yè)的規(guī)模提高了企業(yè)對創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)能力。經(jīng)營權(quán)、所有權(quán)分離及對經(jīng)理的激勵①由股東大會選出的董事會制定企業(yè)重大決策以及經(jīng)理的任免，形成對經(jīng)理的內(nèi)部監(jiān)督；②資本市場及經(jīng)理市場的競爭對主要經(jīng)營者形成外部約束，促使其關(guān)心股東利益，關(guān)注創(chuàng)新；③經(jīng)理人員報(bào)酬結(jié)構(gòu)，固定年薪、與當(dāng)期績效相關(guān)的獎勵及與未來績效資產(chǎn)增值相關(guān)的期權(quán)，另加在職消費(fèi)，激勵其創(chuàng)新。設(shè)計(jì)良好的企業(yè)制度，既能發(fā)揮產(chǎn)權(quán)關(guān)系所具有的創(chuàng)新激勵力量、又能使企業(yè)具有強(qiáng)大的創(chuàng)新能力，大多數(shù)重大創(chuàng)新主要出自大企業(yè)。企業(yè)對專業(yè)人員的激勵獨(dú)立發(fā)明人，自己籌集資金，完成從構(gòu)思、研究與開發(fā)、設(shè)計(jì)、工程化生產(chǎn)至推向市場全過程，擁有發(fā)明專利權(quán)。發(fā)明人不一定具備將發(fā)明產(chǎn)業(yè)化的才能，或很難籌集到發(fā)明必需的資金，或缺乏開發(fā)的實(shí)驗(yàn)室，創(chuàng)新已無法由一個人獨(dú)立完成。而企業(yè)作為多種資源的聚合體，在創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)上具備優(yōu)勢。創(chuàng)新企業(yè)內(nèi)部化個人轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新階段職能完成者，僅是企業(yè)一雇員，不享有成果所有權(quán)。

激勵手段：獎勵、榮譽(yù)、提升、給予股份。

二、我國企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的激勵

1、企業(yè)能否有足夠長的眼光，敢于投資有長期收益的創(chuàng)新活動；2、企業(yè)通過創(chuàng)新，能否獲取相應(yīng)經(jīng)濟(jì)利益，尤其是廠長經(jīng)理通過創(chuàng)新能否獲得額外的收入。傳統(tǒng)計(jì)劃體制下的企業(yè)，承包制下的企業(yè)，有了一定剩余索取權(quán)，但對資產(chǎn)增值的關(guān)心有限，短期行為。從技術(shù)創(chuàng)新激勵角度看，現(xiàn)代企業(yè)：①企業(yè)必須有獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益和完全的自主權(quán)，成為創(chuàng)新投資、收益的主體；②企業(yè)股東能自主決定企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人；③國家作為大股東，關(guān)心企業(yè)的發(fā)展?jié)摿χ袊髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新分析，一些主要結(jié)論：

①我國企業(yè)主要是在市場競爭壓力下開展技術(shù)創(chuàng)新的（反應(yīng)型創(chuàng)新）。29個制造工業(yè)部門中，有20個行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是在市場壓力下誘致的，進(jìn)一步推動中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，建立有序的市場競爭環(huán)境極為必要。

②若將激勵創(chuàng)新政策分為動力型、引導(dǎo)型和保護(hù)型三類，則動力型政策對創(chuàng)新激勵作用最大，動力型著眼點(diǎn)在于激發(fā)企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的愿望和為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造條件，包括從投入上予以資金支持，在產(chǎn)出上增大企業(yè)凈收益（減免稅）和個人重獎。技術(shù)開發(fā)優(yōu)惠貸款、重獎創(chuàng)新有功人員、提取技術(shù)開發(fā)基金、給予新產(chǎn)品減免稅、政府資助、自主定價(jià)等政策措施引導(dǎo)型科技政策（科技政策、產(chǎn)業(yè)政策）著眼于使企業(yè)明確國