內(nèi)幕交易培訓(xùn)測(cè)試附答案

內(nèi)幕交易培訓(xùn)測(cè)試[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________一、單項(xiàng)選擇題（3分/題）1.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的規(guī)定，“內(nèi)幕信息敏感期”是指（）。[單選題]*A.內(nèi)幕信息自形成至公開(kāi)的期間(正確答案)B．內(nèi)幕信息自形成至信息公開(kāi)后兩天之間的期間Ｃ.內(nèi)幕信息自形成至公司延續(xù)期間D.內(nèi)幕信息自形成至公司倒閉的時(shí)間2.根據(jù)《上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，上市公司需要對(duì)內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)本公司證券的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人進(jìn)行交易的，上市公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)并依據(jù)其內(nèi)幕信息知情人登記管理制度對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并在（）個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所。[單選題]*A.7B.3C.2(正確答案)D.53.根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管》，上市公司、占本次重組總交易金額的比例在(

)以上的交易對(duì)方(如涉及多個(gè)交易對(duì)方違規(guī)的,交易金額應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算），及上述主體的控股股東、實(shí)際控制人及其控制的機(jī)構(gòu)因存在與本次重組相關(guān)的內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)行政處分或被追究刑事責(zé)任的,終止審核公司重大重組。[單選題]*A.40%B.10%Ｃ.30％D．20%(正確答案)4.根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司自控制權(quán)發(fā)生變更之日起（）個(gè)月內(nèi)，向收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)人購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，導(dǎo)致上市公司發(fā)生以下根本變化情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。[單選題]*A.10B.36(正確答案)C.24D.125.根據(jù)《證券法》,在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)（）個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)（）個(gè)月。[單選題]*A.1；3B.1；1C.3；1D.3；3(正確答案)6.根據(jù)《內(nèi)幕信息知情人管理及報(bào)送》，上市公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告和中期報(bào)告披露后的(

)個(gè)交易日內(nèi)，通過(guò)內(nèi)幕信息知情人報(bào)備系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)報(bào)備系統(tǒng)）或本所規(guī)定的其他方式，提交一系列內(nèi)幕信息知情人報(bào)備文件。[單選題]*A.3B.5C.10(正確答案)D.157.根據(jù)《內(nèi)幕信息知情人管理及報(bào)送》，內(nèi)幕信息知情人檔案相關(guān)材料自記錄（含補(bǔ)充完善）之日起至少保存()年。[單選題]*A.3B.5C.10(正確答案)D.158.根據(jù)《證券法》,證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之(

)以上股份的自然人、法人、非法人組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。[單選題]*A.3B.5(正確答案)C.10D.159.根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人報(bào)備指南》，公司應(yīng)當(dāng)在股票重大資產(chǎn)重組停牌之日起(

)個(gè)交易日內(nèi)，通過(guò)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）提交重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人登記表、相關(guān)人員買(mǎi)賣(mài)公司證券的自查報(bào)告、公司重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄及公司全體董事對(duì)內(nèi)幕信息知情人報(bào)備文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書(shū)。[單選題]*A.3B.5C.10(正確答案)D.1510.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的相關(guān)規(guī)定，(

)次以上實(shí)施內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息行為，未經(jīng)行政處理或者刑事處理的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)交易數(shù)額依法累計(jì)計(jì)算。[單選題]*A.1B.2(正確答案)C.3D.5二、多項(xiàng)選擇題（5分/題）1.與內(nèi)幕交易相關(guān)的證監(jiān)會(huì)規(guī)章及相關(guān)文件有(

