2021年中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可情況、認(rèn)可資格暫停、撤銷、注銷機(jī)構(gòu)數(shù)量及認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)管理模式分析

2021年中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可情況、認(rèn)可資格暫停、撤銷、注銷機(jī)構(gòu)數(shù)量及認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)管理模式分析

一、設(shè)立要件

經(jīng)國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，并依法取得法人資格，有某種資質(zhì)，可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動(dòng)的機(jī)構(gòu)(根據(jù)中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例)。

它是一種非國(guó)家機(jī)關(guān)，是一種企業(yè)，事業(yè)單位，社會(huì)團(tuán)體等多種性質(zhì)的組織并行存在的組織機(jī)構(gòu)，我國(guó)已經(jīng)有許多專門從事產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證的公司。

二、認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀

《2021-2027年中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)行業(yè)市場(chǎng)全景評(píng)估及發(fā)展前景展望報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示：2015年以來(lái)，中國(guó)累計(jì)認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)，至2021年中國(guó)累計(jì)認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量204家，較2015年增長(zhǎng)63家。

從累計(jì)認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉及的領(lǐng)域來(lái)看，2021年中國(guó)認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉及的領(lǐng)域有764個(gè)，較2020年全年增加18個(gè)，同比增長(zhǎng)2.41%。

截止2021年6月30日，CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證涉及的領(lǐng)域有質(zhì)量管理體系（含通訊工程建設(shè)）、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康案例管理體系、食品安全管理體系、危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)體系、良好生產(chǎn)規(guī)范、信息安全管理體系、能源管理體系、信息技術(shù)服務(wù)管理體系、大型活動(dòng)可持續(xù)性管理體系、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系、產(chǎn)品（包括有機(jī)產(chǎn)品、良好農(nóng)業(yè)規(guī)范、森林、服務(wù)、低碳產(chǎn)品和復(fù)合木制品）、軟件過程及能力成熟度評(píng)估、人員、溫室氣體（包含組織核查、項(xiàng)目、審定、項(xiàng)目核查）認(rèn)證領(lǐng)域等。

CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量最多的是質(zhì)量管理體系（含通訊、工程建設(shè)），CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量143家；其次是環(huán)境管理體系，CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量129家；第三是職業(yè)健康案例管理體系，CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量120家。

從CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)地域分布來(lái)看，截止2021年6月30日CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量最多的是北京，CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)有108家；其次是上海，CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)有24家；第三是廣東，CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)有17家。

從暫停、撤銷與注銷機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格來(lái)看，2021年，中國(guó)累計(jì)暫停認(rèn)證機(jī)構(gòu)67家，較2020年全年增加3家；累計(jì)撤銷：認(rèn)證機(jī)構(gòu)30家，較2020年全年增加1家；累計(jì)注銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)36家，較2020年全年增加1家。

二、認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)管理模式

認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)可定義為認(rèn)可機(jī)構(gòu)或認(rèn)可評(píng)審人員失誤、或已獲認(rèn)可的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)活動(dòng)發(fā)生偏離對(duì)認(rèn)可有效性的影響程度與發(fā)生的可能性的組合。認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)特指在認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可過程及活動(dòng)中所產(chǎn)生的認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)。

認(rèn)可機(jī)構(gòu)為確保認(rèn)可有效性的目標(biāo)，通過識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)的一整套政策和程序。主要包括建立風(fēng)險(xiǎn)管理方針、風(fēng)險(xiǎn)管理職能、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)等，以此為實(shí)現(xiàn)認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。

認(rèn)可機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險(xiǎn)可分為普遍性風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)特殊性風(fēng)險(xiǎn)兩類。普遍性風(fēng)險(xiǎn)指所有組織共同面臨的風(fēng)險(xiǎn)，如運(yùn)營(yíng)決策失誤等；行業(yè)特殊性風(fēng)險(xiǎn)則是認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

在我國(guó)，中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（英文縮寫為：CNAS）作為國(guó)家批準(zhǔn)設(shè)立并授權(quán)的唯一國(guó)家認(rèn)可機(jī)構(gòu)，不存在和其他認(rèn)可機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為，能夠秉著公平公正的原則，非歧視地面向各類認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

認(rèn)可機(jī)構(gòu)存在的風(fēng)險(xiǎn)還可以分為內(nèi)生型風(fēng)險(xiǎn)與外延型風(fēng)險(xiǎn)兩類。

認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)分為決策與戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)審資源風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)審過程風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)可公正性風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)可管理性風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題一般采用技術(shù)方法、管理方法或財(cái)務(wù)方法消除或減