)。*A.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》B．深交所《信息披露備忘錄第3４號(hào)——內(nèi)幕信息知情人員登記管理事項(xiàng)》(正確答案)C.《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(正確答案)D.《上市公司信息披露管理辦法》(正確答案)2.根據(jù)《關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易意見(jiàn)的通知》，建立完善內(nèi)幕信息登記管理制度，可以從這幾個(gè)方面出發(fā)（）*A.制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度(正確答案)B.盡快建立內(nèi)幕信息知情人登記制度(正確答案)C.完善上市公司信息披露和停復(fù)牌等相關(guān)制度(正確答案)D.健全考核評(píng)價(jià)制度(正確答案)3.《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條規(guī)定,對(duì)“相關(guān)交易行為明顯異?！?，要從時(shí)間吻合程度、交易背離度和利益關(guān)聯(lián)程度等方面綜合予以認(rèn)定。可以認(rèn)定的情形包括()。*A．買(mǎi)入或者賣(mài)出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合約時(shí)間與獲悉內(nèi)幕信息的時(shí)間基本一致(正確答案)B.開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、激活資金賬戶(hù)或者指定交易(托管)、撤銷(xiāo)指定交易(轉(zhuǎn)托管)的時(shí)間與該內(nèi)幕信息形成、變化、公開(kāi)時(shí)間基本一致的(正確答案)C．買(mǎi)入或者賣(mài)出證券、期貨合約行為，或者集中持有證券、期貨合約行為與該證券、期貨公開(kāi)信息反映的基本面明顯背離的(正確答案)D.資金變化與該內(nèi)幕信息形成、變化、公開(kāi)時(shí)間基本一致的(正確答案)4.根據(jù)《證券法》,下列屬于內(nèi)幕信息知情人的是()。*A.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(正確答案)B.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(正確答案)C.保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員(正確答案)D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(正確答案)5.根據(jù)《內(nèi)幕信息知情人管理及報(bào)送》，內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)將（）下列事項(xiàng)明確告知有關(guān)人員。*A.內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)(正確答案)B.違反保密規(guī)定的責(zé)任(正確答案)C.簽訂保密協(xié)議(正確答案)D.簽訂禁止內(nèi)幕交易告知書(shū)(正確答案)6.根據(jù)《內(nèi)幕信息知情人管理及報(bào)送》，上市公司披露以下重大事項(xiàng)的(

)，應(yīng)當(dāng)按照本指引等本所相關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)備內(nèi)幕信息知情人檔案相關(guān)材料：*A.年度報(bào)告、中期報(bào)告(正確答案)B.證券發(fā)行(正確答案)C.股份回購(gòu)(正確答案)D.重大資產(chǎn)重組；(正確答案)7.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的相關(guān)規(guī)定，認(rèn)定為“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”有（

)。*A.在消息公布后得知此信息的相關(guān)人員的朋友B.內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的；(正確答案)C.在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸的人員(正確答案)D.利用竊取、騙取、套取、竊聽(tīng)、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的人員(正確答案)8.根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，在重大資產(chǎn)重組的股價(jià)敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù)，禁止利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易的人員有（

）。*A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(正確答案)B.重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其關(guān)聯(lián)方，交易各方聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，(正確答案)C.參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，(正確答案)D.因直系親屬關(guān)系、提供服務(wù)和業(yè)務(wù)往來(lái)等知悉或者可能知悉股價(jià)敏感信息的其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，(正確答案)9.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易：(

)*A.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購(gòu)該上市公司股份的(正確答案)B.按照事先訂立的書(shū)面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的(正確答案)C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的(正確答案)D.交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的(正確答案)10.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，具有下列情形之一的，（）應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”的：*A.證券交易成交額在一百五十萬(wàn)元以上的B.期貨交易占用保證金數(shù)額在二百五十萬(wàn)元以上的C.獲利或者避免損失數(shù)額在七十五萬(wàn)元以上的(正確答案)D.具有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的。(正確答案)三、判斷題（2分/題）1.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何單位和個(gè)人進(jìn)行溝通的，可以提供一些不太重要的內(nèi)幕信息。[單選題]*正確錯(cuò)誤(正確答案)2.根據(jù)《關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易意見(jiàn)的通知》，涉及上市公司重大事項(xiàng)的決策程序，都要符合保密制度要求，簡(jiǎn)化決策流程，縮短決策時(shí)限，盡可能縮小內(nèi)幕信息知情人范圍。[單選題]*正確(正確答案)錯(cuò)誤3.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的相關(guān)規(guī)定，內(nèi)幕信息的公開(kāi)，是指內(nèi)幕信息在報(bào)刊、網(wǎng)站等媒體披露。[單選題]*正確錯(cuò)誤(正確答案)4.根據(jù)《證券法》,證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]*正確(正確答案)錯(cuò)誤5.根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人報(bào)備指南》，公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人登記表應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章或公司董事會(huì)公章，并寫(xiě)明填報(bào)日期。[單選題]*正確(正確答案)錯(cuò)誤6.根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人報(bào)備指南》，內(nèi)幕信息知情人應(yīng)對(duì)其在公司停牌申請(qǐng)日前12個(gè)月買(mǎi)賣(mài)公司證券的情況進(jìn)行自查。[單選題]*正確錯(cuò)誤(正確答案)7.根據(jù)《內(nèi)幕信息知情人管理及報(bào)送》,上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、權(quán)益分派等事項(xiàng)的，不用做好內(nèi)幕信息知情人登記管理工作。[單選題]*正確錯(cuò)誤(正確答案)8.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的相關(guān)規(guī)定，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，獲利或者避免損